■劉麗斌 張如意

天津職業(yè)技術師范大學學報編輯部，天津市河西區(qū)大沽南路1310號 300222

作為文獻計量分析法的重要組成部分，引文分析歷來是考察期刊綜合實力的常用方法之一。引文分析法利用各種數(shù)學及統(tǒng)計學方法進行比較、歸納、抽象和概括，對科學期刊、論文、著作等分析對象的引用和被引用現(xiàn)象進行分析，以揭示其數(shù)量特征和內(nèi)在規(guī)律[1]。以往研究中，高被引論文的相關研究是學者和專家關注的重點，而近年來零被引和低被引論文逐漸引起學者們的關注。早在1955年，Garfield[2]就開始關注并研究零被引問題，之后更是從多角度對零被引問題進行分析和探討。1990年，Hamilton[3]通過相關數(shù)據(jù)闡述了零被引論文所占比例的大致水平，將零被引論文的研究方式從定性分析引向了定量分析[4]。Gl?nzel等[5]根據(jù)發(fā)表于1980年的文章在1980—2000年的被引變化情況，分析了零被引文獻及其所占比例的時間變化情況。2004年，Raan[6]首次把零被引現(xiàn)象定義為“睡美人”現(xiàn)象，并采用6個指標來測量“睡美人”文獻的沉睡深度和喚醒度。2012年，Egghe等[7]提出移動洛特卡模型，認為其可用于研究首次被引和零被引。相對于國外而言，國內(nèi)關于零被引的相關研究起步較晚。2009年，梁立明[8]論述了“睡美人”現(xiàn)象，并提出盡管文獻的“睡美人”現(xiàn)象發(fā)生概率極小，但不能因此在文獻收藏上持短視態(tài)度，否則將錯失本來具有價值的文獻。2011年，劉雪立等[9]提出科技期刊評價體系中缺少反向評價指標，并據(jù)此建立了科技期刊反向評價指標——科技期刊零被引論文率。2013年，朱夢皎等[4]從現(xiàn)狀、研究進展、存在問題等方面對零被引現(xiàn)象進行探討。對零被引論文進行研究，一方面可以通過這一反向評價指標來考察期刊載文的整體情況；另一方面，由于存在學術成果的“遲滯承認”，零被引論文并非一定毫無價值，通過分析零被引論文也能挖掘出其存在的潛藏價值[10]。

除個別期刊外，大部分普通高校學報多為綜合性非核心期刊，稿件選題和內(nèi)容涉及多種學科，期刊特色不鮮明；由于期刊自身質(zhì)量、學術影響力等多方面因素所限，權威性作者所占比例較小，而年輕作者較多；加之普通高校學報自身的一些特性，使作者在投稿中往往將其作為退而求其次的選擇。普通高校學報來稿方面存在的劣勢，使其稿件在引用和下載方面經(jīng)常處于不利地位，零被引論文比率相對較高也成為普通高校學報普遍存在的問題。在挖掘優(yōu)秀稿源，提升自身辦刊水平和刊物知名度等方面，普通高校學報面臨著巨大挑戰(zhàn)。如何有效提升學報的來稿質(zhì)量和期刊學術影響力一直是辦刊人辦刊過程中亟待解決的重要問題。本文以《天津職業(yè)技術師范大學學報》（以下簡稱《學報》）為例[11]，采用文獻計量分析的方法，對《學報》零被引論文相關數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計，考察該類文章的整體特征，分析零被引現(xiàn)象的原因，為挖掘零被引論文價值，提升論文使用率，進而提升普通高校學報的整體辦刊水平提出對策建議。

1　概念界定

所謂零被引論文是指發(fā)表了一定年限卻從未被其他論文或研究成果參考和引用的論文著作[12]。目前，學界對零被引論文的界定還存在分歧，一般學者在研究中普遍將發(fā)表后2年未被引用或5年未被引用的論文稱為零被引論文[13]。為進一步界定《學報》零被引論文的范圍，本文根據(jù)以往研究的普遍共識，結合《學報》的被引半衰期及文章特點，對《學報》零被引論文進行界定。研究對《學報》2009—2014年的被引半衰期進行統(tǒng)計，通過計算得出《學報》的平均被引半衰期為5.9年，因此將《學報》零被引論文的范圍界定在《學報》發(fā)表6年及以上未被引用的論文。研究選取在《學報》發(fā)表6～10年的文章作為研究對象，即文章發(fā)表時間在2006—2010年間。

