嚴(yán)宇　曹淑江

摘要：新制度學(xué)派是組織社會(huì)學(xué)中非常重要的理論流派，而合法性機(jī)制是新制度學(xué)派中最重要的機(jī)制，它為分析組織中的趨同現(xiàn)象提供了很好的分析框架。文章簡要闡述了合法性機(jī)制的內(nèi)涵及其在組織中的作用，分析了我國大學(xué)組織辦學(xué)趨同現(xiàn)象，并對(duì)大學(xué)組織辦學(xué)趨同現(xiàn)象提出自己的思考。

關(guān)鍵詞：新制度學(xué)派；合法性機(jī)制；組織趨同

20世紀(jì)90年代以來，我國出現(xiàn)了高校升格、改名熱潮，這主要體現(xiàn)在?？圃盒Ｏ肷駷槠胀ū究圃盒！⑵胀ū究圃盒Ｏ肷駷?11高校、211高校想升格為985高校、985高校都想成為北大和清華；以?？泼膶W(xué)校改名為學(xué)院、以學(xué)院命名的學(xué)校改名為大學(xué)。伴隨著高校升格熱、改名熱的是各高校在學(xué)校進(jìn)行大規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或者直接建新校區(qū)，學(xué)校的辦學(xué)硬件條件得到極大改善，但是高校在教育理念、人才培養(yǎng)目標(biāo)、課程與專業(yè)設(shè)置、學(xué)校組織形式與管理制度上卻基本相同，造成我國大學(xué)組織辦學(xué)日益趨同，從長遠(yuǎn)看這些做法很難提高高校辦學(xué)質(zhì)量，但是，為什么依然出現(xiàn)這種現(xiàn)象？從表面看，這種趨同現(xiàn)象似乎是普通大學(xué)為了生存發(fā)展紛紛向重點(diǎn)大學(xué)學(xué)習(xí)模仿的表現(xiàn)，但是現(xiàn)象背后的理論，值得我們進(jìn)行理性思考與分析。本文試圖從新制度學(xué)派理論中合法性機(jī)制視角對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行探討。

本文主要由四個(gè)部分構(gòu)成：第一個(gè)部分，本文將簡要介紹合法性機(jī)制的內(nèi)涵及其在組織中的作用；第二部分，本文將從合法性機(jī)制這一視角對(duì)大學(xué)組織辦學(xué)趨同現(xiàn)象進(jìn)行分析；第三部分，本文將對(duì)大學(xué)組織辦學(xué)趨同現(xiàn)象進(jìn)行反思，并提出避免過度趨同的策略；第四部分，對(duì)全文進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)大學(xué)組織辦學(xué)趨同現(xiàn)象提出自己的思考。

一、 合法性機(jī)制

1. 合法性機(jī)制的內(nèi)涵。合法性機(jī)制既是組織社會(huì)學(xué)理論中的核心概念，又是新制度學(xué)派最重要的機(jī)制。“合法性”（Legitimacy）這一概念首先由韋伯提出。他認(rèn)為任何組織、群體、社團(tuán)或部落內(nèi)部都有一個(gè)權(quán)威，通過以下幾種形式產(chǎn)生的權(quán)威才合法：首先是個(gè)人魅力，即由于個(gè)人魅力人們?cè)敢庾冯S；其次是傳統(tǒng)，即由于傳統(tǒng)使然人們?cè)敢夥臋?quán)威；最后是建立在法理上，對(duì)理性制度之上權(quán)威的認(rèn)同。在社會(huì)認(rèn)可基礎(chǔ)上建立起來的一種權(quán)威關(guān)系是制度學(xué)派中合法性概念所強(qiáng)調(diào)的。周雪光教授將合法性機(jī)制定義為：誘使或迫使組織采納在外部環(huán)境中具有合法性的組織結(jié)構(gòu)或做法的一種制度力量。換句話說就是，組織由于受所處制度環(huán)境制約，為了追求社會(huì)承認(rèn)，必須采納社會(huì)普遍接受的組織形式或行為。

