王歡

美國(guó)學(xué)界和政府對(duì)“一帶一路”倡議的認(rèn)知總體不足、合作意愿缺乏，但同時(shí)他們對(duì)中國(guó)推動(dòng)“一帶一路”構(gòu)想所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和可采取的應(yīng)對(duì)措施的分析和判斷也有可資借鑒之處。

2015年7月和12月，筆者分別赴硅谷地區(qū)和紐約市對(duì)部分學(xué)者進(jìn)行訪談，調(diào)研美國(guó)學(xué)界和政府對(duì)中國(guó)“一帶一路”構(gòu)想的認(rèn)識(shí)。筆者感到，美國(guó)學(xué)界和政府對(duì)“一帶一路”的認(rèn)知總體不足，對(duì)“一帶一路”的目的、具體內(nèi)容和政策手段缺乏了解，一些學(xué)者對(duì)中國(guó)推動(dòng)“一帶一路”面臨的一些風(fēng)險(xiǎn)，以及應(yīng)該采取的政策舉措進(jìn)行了分析和交流。

美國(guó)學(xué)界對(duì)“一帶一路”構(gòu)想的認(rèn)知總體不足

第一，美國(guó)學(xué)界對(duì)亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行有較高認(rèn)知度，但相比而言，他們對(duì)“一帶一路”構(gòu)想的認(rèn)知度較低。一些關(guān)注世界政治大局的知名學(xué)者，熟知亞投行，卻不了解甚至沒有聽說過“一帶一路”。胡佛研究所杰出研究員喬治·舒爾茨（George P. Shultz）表示，亞投行在美國(guó)受到很大關(guān)注，包括他本人在內(nèi)的不少人都認(rèn)為美國(guó)政府本來應(yīng)該歡迎乃至加入亞投行，但是他從來沒有聽人談起過“一帶一路”，不清楚其內(nèi)容。包括紐約大學(xué)社會(huì)科學(xué)教授羅素·哈?。≧ussell Hardin）院士在內(nèi)的多位知名學(xué)者也都做出類似表示。東西方研究所中國(guó)項(xiàng)目主任郭品芬認(rèn)為，美國(guó)人之所以更加關(guān)注亞投行而不是“一帶一路”，是因?yàn)閬喭缎惺莻€(gè)實(shí)實(shí)在在的項(xiàng)目，而“一帶一路”過于宏大，具體實(shí)施效果難以評(píng)估。

第二，一些對(duì)“一帶一路”構(gòu)想有所了解的學(xué)者表示美國(guó)學(xué)界較少討論“一帶一路”問題，但是專門從事中美關(guān)系研究的學(xué)者對(duì)“一帶一路”形成了一些研究成果。斯坦福大學(xué)弗里曼·斯波利國(guó)際研究所（FSI）研究員弗朗西斯·福山（Francis Fukuyama）認(rèn)為，“一帶一路”對(duì)于中國(guó)來說是個(gè)重要議題，但是在美國(guó)政策研究界還沒有引起太多關(guān)注，不是美國(guó)政策研究界討論的熱門話題。東西方研究所資深副總裁布魯斯·麥康奈爾（Bruce McConnell）表示，“一帶一路”相關(guān)區(qū)域商業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)太高是美國(guó)人關(guān)注較少的原因之一，一些美國(guó)人有興趣做進(jìn)一步了解，但是搞不清楚“一帶一路”的具體內(nèi)容，很難進(jìn)行討論。胡佛研究所杰出訪問研究員詹姆斯·馬蒂斯（James Mattis）上將則表示，大部分美國(guó)人并不知道“一帶一路”，知道的人看法存在顯著差異。就所聽到的議論而言，基本上認(rèn)為它主要是經(jīng)濟(jì)發(fā)展項(xiàng)目，態(tài)度比較正面，但也有少數(shù)人從軍事安全角度加以懷疑。他認(rèn)為美國(guó)人對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體看法上本來就存在明顯地區(qū)差異，太平洋沿岸地區(qū)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的看法更積極，而大西洋沿岸看法相對(duì)負(fù)面，主要集中在經(jīng)濟(jì)透明度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面。紐約大學(xué)美中關(guān)系研究中心主任戴維·德農(nóng)（David Denoon）教授則表示，專門從事中美關(guān)系研究的學(xué)者對(duì)“一帶一路”有較多關(guān)注，正在形成一些研究成果。美國(guó)國(guó)防大學(xué)戰(zhàn)略研究所中國(guó)軍事問題研究中心主任孫飛（Phillip C. Saunders）教授在訪問北京期間也做出類似表示。

