Study on Application of Credit Evaluation in Tendering and Bidding of Architectural Engineering

葉勝（重慶市建設(shè)工程招標投標辦公室，重慶　400014）

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誠信評價在建設(shè)工程招投標中的運用研究

Study on Application of Credit Evaluation in Tendering and Bidding of Architectural Engineering

葉勝
（重慶市建設(shè)工程招標投標辦公室，重慶400014）

摘要：我國建筑市場信用制度不健全，建筑業(yè)中存在的信用環(huán)境惡化、失信行為普遍、失信懲罰不力、信用法制建設(shè)滯后等諸多問題開始凸現(xiàn)。如何構(gòu)建完善的建筑業(yè)誠信體系，并將誠信體系評價應(yīng)用到招投標中，以規(guī)范建筑市場并促進建筑行業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展，已成為當前亟需研究的問題。論文對重慶市誠信體系的基本框架、管理模式和初步效應(yīng)進行了分析和總結(jié)，對建立有效的誠信激勵和失信懲戒機制有參考價值。

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；誠信體系；招標投標

Abstract:Because of the imperfect credit system, problems like the deterioration of credit environment, widespread dishonesty acts, lack of strict punishment for dishonesty and delayed credit legal system construction emerge in construction industry. How to build a complete credit system for the construction industry and to apply it to bidding to regulate the construction market and promote the healthy and sustainable development of the construction industry has become the urgent problem to be studied. This paper analyses and summarizes the basic frame, management mode and preliminary effects of the credit system in Chongqing for reference.

Keywords：construction industry；credit system；tendering and bidding

1　研究背景

建設(shè)工程招投標是在建設(shè)工程領(lǐng)域內(nèi)規(guī)范地選擇交易主體、制定有序市場交易合同的法律程序。同時它也是科學(xué)合理地確定最合適最滿意的投標人的過程。根據(jù)我國的招標投標法,招投標過程應(yīng)該遵循公平、公開、公正和誠實信用四大原則。

近年來，建筑業(yè)誠信缺失問題日益凸顯，嚴重制約了建筑業(yè)健康發(fā)展。當前在我國建筑市場激烈的競爭環(huán)境中，“失律”“失信”的違法、違規(guī)行為屢見不鮮。招投標中弄虛作假，合同履約中的糾紛不斷，違法分包、掛靠屢禁不止。這些行為不但嚴重擾亂了建設(shè)市場秩序，也大大損害了行業(yè)的形象。企業(yè)在激烈的市場競爭和誘惑面前誠信缺失應(yīng)是主要原因之一。當前，加強行業(yè)自律，加快誠信體系建設(shè)已成為規(guī)范建筑市場的迫切要求，也是確保我國建筑市場健康發(fā)展的重要舉措。

2009年8月，中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理工作的意見》，要求“健全誠信體系。完善工程建設(shè)領(lǐng)域信譽評價、項目考核、合同履約、黑名單等市場信用記錄。建立健全失信懲戒和守信激勵制度，嚴格市場準入”。住建部要求，加強建筑市場誠信體系建設(shè)，建立有效的誠信激勵和失信懲戒機制[1]。

重慶市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會在工程招投標中引入施工企業(yè)誠信評價進行了一系列研究。研究在工程招投標中引入企業(yè)誠信評價體系，進一步規(guī)范工程招投標，加強建筑市場誠信體系建設(shè)，建立有效的誠信激勵和失信懲戒機制，在全社會廣泛營造守信光榮、違信可恥的氛圍。

2　建立施工企業(yè)誠信評價體系的含義及意義

2.1建立誠信評價的含義

建筑施工企業(yè)誠信綜合評價，是指依據(jù)評價標準，對建筑施工企業(yè)從事房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)活動的市場經(jīng)營和現(xiàn)場管理情況的量化評分。主要包括統(tǒng)一的信息收集、評價標準和評價方法,并由此得出可利用的評價結(jié)果，防止不同地區(qū)之間的“誠信壁壘”。同時通過建立運行誠信綜合評價體系，能夠?qū)⒔ㄖ┕て髽I(yè)的行為表現(xiàn)予以量化，并將評價結(jié)果應(yīng)用于監(jiān)督管理和招投標活動，實現(xiàn)建筑市場和施工現(xiàn)場聯(lián)動監(jiān)管。