2. 合法性機(jī)制在組織中的作用。新制度學(xué)派強(qiáng)調(diào)合法性機(jī)制的重要作用。這里合法性機(jī)制的影響除了法律制度對(duì)組織行為的影響，還有觀念制度、文化制度等制度環(huán)境的影響。合法性機(jī)制可以在多層面發(fā)生作用，在某種程度上合法性機(jī)制可以通過影響組織行為，提高組織地位，使組織得到社會(huì)承認(rèn)，并促進(jìn)組織之間資源的交往。

影響組織行為的合法性機(jī)制可以從強(qiáng)意義和弱意義兩個(gè)方面進(jìn)行探討。強(qiáng)意義上的合法性機(jī)制指組織或人處于制度環(huán)境中沒法自主選擇其行為及形式，都是由制度塑造。Mary Douglas認(rèn)為制度通過塑造人的思維習(xí)慣、塑造社會(huì)群體的記憶和遺忘功能以及對(duì)事物進(jìn)行分門別類這三種機(jī)制塑造了人們的思維，進(jìn)而影響組織或者人的行為方式。例如，國家將大學(xué)劃分為三六九等，有全國重點(diǎn)大學(xué)，地方重點(diǎn)大學(xué)、普通本科、高職高專院校等，在這種情況下合法性機(jī)制通過對(duì)大學(xué)分類、排名來影響大學(xué)組織的行為。Meyer和Rowan也從強(qiáng)意義上探討合法性機(jī)制，他們認(rèn)為如果組織存在于制度環(huán)境中，并能成功適應(yīng)所處環(huán)境，那么組織就獲得了生存所需的合法性及資源，因此應(yīng)該從組織所處環(huán)境研究組織行為。雖然Meyer和Rowan認(rèn)為制度環(huán)境對(duì)組織或人的行為方式有重要作用，但是他強(qiáng)調(diào)的是一種自上而下的制度化過程，在分析組織趨同現(xiàn)象時(shí)過于抽象，不易理解。

弱意義上的合法性機(jī)制指組織或人的行為是通過制度影響資源分配或激勵(lì)方式來實(shí)現(xiàn)的。DiMaggio和Powell主要從弱意義上探討這一機(jī)制，他們認(rèn)為制度具有激勵(lì)作用，通過制度影響資源分配，可以激勵(lì)組織或人去采納社會(huì)普遍認(rèn)可的行為。與強(qiáng)意義上合法性機(jī)制所認(rèn)為的制度一開始就塑造了人們的思維不同的是，這里強(qiáng)調(diào)制度通過激勵(lì)機(jī)制來影響組織或人的行為。組織或人的行為是基于利益基礎(chǔ)上有意識(shí)的理性選擇。DiMaggio和Powell從弱意義上探討的合法性機(jī)制強(qiáng)調(diào)組織與組織之間的關(guān)系，甚至組織內(nèi)部的運(yùn)行機(jī)制，他們提出的強(qiáng)迫機(jī)制、模仿機(jī)制、社會(huì)規(guī)范這三個(gè)機(jī)制更容易讓人理解和接受。

