● 文|北京空間科技信息研究所　薛培元

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波音公司專利質(zhì)量提升實(shí)踐及啟示

● 文|北京空間科技信息研究所薛培元

引言

“十三五”期間，我國(guó)國(guó)防軍工單位深化改革力度將進(jìn)一步加大，軍民融合深度發(fā)展的趨勢(shì)將更加明顯。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面，應(yīng)當(dāng)圍繞新的形勢(shì)任務(wù)要求，在保留過(guò)去經(jīng)驗(yàn)和有效做法的基礎(chǔ)上，認(rèn)真考察國(guó)外典型宇航企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的有益做法，結(jié)合本土企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)際需求，進(jìn)一步做好新形勢(shì)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，在注重專利數(shù)量的同時(shí)更加注重專利質(zhì)量，切實(shí)發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的創(chuàng)新引領(lǐng)作用。本文對(duì)波音公司專利質(zhì)量管理方面的做法進(jìn)行了梳理分析，旨在為我國(guó)宇航企業(yè)提升專利管理水平提供借鑒。

一、波音公司業(yè)務(wù)概述

波音公司是世界領(lǐng)先的宇航公司，是商用噴氣客機(jī)和軍用飛機(jī)最大的制造商，也是世界最大的商業(yè)衛(wèi)星制造商。波音公司總部設(shè)在芝加哥，分布于美國(guó)49個(gè)州和全球70個(gè)國(guó)家。波音公司與全球22000個(gè)供應(yīng)商與機(jī)構(gòu)建立了合作關(guān)系。自1961年以來(lái)，波音公司已生產(chǎn)、發(fā)射了260多顆衛(wèi)星，衛(wèi)星總在軌壽命達(dá)到2500年。目前，世界上現(xiàn)役的商業(yè)衛(wèi)星中，有近40%為波音公司制造。

波音公司的業(yè)務(wù)呈現(xiàn)綜合化和多元化特點(diǎn)，涉及航空、航天、軍民用電子、通信以及金融等諸多領(lǐng)域，是以航空航天與防務(wù)為主的超大型企業(yè)集團(tuán)。波音公司的主要產(chǎn)品、在研項(xiàng)目包括各種類型軍用和民用飛機(jī)、導(dǎo)彈武器、運(yùn)載火箭、衛(wèi)星、載人航天、與防務(wù)相關(guān)的電子通信等，主要分為航空類、航天與導(dǎo)彈類和其它產(chǎn)品。與此相對(duì)應(yīng)，在專利申請(qǐng)上也反映出上述業(yè)務(wù)所涵蓋技術(shù)領(lǐng)域的廣泛性。

受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)是波音公司參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的硬通貨。波音公司為了保持其在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位，以及在全球市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，在世界范圍內(nèi)積極實(shí)施專利戰(zhàn)略。有數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2014年1月，波音公司有超過(guò)7000項(xiàng)的美國(guó)有效專利，有超過(guò)13500項(xiàng)全球?qū)＠?，并在全世界擁?500多件正在申請(qǐng)中的專利。僅2012年，波音公司就通過(guò)《專利合作條約》（PCT）通道申請(qǐng)了145項(xiàng)國(guó)際專利。專利申請(qǐng)的技術(shù)范圍包括航空電子領(lǐng)域、建筑領(lǐng)域、計(jì)算機(jī)領(lǐng)域、衛(wèi)星領(lǐng)域、能源領(lǐng)域、模擬技術(shù)領(lǐng)域以及制造業(yè)領(lǐng)域。

二、波音公司專利質(zhì)量提升的主要措施

1．按功能設(shè)立專利管理組織

2009年起，波音公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織設(shè)在美國(guó)本土，歸口在公司的“工程、運(yùn)營(yíng)和技術(shù)部”，負(fù)責(zé)評(píng)估波音在全球的研發(fā)中心開發(fā)的新技術(shù)，監(jiān)管全波音公司在全球的競(jìng)爭(zhēng)敏感信息，它的口號(hào)是“識(shí)別、保護(hù)和經(jīng)營(yíng)（leverage）知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理設(shè)有專利委員會(huì)，負(fù)責(zé)專利分析。