2　數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析

本文對2006—2010年《學報》發(fā)表論文中被引頻次為零的論文進行統(tǒng)計分析，數(shù)據(jù)來源平臺為中國知網(wǎng)（CNKI），統(tǒng)計時間截止到2016年6月30日。2006—2010年間，《學報》共發(fā)表論文410篇，其中零被引論文數(shù)量共計93篇，占論文發(fā)表總數(shù)的22.68%。從所占比例可以看出，《學報》發(fā)表年限在6～10年的論文中，有近四分之一的文章從未被引用，這值得引起《學報》工作者的重視。本文從作者群特征、所屬學科以及基金項目等方面對這些零被引論文進行進一步研究，通過與高被引文章相關特征進行比較，從總體上把握《學報》零被引論文的基本情況。

2.1　零被引論文的作者群特征

作者作為論文重要的外部特征之一，是影響論文整體質(zhì)量的重要因素；而文章的整體質(zhì)量則會進一步影響其在相關學科領域的價值和影響力[14]。因此，對零被引論文的作者群特征進行分析，能夠?qū)@類論文的作者群體特征有進一步的了解，對《學報》今后的欄目設計和稿件甄選都能起到一定的借鑒作用。本文對93篇零被引論文作者的年齡、學歷、職稱等特征進行分析，同時對比了《學報》被引次數(shù)排名前20論文的相關數(shù)據(jù)，從而全面考察《學報》零被引論文作者群的情況。

從作者年齡分布情況看，《學報》零被引論文作者中年齡在30～39歲的作者人數(shù)最多，占總?cè)藬?shù)的37.63%。從作者的學歷分布情況來看，《學報》零被引論文作者的學歷以碩士為主。通過相關數(shù)據(jù)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，《學報》零被引論文的作者中，學歷為碩士的作者人數(shù)最多，占總?cè)藬?shù)的47.31%。從作者職稱分布情況看，《學報》零被引論文作者中中級職稱的人數(shù)最為集中。考察高被引論文發(fā)現(xiàn)，高被引論文作者在年齡和學歷方面并未同零被引論文作者存在顯著差異；但在職稱方面，高被引論文作者中副高以上職稱人數(shù)占比達50%，明顯高于零被引論文。從相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知，《學報》零被引論文的作者群主要集中在中、青年教師群體，特別是29歲及以下的青年教師，占作者總?cè)藬?shù)的近三分之一。青年教師作為相關領域的科研新生力量，從事科學研究的時間相對較短，刊載論文的深度和廣度相對不足，研究成果的學術價值和學科認可度還有待提升，這些都可能導致論文使用率較低；加之這些教師入職時間短，職稱層次普遍不高，掌握的研究資源和高質(zhì)量課題相對較少，研究成果難以得到關注。此外《學報》零被引論文作者中有近二分之一的學歷為碩士，博士及更高學歷的人數(shù)相對較少，說明學歷層次也在一定程度上制約著科研成果的質(zhì)量和影響力，成為論文使用率較低的原因之一。

2.2　零被引論文的學科分布情況

作為高校主辦的綜合性學術期刊，高校學報結合本校學科設置進行欄目設計已成為期刊欄目策劃的依據(jù)之一。根據(jù)我校專業(yè)設置的特點，《學報》刊載的文章可分為機械工程、自動化與電氣工程、信息技術工程、汽車工程、電子工程、職業(yè)教育、數(shù)學、外語、經(jīng)濟與管理及其他幾個類別。本文針對各類別中的零被引進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計，包括零被引論文數(shù)量及其在該類別論文總數(shù)中所占比重，結果如圖1所示。

