王麗青 楊峰

摘要：在各國經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密的背景下，我國僅靠自己的科研力量很難做到突破，需要合理而正確地利用外部技術(shù)，特別是FDI技術(shù)溢出，然而影響我國從FDI技術(shù)溢出中獲益的因素并不是單一的。筆者綜合分析了這些因素對我國FDI技術(shù)溢出的影響，并提出了如何從FDI技術(shù)溢出中獲益的對策。

關(guān)鍵詞：FDI；技術(shù)溢出；影響因素

一、引言

技術(shù)溢出已成為世界各國共享高科技成果的有效方法，技術(shù)溢出有貿(mào)易、交流、合作、人力資本流動、國際專利、FDI等途徑，其中，最具有代表性的是FDI技術(shù)溢出，F(xiàn)DI技術(shù)溢出是帶動以上其他方式的技術(shù)溢出的重要載體。我國加入WTO以來，經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出良好態(tài)勢，這得益于與發(fā)達(dá)國家進(jìn)行國際貿(mào)易及交流時，積極地吸收外國先進(jìn)科學(xué)技術(shù)。對于到底是什么因素決定FDI技術(shù)溢出水平的高低，不同的學(xué)者有不同的觀點。Kokko（1994）通過對墨西哥的研究發(fā)現(xiàn)，溢出水平與技術(shù)差距成反比例關(guān)系，當(dāng)東道國與外資企業(yè)技術(shù)差距比較小時，溢出水平反而高；而sjoholm（1999）提出，兩國企業(yè)技術(shù)差距越明顯，東道國企業(yè)從FDI技術(shù)溢出中獲益越明顯。

FDI技術(shù)溢出對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義，我國許多學(xué)者對FDI技術(shù)溢出的機理、有效性、外部性、傳導(dǎo)機制等方面進(jìn)行了研究，很少將影響FDI技術(shù)溢出的因素與我國實際相結(jié)合，沒有深刻剖析到底什么因素對我國FDI技術(shù)溢出有利以及這些因素是如何發(fā)生作用的，什么因素對我國FDI技術(shù)溢出不利及我國在今后應(yīng)該如何進(jìn)行規(guī)避和改進(jìn)。筆者對影響我國FDI技術(shù)溢出的相關(guān)因素進(jìn)行了分析，且針對分析結(jié)果提出建設(shè)性對策，力求為我國提高FDI技術(shù)溢出水平提供一定的參考。

二、我國FDI發(fā)展現(xiàn)狀

1992年鄧小平南方談話為我國招商引資打開了大門，開啟了我國利用外資的新征程，F(xiàn)DI開始源源不斷的流入我國。2001年11月我國加入WTO后使FDI在我國的流入量增加更為明顯（以2001年—2012年數(shù)據(jù)為例，如圖1），從2001年開始到2012年我國FDI總額呈上升趨勢，但是同比增長速度出現(xiàn)了高低不等的波動現(xiàn)象，其中2005-2008年FDI總額及同比增長速度都保持了上升趨勢，2005年我國進(jìn)行了金融調(diào)控和改革，為外資注入創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境，2008-2009年短短的一年FDI總額及增長速度出現(xiàn)了明顯的“雙下滑”，主要是因為全球金融危機的爆發(fā)波及了我國經(jīng)濟(jì)，珠三角與長三角一帶民營企業(yè)主要以跨國公司的訂單加工為主要業(yè)務(wù)，金融危機切斷了它們的產(chǎn)業(yè)鏈，直接導(dǎo)致外資進(jìn)入額減少。

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《國家數(shù)據(jù)》整理而得

三、我國FDI技術(shù)溢出的影響因素

我國FDI同比增長速度出現(xiàn)了高低不等的波動現(xiàn)象，但是FDI總額呈上升趨勢，意味著我國與外資企業(yè)的貿(mào)易很頻繁，且導(dǎo)致FDI變化的因素不是固定不變的。我國作為發(fā)展中國家，要在國際大舞臺中躋身前列，必須依靠高科技提升自身實力。在國內(nèi)知識飽和的情況下，可以通過FDI技術(shù)溢出提高我國科技水平，增加與外資企業(yè)在材料、產(chǎn)品、包裝、運輸?shù)确矫娴母偁幜?。筆者對FDI技術(shù)溢出的影響因素進(jìn)行了如下分析。