第三，對(duì)“一帶一路”構(gòu)想有所了解的學(xué)者對(duì)“一帶一路”的認(rèn)識(shí)差異較大。郭品芬認(rèn)為，“一帶一路”的定位令人困惑，不知道它到底是一項(xiàng)政策、一種戰(zhàn)略還是一項(xiàng)動(dòng)議，尤其是在東海與南海存在緊張局勢(shì)、中國(guó)西部存在巨大安全風(fēng)險(xiǎn)的情況下，這一倡議看起來非常雄心勃勃。斯坦福大學(xué)FSI所長(zhǎng)馬凱飛（Michael A. McFaul）教授指出，他在訪談前以為“一帶一路”主要是進(jìn)行運(yùn)輸通道建設(shè)的項(xiàng)目，類似于美國(guó)在中亞地區(qū)建設(shè)用于阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)后勤支持的北方配給網(wǎng)。弗朗西斯·福山認(rèn)為，“一帶一路”更多的是一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展項(xiàng)目，是中國(guó)在國(guó)內(nèi)工業(yè)產(chǎn)能過剩狀況下對(duì)外尋求投資機(jī)遇的經(jīng)濟(jì)訴求。他認(rèn)為這對(duì)于一個(gè)大國(guó)來說很正常。馬蒂斯認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展自然需要進(jìn)行對(duì)外投資和經(jīng)濟(jì)合作，“一帶一路”主要作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展項(xiàng)目，是中國(guó)走向世界舞臺(tái)的自然結(jié)果，可以成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要催化劑。

奧巴馬政府對(duì)“一帶一路”構(gòu)想的認(rèn)知和興趣不足

第一，奧巴馬政府并不清楚“一帶一路”的真實(shí)意圖和具體內(nèi)容。馬凱飛認(rèn)為，“一帶一路”到底是中國(guó)戰(zhàn)略性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策還是標(biāo)志性的地緣政治策略，奧巴馬政府對(duì)此沒有共識(shí)，有人認(rèn)為它是中國(guó)與美國(guó)展開競(jìng)爭(zhēng)的手段，也有人認(rèn)為美國(guó)可以就此與中國(guó)進(jìn)行一定程度的合作。但總體上來說，它在奧巴馬政府中引起的重視程度不高。福山表示，在華盛頓，沒有多少人談?wù)摗耙粠б宦贰?。馬凱飛等學(xué)者意識(shí)到，如果“一帶一路”構(gòu)想如此雄心勃勃，并可能給中國(guó)巨額外匯儲(chǔ)備尋找巨大的投資機(jī)會(huì)，那么很可能意味著會(huì)影響對(duì)美國(guó)國(guó)債的繼續(xù)購買，如果美國(guó)政府意識(shí)到這一點(diǎn)，應(yīng)該會(huì)更加關(guān)注“一帶一路”構(gòu)想。

第二、奧巴馬政府不知道中國(guó)多邊開發(fā)銀行的重點(diǎn)所在，也搞不清楚它們和“一帶一路”構(gòu)想之間的關(guān)系是什么。馬凱飛認(rèn)為，中美兩國(guó)在最重要的多邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)平臺(tái)中沒有形成交集。中國(guó)密集籌備亞投行、金磚國(guó)家開發(fā)銀行以及上合組織開發(fā)銀行，動(dòng)作快、力度大，令人印象深刻。但是奧巴馬政府不清楚對(duì)中國(guó)來說，三大多邊開發(fā)銀行中哪個(gè)是真正的聚焦點(diǎn)，哪個(gè)最重要，它們和“一帶一路”構(gòu)想之間有什么關(guān)系。美國(guó)不是中國(guó)三大多邊開發(fā)銀行的成員，而中國(guó)也不是跨太平洋伙伴關(guān)系（TPP）成員，如果這種局面不加以改變，雙方在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的合作機(jī)會(huì)將受到很大限制。德農(nóng)認(rèn)為，中國(guó)通過“一帶一路”構(gòu)想到底希望做什么事情很不明朗，如果搞不清楚中國(guó)到底想在哪些國(guó)家投入多少貸款、援助或投資，想要實(shí)現(xiàn)什么目標(biāo)，美國(guó)政府就很難做出回應(yīng)。當(dāng)前的基本估計(jì)是中國(guó)希望刺激自己的鋼鐵業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)，并希望獲得更多自然資源。在這種情況下，很難吸引美國(guó)政府的積極參與。

