俞依水　鄧乃銘　張哲銘　孫一涵

摘要：在“一帶一路”和“自由貿易區(qū)”建設背景下，區(qū)域通關一體化、跨境電子商務貿易平臺架構等諸多新興模式對于海關建設與發(fā)展提出新的挑戰(zhàn)，尤其對于海關工作人員的素質和能力提出了更高的要求。本文以國內外勝任力理論和相關研究為指導，針對我國海關基層公務員的勝任力要素和模型進行研究，采用問卷調查和專家訪談相結合的方法，對海關基層公務員的勝任力要素，尤其是特殊核心要素進行了探索、驗證和總結分析，得出了海關基層公務員的勝任力模型。

關鍵詞：海關；公務員；勝任力

海關作為國家的進出境監(jiān)督管理機關，在經(jīng)濟全球化的進程中扮演的角色越顯重要，需不斷創(chuàng)新管理理念、技術裝備、措施方法等以適應全球經(jīng)貿形勢的變化。習近平總書記曾指出“創(chuàng)新驅動實質上是人才驅動”，因此，新形勢下海關創(chuàng)新發(fā)展歸根結底依賴于海關人才隊伍的建設，依賴于海關系統(tǒng)公務員的人才選拔和培養(yǎng)。在海關系統(tǒng)范圍內開展勝任力研究，探索海關公務員勝任素質和能力，構建海關基層公務員勝任力模型，有利于海關人才選拔和培養(yǎng)，對海關創(chuàng)新發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。我們采用問卷調查和訪談相結合的方式，針對海關基層公務員的勝任力因素進行了研究，得出了一個理論模型。

一、勝任力概述

美國心理學家Rboert White（1959）最先提出勝任力概念，并認為勝任力是人類的一項特征。David MeClelland（1973年）把勝任力定義為：能夠明確地區(qū)別出績效優(yōu)秀者與績效低下者、并可以被準確測量和計算的某些個體特征，包括動機、特質、技能、自我認知、態(tài)度或價值觀、具體知識、認知或行為技能等。勝任力模型是指擔任某一特定的任務角色需要具備的勝任力的總和，它是針對特定角色、功能、職位表現(xiàn)要求組合起來的一組勝任力。勝任力模型為某一特定組織、水平、工作或角色提供了一個成功模型，反映了某一既定工作崗位中影響個體成功的所有重要的行為、技能和知識，因而經(jīng)常被當作工作場所使用的工具（王叢漫等，2007）。此后，人們在差異心理學、工業(yè)與組織心理學、教育與行為學等領域對勝任力進行了大量的理論和實證研究，取得了較為豐富的研究成果。很多西方國家的政府都各自制定了適合自己國情和特點的公務員勝任力標準（模型），我國2003年國家人事部制定了《國家公務員通用能力標準框架》。部分研究者針對地方政府（如廣州、重慶等）公務員提出了黨政領導干部和公務員的能力標準。海關系統(tǒng)對于勝任力的研究還較少，并且大部分處于理論層面，例如王雙（2013）將勝任力理論引入海關領導干部培訓，提出了相應的建議，但是并沒有對海關公務員勝任力進行實證研究。因此中國海關系統(tǒng)公務員勝任力研究有待進一步發(fā)展。

二、調研結果分析

此次調研，我們采用“兩步走戰(zhàn)略”，第一步通過對基層公務員進行問卷調查，得出初步結論，第二步對一線關員及領導崗位人員進行訪談式調查，對前期所得到的相關要素群進行驗證補充，結合相關理論和研究，得出海關基層公務員勝任力模型。

（一）問卷調查結果分析

本次調查面向海關一線工作人員共發(fā)放問卷120份，回收有效問卷102份，然后進行數(shù)據(jù)整理和分析。調查問卷中每一道題目都包涵一個勝任力因素，調查對象對其重要性進行評定，每道題目有四個選項，分別是“非常重要”、“比較重要”、“一般”、“不重要”、“根本沒關系”。根據(jù)調查問卷數(shù)據(jù)分析結果，我們對影響勝任力的要素群出現(xiàn)頻數(shù)進行統(tǒng)計，得到海關基層公務員勝任力“非常重要”和“比較重要”占比。

