朱永威

摘 要：隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國(guó)對(duì)化石能源的依賴日益加劇，“碳鎖定”狀態(tài)日趨顯著。本文追溯了文獻(xiàn)中關(guān)于碳鎖定概念的基本內(nèi)涵，然后分別從技術(shù)、制度的視角剖析了碳鎖定的成因。認(rèn)為碳鎖定的形成主要經(jīng)歷了三個(gè)演化歷程：首先，技術(shù)系統(tǒng)的路徑依賴致使了碳鎖定的初步形成；其次，制度的介入加速了碳鎖定的形成；最后，技術(shù)與制度的雙重演化最終敲定了碳鎖定的形成。同時(shí)，基于技術(shù)與制度的視角，提出了相應(yīng)的碳解鎖策略。

關(guān)鍵詞：碳鎖定；碳鎖定困境；碳解鎖

一、何為“碳鎖定”

從文獻(xiàn)上看，西班牙學(xué)者格利高里·烏恩魯是最早提出碳鎖定概念的學(xué)者。他在《理解碳鎖定》一文中首次提出了“碳鎖定”的概念，認(rèn)為路徑依賴產(chǎn)生的規(guī)模報(bào)酬遞增推動(dòng)了技術(shù)和制度的共同演化，進(jìn)而使得產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)鎖定在了以化石燃料為基礎(chǔ)的能源體系中，這種狀態(tài)就叫做“碳鎖定”。烏恩魯認(rèn)為，市場(chǎng)上某一技術(shù)占據(jù)市場(chǎng)主導(dǎo)地位后，一方面企業(yè)以追求利潤(rùn)最大化為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而選擇規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先選擇相對(duì)較為成熟且占據(jù)市場(chǎng)主導(dǎo)地位的技術(shù)。另一方面，該行業(yè)也會(huì)通過(guò)設(shè)立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化技術(shù)系統(tǒng)。與此同時(shí)，各種社會(huì)制度也圍繞技術(shù)系統(tǒng)共生演進(jìn)，彼此互相影響。在整個(gè)技術(shù)系統(tǒng)的使用過(guò)程中，他們發(fā)現(xiàn)彼此之間會(huì)存在的共同利益和需求，進(jìn)而結(jié)成利益聯(lián)盟。為了既定技術(shù)系統(tǒng)的利益，他們往往會(huì)形成有力的政治游說(shuō)力量，以期改變政府的行為。

二、碳鎖定困境成因分析

（一）技術(shù)系統(tǒng)的路徑依賴致使碳鎖定困境的初步形成

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)通常認(rèn)為規(guī)模報(bào)酬會(huì)呈現(xiàn)遞減的效應(yīng)，但技術(shù)系統(tǒng)卻常常呈現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞增的效應(yīng)。某種技術(shù)生產(chǎn)得越多，它的單位成本就會(huì)進(jìn)一步下降，就會(huì)有更多的人使用這種技術(shù)，加速了技術(shù)的擴(kuò)散，這就是所謂的技術(shù)規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)。而“路徑依賴”類似于物理學(xué)中的“慣性”，一旦某一技術(shù)的發(fā)展選擇了某種路徑，就會(huì)不斷的自我強(qiáng)化，技術(shù)的發(fā)展就會(huì)越來(lái)越有優(yōu)勢(shì)。此時(shí)再去試圖擺脫技術(shù)的發(fā)展路徑，其付出的成本也就越高，就會(huì)出現(xiàn)“技術(shù)鎖定”現(xiàn)象。

