◎ 尚啟君（國務(wù)院國資委信息中心，北京100011）

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對新形勢下重視發(fā)展企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的思考

◎ 尚啟君（國務(wù)院國資委信息中心，北京100011）

企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)是國有企業(yè)改革進入到觸及產(chǎn)權(quán)階段的必然產(chǎn)物。在深化國有企業(yè)改革的新形勢下，為了有效防止國有資產(chǎn)流失，要進一步強化企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的重要地位。通過加強監(jiān)管、明確定位、促進整合等手段，使其為深化國有企業(yè)改革提供新的支撐。

1　發(fā)展企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)是國有企業(yè)改革的內(nèi)在要求

我國的改革屬于問題導(dǎo)向型，國有企業(yè)改革也同樣如此。在國有企業(yè)改革過程中，一旦進入到涉及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的階段，國有資產(chǎn)流失就可能成為大概率事件。因此，如何防止國有資產(chǎn)流失就是一個很重要、很迫切、很現(xiàn)實的問題。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)也自然成為國有企業(yè)改革觸及到產(chǎn)權(quán)的必然產(chǎn)物。

國有企業(yè)改革觸及到產(chǎn)權(quán)是一個漸進的過程。1987年10月，黨的十三大提出，一些小型全民所有制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，可以有償轉(zhuǎn)讓給集體或個人。這是中共中央第一次明確國有企業(yè)改革可以觸及產(chǎn)權(quán)。1988年11月1日開始試行的《企業(yè)破產(chǎn)法》，適用于全民所有制企業(yè)。這意味著國有企業(yè)可以破產(chǎn)，而破產(chǎn)就會涉及到資產(chǎn)處置和產(chǎn)權(quán)變更。1997 年9月，黨的十五大提出要從戰(zhàn)略上調(diào)整國有經(jīng)濟布局和混合所有制經(jīng)濟的概念。這些都使國有企業(yè)改革在更大范圍內(nèi)涉及到產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。

國有企業(yè)屬于全民所有，是國有經(jīng)濟的微觀組織載體。這就決定了全體國民對國有企業(yè)有知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。公眾了解國有企業(yè)，必然要求國有企業(yè)公開相關(guān)信息，尤其是產(chǎn)權(quán)交易信息。這使得國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易必須是公開、公平、公正、。在此背景下，1988年，我國第一家產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)——武漢企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場成立。1989年2月19日，國家體改委、財政部、國家國有資產(chǎn)管理局頒布的《關(guān)于出售國有小型企業(yè)產(chǎn)權(quán)的暫行辦法》提出，有條件的地方還可以組建企業(yè)拍賣市場或產(chǎn)權(quán)交易市場。2003年國資委成立以后，國家在政策和法律層面更是要求企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)內(nèi)進行。

2004年2月1日起施行的《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》規(guī)定，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中公開進行，不受地區(qū)、行業(yè)、出資或者隸屬關(guān)系的限制。2009年5月1日起施行的《企業(yè)國有資產(chǎn)法》明確規(guī)定，除按照國家規(guī)定可以直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的以外，國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易場所公開進行。2013年12月18日國務(wù)院國資委辦公廳印發(fā)的《關(guān)于中央企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓進場交易有關(guān)事項的通知》要求，中央企業(yè)及其各級控股企業(yè)一定金額以上的資產(chǎn)對外轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當遵循公開、公平、公正的原則，在依法設(shè)立的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)公開進行。

在傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制下發(fā)展起來的國有企業(yè)逐漸形成兩個突出問題，效率低下和布局分散。在國有企業(yè)改革觸及到產(chǎn)權(quán)的情況下，又面臨著國有資產(chǎn)流失的問題。這樣，國有企業(yè)改革就有三大目標：提高效率，合理布局，防止國有資產(chǎn)流失。在此意義上，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)是保證國有企業(yè)改革健康進行的重要支撐。國有企業(yè)、國資監(jiān)管機構(gòu)、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)三位一體，缺一不可，共同構(gòu)成國有經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的基石。