2.2建立誠信評價的意義

2.2.1有利于市場監(jiān)管

通過誠信評價體系的建立,社會公眾可以隨時查詢企業(yè)的誠信狀況,便于建立社會輿論監(jiān)督機制,實現(xiàn)了由原來單一的政府監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)檎c社會公眾共同監(jiān)管,更有利于建筑市場的健康發(fā)展。

2.2.2有利于業(yè)主擇優(yōu)選擇承包商

通過施工承包企業(yè)誠信評價體系的建立,能夠有效減少信息不對稱使建設(shè)單位通過評價體系對承包商有更多的了解,在選擇項目或企業(yè)時具有更好的選擇方向,減少交易的盲目性,防范投資或承包風險。

2.2.3有利于實行誠信準入制度

實行誠信準入,從單一的企業(yè)資質(zhì)和人員資格準入轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y質(zhì)資格準入與誠信準入相結(jié)合,充分發(fā)揮誠信機制的激勵和懲戒作用。一方面促使企業(yè)認識到誠信的重要性,自覺規(guī)范自身的經(jīng)營、從業(yè)行為,共同構(gòu)建依法誠信的市場誠信環(huán)境；另一方面有利于建立健全工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題治理長效機制，為遏制圍標串標、轉(zhuǎn)包掛靠、標后管理薄弱、拖欠農(nóng)民工工資以及工程質(zhì)量安全管理責任不落實等提供治本之策，有利于營造公平開放、競爭有序的市場環(huán)境，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用。

3　重慶市建設(shè)工程誠信體系建設(shè)研究

重慶市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會一直致力于建設(shè)領(lǐng)域誠信體系建設(shè)，并想方設(shè)法將其運用于招投標中。通過借鑒外省市的先進經(jīng)驗，市城鄉(xiāng)建委首先完成了重慶市建筑施工企業(yè)誠信綜合評價法規(guī)體系的初步搭建工作，經(jīng)過反復(fù)論證、反復(fù)修改。最終重慶市政府于2012年6月通過了《重慶市建筑施工企業(yè)誠信綜合評價暫行辦法》。隨后，重慶市城鄉(xiāng)建委于2012年7月將施工企業(yè)誠信綜合評價運用于招投標中。

3.1重慶市建筑施工企業(yè)誠信綜合評價法規(guī)體系構(gòu)架

重慶市建筑施工企業(yè)誠信綜合評價法規(guī)體系包括“一個辦法，四個標準”。一個辦法指《重慶市建筑施工企業(yè)誠信綜合評價辦法》；四個標準分別指《重慶市建筑施工企業(yè)誠信綜合評價體系企業(yè)通常行為評價標準》、《重慶市建筑施工企業(yè)誠信綜合評價體系企業(yè)合同履約行為評價標準》、《重慶市建筑施工企業(yè)誠信綜合評價體系企業(yè)質(zhì)量行為評價標準》、《重慶市建筑施工企業(yè)誠信綜合評價體系企業(yè)安全文明施工行為評價標準》[2]。

3.2建筑施工企業(yè)誠信綜合評價組成

建筑施工企業(yè)誠信綜合評價由企業(yè)市場行為評價和企業(yè)現(xiàn)場行為評價組成。

企業(yè)市場行為評價由企業(yè)通常行為評價和企業(yè)合同履約行為評價組成；企業(yè)現(xiàn)場行為評價由企業(yè)質(zhì)量行為評價和企業(yè)安全文明施工行為評價組成。評價得分和排名通過網(wǎng)絡(luò)向社會每日動態(tài)發(fā)布。