為了更好地識(shí)別和保護(hù)關(guān)鍵技術(shù)，波音公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織不是按業(yè)務(wù)單元而是按功能設(shè)立的。這種組織結(jié)構(gòu)增強(qiáng)了其對(duì)客戶的支持。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理設(shè)有以下幾個(gè)小組：

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與保護(hù)組

這個(gè)小組在全公司范圍內(nèi)工作，負(fù)責(zé)圍繞能夠給波音公司帶來(lái)最大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵技術(shù)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方案，并保持開發(fā)、制造及支持其產(chǎn)品的自由。

（2）專利組合管理組

這個(gè)小組關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，圍繞波音公司的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)阻塞點(diǎn)”，或者制造產(chǎn)品所需的關(guān)鍵技術(shù)開展專利申請(qǐng)，為企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略團(tuán)隊(duì)提供支持。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與合規(guī)性組

這個(gè)小組的工作主要是監(jiān)控對(duì)波音公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用，如專利侵權(quán)、偽造、通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)非法銷售波音公司的軟件和出版物，以及對(duì)波音公司受版權(quán)保護(hù)的材料、Logo及商標(biāo)的未授權(quán)的復(fù)制或盜版。

（4）業(yè)務(wù)開發(fā)與許可組

這個(gè)小組既負(fù)責(zé)監(jiān)管波音的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)外許可，還負(fù)責(zé)技術(shù)反向工程和獲得其他公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可。前者可以為公司創(chuàng)造收入以及打開新的市場(chǎng)或分發(fā)渠道，后者可以使公司通過(guò)獲得外部技術(shù)和產(chǎn)品，降低成本和研發(fā)時(shí)間。

根據(jù)2010年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，波音公司有140名知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員，其中36人為專利律師。從技術(shù)開發(fā)之初，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員就在全公司范圍內(nèi)，與各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和技術(shù)專家，以及企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略團(tuán)隊(duì)一起工作，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理更好地確定和保護(hù)關(guān)鍵技術(shù)。

2．靈活多樣的激勵(lì)措施

人才是波音公司的寶貴財(cái)富，也是波音公司創(chuàng)造專利和提升專利質(zhì)量的最重要保證。波音公司為激勵(lì)員工的創(chuàng)新，每年都會(huì)為優(yōu)秀個(gè)人或團(tuán)隊(duì)頒發(fā)“特別發(fā)明獎(jiǎng)”和“技術(shù)復(fù)現(xiàn)獎(jiǎng)”?！疤貏e發(fā)明獎(jiǎng)”針對(duì)的是獲得專利的優(yōu)秀發(fā)明?！凹夹g(shù)復(fù)現(xiàn)獎(jiǎng)”針對(duì)的是對(duì)先期發(fā)明的創(chuàng)新性復(fù)現(xiàn)，也就是對(duì)最成功的創(chuàng)新進(jìn)行復(fù)現(xiàn)，并應(yīng)用于其他計(jì)劃，從而改善產(chǎn)品和流程，可以理解為技術(shù)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

除了公司內(nèi)部設(shè)立的獎(jiǎng)項(xiàng)外，波音公司的員工還獲得了多項(xiàng)外部機(jī)構(gòu)，如美國(guó)航空航天學(xué)會(huì)（AIAA）、美國(guó)工程教育學(xué)會(huì)、美國(guó)機(jī)械工程師學(xué)會(huì)（ASME）、IEEE等頒發(fā)的獎(jiǎng)項(xiàng)。

為了激勵(lì)發(fā)明人進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的積極性，除了上述激勵(lì)措施外，波音公司對(duì)于一些專利采取公司與發(fā)明人作為共同專利權(quán)人的制度，使發(fā)明人的物質(zhì)權(quán)利得到保障，從而調(diào)動(dòng)發(fā)明人的積極性，真正從源頭上提高專利質(zhì)量。

