張蓉

摘要：文章通過數(shù)據(jù)資料分析與文案分析，探究了產(chǎn)權(quán)理論對(duì)甘肅省國(guó)有工業(yè)企業(yè)的影響，通過研究產(chǎn)權(quán)的主體、客體，甘肅省國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成及產(chǎn)權(quán)類型，甘肅省國(guó)有企業(yè)中產(chǎn)權(quán)的作用及功能，甘肅省國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，產(chǎn)權(quán)制度在甘肅省國(guó)有企業(yè)的實(shí)施效果等多方面的內(nèi)容，將產(chǎn)權(quán)理論全方位地應(yīng)用于甘肅省國(guó)有企業(yè)的實(shí)踐中。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)權(quán)理論；甘肅??；國(guó)有企業(yè)；產(chǎn)權(quán)分析；工業(yè)企業(yè) 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

中圖分類號(hào)：D923 文章編號(hào)：1009-2374（2016）15-0003-03 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.15.002

1 研究綜述

1.1 甘肅省國(guó)有企業(yè)現(xiàn)狀

甘肅省國(guó)有企業(yè)2015年前三季度數(shù)據(jù)顯示，共實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值增加值364.24億元，占全省的29.36%，工業(yè)增加值的增長(zhǎng)速度，國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)31.2%，而相比下集體企業(yè)為-14.4%，股份制企業(yè)為-2.8%，國(guó)有企業(yè)增長(zhǎng)速度明顯處于第一位。本年度甘肅省國(guó)有企業(yè)對(duì)工業(yè)總產(chǎn)值的貢獻(xiàn)較大，增長(zhǎng)幅度較大，而其他性質(zhì)的法人企業(yè)產(chǎn)值增加甚至為負(fù)，甘肅省的經(jīng)濟(jì)命脈中，國(guó)有企業(yè)仍然占據(jù)強(qiáng)有力的部分，甘肅省經(jīng)濟(jì)存在對(duì)國(guó)有企業(yè)的依賴。

2015年前三季度，省屬監(jiān)管工業(yè)企業(yè)及甘肅農(nóng)墾、甘肅電投實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值1643.76億元，同比下降10.39%（其中酒鋼集團(tuán)工業(yè)總產(chǎn)值同比減少212億元，影響省屬監(jiān)管企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值同比下降13.2%），降幅比1～8月擴(kuò)大0.94個(gè)百分點(diǎn)。其中，6戶企業(yè)增長(zhǎng)，10戶企業(yè)下降。增幅較大的企業(yè)有蘭石集團(tuán)增長(zhǎng)27.97%、白銀公司增長(zhǎng)12.59%、長(zhǎng)城電工增長(zhǎng)2.20%。下降較多的企業(yè)有農(nóng)墾集團(tuán)下降35.01%、華煤集團(tuán)下降30.59%、酒鋼集團(tuán)下降27.02%。

綜合來看，甘肅省的國(guó)有企業(yè)，仍是職工就業(yè)的主要場(chǎng)所，利稅收入的較大來源，特別是國(guó)有工業(yè)企業(yè)對(duì)全省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的支撐作用較大，業(yè)績(jī)表現(xiàn)為部分企業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)而多數(shù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益下滑。經(jīng)濟(jì)效益較為可觀的白銀公司、金川公司、酒鋼集團(tuán)等國(guó)有工業(yè)企業(yè)，對(duì)甘肅省經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)值得關(guān)注。

