李健 陳傳明 陳景仁
摘要:家族企業(yè)作為民營經(jīng)濟(jì)的主體,其存續(xù)發(fā)展對實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)新征程至關(guān)重要。目前家族企業(yè)社會資本傳承問題既是企業(yè)界和學(xué)術(shù)界共同關(guān)心的焦點(diǎn)問題,也是研究尚未完全取得一致的難點(diǎn)問題。文章在界定家族企業(yè)社會資本傳承內(nèi)涵和分類基礎(chǔ)上,對家族企業(yè)社會資本傳承的過程、有效性和其對企業(yè)影響研究進(jìn)行述評,最后為家族企業(yè)社會資本傳承研究在中國情境下的未來發(fā)展指出了研究方向。
關(guān)鍵詞:家族企業(yè);社會資本;關(guān)系網(wǎng)絡(luò);傳承
一、 傳承的社會資本內(nèi)涵研究
對家族企業(yè)傳承社會資本的內(nèi)涵,目前研究存在結(jié)構(gòu)定義、能力定義和資源定義三種類型。
首先,結(jié)構(gòu)定義觀認(rèn)為傳承的家族企業(yè)社會資本是以家族血緣和親緣為基礎(chǔ),依附于家族企業(yè)及關(guān)鍵企業(yè)家個人的一系列規(guī)范和結(jié)構(gòu);其次,資源定義觀立足企業(yè)利益,將傳承的家族企業(yè)社會資本定義為具有特殊功能、實(shí)現(xiàn)某些目標(biāo)的資源;最后是能力定義觀,將家族企業(yè)傳承的社會資本界定為獲取企業(yè)發(fā)展資源的能力。
綜上所述,學(xué)術(shù)界對家族企業(yè)傳承的社會資本內(nèi)涵界定的觀點(diǎn)并不統(tǒng)一。本文認(rèn)為現(xiàn)有研究在界定傳承的家族企業(yè)社會資本概念的過程中,將社會資本帶來的資源、能力、信任等同于社會資本屬于社會資本功能主義的現(xiàn)象,不僅造成同義重復(fù)與邏輯循環(huán)論證,也難以區(qū)分不同情境下社會資本所帶來的負(fù)面效用。而Bourdieu(1986)曾提出“社會資本的數(shù)量取決于網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和成員的社會資源狀況”,該思想在家族企業(yè)社會資本傳承的研究中也有所體現(xiàn),表現(xiàn)為傳承關(guān)系網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)重要性的排序,以及不同關(guān)系網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的傳承順序先后之分。因此,為全面界定家族企業(yè)傳承社會資本的內(nèi)涵,關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和節(jié)點(diǎn)的質(zhì)量也要考慮。
二、 傳承的社會資本分類研究
現(xiàn)有研究對傳承的社會資本分類主要有以下幾種:
1. 組織層次社會資本。目前研究中傳承的家族企業(yè)社會資本主要表現(xiàn)為一個有機(jī)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。楊栩和黃亮華(2008)在研究社會資本與傳承績效間關(guān)系時(shí),提出組織層次社會資本從信任和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)兩方面對繼承執(zhí)行具有影響。由于家族企業(yè)組織層次社會資本無法為家族組織之外的個體和企業(yè)使用,因此具有排他性。同時(shí),對家族企業(yè)內(nèi)部成員和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)而言,社會資本的使用不會對其他成員構(gòu)成競爭,因此具有俱樂部物品屬性。
2. 個體層次社會資本。中國家族企業(yè)的創(chuàng)立,通常與企業(yè)創(chuàng)始者與外界不同交換關(guān)系的形成緊密相連。而對于初創(chuàng)企業(yè),創(chuàng)始人個體層面的社會資本與企業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)基本等價(jià),初創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)建過程就是創(chuàng)始人個體帶著戰(zhàn)略意圖去構(gòu)建和管理關(guān)系的過程。
目前研究中對個體層次社會資本的研究主要有:
(1)屬性研究。首先,私人物品屬性研究。企業(yè)家個體社會資本具有的排他性和競爭性,使其具有私人物品屬性,這使企業(yè)家傾向選擇血緣等強(qiáng)關(guān)系作為傳承對象,以避免企業(yè)家社會資本被外部成員占用;其次,社會屬性。李健和陳傳明(2010b)提出僅承認(rèn)傳承個體社會資本的私人物品屬性,將會使傳承的主體僅限于企業(yè)家與其繼任者;最后,動態(tài)屬性。基于企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境動態(tài)變化,傳承前后企業(yè)對資源需求也會動態(tài)變化,原有企業(yè)家社會網(wǎng)絡(luò)也需進(jìn)行調(diào)整和改革。
(2)內(nèi)容研究。借鑒周小虎(2002)的劃分思路,目前研究將企業(yè)家社會資本分為外部社會資本和內(nèi)部社會資本兩類。企業(yè)家內(nèi)部社會資本的組成要素主要包括核心管理人員、核心技術(shù)人員、創(chuàng)業(yè)元老、股東、合伙人和普通員工等;而外部社會資本的組成要素主要包括政府、客戶、銀行、供應(yīng)商、中介商、銷售商、股東、私人關(guān)系、社會關(guān)系以及價(jià)值鏈上其他企業(yè)。
對家族企業(yè)傳承的組織層次和個體層次社會資本屬性和內(nèi)容的研究,為該領(lǐng)域后續(xù)的理論拓展提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。正是因?yàn)閭€體社會資本相對于組織層次社會資本的私人物品屬性具有的排他性和競爭性,后續(xù)研究者在關(guān)注社會資本有效傳承時(shí)將現(xiàn)任企業(yè)家的意愿和其主導(dǎo)的傳承過程納入研究內(nèi)容。
三、 社會資本傳承過程研究
為對家族企業(yè)社會資本傳承這一復(fù)雜現(xiàn)象全方位把握,本文對家族企業(yè)社會資本的傳承過程進(jìn)行了系統(tǒng)歸納和整理。
1. 傳承對象選擇和聚焦。從家庭史看,中國整體表現(xiàn)為家族遺傳均分制國家,上一代財(cái)產(chǎn)在所有子女間均分。但根據(jù)孫治本(1996)的研究,為保證商業(yè)經(jīng)營延續(xù)性,與以往均分傳承方式不同,中國歷史上家族商業(yè)家產(chǎn)傳承,采用以后代中的一位為主體的繼承方式。在李芳(2009)的調(diào)研中發(fā)現(xiàn),在傳承問題上,我國家族企業(yè)也是將企業(yè)傳承給一位經(jīng)過挑選的子女。這表明對中國家族企業(yè)社會資本傳承而言,其大部分社會資本的傳承具有選擇和聚焦于某一位繼任者的特征。
2. 社會資本傳承階段研究。本文將國內(nèi)外對家族企業(yè)社會資本傳承過程的研究整合為以下階段:
(1)準(zhǔn)備階段。該階段又稱預(yù)熱(Preheating)階段。由于成長環(huán)境的差異,兩任企業(yè)家對社會資本的認(rèn)知存在差異。因此在社會資本實(shí)際傳承過程中,該階段面臨的最主要任務(wù)是傳承雙方對社會資本認(rèn)知觀念的統(tǒng)一。
(2)繼任者社會資本獲取能力培養(yǎng)。企業(yè)當(dāng)前社會資本往往基于現(xiàn)任企業(yè)家與其網(wǎng)絡(luò)成員間學(xué)緣及友緣等關(guān)系基礎(chǔ)建立,而當(dāng)任何一方更替為前任后代或親屬后,原有關(guān)系基礎(chǔ)難以復(fù)制到繼任者與傳承網(wǎng)絡(luò)成員之間。因此在社會資本傳承活動觸發(fā)之前,繼任者社會資本獲取能力的培養(yǎng)不可缺少。
(3)觸發(fā)階段。觸發(fā)(Triggering)是當(dāng)繼任者具備一定的社會資本獲取能力,現(xiàn)任企業(yè)家借助或主動創(chuàng)造特殊時(shí)機(jī)將繼任者引入關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。這樣不僅能讓繼任者體驗(yàn)社會資本傳遞場合的人際關(guān)系處理,提高其人際關(guān)系處理技能;還可以讓網(wǎng)絡(luò)成員意識到自己開始著手繼任者的培養(yǎng)和交班準(zhǔn)備,以達(dá)到為繼任者接班做鋪墊的目的。
(4)調(diào)整階段?,F(xiàn)任企業(yè)家、繼任企業(yè)家以及現(xiàn)有關(guān)系網(wǎng)絡(luò)成員需要在傳承過程中進(jìn)行角色調(diào)整(Readjusting)?,F(xiàn)任企業(yè)家與現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)成員間關(guān)系建立在學(xué)緣、友緣和地緣等強(qiáng)關(guān)系基礎(chǔ)上,因此當(dāng)現(xiàn)任企業(yè)家將繼任者引入現(xiàn)有社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)后,需要解決的最大問題是原有關(guān)系網(wǎng)絡(luò)成員對現(xiàn)任企業(yè)家關(guān)系的路徑依賴。