3．多層次的專業(yè)隊(duì)伍

為了鼓勵(lì)員工的進(jìn)步，公司還為一流的科學(xué)家和工程師提供“技術(shù)研究員資格”的支持。

技術(shù)研究員制度于1989年建立，通過(guò)讓工程師和科學(xué)家將自己的專業(yè)知識(shí)應(yīng)用于宇航領(lǐng)域的多個(gè)技術(shù)挑戰(zhàn)，進(jìn)而為公司增加價(jià)值，實(shí)現(xiàn)他們的專業(yè)發(fā)展。技術(shù)研究員共有三級(jí)：助理技術(shù)研究員、技術(shù)研究員和資深技術(shù)研究員，每個(gè)級(jí)別反映的是對(duì)波音公司及同行業(yè)影響（知名度）的不同程度，都要根據(jù)其技術(shù)知識(shí)和技能以及在公司中的影響進(jìn)行嚴(yán)格選拔，是技術(shù)帶頭人的職業(yè)通道。獲得技術(shù)研究員資格的工程師和科學(xué)家負(fù)責(zé)為波音公司設(shè)定技術(shù)發(fā)展方向，解決公司產(chǎn)品創(chuàng)新中的新問(wèn)題。

技術(shù)研究員的選拔要遵循嚴(yán)格的流程。首先是由管理層對(duì)有技術(shù)研究員前景的人員進(jìn)行提名，再根據(jù)以下5條標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)：①技術(shù)知識(shí)和判斷力；②創(chuàng)造性解決問(wèn)題和創(chuàng)新的能力；③技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)力、建議及咨詢能力；④能夠勝任導(dǎo)師；⑤技術(shù)洞察力。如果候選人在上述幾方面表現(xiàn)突出，就會(huì)由一個(gè)專家委員會(huì)對(duì)其面試。如果面試結(jié)果理想，該候選人再到技術(shù)總監(jiān)（CTO）辦公室接受審查和批準(zhǔn)。經(jīng)過(guò)上述審查程序后，波音公司僅有員工總數(shù)的約1.5%的入選者，代表的是波音公司在宇航業(yè)最頂尖的工程技術(shù)人才。

波音公司在內(nèi)部網(wǎng)建立了技術(shù)研究員網(wǎng)，里面大約有2100名公認(rèn)的專家，全公司員工可以針對(duì)關(guān)鍵技術(shù)挑戰(zhàn)通過(guò)訪問(wèn)該網(wǎng)絡(luò)向這些專家請(qǐng)教一些建議或方向。

4．全周期的專利質(zhì)量提升措施

作為技術(shù)密集型的宇航公司，獲得比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更高的創(chuàng)新能力是波音公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。保護(hù)公司的創(chuàng)新活動(dòng)及成果，才能使波音公司獲利，才能持續(xù)生產(chǎn)市場(chǎng)領(lǐng)先的產(chǎn)品。波音公司的專利組合及其為數(shù)眾多的商業(yè)秘密，共同構(gòu)成能夠?yàn)椴ㄒ艄镜母?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供動(dòng)力的最有價(jià)值的產(chǎn)品。波音公司在對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的保護(hù)上采取了詳細(xì)的多級(jí)保護(hù)措施，包括：

（1）明確專利保護(hù)對(duì)象

對(duì)專利而言，波音公司首先要考慮通過(guò)專利申請(qǐng)來(lái)公開一項(xiàng)具體的發(fā)明是否符合波音公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。比如，對(duì)于在產(chǎn)品及服務(wù)中顯而易見的創(chuàng)新，以及容易進(jìn)行反求工程的創(chuàng)新，通常采取申請(qǐng)專利的方式加以保護(hù)。而對(duì)用于軍事目的，以及能夠有效做到不為公共領(lǐng)域所知的創(chuàng)新，通常采取商業(yè)秘密方式保護(hù)。對(duì)介于兩者之間的創(chuàng)新，則需要進(jìn)一步作出評(píng)估，對(duì)可能申請(qǐng)專利保護(hù)的要確保其保護(hù)范圍。

（2）加強(qiáng)專利申請(qǐng)過(guò)程管控

波音公司在專利管理上采取的是集中管理。無(wú)論是母公司還是子公司、孫公司，其專利權(quán)人絕大多數(shù)為波音公司，只有少量是與其他公司或個(gè)人作為共同專利權(quán)人。