1.2 產(chǎn)權(quán)理論研究現(xiàn)狀

在人類社會(huì)發(fā)展歷史中，對(duì)產(chǎn)權(quán)的界定經(jīng)歷了由易到難，由簡(jiǎn)單到復(fù)雜、由外到內(nèi)的過程，從歷史來看，產(chǎn)權(quán)的演變首先是不準(zhǔn)外來者享用資源，然后是制定規(guī)章制度限制內(nèi)部人員開發(fā)資源的程度。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵做出不少界定，大體上將這些界定分為兩類，其中一類是從人與財(cái)產(chǎn)的關(guān)系的角度進(jìn)行的界定；另一類是以財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)從人與人的關(guān)系的角度進(jìn)行評(píng)定。從人與財(cái)產(chǎn)的關(guān)系角度，科斯提出：“產(chǎn)權(quán)是人們所享有的權(quán)利?！卑蜐蔂栒J(rèn)為：“個(gè)人對(duì)資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)由消費(fèi)這些資產(chǎn)、從這些資產(chǎn)中取得收入和讓渡這些資產(chǎn)的權(quán)利或權(quán)力構(gòu)成?！币载?cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)從人與人的關(guān)系的角度進(jìn)行界定，費(fèi)雪指出：“產(chǎn)權(quán)不是物質(zhì)財(cái)產(chǎn)或物質(zhì)活動(dòng)，而是抽象的社會(huì)關(guān)系。一種產(chǎn)權(quán)不是一種物品?！狈茀尾╊D和配杰威齊也提到，對(duì)于產(chǎn)權(quán)概念“要注意的中心點(diǎn)是，產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。它是一系列用來確定每個(gè)人相對(duì)于稀缺資源使用時(shí)的地位的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系?！碑a(chǎn)權(quán)的直接內(nèi)容是人對(duì)財(cái)產(chǎn)的一種行為權(quán)利，而這種行為權(quán)利又體現(xiàn)了人們之間在財(cái)產(chǎn)的基礎(chǔ)上形成的相互認(rèn)可的關(guān)系，這就是產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)特征。

2 甘肅省國(guó)有工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)分析

2.1 甘肅省國(guó)有工業(yè)企業(yè)產(chǎn)權(quán)的界定

產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)其一是人與物之間的關(guān)系，前提是物的存在；其二是人與人之間的關(guān)系，前提是相互認(rèn)可。甘肅省各國(guó)有企業(yè)建立以來對(duì)產(chǎn)權(quán)的界定較為清晰。甘肅省國(guó)有工業(yè)企業(yè)包含有金川公司、酒鋼集團(tuán)、白銀公司、華煤集團(tuán)、靖煤集團(tuán)、窯煤集團(tuán)、靖煤集團(tuán)（劉化）、祁連山建材等公司。工業(yè)產(chǎn)品囊括鎳、銅、鉛、鋅、煤、水泥等，內(nèi)容較為豐富。

就主要工業(yè)產(chǎn)品來說，國(guó)有工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品即為企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，而界定財(cái)產(chǎn)需要滿足四個(gè)條件：獨(dú)立或相對(duì)獨(dú)立于主體，能被人所控制、擁有或利用，對(duì)人具有使用價(jià)值，具有稀缺性。財(cái)產(chǎn)的界定是產(chǎn)權(quán)界定的本質(zhì)之一，在人與人之間的互相認(rèn)可的前提滿足時(shí)，產(chǎn)權(quán)隨即確定。對(duì)于甘肅省的國(guó)企，以金川公司為例，金川公司的起步是由于1958年10月發(fā)現(xiàn)永昌鎳礦，1959年6月冶金部決定成立永昌鎳礦，隨后在1961年1月永昌鎳礦更名為金川有色金屬公司（簡(jiǎn)稱金川公司），其鎳和鉑族金屬產(chǎn)量占中國(guó)的90%以上，是中國(guó)最大的鎳鈷生產(chǎn)基地。企業(yè)建立之初由于當(dāng)?shù)赜猩饘俚拇嬖诩爱a(chǎn)品的稀缺性，產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)外有色金屬的供應(yīng)量大的特性，符合財(cái)產(chǎn)所具備的條件，故符合產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)之一，而國(guó)家及社會(huì)公眾對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的認(rèn)可及企業(yè)與各利益集團(tuán)的關(guān)系，符合產(chǎn)權(quán)本質(zhì)之二，該公司產(chǎn)權(quán)因此有明確的界定。白銀公司是新中國(guó)成立后最早建設(shè)的大型銅硫聯(lián)合企業(yè)，1960年建成銅選礦廠和銅冶煉廠，該企業(yè)同樣由于財(cái)產(chǎn)的存在與稀缺性及對(duì)市場(chǎng)供應(yīng)的價(jià)值而有了明確的產(chǎn)權(quán)界定。除此以外，酒鋼集團(tuán)的鋼材與原鋁，華煤、靖煤、窯煤集團(tuán)的原煤，祁連山建材的水泥，產(chǎn)品均有其產(chǎn)權(quán)界定。

