牟雪雷，甘　露，李世柱，康海燕，李　馨

(黑龍江省農業(yè)機械工程科學研究院，哈爾濱　150081)

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黑龍江省種植機械專利檢索與分析

牟雪雷，甘露，李世柱，康海燕，李馨

(黑龍江省農業(yè)機械工程科學研究院，哈爾濱150081)

摘要：當前，國外大型農機企業(yè)的先進創(chuàng)新技術不斷涌入我國，知識產權如同一把利劍，劍握誰手，誰就能掌握主動權。為了能在日趨激烈的競爭之中立于不敗之地，就必須全方位地做好專利的分析和戰(zhàn)略制定工作。為此，通過對黑龍江省2003-2014年申請的種植機械專利文獻檢索分析，獲得專利申請總體趨勢、專利種類構成及趨勢對比等方面的信息，為全省種植機械技術發(fā)展創(chuàng)新及專利戰(zhàn)略分析提供了數據支持。

關鍵詞：種植機械；專利檢索；戰(zhàn)略分析；黑龍江省

0引言

黑龍江省是我國種植機械制造及使用大省，在目前國外大型農機企業(yè)的先進創(chuàng)新技術大量涌入我國的大環(huán)境下，知識產權就如同一把利劍，劍握誰手，誰就能掌握主動權。這就需要加快步伐，全方位做好種植機械的專利檢索與分析工作，進一步開拓創(chuàng)新，加強專利制度的管理，全面推動知識產權工作穩(wěn)步發(fā)展。

1黑龍江省種植機械專利檢索

1.1邊界界定

種植機械是指按一定的農藝要求將作物(包括樹木，花卉)種子、種塊、種苗等種植物料播種或栽植在土壤中的農業(yè)機械。

按照種植對象和工藝過程的不同，種植機械分播種機械和移栽機械兩大類。播種機械的種植對象是作物的種子或加工后的丸?；N子、馬鈴薯等作物的種塊等。移栽機械的種植對象是水稻、棉花、煙草、蔬菜、玉米、高粱等作物的秧苗和帶營養(yǎng)缽或帶土的秧苗。根據播種方式的不同，播種機械可以分為撒播型、條播型、穴播型、精密型和聯(lián)合型等。其中，穴播型播種機排種器還包括氣吸式、氣壓式及氣吹式3種類型。移栽機械可分為插秧型、拋秧型、撒秧型等。

播種機械是指按照一定的播量或者株穴距，將農作物的種子均勻播入種溝、覆土、施種肥，同時可適當進行鎮(zhèn)壓的農業(yè)裝備。

移栽機械主要由喂入器、導苗管、開溝器、扶苗器和覆土鎮(zhèn)壓器等部件組成。作業(yè)時，將秧苗投入喂入筒內，待其轉動到導苗管上方時，活門即打開，秧苗由于重力作用落入導苗管內；導苗管有一定的傾斜角度，可將秧苗導入由開溝器開出的壟溝內；利用扶苗器使秧苗直立，然后在覆土流的作用下進行覆土鎮(zhèn)壓，完成整個秧苗移栽的全過程。

1.2檢索策略

本次檢索內容為黑龍江省2003-2014年申請的種植機械專利文獻。檢索采取分—總的方式進行，即先把二級分類的數據分別檢索出來，然后相加形成一級分類種植機械的檢索數據。

由于播種機械和移栽機械的邊界清晰，分類號比較集中，根據其文獻特點，制定以下檢索要素表，具體的檢索策略如下：首先，播種機械和移栽機械都有準確的分類號，該類分類號在檢索過程中無需加入關鍵詞限定，直接可獲得目標文獻，且去噪方便，只需將具體的涉及手動工具的分類號的文獻批量去除即可；同時，將申請日限定為2003-2014，地址限定為黑龍江省，此為第1層檢索。由于除以上準確分類號外，有部分分類號，在涵蓋目標文獻的同時，還包括非目標文獻在內，如A01C17便包括了播種機和施肥機。對于此類分類號，在檢索過程中需加入關鍵詞進行限定，此為第2層檢索。檢索要素如表1所示。