技術(shù)的鎖定主要從企業(yè)層面和產(chǎn)業(yè)層面展開(kāi)。首先，技術(shù)鎖定會(huì)先從微觀的企業(yè)層面開(kāi)始。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使得某種技術(shù)會(huì)率先脫穎而出。在規(guī)模報(bào)酬遞增機(jī)制的作用下，該技術(shù)會(huì)成為企業(yè)迅速建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。此后，企業(yè)的投資會(huì)更多關(guān)注該技術(shù)的再發(fā)展，從而缺乏開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品技術(shù)的動(dòng)力。其次，技術(shù)鎖定會(huì)擴(kuò)大到整個(gè)產(chǎn)業(yè)。企業(yè)在獲得技術(shù)壟斷地位的同時(shí)，也會(huì)被該技術(shù)所“俘獲”。在網(wǎng)絡(luò)外部性的作用下，促使該技術(shù)的鎖定擴(kuò)散到整個(gè)產(chǎn)業(yè)。一方面，一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展，必然會(huì)產(chǎn)生與之相關(guān)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)的配套協(xié)同發(fā)展，利益聯(lián)盟便會(huì)應(yīng)用而生。他們往往會(huì)通過(guò)制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)維護(hù)利益聯(lián)盟的利益。另一方面，我們從融資的角度加以考慮，金融機(jī)構(gòu)也不愿意為尚未顯現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的技術(shù)提供資金支持，這就進(jìn)一步鞏固了該技術(shù)系統(tǒng)的壟斷地位。

綜上所述，經(jīng)濟(jì)社會(huì)如果為一種技術(shù)系統(tǒng)所“俘獲”，規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)會(huì)使得該技術(shù)通過(guò)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)不斷的進(jìn)行自我強(qiáng)化，并進(jìn)入技術(shù)鎖定的軌道。而許多新發(fā)明的潛在的優(yōu)良技術(shù)卻無(wú)法得到市場(chǎng)的認(rèn)可，這樣就形成了技術(shù)系統(tǒng)的鎖定現(xiàn)象。

（二）制度系統(tǒng)的介入加速了碳鎖定困境的形成

處于占優(yōu)地位的高碳技術(shù)一旦形成一種路徑依賴，制度的進(jìn)入將會(huì)導(dǎo)致能源技術(shù)和制度的協(xié)同演化，社會(huì)對(duì)高碳技術(shù)系統(tǒng)的依賴程度來(lái)會(huì)越來(lái)越深。技術(shù)與制度的協(xié)同演化就會(huì)形成一個(gè)“技術(shù)-制度復(fù)合體”，其中制度包括私人制度和公共制度。那么，制度的進(jìn)入會(huì)給技術(shù)系統(tǒng)帶來(lái)什么影響呢？

首先，從私人制度的角度來(lái)看，隨著時(shí)間的推移和技術(shù)系統(tǒng)的擴(kuò)大，無(wú)論是消費(fèi)者還是生產(chǎn)者，他們會(huì)產(chǎn)生共同的需求。他們會(huì)通過(guò)各種途徑締結(jié)利益聯(lián)盟，各種非市場(chǎng)力量便應(yīng)用而生。行動(dòng)者通過(guò)改變了人們的預(yù)期、偏好以期進(jìn)一步鞏固原有技術(shù)系統(tǒng)的主導(dǎo)地位。

其次，從社會(huì)公共制度的角度來(lái)看，政策和法律政策常常能夠主導(dǎo)技術(shù)系統(tǒng)的走向，同時(shí)社會(huì)制度的建立者也可能是技術(shù)系統(tǒng)的利益集團(tuán)，他們會(huì)通過(guò)尋租的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)其自身的利益。社會(huì)制度對(duì)技術(shù)系統(tǒng)起到了至關(guān)重要的作用，私人制度常常借助于社會(huì)公共制度達(dá)到維護(hù)其利益的目的。

（三）雙重路徑依賴敲定了碳鎖定的最終形成

綜上所述，技術(shù)與制度之間相互作用，會(huì)形成一個(gè)強(qiáng)有力的技術(shù)-制度復(fù)合體。在市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，某一技術(shù)占據(jù)主導(dǎo)地位后，在規(guī)模報(bào)酬遞增的作用下，該技術(shù)會(huì)通過(guò)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)進(jìn)行自我強(qiáng)化，并進(jìn)入技術(shù)鎖定的發(fā)展軌道之上，技術(shù)系統(tǒng)便應(yīng)運(yùn)而生。在技術(shù)系統(tǒng)形成之后，適應(yīng)性的制度也會(huì)相繼出現(xiàn)，從而影響技術(shù)系統(tǒng)的演化路徑。這樣一來(lái)，技術(shù)與制度之間相互作用、雙重演化的結(jié)果就是會(huì)形成一個(gè)強(qiáng)大的技術(shù)-制度綜合體。隨著時(shí)間的推移，鎖定程度越深，最終將導(dǎo)致鎖定困境的發(fā)生。