2.2 產(chǎn)權(quán)在甘肅省國(guó)有工業(yè)企業(yè)的構(gòu)成情況

對(duì)產(chǎn)權(quán)權(quán)利構(gòu)成的基本因素，也存在不同的觀點(diǎn)，主要包括“三要素說”和“四要素說”。張五常和埃格特森堅(jiān)持產(chǎn)權(quán)權(quán)利構(gòu)成的“三要素說”。他們認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)權(quán)利主要由使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)三種權(quán)利構(gòu)成。仍以金川公司為例，金川公司屬于省屬國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，是甘肅省人民政府控股的大型國(guó)有公司。2000年12月，金川公司劃歸甘肅省管理，2001年9月，金川集團(tuán)有限公司成立，2012年1月，金川集團(tuán)股份有限公司揭牌儀式在蘭州舉行，公司整體股改全面啟動(dòng)。公司自1958年建立以來，從建立初期產(chǎn)權(quán)歸國(guó)家所有，到2000年公司劃歸到甘肅省省屬國(guó)有企業(yè)名列，產(chǎn)權(quán)進(jìn)一步的轉(zhuǎn)移，而股份制改革后的金川公司產(chǎn)權(quán)再次明確為股份制下的所有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)分割?，F(xiàn)階段企業(yè)的國(guó)有獨(dú)資法人性質(zhì)，使得企業(yè)全部資產(chǎn)歸國(guó)家所有，國(guó)家依照所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的原則授予企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，企業(yè)依法取得法人資格，實(shí)行自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、獨(dú)立核算，以國(guó)家授予其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。白銀公司的企業(yè)類型為有限責(zé)任公司，為省屬國(guó)有企業(yè)，公司的產(chǎn)權(quán)在有限責(zé)任公司的制度下有其使用權(quán)、收益權(quán)及處置權(quán)的界定。

據(jù)產(chǎn)權(quán)類型的劃分來看，國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)由國(guó)家擁有，國(guó)家按可接受的政治程序來決定企業(yè)可以使用或不能使用的權(quán)利。即使企業(yè)屬于省屬國(guó)有企業(yè)，國(guó)家對(duì)企業(yè)的所有權(quán)及法律約束等仍然存在。

2.3 甘肅省國(guó)有工業(yè)企業(yè)中產(chǎn)權(quán)的作用及效果

產(chǎn)權(quán)的宏觀功能主要是界定產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)的資源配置功能和收入分配功能。一般認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)的微觀功能主要是激勵(lì)與約束、減少不確定性和外部性內(nèi)部化。