第三，奧巴馬政府缺乏參與“一帶一路”的意愿。哈丁認(rèn)為，奧巴馬本來就在外交事務(wù)中比較謹(jǐn)慎，進(jìn)入總統(tǒng)任期最后一年更不可能再有興趣主動(dòng)開啟任何重大的國(guó)際項(xiàng)目，中國(guó)不必刻意尋求奧巴馬政府在“一帶一路”問題上的支持和參與。馬蒂斯認(rèn)為，奧巴馬政府對(duì)“一帶一路”沿線地區(qū)（特別是中亞和中東）并沒有形成明確的長(zhǎng)期愿景，很難就“一帶一路”問題采取比較全面的政策措施。馬凱飛則認(rèn)為，奧巴馬政府主動(dòng)選擇在中亞和中東進(jìn)行戰(zhàn)略收縮，內(nèi)部形成與中國(guó)進(jìn)行多邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)平臺(tái)合作共識(shí)之前，很難有意愿參與“一帶一路”。隨著阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束，美國(guó)實(shí)際上對(duì)中亞的介入將消失，花銷巨大建立起的北方分配網(wǎng)會(huì)被廢棄。同時(shí)，隨著對(duì)中東的能源依賴減少，鑒于在伊拉克和阿富汗進(jìn)行國(guó)家重建的苦澀經(jīng)歷，并基于對(duì)沙特意識(shí)形態(tài)容忍度顯著減弱，今后20年美國(guó)不論誰執(zhí)政都會(huì)顯著減輕在中東的卷入程度。麥康奈爾認(rèn)為，“一帶一路”是中國(guó)的主張，不是兩國(guó)的聯(lián)合規(guī)劃，奧巴馬政府基本上抱著走著瞧的消極防御性態(tài)度，如果有明確可以讓美方獲益的地方，也有可能給予支持。

對(duì)中國(guó)推動(dòng)“一帶一路”構(gòu)想面臨一些風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

第一，認(rèn)為“一帶一路”本身特別是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶構(gòu)想存在較大經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。德農(nóng)等人認(rèn)為，從經(jīng)濟(jì)角度講，朝向歐洲開辟包括公路和鐵路在內(nèi)的陸路，交通成本太高。大宗貨運(yùn)走海上通道更好，而客運(yùn)方面航空通道更經(jīng)濟(jì)。中亞地區(qū)人口少、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)差，除了自然資源之外，事實(shí)上經(jīng)濟(jì)價(jià)值并不高，和中國(guó)西部的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性也不強(qiáng)。中國(guó)內(nèi)地和沿海經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性更強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步融合發(fā)展的前景更好。如果“一帶一路”的主要目的是發(fā)展西部經(jīng)濟(jì)的話，效果可能不會(huì)比著眼于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)整合更好。

第二，認(rèn)為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶面臨重大政治和安全風(fēng)險(xiǎn)。馬蒂斯認(rèn)為，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線穆斯林中間有強(qiáng)烈的地區(qū)沖動(dòng)，要避免因該項(xiàng)目而危及自己的人民。即使在以與中國(guó)友好出名的巴基斯坦，也有不少人對(duì)中國(guó)人懷有敵意。中國(guó)需要特別重視相關(guān)項(xiàng)目的運(yùn)作方式，盡量避免觸發(fā)反華情緒。德農(nóng)認(rèn)為，美國(guó)將在兩年之內(nèi)撤出阿富汗，南亞和中亞地區(qū)的安全形勢(shì)將更加惡化，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的安全風(fēng)險(xiǎn)將比現(xiàn)在料想的更大。同時(shí)，中國(guó)在巴基斯坦和緬甸等國(guó)參與港口建設(shè)，被印度視為安全威脅，印度是未來世界主要強(qiáng)國(guó)之一，比較而言，如何避免及緩和與印度的潛在對(duì)抗比絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的開展意義更大。而斯坦福大學(xué)法學(xué)院埃里克·詹森（Erik Jensen）教授則認(rèn)為，中國(guó)是巴基斯坦政治軍事領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)唯一信任的國(guó)家，只有中國(guó)才有能力幫助巴基斯坦在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面走上正確道路，“一帶一路”在巴基斯坦的開展具有重要的國(guó)際安全意義，應(yīng)該借此機(jī)會(huì)尋求國(guó)際支持。馬蒂斯認(rèn)為，中亞極端勢(shì)力是威脅各國(guó)的癌癥，中國(guó)、俄羅斯、美國(guó)和印度應(yīng)該也可以在中亞形成多邊安全合作孤立共同的敵人，但中亞在一定程度上的亂局是無法避免的，對(duì)此中國(guó)必須做好各方面的準(zhǔn)備。包括哈丁在內(nèi)的多名學(xué)者表示，中東地區(qū)的安全風(fēng)險(xiǎn)更加復(fù)雜，教派與族裔差異本就使得多國(guó)政權(quán)之間以及多個(gè)國(guó)家內(nèi)部矛盾重重，加上極端勢(shì)力進(jìn)一步抬頭，特別是“伊斯蘭國(guó)”對(duì)所有世俗政權(quán)的挑戰(zhàn)，使得“一帶一路”在中東的安全前景不容樂觀。