企業(yè)通常行為評價是指建筑施工企業(yè)在本市（指重慶，下同）行政區(qū)域一定時段內(nèi)的業(yè)績、納稅、獎勵、處罰等信息的量化評分。

企業(yè)合同履約行為評價是指建筑施工企業(yè)在本市行政區(qū)域一定周期內(nèi)的工程項目施工合同備案、農(nóng)民工工資保障、工程價款結(jié)算履約、工程項目施工進度履約情況的量化評分。

企業(yè)質(zhì)量行為評價是指建筑施工企業(yè)在本市行政區(qū)域一定周期內(nèi)從事房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工期間的現(xiàn)場工程質(zhì)量管理情況的量化評分。

企業(yè)安全文明施工行為評價是指建筑施工企業(yè)在本市行政區(qū)域一定周期內(nèi)從事房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工期間的現(xiàn)場安全文明施工管理情況的量化評分[3]。

3.3建筑施工企業(yè)誠信綜合評價評判標準

3.3.1企業(yè)市場行為評價（權(quán)重60%）

企業(yè)市場行為評價分為：企業(yè)通常行為評價（權(quán)重40%）、企業(yè)合同履約行為評價（權(quán)重20%）兩部分。

其中企業(yè)通常行為評價包括：業(yè)績、納稅信息、獎勵信息、處罰信息等。業(yè)績包括：近2年內(nèi)在本市行政區(qū)域內(nèi)有房屋建筑工程、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程業(yè)績的，按累計承包總額排名得1～20分；納稅信息包括：根據(jù)當年在本市行政區(qū)域內(nèi)繳納營業(yè)稅、所得稅等稅種情況計取得分、近2年內(nèi)在本市行政區(qū)域內(nèi)有納稅的按累計納稅額排名計取得分、外地入渝企業(yè)當年在本市行政區(qū)內(nèi)產(chǎn)生的所得稅額在本市繳納的給予相應(yīng)得分；獎勵信息包括：科技進步類獎勵信息、工程質(zhì)量類獎勵信息、安全文明施工類獎勵信息、通報表揚類獎勵信息；處罰信息包括：市場交易類處罰信息、項目管理類處罰信息、綜合管理類處罰信息。

其中企業(yè)合同履約行為評價包括：工程項目施工合同備案情況、報送施工合同履約情況、工程項目中（終）止合同履約情況、工程項目農(nóng)民工工資保障情況、工程項目價款結(jié)算履約情況、工程項目施工進度履約情況等。

3.3.2企業(yè)現(xiàn)場行為評價（權(quán)重40%）

企業(yè)現(xiàn)場行為評價分為：企業(yè)質(zhì)量行為評價（權(quán)重20%）、企業(yè)安全文明施工行為評價（權(quán)重20%）兩部分。

企業(yè)質(zhì)量行為評價包括：房屋建筑工程評價標準和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程評價標準兩部分。

企業(yè)安全文明施工行為評價包括：施工現(xiàn)場安全保障體系建立情況評價和施工現(xiàn)場兩部分。

3.4建筑施工企業(yè)誠信綜合評價評分規(guī)則

企業(yè)市場行為評價采取加減累積分制計算，企業(yè)現(xiàn)場行為評價采取動態(tài)平均分制計算。加減累積分制是指被評價建筑施工企業(yè)一定時段內(nèi)所有企業(yè)市場行為評價分值的加減累計，動態(tài)平均分制是指被評價建筑施工企業(yè)在一定周期內(nèi)所有在建工程項目某類企業(yè)現(xiàn)場行為評價分值的算術(shù)平均。

建筑施工企業(yè)初次評價前的各類行為評價暫定分，以招標文件確定開標之日的全市建筑施工企業(yè)各類行為評價平均分確定，直至該類行為評價開始評價為止。

3.5建筑施工企業(yè)誠信綜合評價在招投標中的運用

傳統(tǒng)的評標模式：一般經(jīng)濟標占60%，商務(wù)標占20%，技術(shù)標占20%。

采用誠信綜合評價后的評標模式：一般經(jīng)濟標占60%，商務(wù)標占20%，技術(shù)標占10%，誠信評價占10%。誠信評價根據(jù)全市當日排名，由計算機自動生成。

