專利行政執(zhí)法案卷評查辦法（試行）

第一章 總則

第一條為規(guī)范專利行政執(zhí)法案卷評查工作，加強(qiáng)專利行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范專利行政執(zhí)法行為，提高專利行政執(zhí)法水平，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱專利行政執(zhí)法案卷評查（以下簡稱“案卷評查”），是指上級專利行政管理機(jī)關(guān)通過對下級專利行政管理機(jī)關(guān)的專利行政執(zhí)法案卷實(shí)施的檢查，對其行政執(zhí)法行為的合法性、合理性及文書的規(guī)范性等進(jìn)行評價(jià)，并對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行督促整改的行為。

第三條案卷評查工作應(yīng)當(dāng)遵守公平、公正的原則，客觀公正評價(jià)專利行政執(zhí)法行為。

第二章 評查范圍及標(biāo)準(zhǔn)

第四條專利行政執(zhí)法案卷是指在專利行政執(zhí)法過程中，依照法定程序直接形成的，能反映案件真實(shí)情況、體現(xiàn)執(zhí)法環(huán)節(jié)、具有保存價(jià)值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄，按照一定的邏輯結(jié)構(gòu)形成的檔案材料，包括查處假冒專利、處理專利侵權(quán)糾紛和調(diào)解其他糾紛三類。

正在進(jìn)行行政復(fù)議、行政訴訟程序且尚未結(jié)案的專利行政執(zhí)法案卷，一般不納入評查范圍。

專利行政執(zhí)法案件承辦人員應(yīng)當(dāng)在案件辦結(jié)完畢后20日內(nèi)對案件材料進(jìn)行歸檔，一案一卷，分門別類，統(tǒng)一編號(hào)，妥善保管。

第五條案卷評查標(biāo)準(zhǔn)包括案件質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)和文書材料立卷規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

第六條案件質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)主要包括以下內(nèi)容：

（一）執(zhí)法主體是否合法，即執(zhí)法主體是否具有專利行政執(zhí)法的法定權(quán)限；

（二）執(zhí)法人員是否具有執(zhí)法資格；

（三）執(zhí)法案卷認(rèn)定的事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿；

（四）適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；

（五）行政執(zhí)法的程序是否合法；

（六）是否存在超越職權(quán)和濫用職權(quán)的情況；

（七）行政執(zhí)法行為是否明顯不當(dāng)；

（八）是否存在導(dǎo)致行政執(zhí)法行為無效的其他情形。

第七條文書材料立卷規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)是指專利行政執(zhí)法案卷立卷歸檔的標(biāo)準(zhǔn)，主要包括以下內(nèi)容：

（一）專利行政執(zhí)法過程中的執(zhí)法文書是否完整齊備、使用是否規(guī)范正確；

（二）案卷內(nèi)容和裝訂質(zhì)量是否合格，歸檔是否規(guī)范、正確。

第三章 評查程序

第八條全國專利行政執(zhí)法案卷評查工作原則上每年開展一次。

各省、自治區(qū)、直轄市專利行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)需求，自行決定開展頻次。

第九條專利行政執(zhí)法案卷評查工作可以采取全面評查、重點(diǎn)評查、專項(xiàng)評查等方式進(jìn)行；也可以結(jié)合執(zhí)法檢查等工作進(jìn)行。

第十條開展專利行政執(zhí)法案卷評查工作可以成立若干評查組，評查組人員應(yīng)為三名以上的單數(shù)、由專利行政管理機(jī)關(guān)遴選的業(yè)務(wù)骨干組成。

專利行政執(zhí)法案卷評查工作可以根據(jù)需要商請法制、監(jiān)察等部門派員參加。

第十一條專利行政執(zhí)法案卷評查可以采取隨機(jī)抽卷、指定選卷或推薦案卷等方式確定被評查的案卷。

案卷評查原則上以查閱案件卷宗為主，可以直接調(diào)閱執(zhí)法卷宗，也可以采取報(bào)送執(zhí)法案卷與現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方式，詢問相關(guān)行政執(zhí)法人員，了解有關(guān)情況。被評查的單位和相關(guān)人員應(yīng)如實(shí)反映情況，提供有關(guān)資料，不得弄虛作假。

第十二條評查組應(yīng)從專利行政執(zhí)法案件質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)、專利行政執(zhí)法文書材料立卷規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)兩方面進(jìn)行評查，形成書面初評意見，并由評查人簽名。初評意見包括被評查案卷等次和存在的主要問題。

初評意見應(yīng)當(dāng)向被評查單位反映，并聽取意見。

第十三條案卷等次分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四種。

第十四條主持專利行政執(zhí)法案卷評查工作的專利行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對評查組初評意見進(jìn)行復(fù)核，形成專利行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果。

被評查單位與評查組對被評查案卷的等次和存在主要問題有較大爭議的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)復(fù)核。重點(diǎn)復(fù)核時(shí)可以組織專家論證，并邀請被評查單位參加。

第十五條進(jìn)行專利行政執(zhí)法案卷評查時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)保密法律法規(guī)的規(guī)定，不得泄漏國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。

第四章 評查結(jié)果

第十六條主持專利行政執(zhí)法案卷評查工作的專利行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向被評查單位書面反饋專利行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果，對優(yōu)秀專利行政執(zhí)法案卷的執(zhí)法單位、執(zhí)法人員給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對專利行政執(zhí)法案卷質(zhì)量進(jìn)步明顯的執(zhí)法單位、執(zhí)法人員給予適當(dāng)形式鼓勵(lì)。

主持專利行政執(zhí)法案卷評查工作的專利行政管理機(jī)關(guān)對不合格的案卷應(yīng)督促整改。被評查單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改，并書面報(bào)告整改措施和整改結(jié)果。

第十七條下級專利行政管理機(jī)關(guān)在案卷評查工作結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上級專利行政管理機(jī)關(guān)書面報(bào)送案卷評查工作情況。

第十八條專利行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果應(yīng)當(dāng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。

第十九條專利行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為年度專利行政執(zhí)法績效考核的重要內(nèi)容。

第五章 附則

第二十條專利行政管理機(jī)關(guān)在開展專利行政執(zhí)法案卷評查的同時(shí)，可以參照本辦法對電子商務(wù)、展會(huì)等領(lǐng)域的專利執(zhí)法案卷進(jìn)行評查。

第二十一條本辦法所稱的專利行政管理機(jī)關(guān)包括國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）和設(shè)區(qū)的市級管理專利工作的部門。

第二十二條本辦法由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利管理司負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條本辦法自頒布之日起實(shí)施。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2016年8月25日