圖1　零被引論文學科分布情況

由圖1可知，《學報》93篇零被引論文中，數(shù)學類論文數(shù)量最多，占論文總數(shù)30.11%；其次為電子工程類，占論文總數(shù)的16.13%。形成這樣的分布特征，一方面是由于稿件自身質(zhì)量及學術應用價值所致，另一方面也與各類別論文刊登數(shù)量有關。而高被引論文主要分布在機械工程、自動化與電氣工程、汽車工程等學科領域，占比達70%以上，是《學報》高被引論文的重要組成部分。由此可以看出，數(shù)學、外語等學科的刊文量雖然較多，但文章的學術影響力較低，零被引文章數(shù)量占比較大；而機械工程類、自動化類、汽車工程類等學科論文是高被引論文的主力軍，其零被引論文比例也低于其他學科，在一定程度上體現(xiàn)了這些學科的科研實力。整體考察《學報》各學科論文刊載數(shù)量發(fā)現(xiàn)，機械工程、交通運輸工程作為我校省部級重點學科，其相關研究成果的學術影響力相對較高，但在學報刊登的數(shù)量相對較少，說明優(yōu)勢學科稿件外流的情況十分嚴重。

2.3　零被引論文的基金項目資助情況

《學報》零被引論文基金項目資助情況如圖2所示。由圖2可知，零被引論文中無基金項目資助的論文為41篇，占零被引論文總數(shù)的44.09%；其次為獲省部級項目資助的論文，占29.03%；獲國家級和院校級基金項目資助的論文分別占13.98%和12.9%。總體上看，零被引論文中大部分論文均為非項目資助論文，而獲得基金項目資助的多以省部級為主，高級別基金項目較少。缺少基金項目資助在一定程度上削弱了科研活動開展的硬件實力，限制了研究的深入和擴展，導致難以產(chǎn)生具備高學術價值的研究成果。

3　原因及對策建議

3.1　零被引現(xiàn)象產(chǎn)生的原因

3.1.1　稿件質(zhì)量問題

圖2　零被引論文基金項目資助情況

3.1.2　傳播效率問題

期刊的知名度對于提升所刊載文章的使用效率往往產(chǎn)生著重要的影響。目前，《學報》的宣傳推廣方式主要包括人際推廣、刊物交流以及互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)據(jù)平臺推廣。人際推廣主要依靠作者、審稿專家、編委等人群進行一對一的宣傳，在信息技術飛速發(fā)展的今天，這種傳統(tǒng)傳播方式的宣傳效果十分有限。與其他科研院所、高校圖書館及高校期刊編輯部進行刊物的交換贈與也是《學報》對外宣傳的一種有效方式，但這種方式的傳播范圍相對較窄，且閱讀對象多為同行，難以提升《學報》大眾知名度；且在郵寄過程中由于地址變更等原因，常常會發(fā)生退回、甚至丟失等問題，造成無效投遞，從而降低了《學報》的傳播效率。此外，編輯部缺乏對《學報》發(fā)表論文時效性的重視?？疾臁秾W報》高被引論文特征發(fā)現(xiàn)，這些論文通常在其發(fā)表后的2年內(nèi)均得到了引用，這也符合文章發(fā)表后2～3年為引用高峰的論斷[4]；錯過論文的引用高峰期，文章便很難再被引用。但在《學報》的發(fā)行和宣傳方面，論文發(fā)表后的即時推送與宣傳仍是短板，沒有充分發(fā)揮當前大數(shù)據(jù)和新媒體平臺的優(yōu)勢，對于鼓勵作者進行文章自我推介的這一渠道也未能充分利用。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術的發(fā)展，采用互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)平臺對《學報》進行宣傳和推廣已經(jīng)成為許多期刊進行宣傳和推廣的有效途徑。

3.1.3　引用偏好和規(guī)范問題

為體現(xiàn)論文的前瞻性和創(chuàng)新性，許多作者在論文撰寫過程中更加傾向于引用外文文獻、核心期刊文獻以及相關研究領域權威作者的文獻。這些文獻的學術價值和影響力都處于較高的水平，許多作者希望借助這些文獻較高的知名度來提升論文自身的影響，從而獲得更好的發(fā)表平臺。對于高層次文獻的應用固然可以說明作者在吸納國內(nèi)外先進研究成果方面付出的努力；但也反映出在引用借鑒已有研究成果的過程中，許多作者存在盲目性，一味肯定外文文獻或核心期刊文獻的價值，而忽略了對文獻本身適用性的考察[16]?！秾W報》由于受其刊名所限，會給讀者帶來一些誤導，使許多讀者錯誤評估了《學報》載文本身的學術價值，進而導致這些文章成為引文選擇中回避的對象。此外，是否按照規(guī)范進行文章引用也與零被引現(xiàn)象的產(chǎn)生有著密切的關系。一些零被引論文的研究成果往往并非沒有被使用，而是由于不規(guī)范的引用導致其未能進入相關的數(shù)據(jù)統(tǒng)計。對《學報》零被引論文的web下載量進行分析發(fā)現(xiàn)，93篇論文的平均web下載量為79.7次，一些文章的單篇web下載量則達到百次以上，說明這些文章還是獲得了相關研究人員的關注。然而多次下載卻從未被引用的現(xiàn)象則值得思考，一種可能是文章確實無法為讀者提供有價值的內(nèi)容，致使讀者下載后并未實際使用；但也有一些讀者在借鑒相關內(nèi)容時，沒有進行正確的引文標注，從而導致一些研究成果已經(jīng)被使用，卻依然是“零被引”。