對(duì)于國(guó)有企業(yè)中產(chǎn)權(quán)的作用，金川公司產(chǎn)權(quán)的資源配置由政府所控制，歸屬于甘肅省省屬后，甘肅省人民政府對(duì)公司開采有色金屬的數(shù)量、出售地、用途等進(jìn)行支配，在公司自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的企業(yè)性質(zhì)下，有效控制企業(yè)的資源，防止公司為追求盈利做出不利于國(guó)家資源及社會(huì)利益的舉措，同時(shí)國(guó)家的政策對(duì)資源配置的導(dǎo)向更為直接。產(chǎn)權(quán)的收入分配是在企業(yè)擁有經(jīng)營(yíng)權(quán)的條件下盈虧自擔(dān)，企業(yè)在追求企業(yè)利益最大化的目標(biāo)下自主經(jīng)營(yíng)，盈利由企業(yè)享受，但是不能逃脫納稅義務(wù)。而所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的企業(yè)性質(zhì)，政府將企業(yè)效益交由民間管理，有效地激勵(lì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)國(guó)有資源實(shí)現(xiàn)盈利，同時(shí)企業(yè)的所有權(quán)歸于國(guó)家同時(shí)在約束企業(yè)，防范企業(yè)以國(guó)家財(cái)產(chǎn)充當(dāng)個(gè)人財(cái)產(chǎn)實(shí)現(xiàn)不正當(dāng)利益。公司的成立正是由于大量有色金屬的資源發(fā)現(xiàn)，而資源的出現(xiàn)之初沒有產(chǎn)權(quán)的界定，資源若被不合理利用會(huì)產(chǎn)生外部效應(yīng)，及時(shí)地界定產(chǎn)權(quán)，將外部效應(yīng)內(nèi)部化，防范資源私人受益、資源的主權(quán)流出等不利因素。

2.4 產(chǎn)權(quán)的保護(hù)

一個(gè)社會(huì)如果不建立對(duì)資源利用的排他性權(quán)利體系，就不會(huì)有任何經(jīng)濟(jì)秩序，社會(huì)通行的將是霍布斯的“叢林規(guī)則”。人類社會(huì)控制資源自由使用和確立排他性產(chǎn)權(quán)形成的社會(huì)機(jī)制包括四個(gè)相互聯(lián)系的方面：用武力或武力威脅建立排他性；用價(jià)值體系和意識(shí)形態(tài)影響私人的動(dòng)機(jī)從而降低排他性的成本；習(xí)俗和習(xí)慣法；由國(guó)家或其他代理機(jī)構(gòu)強(qiáng)制實(shí)施的規(guī)則，包括憲法、成文法、普通法和行政法規(guī)。

為保護(hù)產(chǎn)權(quán)，國(guó)家出臺(tái)的法律政策對(duì)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)為基礎(chǔ)性和強(qiáng)制性的，也是必不可少的。在有法律保護(hù)的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化社會(huì)的價(jià)值體系與意識(shí)形態(tài)也同樣必要，產(chǎn)權(quán)界定明晰，不能說明產(chǎn)權(quán)不會(huì)受到侵犯，也不能說明社會(huì)公眾對(duì)產(chǎn)權(quán)的了解程度較高，私人關(guān)于產(chǎn)權(quán)的動(dòng)機(jī)對(duì)產(chǎn)權(quán)的不利影響只會(huì)增加排他性成本，所以產(chǎn)權(quán)的保護(hù)從根本上應(yīng)該建立在社會(huì)的意識(shí)形態(tài)中，公眾對(duì)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)深刻，并主動(dòng)保護(hù)產(chǎn)權(quán)、防范產(chǎn)權(quán)的侵犯，方能進(jìn)一步確保產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定。而武力或武力威脅是最后的保障，必要情況下可以動(dòng)用。

甘肅省國(guó)有工業(yè)企業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)實(shí)施的意義十分重大，甘肅省的有色金屬資源為甘肅省特色工業(yè)產(chǎn)品，其供應(yīng)對(duì)甘肅省經(jīng)濟(jì)有強(qiáng)有力的支撐，對(duì)甘肅省產(chǎn)業(yè)的名氣也有一定提升，而鋼鐵、煤炭、水泥產(chǎn)業(yè)雖然不屬于特色產(chǎn)品企業(yè)，但企業(yè)的產(chǎn)品對(duì)甘肅省當(dāng)?shù)氐墓?yīng)較為重要，省內(nèi)生產(chǎn)減少材料費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)等，并且當(dāng)?shù)毓I(yè)、建筑業(yè)等行業(yè)依托于此，所以對(duì)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題值得政府、社會(huì)的關(guān)注與思考。金川公司、白銀公司、酒鋼集團(tuán)、煤炭水泥行業(yè)等國(guó)有企業(yè)在甘肅省的工業(yè)產(chǎn)業(yè)中比重大小不一，對(duì)產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)卻較為突出，國(guó)家對(duì)這些甘肅省國(guó)有工業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)予以保護(hù)。而對(duì)其產(chǎn)權(quán)的保護(hù)應(yīng)以國(guó)家法律、政策法規(guī)、地方性規(guī)范作為基礎(chǔ)，參照習(xí)俗與習(xí)慣法，同時(shí)對(duì)私人的約束與意識(shí)形態(tài)的樹立重視起來，避免多余的排他性成本，最后需要國(guó)家、政府武力做后盾。