波音公司制定了嚴(yán)格的專利管理制度。波音公司員工在開發(fā)一項(xiàng)新的解決方案時(shí)，公司要求其向公司的專利組合管理小組進(jìn)行發(fā)明披露并予以評(píng)估。據(jù)波音公司負(fù)責(zé)專利組合的主任介紹，并非所有評(píng)估過(guò)的發(fā)明都要申請(qǐng)專利保護(hù)。有的發(fā)明對(duì)于公司價(jià)值大，有的則不然，但對(duì)于員工來(lái)說(shuō)，提交其想法很重要，因?yàn)椴ㄒ艄究梢钥紤]采取最佳的方式來(lái)保護(hù)這些發(fā)明。

（3）完善專利組合管理

在波音公司申請(qǐng)授權(quán)的專利總量中，有效專利占專利總量的44%，無(wú)效或放棄占56%。通過(guò)數(shù)據(jù)分析可知，在無(wú)效或放棄的專利中，除了因保護(hù)期限結(jié)束自然失效外，有的專利盡管仍有一定價(jià)值，但隨著業(yè)務(wù)板塊和商業(yè)模式的調(diào)整變化，公司從戰(zhàn)略發(fā)展角度主動(dòng)放棄對(duì)某些專利的維護(hù)，從而節(jié)省公司成本。

在專利轉(zhuǎn)讓與許可方面，波音公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可對(duì)象主要是不對(duì)其構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，如汽車業(yè)務(wù)。為順利開展本公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓許可，公司專門于2012年成立了波音知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可公司（BIPM），配備知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可方面的專家提供專業(yè)指導(dǎo)。

三、啟示

通過(guò)對(duì)波音公司專利質(zhì)量提升的措施進(jìn)行考察，我們可以得到以下啟示：

1．要設(shè)立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織

作為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展重要?jiǎng)恿Φ闹R(shí)產(chǎn)權(quán)工作，要切實(shí)與企業(yè)的主業(yè)進(jìn)行深度融合，必須要建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織，對(duì)企業(yè)從研發(fā)創(chuàng)新到產(chǎn)品生產(chǎn)到市場(chǎng)營(yíng)銷等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理，確保企業(yè)的智力成果得到全面的保護(hù)，并把知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作上升到企業(yè)的戰(zhàn)略層面，切實(shí)得到落實(shí)。

2．要建立專利的全流程管理

從波音公司專利管理的實(shí)踐中可以看到，專利申請(qǐng)應(yīng)堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，切實(shí)解決工程技術(shù)中遇到的實(shí)際問(wèn)題；對(duì)已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行系統(tǒng)監(jiān)控，防止濫用和侵權(quán)，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)得到很好的保護(hù)；強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值得到充分實(shí)現(xiàn)。上述內(nèi)容對(duì)我國(guó)宇航企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)及管理都提供了有益的借鑒。

3．要有切實(shí)有效的激勵(lì)措施

在具有穩(wěn)定和較高收入的基礎(chǔ)上，高學(xué)歷的技術(shù)人員更注重的是自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，包括在國(guó)際頂級(jí)刊物上發(fā)表重量級(jí)論文、在所在技術(shù)領(lǐng)域突破重大關(guān)鍵技術(shù)、獲得業(yè)界公認(rèn)地位、成為多個(gè)重要專利的發(fā)明人等多個(gè)成果性指標(biāo)。企業(yè)如果能夠充分考慮到技術(shù)人員的這些需求，同時(shí)為技術(shù)人員提供各種實(shí)現(xiàn)上述自我價(jià)值的渠道，就為人力資源充分發(fā)揮作用提供了必要的激勵(lì)機(jī)制。

4．要有完善的專利質(zhì)量提升途徑

波音公司對(duì)不同技術(shù)采取不同保護(hù)措施的做法堪稱楷模。首先，公司通過(guò)認(rèn)真細(xì)致的分析研究，確定對(duì)不同的技術(shù)采取商業(yè)秘密、專利等不同保護(hù)措施，強(qiáng)化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段。其次，公司強(qiáng)化專利申請(qǐng)的過(guò)程管控，認(rèn)真實(shí)施發(fā)明報(bào)告制度，同時(shí)對(duì)已有專利資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)經(jīng)營(yíng)管理，確保核心專利資產(chǎn)的有效運(yùn)行。這些都是值得我國(guó)宇航企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和專利質(zhì)量提升工作中學(xué)習(xí)和借鑒的。

參考文獻(xiàn)

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