2　深化國有企業(yè)改革是企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)發(fā)展的新機遇

以2015年8月24日出臺的 《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2015〕22號）為標志，國有企業(yè)進入深化改革的新階段。深化國有企業(yè)改革，核心目標是促使國有企業(yè)真正成為依法自主經(jīng)營、自負盈虧、自擔風(fēng)險、自我約束、自我發(fā)展的獨立市場主體，從而使國有企業(yè)在體制和機制上成為高效率運營的微觀經(jīng)濟組織，而根本途徑是推進混合所有制改革，實現(xiàn)股權(quán)多元化。不論是非國有資本參與國有企業(yè)改革、國有資本以多種方式入股非國有企業(yè)、員工持股，還是國有資本投資、運營公司的實際運作，都涉及到企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。這意味著國有企業(yè)改革進入到全面觸及產(chǎn)權(quán)的新階段。深化國有企業(yè)改革的目標和途徑?jīng)Q定了國有企業(yè)改革必然涉及大量的產(chǎn)權(quán)交易。對此，中發(fā)22號文提出，支持企業(yè)依法合規(guī)通過證券交易、產(chǎn)權(quán)交易等資本市場，以市場公允價格處置企業(yè)資產(chǎn)，實現(xiàn)國有資本形態(tài)轉(zhuǎn)換，變現(xiàn)的國有資本用于更需要的領(lǐng)域和行業(yè)。這對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)來講，是新的發(fā)展機遇。

我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)以來，由于大宗商品價格大幅回落，部分國有企業(yè)陷入發(fā)展困境，致使盈利能力大減。2015年，全國國有及國有控股企業(yè)實現(xiàn)利潤總額23028億元，比2014年下降6.7%，今年1-2月又比去年同期下降14.2%。特別是國有工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營狀況尤為嚴峻。2015年，全國國有控股工業(yè)企業(yè)實現(xiàn)利潤總額10944億元，只相當于2007年的水平，比2014年下降21.9%。2014年末，在全國18808個國有控股工業(yè)企業(yè)中，有虧損企業(yè)5016個，虧損面為26.7%。為了改變這種局面，2015年11月4日，國務(wù)院常務(wù)會議提出，加快推進“僵尸企業(yè)”重組或退出市場，加大支持國企解決歷史包袱。2016年政府工作報告提出，今明兩年，要以改革促發(fā)展，堅決打好國有企業(yè)提質(zhì)增效攻堅戰(zhàn)。推動國有企業(yè)特別是中央企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，創(chuàng)新發(fā)展一批，重組整合一批，清理退出一批。這些舉措將使企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易大量發(fā)生，對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)也是重大發(fā)展機遇。

面對即將大量發(fā)生的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，必須高度重視發(fā)展企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)。中發(fā)22號文明確指出，完善國有資產(chǎn)和國有企業(yè)信息公開制度，建設(shè)陽光國企。2015年10月25日出臺的《國務(wù)院關(guān)于改革和完善國有資產(chǎn)管理體制的若干意見》（國發(fā)〔2015〕63號）明確要求，加大國有產(chǎn)權(quán)進場交易力度。

當然，也有人對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的發(fā)展前途存在質(zhì)疑。原因在于2015年8月10日國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《整合建立統(tǒng)一的公共資源交易平臺工作方案》（國辦發(fā)〔2015〕63號）。這種想法源于對國有企業(yè)和國有經(jīng)濟的重要地位認識不夠清晰，對國有企業(yè)的持續(xù)發(fā)展不夠自信。我國憲法規(guī)定，國有經(jīng)濟，即社會主義全民所有制經(jīng)濟，是國民經(jīng)濟中的主導(dǎo)力量。2010年10月30日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的《中央宣傳部、國務(wù)院國資委關(guān)于加強和改進新形勢下國有及國有控股企業(yè)思想政治工作的意見》指出，國有企業(yè)是中國特色社會主義的重要支柱，是全面建成小康社會的重要力量，是中國共產(chǎn)黨執(zhí)政的重要基礎(chǔ)。中發(fā)22號文也開宗明義地指出，國有企業(yè)屬于全民所有，是推進國家現(xiàn)代化、保障人民共同利益的重要力量，是我們黨和國家事業(yè)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)。就操作層面而言，國有產(chǎn)權(quán)交易與工程建設(shè)項目招標投標、土地使用權(quán)和礦業(yè)權(quán)出讓、政府采購有著諸多的不同，不能把國有產(chǎn)權(quán)交易完全等同于其他類型產(chǎn)權(quán)交易。在整合建立統(tǒng)一的公共資源交易平臺過程中，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的相對獨立性應(yīng)得到保證。