（一）人力資本流動因素

1.人力資本自身水平的高低會影響FDI技術(shù)溢出

以軟件產(chǎn)業(yè)為例，在美國硅谷和印度班加羅爾FDI軟件園工作過的人力資本，流入我國肯定會帶來巨大的技術(shù)溢出，知識和技術(shù)的存在以人才為載體，F(xiàn)DI軟件園的員工經(jīng)過國外專業(yè)的管理、技術(shù)、能力培訓(xùn)后，人力資本的質(zhì)量一定會有顯著提高，當(dāng)這些人才流向我國時，知識和技術(shù)發(fā)生了轉(zhuǎn)移，在我國產(chǎn)生了人力資本的擴(kuò)散效應(yīng)；在朝鮮的FDI軟件園工作的員工，由于朝鮮整體科技實力弱于我國，人力資本在知識、管理、技術(shù)等方面經(jīng)過專項訓(xùn)練后，也沒有突破或超越我國，即使這些人力資本流向我國，他們帶來的知識和科技也不會被我國采用和吸收，無法產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。

2.人力資本流動的頻率會影響FDI技術(shù)溢出

外企利用先進(jìn)技術(shù)和豐富管理經(jīng)驗培養(yǎng)大量優(yōu)秀人力資本，高質(zhì)量人力資本頻繁流向我國會產(chǎn)生FDI技術(shù)溢出，高科技具有時效性和更新快的特征，如果只是偶爾一次或平均幾年一次人力資本流動，對我國產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)會減弱或不明顯。以建國初期蘇聯(lián)對我國的技術(shù)援助為例，當(dāng)時蘇聯(lián)的知識和技術(shù)水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于我國，蘇聯(lián)高質(zhì)量的人力資本流向我國后，我國從1953-1957年短短的三年之間完成了156項核心技術(shù)建設(shè)，在蘇聯(lián)高質(zhì)量人力資本援助下，我國自行生產(chǎn)了飛機、仿制了潛艇，恢復(fù)和發(fā)展了軍需工業(yè)，能源工業(yè)、原材料工業(yè)、國防工業(yè)和造紙工業(yè)，使我國的工業(yè)體系迅速建立，可以說沒有蘇聯(lián)人力資本的流動也就不會有我國建國初期的輝煌；然而后期由于兩國政治關(guān)系緊張，1965年蘇聯(lián)終止了對我國的技術(shù)援助，導(dǎo)致我國“五個工業(yè)”出現(xiàn)了迅速下降，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)黑暗的十年，由此可見，人力資本必須適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要頻繁流動、不斷更新。

3.人力資本流動的方向會影響FDI技術(shù)溢出

FDI企業(yè)人力資本流動的方向有兩種，先進(jìn)、發(fā)達(dá)地區(qū)具有先進(jìn)的科技、豐富的經(jīng)驗、完善的管理等優(yōu)勢，可以培養(yǎng)出高素質(zhì)、高標(biāo)準(zhǔn)人力資本，這樣的人力資本流動到落后地區(qū)，一定會帶動該地區(qū)技術(shù)的進(jìn)步，產(chǎn)生FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。反之，落后地區(qū)在技術(shù)、知識、管理等方面都落后于先進(jìn)、發(fā)達(dá)地區(qū)，所以即使該地方的人力資本流動到發(fā)達(dá)地區(qū)，對發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)也不會有貢獻(xiàn)，不被發(fā)達(dá)地區(qū)吸收，無法產(chǎn)生FDI技術(shù)溢出。

（二）產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)因素

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)對FDI技術(shù)溢出的影響主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平上，F(xiàn)DI企業(yè)不會主動向我國主動傳授產(chǎn)業(yè)技術(shù)，但為了在某些方面更好的控制我國或利用我國某種資源，F(xiàn)DI企業(yè)不得不將高水平產(chǎn)業(yè)技術(shù)輸向我國。我國與美國、日本、歐洲國家在某些方面技術(shù)差距較大，技術(shù)差距越大，越容易產(chǎn)生FDI技術(shù)溢出，再加上我國吸收產(chǎn)業(yè)技術(shù)的能力并不差，高產(chǎn)業(yè)水平的輸入和高吸收能力結(jié)合，擴(kuò)大了FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。

（三）市場競爭因素

具有先進(jìn)技術(shù)、豐富經(jīng)驗、完善管理的FDI企業(yè)進(jìn)入我國市場時，擴(kuò)大了我國市場占有率，對我國本土企業(yè)的發(fā)展形成強烈的沖擊，為了縮小這種沖擊對我國本土企業(yè)的負(fù)面影響，我國企業(yè)會與FDI企業(yè)競爭市場占有率。我國本土企業(yè)必須對FDI企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)行進(jìn)模仿、研究核心技術(shù)、學(xué)習(xí)管理方法、進(jìn)而做到創(chuàng)新，以此提高與FDI企業(yè)爭奪市場份額的競爭力，F(xiàn)DI企業(yè)會再次創(chuàng)新、再次將先進(jìn)技術(shù)輸向我國，這樣反復(fù)循環(huán)，刺激FDI技術(shù)溢出。

