段春紅

一、產(chǎn)能過剩概念界定

到目前為止，理論界對“產(chǎn)能過剩”的概念還存在一定的爭議。最早提出“產(chǎn)能過剩”概念的是Chamberlin（張伯倫），其在1933年出版的《壟斷競爭理論》中認為：壟斷競爭導致平均成本線高于邊際成本線，進而Chamberlin認為企業(yè)就會產(chǎn)生持續(xù)的產(chǎn)能過剩。周勁（2007）認為在某一時期內(nèi)，任何行業(yè)的生產(chǎn)能力大于該行業(yè)的實際產(chǎn)出數(shù)量時，該行業(yè)即存在產(chǎn)能過剩。王興艷（2007）認為在給定的時期內(nèi)，任何行業(yè)在給定的技術(shù)水平下，存在生產(chǎn)能力存量德過剩，也就是說市場需求不能滿足行業(yè)的生產(chǎn)能力時，即存在產(chǎn)能過剩。

從目前對產(chǎn)能過剩的研究來看，理論界對產(chǎn)能過剩的形成原因主要從兩個角度來進行解釋：一是從市場失靈的角度來解釋產(chǎn)能過剩；二是轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中的政府失靈（體制扭曲，市場制度缺陷）的角度來解釋產(chǎn)能過剩。

二、市場失靈導致的產(chǎn)能過剩

（一）周期性產(chǎn)能過剩及其形成機制

經(jīng)濟周期理論將經(jīng)濟周期劃分為四個階段：經(jīng)濟繁榮階段、經(jīng)濟衰退階段、經(jīng)濟蕭條階段、經(jīng)濟復蘇階段。在經(jīng)濟繁榮階段，社會公眾對未來預期較好，社會對產(chǎn)品的需求量較大，導致企業(yè)擴大投資，擴張規(guī)模，提升產(chǎn)能以滿足社會公眾的需求。隨著經(jīng)濟進入蕭條階段，社會公眾對未來經(jīng)濟持悲觀情緒，社會需求量大幅下降。此時，企業(yè)在經(jīng)濟繁榮階段擴大投資形成的產(chǎn)能將大大高于社會需求，因此某行業(yè)或全社會將產(chǎn)生產(chǎn)能過剩的現(xiàn)象。

一般周期性產(chǎn)能過剩會隨著經(jīng)濟向復蘇、繁榮階段的轉(zhuǎn)變而有所緩解。一般情況下，出現(xiàn)周期性產(chǎn)能過剩，政府會通過相應的財政政策或貨幣政策來調(diào)控宏觀經(jīng)濟，以期最大限度降低周期性產(chǎn)能過剩對經(jīng)濟造成的傷害。

（二）信息不對稱導致的產(chǎn)能過剩及其形成機制

對信息不對稱導致產(chǎn)能過剩的研究，具有代表性的是林毅夫。林毅夫（2010）認為在發(fā)展中國家，產(chǎn)能過剩不僅僅是由經(jīng)濟周期引發(fā)的，微觀企業(yè)的個體信息的不對稱，以及為達成對產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景的共識，從而引發(fā)微觀企業(yè)個體投資“潮涌”現(xiàn)象的發(fā)生，進而出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。何彬（2008）年的分析更是指出企業(yè)獲取信息的不充分以及對產(chǎn)業(yè)預期分析的偏差是產(chǎn)能過剩（尤其是發(fā)展中國家）的重要原因。

（三）企業(yè)壟斷引起的產(chǎn)能過剩

企業(yè)壟斷引起的產(chǎn)能過剩，具體是指某一行業(yè)的大型企業(yè)惡意形成部分的產(chǎn)能過剩，從而為該行業(yè)設(shè)置進入壁壘，阻止其他企業(yè)進入該行業(yè)，以期能夠長期保持自身在該行業(yè)的優(yōu)勢地位和利潤。國外學者對于企業(yè)壟斷引起的產(chǎn)能過剩的研究比較豐富，而在我國對于這一領(lǐng)域的研究則相對較少。主要原因可能是，在我國壟斷企業(yè)在國民經(jīng)濟中占的比重不是很大，因此在我國造成的產(chǎn)能過?，F(xiàn)象并不像國外那樣嚴重，也就沒有引起我國學者對其進行專門的研究。

三、政府失靈導致的產(chǎn)能過剩

（一）政府干預經(jīng)濟的基礎(chǔ)、動機

由上述可知，市場失靈導致的產(chǎn)能過剩可由市場本身以及政府實施的財政政策和貨幣政策來進行緩解，甚至消除。因此，在發(fā)展中國家，尤其是處于體制轉(zhuǎn)軌中的國家，真正需要關(guān)注和治理的是由體制缺陷和政府不當干預導致的產(chǎn)能過剩。