3　新形勢下企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的發(fā)展方向

新形勢下，需要加強對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的頂層設(shè)計，努力改變企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展滯后于國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的局面，強化企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的重要地位和作用，明確除上市公司外企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易必須在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)內(nèi)進行。

3.1明確國資監(jiān)管機構(gòu)對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的集中統(tǒng)一監(jiān)管職責

加強監(jiān)管，是保證企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)發(fā)揮應(yīng)有作用的重要環(huán)節(jié)。如果監(jiān)管不到位，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)就不可能起到防止國有資產(chǎn)流失的作用。1994年4月國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于加強國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易管理的通知》（國辦發(fā)明電〔1994〕12號），要求暫停企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場和交易機構(gòu)的活動即為例證。

國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)作為出資人代表，監(jiān)管企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，理所當然，順理成章。十二屆全國人大一次會議于2013年3月14日批準通過的《國務(wù)院機構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》指出，整合工程建設(shè)項目招標投標、土地使用權(quán)和礦業(yè)權(quán)出讓、國有產(chǎn)權(quán)交易、政府采購等平臺，建立統(tǒng)一規(guī)范的公共資源交易平臺，有關(guān)部門在職責范圍內(nèi)加強監(jiān)督管理。國發(fā)〔2015〕63號文明確要求，強化國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)管。國資監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，也符合國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制改革方向，是以管資本為主推進國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)職能轉(zhuǎn)變的應(yīng)有之義。國資監(jiān)管機構(gòu)有必要像監(jiān)管國有企業(yè)一樣監(jiān)管企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)。

3.2明確公益性定位

由于企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)擔負著實現(xiàn)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易價值最大化的重大使命，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)不是一般的交易市場，國有產(chǎn)權(quán)交易也不是一般的交易行為。因此，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)不能簡單地定位為商業(yè)性企業(yè)，而應(yīng)定位為公益性國有企業(yè)或自收自支的事業(yè)單位。

近年來，隨著產(chǎn)權(quán)交易市場的業(yè)務(wù)不斷創(chuàng)新、規(guī)模不斷增大，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)業(yè)務(wù)中所占比重不高。例如，2014年，江蘇省產(chǎn)權(quán)交易所國有指定進場產(chǎn)權(quán)交易收入僅占12.7%。由于企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易不構(gòu)成產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的業(yè)務(wù)主體和收入主體，如果將企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)進行商業(yè)性定位，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)由于受利益驅(qū)動或會造成在交易業(yè)務(wù)中厚此薄彼。

3.3在競爭性發(fā)展的基礎(chǔ)上促進整合

目前，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)不僅在省級存在，而且在地市級也都存在，甚至個別縣級也有。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)數(shù)量過多，而企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)量有限，2012年，全國產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)共完成企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓893億元。這種矛盾極易導(dǎo)致地方保護主義，不利于提高產(chǎn)權(quán)交易的專業(yè)化水平，進而導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)交易只能是低水平發(fā)展。對此，有必要整合企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)。個人認為，現(xiàn)階段，全國只需保留31個省級企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)。爭取用5年的時間整合為6個左右區(qū)域性交易中心，并最終形成一個全國統(tǒng)一的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易中心。

為實現(xiàn)整合，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的發(fā)展必須是競爭性的，即企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易不受行政性地域限制。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)出讓方有權(quán)自主選擇有資質(zhì)的交易機構(gòu)，國資監(jiān)管機構(gòu)和其他政府部門不得限制企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)出讓方對產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的選擇范圍?？傊纬善髽I(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)競爭性發(fā)展格局，使優(yōu)者快速發(fā)展，為整合創(chuàng)造條件。

3.4依靠信息技術(shù)提升服務(wù)水平

十三五規(guī)劃綱要指出，健全規(guī)則、過程、結(jié)果公開的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易制度。這意味著企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易在業(yè)務(wù)素質(zhì)層面仍有很大提升空間。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易政策性、技術(shù)性、操作性、專業(yè)性極強。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)充分利用信息技術(shù)，不斷創(chuàng)新，提升服務(wù)水平。加快企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易標準化建設(shè)，采用統(tǒng)一的信息發(fā)布平臺和交易系統(tǒng)。在征集受讓方、公布交易信息、網(wǎng)上公平競價、簽訂交易合同、價款結(jié)算等環(huán)節(jié)提高服務(wù)質(zhì)量和效率，方便產(chǎn)權(quán)出讓方，使之樂于進場交易。