1.3查全查準驗證及檢索結果

1.3.1查全查準驗證

在播種機械的第1層檢索過程中，可對噪音文件進行批量去噪，即將噪音分類號A01C5/02和A01C7/02的文獻去除，因為這兩個分類號都是涉及手動播種機的分類號；在關鍵詞去噪時，由于考慮到許多專利文獻同時適用于畜力和拖拉機牽引，所以沒有采用“畜力”或類似詞去噪。

采用申請(專利權)人為入口進行查全驗證，截取2005-2010年申請的專利文獻進行查準驗證。檢索驗證的結果如下：查準率96.3%，查全率97%，如表2所示。

表1　檢索要素表

表2　查準率和查全率統(tǒng)計表

1.3.2檢索結果

本次檢索內容為黑龍江省2003-2014年申請的種植機械專利文獻，共計792項。其中，發(fā)明專利145項，實用新型624項，外觀設計23項。

2黑龍江省種植機械專利分析

2.1專利申請量總體趨勢

黑龍江省2003-2014年種植機械專利申請總量為792項，該領域的專利申請量總體呈現(xiàn)增長趨勢如圖1所示。根據種植機械領域近10年的專利申請量變化，可將其發(fā)展分為緩慢發(fā)展期(2003-2005年)、快速發(fā)展期(2006年)、調整期(2007-2008年)及穩(wěn)步發(fā)展期(2009-2014年)4個時期，每個時期都具有不同的發(fā)展特點。

圖1　專利申請量總體趨勢

1985年10月21日，黑龍江省種植機械領域申請了第1項專利，即由黑龍江省綏化地區(qū)汽車配件廠申請的實用新型專利—剪夾式插秧器(見圖2)；接著，直到1989年6月17日，黑龍江省鶴崗市農機管理局申請了第1項發(fā)明專利—水稻拋秧盤播種機(見圖3)；繼而，黑龍江省種植機械領域專利申請量逐步增加。

圖2　剪夾式插秧器

圖3　水稻拋秧盤播種機

1)2003-2005年為專利申請的緩慢發(fā)展期。專利申請的數量不大，專利市場的管理也不佳，沒有形成一個有序的市場管理機制，對專利價值的評估、市場開發(fā)前景預測等方面的研究基本沒有形成。

2)2006年為專利申請的快速發(fā)展期。專利知識的大力宣傳使社會公眾知識產權意識快速提高，不再認為專利是難以高攀的事物，加上國家政策制度的大力扶持，知識產權申請數量有較大幅度的增長，創(chuàng)造結構也在不斷優(yōu)化，包括服務機構、人員數量也迅速提升。

3)2007-2008年為專利申請的調整期。經過2006年的快速發(fā)展期，大量質量不高、科技含量低的專利涌出，許多專利在申請人手中難以轉化為生產力，抑制了專利申請的有序發(fā)展，由此專利申請進入為期兩年的調整階段。

4)2009-2014年專利申請進入穩(wěn)步發(fā)展期。專利申請人理智申請專利，注重專利質量，同時國家對仿冒專利或盜用專利的打擊力度增強，使專利申請人的合法利益得到有效保護。國家政策導向是影響專利發(fā)展一項十分重要的原因，使專利申請能夠沿著正確的軌道穩(wěn)步發(fā)展。