二、 大學(xué)組織辦學(xué)趨同現(xiàn)象分析

一直以來，很多學(xué)者追尋著我國大學(xué)組織辦學(xué)為什么沒有特色問題，從新制度學(xué)派理論視角來看，這是因?yàn)榇髮W(xué)組織為追求合法性而導(dǎo)致的制度同形。任何大學(xué)為了生存，必須得到社會(huì)認(rèn)可，即尋求合法性，而合法性約束了大學(xué)組織的行為。目前，我國公立大學(xué)由政府主辦，公立大學(xué)的辦學(xué)資源絕大部分來自政府，政府教育經(jīng)費(fèi)投入對(duì)大學(xué)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，政府對(duì)于大學(xué)辦學(xué)資源的分配決定著大學(xué)的發(fā)展甚至命運(yùn)，故對(duì)于大學(xué)而言最重要的不是形成辦學(xué)特色，而是尋求合法性獲取政府支持。當(dāng)大學(xué)辦學(xué)特色與尋求合法性產(chǎn)生矛盾時(shí)，對(duì)大學(xué)來說只能是尋求合法性而舍棄特色。因?yàn)樽鳛殚_放系統(tǒng)的大學(xué)，與外部存在緊密聯(lián)系，且深受大學(xué)外部制度環(huán)境的影響，大學(xué)只有適應(yīng)制度環(huán)境，才能獲得合法性，從而提高大學(xué)在高等教育系統(tǒng)中生存和發(fā)展的能力。

組織的制度環(huán)境強(qiáng)調(diào)組織要服從合法性機(jī)制，組織為了生存，其組織形式及做法需要符合社會(huì)期待和普遍認(rèn)可。20世紀(jì)90年代，國家實(shí)施了高校擴(kuò)招政策及面向21世紀(jì)重點(diǎn)建設(shè)100所左右的高等學(xué)校和一批重點(diǎn)學(xué)科的建設(shè)的“211工程”和為建設(shè)若干所世界一流大學(xué)和一批國際知名的高水平研究型大學(xué)的“985工程”。這些政策實(shí)施之后，211高校、985高校被認(rèn)為是高水平、高質(zhì)量的重點(diǎn)大學(xué)，而清華、北大則代表著高等教育的最高水平，社會(huì)公眾普遍認(rèn)為如果學(xué)生進(jìn)入這些高校學(xué)習(xí)，就能比普通大學(xué)、高職高專院校學(xué)生接受更好的教育。同時(shí)，家長將子女進(jìn)入重點(diǎn)大學(xué)學(xué)習(xí)作為其獲得成功的一種標(biāo)志，知名企業(yè)在招聘過程中也把求職者所就讀高校作為選拔人才的重要指標(biāo)。211高校、985高校通常以“大學(xué)”作為學(xué)校名稱，有高水平的師資隊(duì)伍，豐富的教學(xué)科研資源，優(yōu)質(zhì)的生源，為國家培養(yǎng)了大量各領(lǐng)域的高級(jí)人才，享有極高聲譽(yù)。隨著高等教育的大眾化，社會(huì)公眾對(duì)高等教育的質(zhì)量日益關(guān)注，因此被社會(huì)公眾“廣為接受”的高質(zhì)量大學(xué)就是211高校、985高校。目前，政府財(cái)政撥款是公立大學(xué)教育經(jīng)費(fèi)的主要來源，層次越高的大學(xué)，獲得的教育經(jīng)費(fèi)越多，在211、985工程名單中的大學(xué)獲得大量來自中央政府和地方政府的教育經(jīng)費(fèi)及各方面的大力支持，清華、北大更是如此，普通高校和高職高專院校獲得的教育經(jīng)費(fèi)則相對(duì)較少，這種撥款制度使很多高校處于不利地位。因此，普通高校和高職高專學(xué)院開始主動(dòng)去思考學(xué)校生存的合法性，否則，它們很可能被政府和社會(huì)公眾忽視，其生存與發(fā)展會(huì)受到嚴(yán)峻考驗(yàn)。在社會(huì)公眾片面評(píng)價(jià)和政府不合理制度設(shè)計(jì)的推動(dòng)下，普通本科院校和高職高專院校為了生存，他們脫離自身的實(shí)際情況，盲目學(xué)習(xí)模仿211、985高校，導(dǎo)致大學(xué)組織辦學(xué)缺乏特色，日益趨同化。