（四）科學(xué)研究因素

實踐證明“得科研者得競爭優(yōu)勢，得競爭優(yōu)勢者得市場”，小到企業(yè)大到國家，科研技術(shù)重要性不言而喻，F(xiàn)DI企業(yè)與我國發(fā)生前向聯(lián)系和后向聯(lián)系時，會將先進(jìn)技術(shù)、超前信息、完善管理轉(zhuǎn)移到我國，我國為了在市場占有率方面與FDI企業(yè)抗衡，對FDI企業(yè)的技術(shù)進(jìn)行剖析、學(xué)習(xí)、模仿，進(jìn)而達(dá)到創(chuàng)新，此時就會發(fā)生技術(shù)溢出。但是，很多FDI企業(yè)為了防止在科研方面被我國超越，會保留核心技術(shù)，企圖通過核心技術(shù)控制我國企業(yè)，使我國企業(yè)對FDI企業(yè)產(chǎn)生超強依賴性，這就是“技術(shù)鎖定”。

（五）地域積聚因素

知識和科技形成地域集聚會產(chǎn)生技術(shù)溢出，將我國企業(yè)設(shè)置在高科技集聚區(qū)，能夠分享FDI企業(yè)研究成果、人力資源、配套信息等，從而獲得FDI企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)，例如，我國蘇州工業(yè)園區(qū)有許多FDI企業(yè)和臺子企業(yè)入駐，這些企業(yè)具有超前的信息、豐富的生產(chǎn)經(jīng)驗、完善的管理體系、健全的知識結(jié)構(gòu)，迅速帶動蘇州工業(yè)園區(qū)科技實力整體提高，我國內(nèi)資企業(yè)分享了這種高科技地域集聚的技術(shù)溢出效應(yīng)。

四、我國FDI技術(shù)溢出的對策

（一）加強人力資本培養(yǎng)

人力資本流動要素對FDI技術(shù)溢出有重要影響，我國人力資本在各個方面都遜色于FDI企業(yè)人力資本，為了從FDI技術(shù)溢出中獲益，我國必須加強人力資本培養(yǎng)，增加人力資本存量，提高人力資本質(zhì)量。一方面，我國企業(yè)要著重引進(jìn)海外優(yōu)秀人才；另一方面，著重培養(yǎng)我國人力資本吸收FDI企業(yè)技術(shù)溢出的能力，從FDI技術(shù)溢出中吸收有利于我國內(nèi)資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)、全新方法、完善管理等。

（二）提高科研能力

我國科研能力明顯落后于FDI企業(yè)，主要表現(xiàn)在我國內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)業(yè)水平低，受“技術(shù)鎖定”約束嚴(yán)重。我國產(chǎn)業(yè)鏈存在嚴(yán)重斷層，正因為缺乏整體協(xié)調(diào)性，所以我國產(chǎn)業(yè)水平低，提高科研水平，可以將計算機產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)、精密儀器業(yè)等眾多產(chǎn)業(yè)上升一個臺階。我國計算機產(chǎn)業(yè)、軍事工業(yè)受“技術(shù)鎖定”約束嚴(yán)重，以至于我國在這兩個方面難以突破，通過提高科研能力可以打破“技術(shù)鎖定”，進(jìn)而掌握這兩個領(lǐng)域的核心技術(shù)。

（三）自主創(chuàng)新

我國內(nèi)資企業(yè)為了更好發(fā)展，僅僅依靠FDI技術(shù)溢出是不夠的，必須擺脫FDI的依賴。企業(yè)的學(xué)習(xí)能力與自主創(chuàng)新能力成正比關(guān)系，比如，我國海爾集團(tuán)憑借卓越的學(xué)習(xí)能力，從德國引進(jìn)的技術(shù)中做到推陳出新、自主創(chuàng)新了多項國際專利，眾多科研成果躋身世界前列。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳濤濤，范明曦，馬文祥.對影響我國外商直接投資行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)的因素經(jīng)驗研究[J].金融研究，2003（05）：86-93.

[2]蔣殿春，張宇.經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)[J].經(jīng)濟(jì)研究，2008（07）