2.2專利種類構成

黑龍江省2003-2014年種植機械專利申請按專利種類分類，實用新型專利占79%，發(fā)明專利占18%，外觀設計專利占3%，如圖4所示。

圖4　專利種類構成

專利申請中技術創(chuàng)新含量較低的實用新型專利和不屬于技術上創(chuàng)新的外觀設計專利合計占比達82%，而國外申請的專利大部分都是針對發(fā)明專利這一類型。可見，單純的專利申請數量上的優(yōu)勢并不是真正意義上的技術優(yōu)勢。一些企業(yè)對專利的市場價值認識不足，而高校和科研院所則存在“重申請、輕運用”這一突出問題，于是，專利“流失” 與“沉睡” 的現(xiàn)象層出不窮。有數據顯示：我國專利信息利用率約為35%，充分利用率約為1%，而日本企業(yè)為92%。因此，專利指標研究的重點不應只集中在專利的數量增長方面，更集中在專利的質量評價和利用率上，關注專利質量是在一個更高的層面上研究專利發(fā)展問題。

2.3專利種類趨勢對比及影響因素

黑龍江省2003-2014年種植機械專利申請總體呈上升趨勢(見圖5)。其中，實用新型專利申請上升趨勢明顯，發(fā)明專利和外觀專利申請量較少，仍在持續(xù)發(fā)展之中。根據檢索結果分析，黑龍江省種植機械專利申請趨勢主要受以下幾方面因素的影響：

1)國家對知識產權發(fā)展的逐步重視，出臺了針對專利申請的各項政府補貼政策及有關技術引進、高新技術產業(yè)的稅收、金融、關稅等優(yōu)惠政策，利用這些利好政策鼓勵企業(yè)進一步增加科技投入，研究開發(fā)擁有自主知識產權的新技術、新產品。

2)知識產權司法受理案件與專利行政執(zhí)法案件數量增多，為應對“專利戰(zhàn)”，必須建立自己的專利池，這樣才能更為有效地防范和化解對立方的知識產權攻勢。

3)中小企業(yè)數量大，基礎加工、貼牌利潤低，企業(yè)需要通過專利申請?zhí)嵘陨砜萍己?，向高精尖端轉型。

4)國家宣傳普及的力度逐步加大，社會公眾的知識產權意識不斷提高；建立綜合性質的、全方位的知識產權服務機構；利用信息、網絡等現(xiàn)代化的手段，及時準確地提供市場信息、技術信息等。這些技術創(chuàng)新環(huán)境的形成都引導和推動了專利的進一步發(fā)展。

圖5　專利種類趨勢對比

2.4專利戰(zhàn)略分析

專利戰(zhàn)略指的是當高校、科研院所尤其是農機企業(yè)在市場變化劇烈、挑戰(zhàn)嚴峻的大環(huán)境下，要充分利用專利制度所提供的法律保護依據及其他各種便利條件來保護自己，同時及時掌握專利最新的情報信息，分析研究競爭對手的目前狀況，以推進自身新技術、新專利的開發(fā)，為控制市場、取得競爭優(yōu)勢，為生存和可持續(xù)發(fā)展而進行總體性、戰(zhàn)略性的謀劃。專利戰(zhàn)略的主要作用有以下幾個方面：

1)有助于在日益激烈的市場競爭環(huán)境下求生存和可持續(xù)發(fā)展。市場經濟本身就是一種競爭類型的經濟，各個企業(yè)之間的市場競爭主要表現(xiàn)就是其產品的競爭；而產品競爭的背后其實質上是技術領域的競爭，技術領域的競爭就是創(chuàng)新技術的競爭，即取得專利權的競爭。

2)有助于推進技術方面的創(chuàng)新。專利戰(zhàn)略不是一成不變的，而是一個動態(tài)的戰(zhàn)略過程。第1步就是要鼓勵發(fā)明創(chuàng)新，利用各種獎勵政策，促使技術的發(fā)明創(chuàng)新源源不斷、永不枯竭；再者，要形成激勵和保護技術創(chuàng)新的良好環(huán)境，利用國家的利好政策增強企業(yè)進行技術創(chuàng)新的積極性，使其有動力致力于研究開發(fā)擁有自主知識產權的新技術、新產品；同時，還要保護好企業(yè)的技術創(chuàng)新成果不輕易地被假冒偽劣產品所侵占。