DiMaggio和Powell認(rèn)為制度環(huán)境通過強(qiáng)迫機(jī)制、模仿機(jī)制、社會(huì)規(guī)范機(jī)制對(duì)組織趨同產(chǎn)生影響，組織目標(biāo)越模糊，組織環(huán)境越不確定時(shí)組織之間越容易趨同。筆者認(rèn)為模仿機(jī)制和社會(huì)規(guī)范機(jī)制是導(dǎo)致大學(xué)組織辦學(xué)趨同的兩個(gè)主要機(jī)制。所謂模仿機(jī)制，就是當(dāng)組織出現(xiàn)不確定性時(shí)，模仿同一領(lǐng)域中最成功的組織，采用成功組織的做法。當(dāng)組織目標(biāo)模糊及發(fā)展環(huán)境不確定時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)小，減少不確定性的辦法就是模仿同領(lǐng)域中成功組織的做法。由于國家對(duì)大學(xué)如何定位、培養(yǎng)什么樣的人才等沒有明確規(guī)定，大學(xué)特別是普通大學(xué)的發(fā)展面臨很大的不確定性，而“211工程”、“985工程”高校具有高水平的教學(xué)、科研和良好的社會(huì)聲譽(yù)，以及豐富的社會(huì)資源，這類大學(xué)由于自身的優(yōu)勢和政府的重視，在人才培養(yǎng)質(zhì)量，科學(xué)研究成果，社會(huì)公眾的信任度上，以絕對(duì)優(yōu)勢超過普通本科和高職高專院校，為了獲得社會(huì)認(rèn)可及更多辦學(xué)資源，減少不確定性，普通高校甚至高職高專脫離實(shí)際情況盲目地以211、985高校作為自己的奮斗目標(biāo)。

社會(huì)規(guī)范機(jī)制是由社會(huì)規(guī)范產(chǎn)生的一種觀念與思維方式，它對(duì)大學(xué)的生存和發(fā)展產(chǎn)生重要影響。任何組織都存在于制度環(huán)境中，作為學(xué)術(shù)組織的大學(xué)也不例外，假如大學(xué)想被社會(huì)承認(rèn)和接受，就應(yīng)該認(rèn)同并接受社會(huì)共有的價(jià)值觀念與思維方式。通常來說，如果大學(xué)展示的價(jià)值觀念與社會(huì)認(rèn)同的價(jià)值觀念越一致，其被承認(rèn)和接受的可能性就越高，也越能合理地存在于社會(huì)中。因此，大學(xué)會(huì)采納并模仿那些具有合法性的，被普遍認(rèn)可的價(jià)值觀念與思維方式使其價(jià)值觀與社會(huì)規(guī)范一致。社會(huì)公眾基本上都認(rèn)為211高校、985高校才是高水平大學(xué)，進(jìn)入這類大學(xué)就讀的學(xué)生是優(yōu)秀學(xué)生，這類學(xué)生畢業(yè)后更容易受到用人單位認(rèn)可，有廣闊的發(fā)展前景。為了迎合社會(huì)公眾的觀念，普通大學(xué)模仿重點(diǎn)大學(xué)的辦學(xué)理念、課程設(shè)置、組織及管理制度等。