(5)重構(gòu)階段。在前任企業(yè)家完全退出后,繼任企業(yè)家需根據(jù)環(huán)境變化和企業(yè)發(fā)展需要,對前任企業(yè)家社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的成員和結(jié)構(gòu)進(jìn)行重構(gòu)(Reconstructing)。交權(quán)后繼任者對前任企業(yè)家社會資本的重構(gòu)是社會資本接續(xù)與調(diào)適的保障。
3. 社會資本傳承順序的差異。黃銳(2008)按照繼任者進(jìn)入企業(yè)和在企業(yè)中的位置,將不同類型社會資本傳承過程進(jìn)行順序分類:“進(jìn)入企業(yè)前”時(shí)期。這一時(shí)期包括繼任者從出生到教育完成,由于長時(shí)間生活在企業(yè)創(chuàng)始人建立的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中,受到父輩耳濡目染的影響,社會資本在這一時(shí)期得到主要傳承;“進(jìn)入企業(yè)”到“確立為接班人”時(shí)期。繼任者進(jìn)入企業(yè)后,通過在企業(yè)內(nèi)部承擔(dān)工作職責(zé),會逐步與企業(yè)內(nèi)部人員建立聯(lián)系。在這一時(shí)期,內(nèi)部社會資本得到極大地傳承;“確立為接班人”到“接班”時(shí)期?,F(xiàn)任企業(yè)家開始有計(jì)劃地帶領(lǐng)繼任者接觸政府機(jī)構(gòu)等縱向社會資本,為繼任者正式接班做準(zhǔn)備。由于繼任者在“進(jìn)入企業(yè)”到“確立為接班人”和從“確立為接班人”到“接班”這兩段時(shí)期都需要和各類企業(yè)負(fù)責(zé)人員建立頻繁聯(lián)系,因此部分橫向社會資本在這一時(shí)期繼續(xù)傳承。
綜上所述,目前對家族企業(yè)社會資本傳承過程的研究尚處于歸納和總結(jié)階段。從研究結(jié)論來看,一方面,傳承過程研究的主體都是企業(yè)家個體社會資本,涉及對象都是建立在血緣或親緣關(guān)系上的現(xiàn)任企業(yè)家和繼任企業(yè)家;另一方面,本文認(rèn)為目前在案例實(shí)證研究中歸納的不同類型社會資本傳承過程具有順序差異的結(jié)論,更多是經(jīng)驗(yàn)的總結(jié),尚缺乏理論解釋,因而該環(huán)節(jié)研究仍然需要強(qiáng)化、完善。
四、 社會資本傳承有效性研究
現(xiàn)有研究中,社會資本傳承有效性影響因素主要有以下幾方面:
1. 傳承計(jì)劃的影響。一個完備的傳承計(jì)劃不僅能提高企業(yè)利益相關(guān)者合作的可能性, 而且能增加傳承過程所涉各方的滿意度。依據(jù)企業(yè)家是否通過“傳幫帶”的模式,社會資本傳承可分為有計(jì)劃傳承和無計(jì)劃傳承兩類。在有計(jì)劃傳承模式中,企業(yè)家社會資本傳承直接影響了繼任者對傳承網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵信息和資源的掌握。而有計(jì)劃的社會資本傳承模式主要通過言傳身教、制度約束和文化滲透、參與企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃等方式進(jìn)行。
2. 社會資本類型的影響。家族企業(yè)社會資本可從主體、網(wǎng)絡(luò)類型和內(nèi)容三個方面分類,不同類型社會資本具有不同程度的傳承有效性。
首先根據(jù)行為主體,家族企業(yè)社會資本可分為家族企業(yè)社會資本、企業(yè)內(nèi)關(guān)鍵個體社會資本及家族社會資本。其中家族企業(yè)社會資本屬企業(yè)所有,并依附企業(yè)而發(fā)展,在傳承過程中具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性;企業(yè)內(nèi)關(guān)鍵個體社會資本屬個人所有,難以向其他個體或者組織轉(zhuǎn)移,因而傳承難度較大;而家族社會資本包含兩種情況——家族內(nèi)部社會資本隨傳承過程中權(quán)利更替變化而下降,而家族外部社會資本則保持相對穩(wěn)定;其次按照網(wǎng)絡(luò)類型,家族企業(yè)社會資本可分為非正式社會資本和正式社會資本。非正式社會資本往往與特定個人相聯(lián)系,因而較難傳承;而正式社會資本則形成于包含契約或協(xié)議等正式規(guī)范的社會經(jīng)濟(jì)聯(lián)系中,穩(wěn)定性較高;最后,按照社會資本內(nèi)容,家族企業(yè)社會資本可分為特色社會資本和一般社會資本。特色社會資本包含家族信任、忠誠和家長式權(quán)威等,依附于特定的領(lǐng)導(dǎo)人個人,傳承難度較高;而一般社會資本則包括信任、價(jià)值規(guī)范以及信仰等。由于信任、價(jià)值規(guī)范及信仰等內(nèi)容伴隨規(guī)章制度或企業(yè)長期發(fā)展而逐步發(fā)展,因而具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性。