3.2　對策建議

3.2.1　豐富和優(yōu)化稿件來源

拓寬多元化的來稿渠道，可以從以下幾個方面入手。一是充分發(fā)揮學報編委會的作用。學報編委會的主要作用是參與學報稿件的組織和審閱，為《學報》的專業(yè)性和學術性把關；同時對學報工作提供指導和建議，推動《學報》的良性發(fā)展。學報編委會的組成人員多為學科帶頭人或相關領域的專家學者，對學科前沿的動向和研究熱點較為了解，能及時掌握國內(nèi)外的學術交流情況和科研成果。在欄目策劃和組稿階段，應積極同編委進行有效溝通，開展約稿和稿件推薦工作，以吸納優(yōu)秀稿件；編委會作為《學報》職能部門的重要組成部分，也應當積極參與到學報的組稿工作中，優(yōu)先向?qū)W報進行投稿或推薦優(yōu)秀稿件。二是依托高校的學術資源。高等院校作為重要的科研陣地，每年都會產(chǎn)出大量的科研成果?！秾W報》應當依托本校的學術資源和相關科研機構，結合本校重點學科及優(yōu)勢學科，積極同學科帶頭人和課題項目主持人進行溝通，為其研究成果的發(fā)表搭建便利的平臺。三是加強約稿制度的建設。由于受發(fā)展水平所限，《學報》僅靠自然來稿難以滿足自身的需求，因此完善約稿制度對保障《學報》工作的正常開展尤為重要。《學報》應采取多元化的形式進行約稿，在已有通過郵件、電話等方式進行約稿的基礎上，還可通過研討會議、學術交流活動等進行約稿；建立專家學者庫，對潛在的約稿對象進行系統(tǒng)化管理；加強對編輯日常業(yè)務能力的培養(yǎng)，幫助其掌握行之有效的約稿技巧，提升約稿成功率[17-20]。

3.2.2　提升稿件的規(guī)范性

學術論文的特征之一就是嚴謹與規(guī)范，通過對稿件進行高質(zhì)量的編校加工，能夠在稿件已有的基礎上進一步提升其質(zhì)量。注重來稿的嚴謹與規(guī)范，能夠在形式上提升稿件的可讀性，使讀者能夠準確地做出閱讀選擇。結合《學報》來稿實際，在提升稿件規(guī)范性方面，應重點從論文標題和關鍵詞等方面入手。標題是反映一篇文章核心內(nèi)容的精華所在，許多讀者在尋找相關信息時，標題內(nèi)容是其判斷是否進行繼續(xù)閱讀的關鍵；關鍵詞是論文的標簽，應當能鮮明地反映論文的主題內(nèi)容，并有助于文章的查閱和檢索。因此，在處理稿件標題時，編輯應當嚴格按照學術論文標題和關鍵詞的相關要求，審核標題和關鍵詞的規(guī)范性，結合文章的具體內(nèi)容，合理優(yōu)化論文標題的設置和關鍵詞的提取，降低無意義詞匯的出現(xiàn)頻次，提高論文標題的可讀性；通過在《學報》網(wǎng)站等相關網(wǎng)絡平臺發(fā)布學術論文要素寫作等相關文章，為作者提供寫作指導；進一步優(yōu)化和完善《學報》的投稿要求，特別對論文題目和關鍵詞，應當明確其寫作要求，提示寫作的注意事項，幫助作者在投稿初期提升稿件的規(guī)范性。