第三，海上絲綢之路構(gòu)想也存在顯著的政治和安全風(fēng)險(xiǎn)。馬蒂斯認(rèn)為，東南亞國(guó)家目前對(duì)海上絲綢之路有很多疑慮，對(duì)“一帶一路”項(xiàng)目存在抗衡態(tài)勢(shì)。中國(guó)的一些活動(dòng)應(yīng)該從長(zhǎng)遠(yuǎn)出發(fā)和他們進(jìn)行經(jīng)常溝通以達(dá)成相互信任。舒爾茨認(rèn)為，中日爭(zhēng)端和南海爭(zhēng)端需要分別采取不同的切實(shí)措施。中日爭(zhēng)端解決難度很大，目前最好的辦法是擱置并做好長(zhǎng)期準(zhǔn)備。而南海爭(zhēng)端可以統(tǒng)籌設(shè)定一個(gè)解決問題的議程，最重要的是確立規(guī)則，涵蓋資源開發(fā)和旅游航運(yùn)等各個(gè)方面，借鑒馬六甲海峽等地區(qū)處理交織邊界問題的解決方案。舒爾茨認(rèn)為，大國(guó)的外交政策應(yīng)該始于自己的鄰里，美國(guó)與墨西哥、加拿大以及古巴關(guān)系的處理中有不少經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

對(duì)中國(guó)推動(dòng)“一帶一路”構(gòu)想可以采取一些有益舉措的建議

第一，可以及早籌劃取得下屆美國(guó)政府的支持和參與。哈丁指出，中美兩國(guó)在“一帶一路”沿線地區(qū)存在很多共同利益，共同規(guī)劃“一帶一路”具有一定互利基礎(chǔ)并能創(chuàng)造出更多的互利機(jī)會(huì)，這樣的大項(xiàng)目對(duì)一些具有雄心的政治家形成較大的吸引力，可以及早籌劃讓下任美國(guó)總統(tǒng)成為項(xiàng)目的重要共同規(guī)劃者，形成其個(gè)人政績(jī)乃至政治遺產(chǎn)。哈丁認(rèn)為，例如，如果希拉里·克林頓當(dāng)選下屆美國(guó)總統(tǒng)，中國(guó)可以進(jìn)行兩國(guó)共商，以便實(shí)質(zhì)性地加以推動(dòng)。希拉里不一定是中國(guó)的天然反對(duì)者，包括馬凱飛在內(nèi)的多名學(xué)者都指出，奧巴馬政府重返亞洲政策是由白宮國(guó)家安全委員會(huì)團(tuán)隊(duì)做出的，希拉里只是在執(zhí)行過程中扮演了重要角色。德農(nóng)則認(rèn)為，2016年總統(tǒng)選舉，不論是民主黨的希拉里·克林頓，還是共和黨的特朗普、盧比奧或者克魯茲贏得勝利，都會(huì)在外交事務(wù)中比奧巴馬要堅(jiān)決得多，中國(guó)需要準(zhǔn)確地對(duì)此加以評(píng)估，特別是在南海問題上應(yīng)該更加謹(jǐn)慎。