3. 傳承相關(guān)利益?zhèn)€體的影響。Julien等(2006)對家族企業(yè)社會資本有效傳承的情境研究,從繼任企業(yè)家、前任企業(yè)家和利益相關(guān)者三方面,提出利益相關(guān)者對繼任企業(yè)家的不信任、前任企業(yè)家的情感抵制及繼任企業(yè)家對現(xiàn)有社會網(wǎng)絡(luò)的反感等都會影響企業(yè)家社會資本的有效傳承。繼任企業(yè)家對社會資本的認(rèn)同,需在社會資本傳承準(zhǔn)備階段通過教育和學(xué)習(xí)的方式進(jìn)行;而傳承后前任企業(yè)家所擁有資源數(shù)量的減少、在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的淡化、與繼任者間關(guān)系強(qiáng)度的降低等都會影響前任企業(yè)家傳承的意愿;利益相關(guān)者對繼任企業(yè)家的不信任則與繼任企業(yè)家獲取社會資本能力的培養(yǎng)有關(guān)。
4. 關(guān)系異化的影響。社會資本傳承的動態(tài)和社會屬性使關(guān)系網(wǎng)絡(luò)具有關(guān)系異化的特征,因而為保證社會資本的有效傳承,需借助企業(yè)家傳承網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的構(gòu)造克服關(guān)系異化問題。企業(yè)家在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中所處的中心性位置越強(qiáng),企業(yè)家對網(wǎng)絡(luò)成員的信息控制越強(qiáng),從而使其擁有相對于其傳承網(wǎng)絡(luò)成員的權(quán)力,對網(wǎng)絡(luò)成員產(chǎn)生強(qiáng)制約束,促進(jìn)企業(yè)家社會資本的有效傳承;而企業(yè)家與傳承關(guān)系網(wǎng)絡(luò)成員連帶越強(qiáng),基于感情,網(wǎng)絡(luò)成員越容易對企業(yè)家社會資本傳承提供社會支持;企業(yè)家傳承網(wǎng)絡(luò)密度越高,越容易在傳承網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部形成更多的溝通交流活動,越容易產(chǎn)生信任和形成互惠規(guī)范,進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)家社會資本的有效傳承。
五、 社會資本傳承影響研究
現(xiàn)有研究中,家族企業(yè)社會資本的有效傳承可以對企業(yè)帶來以下方面的影響:
1. 對企業(yè)經(jīng)營績效的影響。企業(yè)經(jīng)營,除需獲得來自供應(yīng)商、客戶的資源外,還需獲得政府部門、行業(yè)協(xié)會和金融機(jī)構(gòu)等重要資源。因此社會資本傳承會促使家族企業(yè)保持與政府、行業(yè)協(xié)會及金融機(jī)構(gòu)等部門之間的社會關(guān)系,為企業(yè)日常經(jīng)營提供必要的資源,促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營績效的提高。目前學(xué)術(shù)界對社會資本傳承影響企業(yè)經(jīng)營績效的界定仍然存在范圍較廣的差異:或界定為與競爭企業(yè)相比,企業(yè)市場份額、利潤額、競爭能力等;或界定為在家族企業(yè)傳承結(jié)束后三年中企業(yè)利潤增長率的平均值。
2. 對企業(yè)關(guān)系績效的影響。家族企業(yè)在制定社會資本傳承計(jì)劃的過程中,企業(yè)利益相關(guān)者之間會相互溝通,努力達(dá)成共識,從而增加繼承的滿意度。在目前對關(guān)系績效的實(shí)證研究中,關(guān)系績效具體表現(xiàn)為三方面:一是企業(yè)內(nèi)部員工的忠誠度、關(guān)系融洽度和責(zé)任感等在傳承后是否平穩(wěn)或提高;二是社會資本傳承過程對家族成員滿意度的影響;三是社會資本傳承對現(xiàn)任企業(yè)家和繼任企業(yè)家的滿意度影響。