統(tǒng)計結果顯示，在“非常重要”的比率中，解決實際問題能力的占比高達到61.76%，位居第一；業(yè)務學習能力和對國家、事業(yè)、人民的高度忠誠同為58.82%；廉潔正直為57.84%；政策傳達與貫徹能力為51.96%；合作意識和心理調節(jié)能力為50%；語言表達能力為49.02%；執(zhí)行能力為48.04%；公文寫作能力為47.06%。比重排名靠前的這些因素反映了海關對基層公務員業(yè)務能力的突出特點。在“比較重要”的比率中，織與協(xié)調能力、依法行政能力、抵御風險能力、業(yè)務理解能力、業(yè)務操作能力、業(yè)務創(chuàng)新能力、對黨忠誠、組織紀律性、責任感和奉獻精神的排序靠前。因此，以上因素可以作為海關基層公務員的勝任力要素。

（二）訪談成果分析

在訪談調研方面，以大連、秦皇島、青島、上海四個海關的基層公務員和中層領導為訪談對象。主要調查了勝任海關工作所具備的素質，對這些素質進行了歸類，在一定程度上彌補了問卷調查所帶來的局限性與寬泛性。我們將訪談得到的因素總結為五個方面：

1、分析與解決實際問題的能力。經(jīng)訪談，這一因素被歸為學習能力、執(zhí)行能力等在內的一般能力中，由于海關工作區(qū)別與其他公務員的特殊性，在實際工作中，面對復雜多變的工作環(huán)境，海關一線人員需要靈活應對各種突發(fā)問題。

2、責任感和奉獻精神。經(jīng)訪談，責任感和奉獻精神屬于模型中思想素質一類。針對于查驗等需要付出體力勞動的崗位，這兩個因素對于海關基層公務員尤為重要，作為把守國門的職責所需，海關一線人員對此必須有著清晰的了解和認識。

3、行政能力。廉政素養(yǎng)、廉政分析能力、依法行政能力和抵御風險能力歸入廉政能力這一類。主要考慮到了海關職業(yè)的特殊性，廉潔自律、依法行政對于從事監(jiān)管進出境經(jīng)濟貿易活動等工作十分重要。

4、業(yè)務能力。在對業(yè)務的理解、操作、創(chuàng)新上，海關基層公務員發(fā)揮著不可忽視的作用，通關方式的改革時刻在推動業(yè)務水平的進步。

5、“一帶一路”建設的素質需求變化。隨著自貿試驗區(qū)的大力推廣以及“一帶一路”戰(zhàn)略的提出，我們針對海關關員需要具備與提升的能力也進行了調研。“一帶一路”戰(zhàn)略的部署對于一線基層工作人員而言更多的就是工作量的增加和工作模式的轉變，對他們而言，需要更加精熟的業(yè)務能力，更加有序的規(guī)劃，還有就是掌握快速學習與之相適應的法規(guī)條文的能力。

三、總結與展望

根據(jù)調研結果，結合相關理論和研究，我們認為海關基層公務員的勝任力包括四個維度：一般能力、廉政能力、業(yè)務能力及思想素質。其中，一般能力包括學習能力、分析與解決問題能力、語言表達能力、執(zhí)行能力、組織協(xié)調能力及心理調節(jié)能力；廉政能力包括廉政素養(yǎng)、廉政分析能力、依法行政能力及抵御風險能力；業(yè)務能力包括業(yè)務理論水平、業(yè)務操作能力及業(yè)務創(chuàng)新能力；思想素質包括對黨忠誠、組織紀律性、責任感及奉獻精神。但是，由于這一模型是在理論研究和調研的基礎上提出，并沒有通過探索性因素分析、驗證性因素分析等高級統(tǒng)計方法進行分析，還需要得到進一步驗證。另外，由于資源有限，調查對象不夠廣泛局限于部分沿海海關，這一模型的概括性和代表性欠佳，在今后的研究中還需不斷完善這一模型。（作者單位：上海海關學院）

本文是上海海關學院2015年度大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓練計劃項目：“海關基層公務員勝任力模型的構建及應用研究”的成果。

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