第二，需要和重點(diǎn)國(guó)家特別是美國(guó)協(xié)調(diào)好利益關(guān)系。首先，應(yīng)該和美國(guó)在多個(gè)領(lǐng)域展開更多合作，特別是在全球重大問題上談出合作議程。舒爾茨認(rèn)為，中美兩國(guó)之間不僅在防止核武器擴(kuò)散以及應(yīng)對(duì)氣候變化等全球重大問題上有很大的合作空間，也可以在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等其他重大問題上展開廣泛合作。他認(rèn)為人們過度地談?wù)撝忻纼蓢?guó)之間在大型建設(shè)領(lǐng)域的斗爭(zhēng)關(guān)系，實(shí)際上重要的是兩國(guó)之間不是去揣測(cè)對(duì)方的議程，而是清楚地提出并維護(hù)自己的議程。馬蒂斯認(rèn)為，中美兩國(guó)的切實(shí)合作不應(yīng)局限于具體政策項(xiàng)目，也需要把一些基本問題擺出來，包括網(wǎng)絡(luò)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及南海等棘手問題。福山認(rèn)為美國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能力的歷史變遷是個(gè)非常有意思的研究議題，對(duì)于大國(guó)來說很重要也有相當(dāng)?shù)慕梃b意義。多位學(xué)者表示不要因誤判美國(guó)發(fā)展前景而采取錯(cuò)誤政策，美國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)基本面強(qiáng)勁，美國(guó)衰落論導(dǎo)致的政策誤判有損中國(guó)長(zhǎng)遠(yuǎn)國(guó)家利益。其次，需要處理好和俄羅斯的關(guān)系。斯坦福大學(xué)FSI研究員凱瑟琳·斯托納（Kathryn Stoner）認(rèn)為，中亞地區(qū)至今仍然是俄羅斯的后院，俄羅斯不僅在中亞各國(guó)精英階層中擁有深度社會(huì)聯(lián)系，并且直接在本地區(qū)駐有軍事力量。她認(rèn)為，一方面俄羅斯的認(rèn)可對(duì)“一帶一路”在中亞展開必不可少，另一方面應(yīng)與俄做好事先溝通協(xié)商工作。德農(nóng)則認(rèn)為，從戰(zhàn)略角度講，中國(guó)在“一帶一路”問題上如何處理和俄羅斯之間的合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系比較棘手。俄羅斯實(shí)際上并不歡迎中國(guó)在哈薩克斯坦和土庫曼斯坦已經(jīng)采取的積極行動(dòng)。馬凱飛也認(rèn)為，俄羅斯一直非常用心地在中亞維持自己的地位。

第三，需要吸取美俄等大國(guó)在沿線地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。斯坦福大學(xué)FSI研究員艾江山（Karl Eikenberry）中將等人認(rèn)為，美國(guó)在阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)與伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)中犯了很多錯(cuò)誤，深度介入他國(guó)內(nèi)政需要非常審慎，蘇聯(lián)入侵阿富汗也有深刻教訓(xùn)。德農(nóng)等人表示，美國(guó)在中東地區(qū)多年經(jīng)營(yíng)，樹敵不少，代價(jià)巨大，不少政策舉動(dòng)往往得不償失。而舒爾茨等人則認(rèn)為，中東穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)和政治意義巨大，美國(guó)應(yīng)該在中東繼續(xù)投入資源并加強(qiáng)同盟關(guān)系以維護(hù)中東穩(wěn)定，忽視中東會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重政治經(jīng)濟(jì)后果。中東石油供應(yīng)非常重要，新生的“伊斯蘭國(guó)”的威脅不僅在于恐怖主義，更在于他們關(guān)于世界如何運(yùn)行的觀念，他們不承認(rèn)國(guó)家體系，對(duì)整個(gè)世界構(gòu)成嚴(yán)重政治與安全挑戰(zhàn)。

第四，應(yīng)當(dāng)展開有說服力的解釋和宣傳工作。德農(nóng)等人認(rèn)為，中國(guó)政府和學(xué)界應(yīng)該首先對(duì)“一帶一路”的目的、具體內(nèi)容和政策手段有個(gè)比較清楚地把握和勾勒，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行更有效的解釋和探討。馬凱飛等人認(rèn)為，有必要就“一帶一路”問題組織跨國(guó)多智庫研討會(huì)，進(jìn)行討論。舒爾茨認(rèn)為應(yīng)該讓人們了解中國(guó)社會(huì)的多樣性，這樣有利于增加對(duì)中國(guó)的好感和政策接受程度。紐約大學(xué)政治系彼得·羅森道夫（Peter Rosendorff）教授表示，應(yīng)采用信譽(yù)度高的政策宣傳渠道，避免讓人感覺“一帶一路”是政治宣傳。德農(nóng)表示，中國(guó)需要在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)治理中重視政策質(zhì)量，避免負(fù)面形象影響海外投資，中國(guó)在管理資本市場(chǎng)中的一些做法有待于加強(qiáng)。在解釋和宣傳工作中，應(yīng)該加大“一帶一路”對(duì)美國(guó)國(guó)家利益好處的分析。

（責(zé)任編輯：徐海娜）