自我國1978年實施改革開放以來，我國地方官員的晉升考核體系、預算約束、土地產(chǎn)權(quán)模糊、市場機制不完善等問題突出，這為地方政府干預經(jīng)濟提供了余地。改革開放以來，由于重視經(jīng)濟發(fā)展，因此GDP作為了中央對地方政府官員的政績考核的重中之重，這為地反政府干預經(jīng)濟提供了強有力的動機。

（二）政企合謀、企業(yè)過度投資與產(chǎn)能過剩形成機制

改革開放以來，中國一直在推進財政分權(quán)改革和以考核GDP為核心的地方官員晉升體制，這使得地方政府具有強烈的干預經(jīng)濟動機。在我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟特殊的體制背景下，由于晉升機制的激勵，很可能引發(fā)政企合謀，導致地方政府不當干預經(jīng)濟，從而會引發(fā)企業(yè)進行過度投資，進而形成產(chǎn)能過剩。企業(yè)引導企業(yè)過度投資而導致產(chǎn)能過剩的機理如下圖2-1所示。具體過程：中央政府將GDP增長、社會穩(wěn)定和就業(yè)作為地方政績的主要指標，促使地方產(chǎn)生擴大投資規(guī)模的沖動，導致地方政府只顧眼前利益，盲目引導企業(yè)進行過度投資。又因為土地產(chǎn)權(quán)模糊，預算約束和市場制度不健全等因素，是地方政府干預經(jīng)濟的能力大大加強。從企業(yè)的角度來看，企業(yè)大多對政府的依賴度較高：國有企業(yè)與政府有著千絲萬縷的聯(lián)系，另外國有企業(yè)管理層面臨業(yè)績考核的壓力，也愿意配合地方政府；名營企業(yè)一般也愿意與政府合作，以期能夠?qū)で笳伪幼o。因此，很容易發(fā)生所謂的“政企合謀”，從而導致企業(yè)無視市場規(guī)律，進行過度投資，出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。

（三）地區(qū)競爭、投資補貼與產(chǎn)能過剩的形成機制

眾所周知，中國實行以考核 GDP 增長、就業(yè)與社會穩(wěn)定為核心的政府官員政治晉升體制。這使得地方政府不僅具有強烈的干預轄區(qū)內(nèi)企業(yè)投資的動機，而且導致地方政府產(chǎn)生“地方貿(mào)易保護主義”的動機，進而引發(fā)惡性地區(qū)競爭。

為了在地區(qū)競爭中勝出，以求獲得晉升資本，地方政府會利用各種優(yōu)惠政策招商引資，尤其是對于具有高投入、高產(chǎn)出行業(yè)的企業(yè)在其所轄地的投資，以期通過這些投資，能夠帶動地區(qū)經(jīng)濟高速增長和增加本地區(qū)的就業(yè)。地方政府對土地的所有權(quán)具有壟斷性，加之地方政府對金融體系的軟預算約束，使得地方政府能夠為企業(yè)提供低價土地、減免稅收等正補貼措施。另外，能否幫助企業(yè)獲取金融資源成為各個地方政府競爭資本流入的主要方式之一，并成為地區(qū)之間競爭的具體形式和核心內(nèi)容。地區(qū)競爭過程中對企業(yè)所進行的一系列正投資補貼以及地方政府幫助企業(yè)獲取金融措施的濫用，導致相關(guān)企業(yè)在投資過程中的行為被大大扭曲，因此很容易導致行業(yè)內(nèi)產(chǎn)能過剩的發(fā)生：地方政府對企業(yè)的廣泛的正投資補貼，使得企業(yè)具有進行過度的產(chǎn)能投資動機和實力，企業(yè)過多的投資行為必然導致行業(yè)內(nèi)過多的產(chǎn)能投入和過多的均衡產(chǎn)出，這必將導致社會總福利上更大的損失；由上述可知，當?shù)胤秸畬ζ髽I(yè)的正投資補貼水平超過某一節(jié)點時，企業(yè)產(chǎn)能必然會超越國內(nèi)市場（開放水平下的國際市場）需求的極限。而這必將帶來該行業(yè)的嚴重的產(chǎn)能過剩，從而加劇社會總福利損失。（作者單位：河北大學經(jīng)濟學院）

參考文獻：

[1]周勁.產(chǎn)能過剩判斷指標在部分行業(yè)測算中的應用[J].中國科技投資，2007（7）.

[2]王興艷. 產(chǎn)能過剩.評價指標體系指標初探.[J].技術(shù)經(jīng)濟與管理研究，2007（4）。

[3]王岳平. 我國產(chǎn)能過剩行業(yè)的特征分析及對策，[J]，宏觀經(jīng)濟管理，2006（6）.

[4]何彬. 基于窖藏行為的產(chǎn)能過剩形成機理及其波動特征研究.[D].長春：吉林大學.

[5]林毅夫，邢亦青.“潮涌現(xiàn)象”與產(chǎn)能過剩的形成機制.[J]經(jīng)濟研究，2010（10）.