三、碳解鎖策略

雖然碳鎖定困境已成事實(shí)，解鎖也并非不可能。烏恩魯提出了三種政策途徑：第一，不改變現(xiàn)有系統(tǒng)，只處理排放，即末端治理方法。第二，改造現(xiàn)有系統(tǒng)的部件，維持整體系統(tǒng)架構(gòu)不變，即連續(xù)性方法。第三，替換掉整個(gè)技術(shù)系統(tǒng)，即斷絕性方法。就目前我國(guó)的基本國(guó)情以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，采取替換掉整個(gè)能源系統(tǒng)的斷絕性方法顯然是不現(xiàn)實(shí)的。基于此，我們將從碳鎖定困境形成過(guò)程中的兩個(gè)基本要素（技術(shù)和制度）出發(fā)，提出相應(yīng)的解鎖策略。

首先，從技術(shù)層面來(lái)看。第一，著重發(fā)展低碳技術(shù)，推進(jìn)技術(shù)升級(jí)。技術(shù)的規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)使得技術(shù)會(huì)沿著特定的軌跡發(fā)展，加之于開(kāi)發(fā)新技術(shù)的不確定因素，企業(yè)往往缺乏足夠的動(dòng)力去開(kāi)發(fā)新能源技術(shù)。因此，政府部門要為新能源技術(shù)的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用提供更多的優(yōu)惠舉措，增強(qiáng)企業(yè)研發(fā)動(dòng)力。第二，解決信息不對(duì)稱性。一方面應(yīng)是低碳技術(shù)的投資者深刻的認(rèn)識(shí)到新能源技術(shù)潛在的優(yōu)勢(shì)，并鼓勵(lì)他們加大投資力度；另一方面，提高民眾對(duì)低碳技術(shù)的科學(xué)認(rèn)識(shí)，解決市場(chǎng)與使用者之間的信息不對(duì)稱問(wèn)題。第三，加強(qiáng)國(guó)際交流合作。由于我國(guó)低碳技術(shù)發(fā)展起步較晚，而國(guó)外低碳技術(shù)發(fā)展相對(duì)較早，積累了不少先進(jìn)的新技術(shù)。相比于國(guó)外在破解碳鎖定困境、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)方面的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)相對(duì)落后。因此，我們應(yīng)該加強(qiáng)國(guó)際間的合作交流，削弱低碳技術(shù)的轉(zhuǎn)移障礙。

其次，從制度層面來(lái)看。第一，加強(qiáng)法律法規(guī)建設(shè)。一方面，要完善能源系統(tǒng)法律法規(guī)，限制企業(yè)使用高耗能技術(shù)，鼓勵(lì)加大對(duì)低碳技術(shù)的投入和使用。另一方面，通過(guò)建立行業(yè)協(xié)會(huì)，充分發(fā)揮行業(yè)自律組織的帶動(dòng)作用。第二，完善政績(jī)考核制度。以GDP的增長(zhǎng)來(lái)衡量官員政績(jī)好壞的主要考核標(biāo)準(zhǔn)不利于低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，需要將可持續(xù)發(fā)展的理念植入到考核制度的建設(shè)之中。同時(shí)，還需要建立相關(guān)的約束機(jī)制，防止政府官員與企業(yè)之間尋租行為的發(fā)生。第三，拓寬創(chuàng)新融資渠道。低碳技術(shù)的發(fā)展需要大量的資金支持，針對(duì)融資難問(wèn)題，國(guó)家應(yīng)充分調(diào)動(dòng)各方力量，建立有效的創(chuàng)新性融資機(jī)制，為新技術(shù)的研發(fā)和推廣提供充足的資金保障。（作者單位：天津商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

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