3.2.3　實現(xiàn)宣傳推廣方式的多元化

高效的宣傳推廣方式對提升《學報》的認知度和影響力能起到事半功倍的效果。建立大數(shù)據(jù)宣傳平臺。借助已有的合作數(shù)據(jù)平臺，利用其提供的數(shù)據(jù)存儲、分析和傳播等增值服務，將《學報》的相關數(shù)據(jù)進行二次加工，對寫作和閱讀偏好進行分析，形成個性化的數(shù)據(jù)平臺，為作者和讀者提供更有針對性的服務[21]；擴大與數(shù)據(jù)平臺的合作范圍，增加合作數(shù)據(jù)庫的數(shù)量，通過中國知網(wǎng)、超星學習通等推送服務，實現(xiàn)資源的共享，依托第三方媒介提升《學報》的知名度和影響力。充分利用新媒體的傳播優(yōu)勢，打造傳統(tǒng)方式與新興媒體共同宣傳的模式。微博、微信和移動客戶端已成為當下人們進行信息傳遞的主要方式，碎片化的閱讀和傳播模式正深刻地改變著傳統(tǒng)的閱讀習慣。利用校園網(wǎng)，通過借助微博、微信、APP應用等新媒體平臺，打造《學報》的專題內(nèi)容，定期進行優(yōu)秀論文選推等信息發(fā)布；同時與學報官方網(wǎng)頁實現(xiàn)鏈接，實現(xiàn)網(wǎng)站與新媒體終端的聯(lián)動宣傳，打通《學報》多元化的宣傳通道。在打通宣傳渠道的同時，應當注重論文發(fā)表的時效性。通過對《學報》高被引論文的分析發(fā)現(xiàn)，所有高被引論文都在發(fā)表后的2年內(nèi)獲得了引用，而2年內(nèi)未被引的文章，之后也很難再被其他文章引用。因此，論文發(fā)表后，編輯部應當及時做好文章的宣傳推廣工作，把握好文章被引的黃金時段，進行連續(xù)性的推送和宣傳，鼓勵作者積極向同行推介自己的研究成果，擴大論文的影響力。

3.2.4　加強軟硬件建設，提升學報綜合實力

作為科研宣傳和成果發(fā)表的重要平臺，《學報》自身綜合素質(zhì)提升對來稿質(zhì)量具有重要的影響?！秾W報》應結合自身辦刊實際和已有優(yōu)勢資源，對欄目進行科學規(guī)劃，創(chuàng)辦特色欄目，推動《學報》向特色化、專業(yè)化的方向發(fā)展；重視編校質(zhì)量，嚴格把控《學報》的差錯率，細節(jié)著手提升辦刊質(zhì)量。主辦單位應當加大對《學報》在人員、資金以及辦公等方面的投入，對辦刊經(jīng)費進行合理分配，完善《學報》的基礎辦刊條件；給予《學報》相關的政策扶植，完善相應的獎勵機制，通過稿件評優(yōu)、建立獎勵基金等形式，吸引優(yōu)秀來稿，有效控制校內(nèi)優(yōu)秀稿件外流；對于優(yōu)質(zhì)來稿，也應根據(jù)實際情況進行優(yōu)先出版。此外，還應當加強編輯人員隊伍建設，定期組織專業(yè)技術培訓，提升編輯人員的業(yè)務綜合素質(zhì)；提供與優(yōu)秀期刊同行進行交流和學習的機會，吸取優(yōu)秀刊物的辦刊經(jīng)驗；有意識地加強編輯人員創(chuàng)新能力和學習能力的培養(yǎng)，努力打造一只綜合素質(zhì)過硬的編輯隊伍[22]。

4　結語

本文以《天津職業(yè)技術師范大學學報》發(fā)表年限在6～10年間的零被引論文為例，對其進行了作者群、學科分布、基金項目等方面的特征分析，探討了零被引論文產(chǎn)生的原因，并提出應從拓寬優(yōu)質(zhì)稿件來源入手，在加強學報自身軟硬件建設的同時，

采用多元化的宣傳推廣方式，提升綜合實力，從而提升稿件質(zhì)量，減少零被引論文的產(chǎn)生幾率。誠然，普通高校學報在提升自身期刊質(zhì)量和學術影響力方面仍需不斷努力，但社會和期刊界也應當正確看待非核心期刊的價值和作用，不能一味追求核心期刊效應和名人名校效應。只有這樣，普通高校學報才能獲得良性的發(fā)展。

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