六、 總結(jié)和未來研究展望
從現(xiàn)有研究來看,盡管社會資本傳承已經(jīng)開始為學(xué)術(shù)界關(guān)注,被認(rèn)為是和隱形知識、企業(yè)家精神并列的,能給傳承中的家族企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢。但本文通過對家族企業(yè)社會資本傳承研究的系統(tǒng)歸納,認(rèn)為不僅需在現(xiàn)有研究主題中增加更多可供對比的研究,而且未來對中國家族企業(yè)社會資本傳承的研究還需在以下方面進(jìn)一步探索:
1. 社會資本傳承研究中國情境化。從以往研究中可以看出,家族企業(yè)社會資本傳承研究在中國得到更多學(xué)者的關(guān)注,這種現(xiàn)象和社會資本研究在中國蓬勃發(fā)展相一致,往往被認(rèn)為是和中國歷史悠久的“關(guān)系”傳統(tǒng)土壤有關(guān)。但這種現(xiàn)象也向該領(lǐng)域研究者提出家族企業(yè)傳承的社會資本是否具有中國特殊的情境涵義、又具有哪些特殊情境涵義以及如何解釋中國家族企業(yè)傳承中對非正式關(guān)系的偏好等問題。為此,未來需進(jìn)一步增強(qiáng)對家族企業(yè)傳承的社會資本中國化情境涵義和影響研究,真正讓起源于西方的社會資本傳承研究在中國體現(xiàn)理論價(jià)值和指導(dǎo)企業(yè)實(shí)踐的作用。
2. 組織層社會資本傳承亟需研究。周生春和范燁(2009)在對家族企業(yè)社會資本的分類和屬性研究中,提出組織層面社會資本具有俱樂部物品屬性,為家族成員或網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)所共有。而俱樂部物品屬性,僅是對家族企業(yè)組織層面社會資本使用方面的分析,并未回答組織層面社會資本傳承的有關(guān)問題。當(dāng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的家族內(nèi)成員和家族企業(yè)更替時(shí),傳承過程及有效性問題則是未來家族企業(yè)社會資本傳承領(lǐng)域研究的著力點(diǎn)。
3. 社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)識別研究。在現(xiàn)有家族企業(yè)社會資本傳承研究中,無論是傳承準(zhǔn)備階段還是傳承重構(gòu)階段,都需回答如何識別傳承社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)及它們之間相對重要性的問題,以使企業(yè)對高價(jià)值網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行維持和傳承。
4. 社會資本傳承與實(shí)物資本、人力資本的交互關(guān)系。目前學(xué)術(shù)界對家族企業(yè)社會資本傳承的研究仍處于探索階段,關(guān)注的仍是社會資本傳承過程、有效性及對企業(yè)經(jīng)營和關(guān)系績效的影響。然而對家族企業(yè)有效傳承而言,社會資本、實(shí)物資本和人力資本的作用不應(yīng)孤立開來,因此未來在該研究領(lǐng)域中,考慮傳承的社會資本對繼任企業(yè)家的實(shí)物資本和人力資本的影響,是家族企業(yè)傳承資本觀的要求。
5. 相關(guān)實(shí)證研究需增加。目前學(xué)術(shù)界對家族企業(yè)社會資本傳承的實(shí)證研究仍然較少,一共只有5篇,除史煜筠(2010)的研究外,都使用案例實(shí)證研究。由于案例研究的歸納帶有一定主觀性,證據(jù)的提出和解釋也帶有可選擇性,在信度和效度方面難以令人信服。因此未來采用大樣本的數(shù)量實(shí)證研究以增加可供對比的實(shí)證結(jié)果,是家族企業(yè)社會資本傳承研究的方向。
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作者簡介:陳傳明(1957-),男,漢族,江蘇省南京市人,南京大學(xué)商學(xué)院黨委書記、教授、博士生導(dǎo)師,研究方向?yàn)樯鐣Y本與企業(yè)戰(zhàn)略;李健(1981-),男,漢族,江蘇省鹽城市人。南京師范大學(xué)商學(xué)院副教授,南京大學(xué)管理學(xué)博士,研究方向?yàn)樯鐣Y本與企業(yè)戰(zhàn)略;陳景仁(1990-),男,漢族,河南省濟(jì)源市人,南京師范大學(xué)商學(xué)院碩士生,研究方向?yàn)樯鐣Y本與企業(yè)戰(zhàn)略。
收稿日期:2016-02-06。