4　重慶誠信評價體系運行成效分析

通過對誠信評價在施工招投標中的運用情況分析,重慶誠信評價系統(tǒng)自2012年7月1日施行以來，對規(guī)范招投標活動、促進建筑業(yè)改革發(fā)展、確保工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的積極作用正日益顯現(xiàn)，以誠信贏市場的良好氛圍正在建筑業(yè)逐步形成，主要表現(xiàn)在以下方面。

（1）施工誠信綜合評價分值高的企業(yè)在招投標中體現(xiàn)出優(yōu)勢，以誠信贏市場的理念正深入人心。隨機從某段時間進入重慶市工程建設(shè)招投標交易中心的500個運用誠信綜合評價的房屋和市政項目看，誠信最高分企業(yè)進入中標候選人的項目414個，占比82.8%，未進入中標候選人的項目86個，占比17.2%，其中誠信最高分企業(yè)中標的項目200個，占比40.1%。此外，還有近60個項目的中標人通過誠信分優(yōu)勢扭轉(zhuǎn)報價劣勢而中標，占比11.9%，“優(yōu)質(zhì)優(yōu)價”原則得到體現(xiàn)。

（2）誠信綜合評價對改變監(jiān)管方式、提升監(jiān)管效能起到明顯促進作用。誠信綜合評價是在以“誠信綜合評價系統(tǒng)”為核心的綜合數(shù)據(jù)大平臺上運行，并與“企業(yè)、項目、人員”三大基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫無縫對接，與業(yè)務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)直接交換，建筑市場和施工現(xiàn)場的聯(lián)動監(jiān)管得以實現(xiàn)。通過誠信評價與日常監(jiān)管的結(jié)合，對行業(yè)監(jiān)管的規(guī)范性、透明性、準確性、權(quán)威性、高效性、自律性都有顯著提升。

（3）施工誠信評價的運行，有利于完善整個建筑市場誠信體系的建設(shè)。我們知道誠信評價是誠信體系建設(shè)的基礎(chǔ)工作,沒有對企業(yè)誠信的認識與研究,就沒有對市場誠信狀況的深入透徹了解,就很難建立起真正有效的誠信體系。因此,施工承包企業(yè)誠信評價是建筑市場誠信體系建設(shè)的一個組成部分,是最基礎(chǔ)性的工作。只有積極建立和完善建筑企業(yè)信用評價體系,才能依據(jù)評價結(jié)果形成相應(yīng)的懲戒機制和市場準入、退出機制，才能有效地規(guī)范企業(yè)的市場行為,從而達到完善建筑市場誠信體系的目的。

參考文獻：

[1]中央辦公廳，國務(wù)院辦公廳.關(guān)于開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理工作的意見[EB/OL].[2009-08-19]. http：//www. gov.cn/jrzg/2009-08/19/content_1396828.htm.

[2]重慶市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會.重慶市建筑施工企業(yè)誠信綜合評價體系[EB/OL].[2012-07-02]. http：//www.ccc.gov.cn/xxgk/ wjtz/2012-07-02-758813.html.

[3]重慶市人民政府.重慶市建筑施工企業(yè)誠信綜合評價暫行辦法[EB/OL].[2012-06-18]. http：//www.cq.gov.cn/publicinfo/ web/views/Show！detail.action sid=1073065.

責任編輯：孫蘇，李紅

信息快讀

作者簡介：葉勝（1975-），男，重慶人，研究生，高級工程師，主要從事建筑管理工作。

收稿日期：2015-11-20

doi：10.3969/j.issn.1671-9107.2016.02.052

中圖分類號：TU723.2

文獻標識碼：A

文章編號：1671-9107（2016）02-0052-03