三、 對(duì)大學(xué)組織辦學(xué)趨同現(xiàn)象的思考

1. 大學(xué)組織辦學(xué)趨同的影響。大學(xué)組織辦學(xué)趨同現(xiàn)象在大學(xué)發(fā)展歷史上一直存在，并不是我國特有的現(xiàn)象。例如，美國的哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)最初是模仿英國的牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)建立的；德國的柏林大學(xué)在一定時(shí)期也是世界各國大學(xué)模仿的對(duì)象，美國的第一所研究型大學(xué)約翰霍普金斯大學(xué)就是模仿柏林大學(xué)而建立。我們應(yīng)該辯證地看待大學(xué)組織辦學(xué)趨同現(xiàn)象。大學(xué)組織在某些方面的趨同在一定程度上有利于大學(xué)之間資源的交換，辦學(xué)效率的提高。例如，大學(xué)在組織形式、管理體制上的趨同是高等教育發(fā)展過程中的一種常態(tài)，大學(xué)組織之間在組織形式、管理制度上的趨同有利于提高大學(xué)組織運(yùn)行效率，節(jié)約交易成本。因?yàn)閷W(xué)校組織是一系列交易的交易結(jié)果，是契約選擇的結(jié)果，學(xué)校組織之所以在各種組織形式中勝出，是因?yàn)閷W(xué)校組織能夠有效的降低交易費(fèi)用。教育具有外部性、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)模糊、教師勞動(dòng)難以有效監(jiān)督等特點(diǎn)決定了學(xué)校和師生之間的交易選擇特定的契約形式，而特定的契約形式?jīng)Q定了學(xué)校組織的形式及管理制度。但是大學(xué)組織過度趨同則存在一定的消極影響。首先，造成高等教育資源浪費(fèi)，影響高等教育持續(xù)健康發(fā)展；其次，導(dǎo)致人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)失衡，無法適應(yīng)多樣化的社會(huì)需求；最后，使大學(xué)失去創(chuàng)新力與特色，難以培養(yǎng)創(chuàng)造性人才。

2. 避免大學(xué)組織過度趨同化對(duì)策。

（1）合理調(diào)整資源配置方式。政府對(duì)高等教育經(jīng)費(fèi)的投入方式以及高校爭取政府資源的方式在一定程度上加劇了大學(xué)組織辦學(xué)的趨同，因此應(yīng)該對(duì)原有的資源配置方式進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，使得資源配置方式能有利于引導(dǎo)各類高校形成自己的辦學(xué)特色。我國的高校分類很復(fù)雜，可以分為重點(diǎn)大學(xué)和普通大學(xué)、部屬大學(xué)與地方大學(xué)、“211工程”大學(xué)、“985工程”大學(xué)等等。不同層次高校獲取的政府資源和社會(huì)資源存在天壤之別，為了獲取更多各類資源，高校都想盡各種辦法提升其知名度和層次，更有甚者，通過改名以提高其層次和知名度。因此必須改變單一的以大學(xué)層次為指標(biāo)的資源傾斜政策引導(dǎo)各類大學(xué)合理爭取資源。雖然政府在資源配置上傾斜于重點(diǎn)大學(xué)有一定合理性，例如，改善大學(xué)教學(xué)及科研條件、吸引優(yōu)秀學(xué)生、引進(jìn)優(yōu)秀人才等，但是這對(duì)非重點(diǎn)高校的發(fā)展不公平，容易造成強(qiáng)者越強(qiáng)，弱者越弱的“馬太效應(yīng)”。

（2）對(duì)大學(xué)進(jìn)行合理分類與定位。目前，我國還沒有完善的、合理的大學(xué)分類標(biāo)準(zhǔn)、大學(xué)對(duì)自己的定位也不準(zhǔn)確，這也是大學(xué)趨同化的原因之一。因此我國應(yīng)該對(duì)大學(xué)進(jìn)行合理分類與定位，在對(duì)大學(xué)的分類上可以借鑒美國卡內(nèi)基大學(xué)分類，美國卡內(nèi)基分類是依據(jù)美國高等教育機(jī)構(gòu)的性質(zhì)予以劃分，這種分類是通過對(duì)各個(gè)學(xué)校的性質(zhì)、培養(yǎng)目標(biāo)、學(xué)校規(guī)模、學(xué)生及教師特征等信息進(jìn)行整合，把性質(zhì)相同的學(xué)校歸為同類，但并不代表學(xué)校辦學(xué)質(zhì)量的高低或排名先后。根據(jù)這一依據(jù)卡內(nèi)基大學(xué)分類將美國的大學(xué)分為博士型大學(xué)、碩士型大學(xué)、學(xué)士型學(xué)院、副學(xué)士型學(xué)院、專門學(xué)院、原住民學(xué)院這六大類。但是在借鑒的基礎(chǔ)上也應(yīng)該結(jié)合我國的實(shí)際情況，服從一定目的和對(duì)象，對(duì)大學(xué)管理機(jī)構(gòu)來說，應(yīng)該制定一套科學(xué)合理，有具體分類標(biāo)準(zhǔn)的大學(xué)分類指標(biāo)體系及管理制度，并突出大學(xué)特色，引導(dǎo)大學(xué)合理發(fā)展，讓不同層次的大學(xué)在高等教育系統(tǒng)中找準(zhǔn)自己的位置，各司其職，各盡所能。對(duì)大學(xué)管理者來說，應(yīng)該根據(jù)學(xué)校自身情況、當(dāng)?shù)卣巍⒔?jīng)濟(jì)發(fā)展情況對(duì)高校合理定位，明確學(xué)校的類型、層次、規(guī)模、辦學(xué)理念，制定切實(shí)可行的培養(yǎng)目標(biāo)和培養(yǎng)方案，包括課程設(shè)置、教學(xué)及管理制度等，以體現(xiàn)學(xué)校自己的辦學(xué)特色和風(fēng)格。

