韓舒淋

近期頻發(fā)的因中國企業(yè)違反美國出口管制法規(guī)而遭美方制裁的案例提醒我們，在中美貿(mào)易中，企業(yè)需要更加注意相關(guān)法律要求，規(guī)避潛在風險

當?shù)貢r間4月14日，美國司法部在其官方網(wǎng)站發(fā)布公告，宣布了一起華人涉嫌違反美國出口管制相關(guān)法律的起訴。這是涉及美國出口管制相關(guān)條款的最新的訴訟案例。

據(jù)美司法部公告，美籍公民郝思雄（Szuhsiung Ho）、中國廣核集團與國際能源科技公司（Energy Technology International）被指控在未獲得美國能源部的許可下，在美國境外非法實施和參與特殊核材料的研發(fā)和生產(chǎn)。

根據(jù)公開資料，郝思雄為美籍華人工程師，擔任其設(shè)立在美國的國際能源科技公司總經(jīng)理，此前曾被中廣核下屬的中廣核研究院聘為高級顧問。

起訴書顯示，郝思雄在過去十余年間，幫助安排相關(guān)的美方專家與中廣核之間進行技術(shù)交流，提供美國行業(yè)協(xié)會的報告，并收取一定費用。

郝思雄已經(jīng)在亞特蘭大被逮捕，目前被關(guān)押在美國田納西州諾克斯維爾市，預(yù)計將在6月27日受審。

這起訴訟的關(guān)鍵法律依據(jù)，是美國政府關(guān)于核材料出口管制的CFR（Code of Federal Regulations）810條款。

CFR810條款由能源部進行授權(quán)許可，并需要得到美國國務(wù)院、核管會、商務(wù)部、國防部的一致支持。它是美國核材料及技術(shù)出口的管制條款，條款中詳細列出了出口管制的范圍，相關(guān)的核材料在出口時需要經(jīng)過能源部的授權(quán)許可，此外，如果向第三國出口，也需要經(jīng)過美國能源部的授權(quán)。

美國司法部官員卡林表示，郝思雄從事相關(guān)活動并未在美國司法部注冊，也沒有經(jīng)過能源部的授權(quán)。

核材料由于其特殊性，其出口管制主要由美國能源部負責。而更多普通產(chǎn)品的出口管制，則主要由美國商務(wù)部下屬的工業(yè)與安全局負責。美國商務(wù)部制定了詳細的出口管制條例（EAR），如果出口產(chǎn)品涉及該條例，相關(guān)產(chǎn)品的出口需要獲得許可。

另外兩起案件都與出口管制條例有關(guān)。3月7日，美國商務(wù)部稱中興通訊及其三家關(guān)聯(lián)公司向伊朗出口美國管制貨物，違反相關(guān)出口禁令，將這四家公司列入出口限制名單。由于重要元器件進口自美國，這一制裁被視為對中興影響巨大。

不過這一危機暫時得到緩解，3月22日，美國商務(wù)部向其中兩家公司發(fā)放臨時許可，暫時解除出口限制，有效期從3月24日至6月30日，可以延期。

另一起制裁同樣與出口伊朗有關(guān)。3月21日，美國商務(wù)部發(fā)布公告，杰瑞國際、杰瑞油服與濟南通寶萊石油設(shè)備公司未經(jīng)美國商務(wù)部許可將美國生產(chǎn)的石油設(shè)備出售到伊朗，違反了EAR。

這意味著在制裁期間內(nèi)，受制裁公司將無法從美國進口設(shè)備和配件。3月23日，杰瑞股份宣布停牌，4月19日重新復(fù)牌，在復(fù)牌公告中，杰瑞股份表示“限制公司從美國進口產(chǎn)品的事項對公司個別業(yè)務(wù)板塊有影響，但影響可控”。

這兩起制裁案中，中興的制裁暫時緩解，杰瑞股份的制裁對公司業(yè)務(wù)影響可控。而此前曾有一起案例，中國公司認罪罰款。

中國核電建設(shè)商華興公司曾參與巴基斯坦恰?，敹陧椖拷ㄔO(shè)。2006年，華興公司曾向上海龐貝捷漆油貿(mào)易公司購買環(huán)氧涂料，龐貝捷因此向其美國母公司PPG購買涂料。

在美國的出口管制體系中，環(huán)氧涂料被列為最不敏感的受出口管制條款限制的物品（EAR99），通常無需專門許可，但是若終端用戶是美方列為“實體名單”（entity list）的用戶或者禁運國家，也需要經(jīng)許可，而巴基斯坦即在此列。

2006年6月，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局拒絕了PPG向巴基斯坦出口環(huán)氧涂料的申請。隨后，華興公司與龐貝捷通過一家第三方經(jīng)銷商向PPG采購?fù)瑯拥沫h(huán)氧涂料，然后再轉(zhuǎn)移給華興公司，試圖以此規(guī)避出口管制，采購PPG的產(chǎn)品用于巴基斯坦核電站建設(shè)。

這一行為后來遭到調(diào)查，由于違反美國出口管制的條例，最終PPG支付了375萬美元刑事及行政處罰。華興公司認罪，支付300萬美元罰款，成為了首個違反美國出口管制法案而認罪的中國公司。