3 結(jié)語

現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度中存在諸多弊端，國(guó)有企業(yè)改革的過程中進(jìn)一步調(diào)整，使其適應(yīng)社會(huì)，并為社會(huì)創(chuàng)造更多價(jià)值，而制度中存在的部分問題正是由于產(chǎn)權(quán)而引起的。

甘肅省國(guó)有企業(yè)的發(fā)展歷程中，大部分企業(yè)的效益是逐年減弱的，有的企業(yè)已經(jīng)經(jīng)歷破產(chǎn)，有的國(guó)企正面臨這個(gè)過程，而這一現(xiàn)象是國(guó)有企業(yè)自身的性質(zhì)造成，也有外部環(huán)境的推動(dòng)。甘肅省國(guó)有企業(yè)的高管層多數(shù)由政府任命，實(shí)行3～5年的任責(zé)制，企業(yè)的高管在任職期間不關(guān)心企業(yè)的經(jīng)營(yíng)與效益，不關(guān)心企業(yè)員工的生存狀態(tài)，更關(guān)心個(gè)人利益，導(dǎo)致一批接一批的高管掏空企業(yè)，拿甘肅省的長(zhǎng)風(fēng)廠為例，企業(yè)營(yíng)運(yùn)初期受到國(guó)家及地方的高度重視，企業(yè)引進(jìn)三條生產(chǎn)線，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期效益較好，并且企業(yè)的品牌效應(yīng)為企業(yè)贏得更多的社會(huì)關(guān)注與支持，改革開放后的甘長(zhǎng)風(fēng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下逐漸衰落，國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的沖擊使得企業(yè)失去競(jìng)爭(zhēng)力，而甘長(zhǎng)風(fēng)的企業(yè)高管任命正是實(shí)行3～5年更換制度，企業(yè)高管的掏空行為與國(guó)企改革的因素均對(duì)企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生極大的影響。試想，國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)代發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境及國(guó)際化的市場(chǎng)機(jī)遇下如何轉(zhuǎn)變，能使得國(guó)有企業(yè)這支經(jīng)濟(jì)命脈振作起來，國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)在私有、國(guó)有、共有、集體產(chǎn)權(quán)的不同類型界定下適當(dāng)轉(zhuǎn)變，并對(duì)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，對(duì)國(guó)有企業(yè)有一定的積極意義。

綜述全文，甘肅省國(guó)有工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)界定明晰，產(chǎn)權(quán)構(gòu)成明確，產(chǎn)權(quán)在甘肅省國(guó)有企業(yè)中發(fā)揮一定的作用，國(guó)家、政府、公眾對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)有相應(yīng)的保護(hù)。本文將產(chǎn)權(quán)理論全方位的應(yīng)用于甘肅省國(guó)有企業(yè)的實(shí)踐中，同時(shí)提出一定的假設(shè)與思考，現(xiàn)階段甘肅省國(guó)有企業(yè)的生存與發(fā)展現(xiàn)狀是隨著國(guó)有企業(yè)改革的推進(jìn)過程而形成的，國(guó)有企業(yè)改革對(duì)國(guó)企影響重大，而產(chǎn)權(quán)在國(guó)有企業(yè)中如何進(jìn)一步界定，權(quán)利應(yīng)如何分配的問題需要得到重視。

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（責(zé)任編輯：黃銀芳）