四、 結(jié)論與討論

新制度學(xué)派認(rèn)為組織發(fā)展始終面臨著技術(shù)環(huán)境與制度環(huán)境這兩種不同環(huán)境。技術(shù)環(huán)境強(qiáng)調(diào)效率機(jī)制，即以最小的付出獲取最大回報(bào)；而制度環(huán)境則強(qiáng)調(diào)合法性機(jī)制，即在效率與合法性沖突時(shí)以犧牲效率為代價(jià)而采用的符合社會(huì)期待和普遍認(rèn)可的形式。組織生存的兩種方式分別是效率機(jī)制和合法性機(jī)制，這兩種機(jī)制也是解釋組織趨同的有效理論分析框架。效率機(jī)制通常適用于組織目標(biāo)明確以盈利為目的盈利性組織；合法性機(jī)制通常適用于公益組織或非盈利性組織。大學(xué)承擔(dān)著人才培養(yǎng)、科學(xué)研究及社會(huì)服務(wù)等職能，其職能決定了大學(xué)是不以盈利為目、目標(biāo)模糊、社會(huì)期待高、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)模糊的非盈利性組織，在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下其運(yùn)行機(jī)制與盈利性組織雖然有一致的方面，但也存在重大差異，資源永遠(yuǎn)是稀缺的，大學(xué)內(nèi)部可利用的資源同樣有限，需要盡可能遵循效率機(jī)制，因此效率機(jī)制也在大學(xué)組織趨同現(xiàn)象中起作用，但是我國大學(xué)組織的趨同現(xiàn)象更多地表現(xiàn)為大學(xué)在制度環(huán)境下追求組織合法性而導(dǎo)致的制度性趨同，而追求合法性主要是通過模仿機(jī)制和社會(huì)規(guī)范機(jī)制來實(shí)現(xiàn)。

總之，大學(xué)組織的趨同在某些方面不可避免，甚至也是高等教育發(fā)展的必然要求，但是，在我國社會(huì)公眾的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)及政府的某些制度設(shè)計(jì)有不盡如人意的地方，這些在某種程度上使普通大學(xué)處于弱勢地位，它們無法找到自身存在的位置但不得不存在下去。這些因素會(huì)使大學(xué)產(chǎn)生不合理的趨同現(xiàn)象。因此，社會(huì)公眾應(yīng)該對(duì)大學(xué)保持一種客觀和公正的態(tài)度，政府在制定有關(guān)大學(xué)發(fā)展政策或制度安排時(shí)，既要考慮它的積極影響，更應(yīng)該考慮其負(fù)面影響。

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作者簡介：曹淑江（1966-），男，漢族，山東省沂南縣人，中國人民大學(xué)教育學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榻逃?jīng)濟(jì)、教育財(cái)政；嚴(yán)宇（1987-），女，漢族，湖北省監(jiān)利縣人，中國人民大學(xué)教育學(xué)院博士生，研究方向?yàn)榻逃?jīng)濟(jì)、教育管理。

收稿日期：2016-02-17。