3)有助于增強企業(yè)的國際競爭能力。目前，我國專利技術創(chuàng)新含量還較低，單純的專利申請數量上的優(yōu)勢并不是真正意義上的技術優(yōu)勢。企業(yè)要具備國際競爭力，就必須研究開發(fā)出具有自主知識產權和高科技附加值的新技術、新產品。所以，只有做好專利戰(zhàn)略分析，提高專利質量，才能夠進一步增強國內企業(yè)的國際競爭能力。

專利戰(zhàn)略包括專利申請戰(zhàn)略、專利進攻戰(zhàn)略及專利防御戰(zhàn)略。

2.4.1專利申請戰(zhàn)略

1)專利申請權選擇。由于有的技術成果不必要申請專利，以“秘方”的形式來保護更為有利，如我國傳統(tǒng)的“祖?zhèn)髅胤健币活惖漠a品。再者，如美國的飲料“可口可樂”的配方，作為一個企業(yè)的技術秘密，可以保密幾十年甚至幾百年；而有的發(fā)明也可以部分技術申請專利、另一部分作為技術秘密實行保密；又或者在專利申請文件中掩蓋、不提及一部分技術訣竅。

2)專利申請時機選擇。對于大部分的基本發(fā)明，一般要待其應用研究及其周邊研究趨于成熟之后再提出專利申請。這樣做可以有效防止其他企業(yè)以這項基本發(fā)明為基礎作繼續(xù)改進性的研究，或者在基本發(fā)明未授權之前搶先申請應用發(fā)明專利。但是，如果競爭對手非常多，或者市場的需求量很大，又或者產品或技術容易被模仿，則應盡快申請專利。針對本企業(yè)保持領先且不容易被模仿的技術，則可以在競爭對手即將趕上時再申請專利，這樣做既延長了保護期，又能防止因過早公開技術給對手可乘之機，只是這個時機不是很好把握。

3)專利申請類型選擇。

(1)基本專利?；緦＠侵讣夹g創(chuàng)新含量高的發(fā)明專利，具備獨創(chuàng)性，同時具有廣泛應用的可能性及獲取較大經濟效益的良好前景。

(2)外圍專利。外圍專利是圍繞基本專利申請的改進類型的專利，其原理或主要技術手段與基本專利相同或相似，旨在鞏固和擴大自己基本專利的權限，或與基本專利權所有方向制約和抗衡，已達到實施“交叉許可”的目的。

(3)防衛(wèi)專利。有時部分發(fā)明自己企業(yè)暫時不實施或沒有能力實施，但是可以作為一種技術儲備先做申請，這樣可以在自己想實施的時候隨時應用，也避免被其他企業(yè)搶先申請而造成對自己的限制。

(4)迷惑專利。有時為了防止對手通過專利申請了解自己企業(yè)的技術創(chuàng)新及發(fā)展方向，可以有意申請一些非企業(yè)發(fā)展方向的技術專利，這樣可以迷惑競爭企業(yè)，讓其無法跟蹤和預測自己的發(fā)展。

2.4.2專利進攻戰(zhàn)略

專利進攻戰(zhàn)略指的是為了使企業(yè)在日益激烈的市場競爭中取得主動權，要積極、主動、及時地申請專利并取得專利權。專利進攻戰(zhàn)略主要包括以下幾種：

1)基本專利戰(zhàn)略。這需要企業(yè)能夠準確預測未來種植機械技術的創(chuàng)新發(fā)展方向，將其核心技術或是基礎研究作為本企業(yè)研究方向的一種專利戰(zhàn)略。

2)外圍專利戰(zhàn)略。指的是圍繞基本專利申請多項不同的改進專利，雖然基本原理或主要技術手段與基本專利相同或相似，但能夠形成由層層專利圍織成的“網”，即使受到沖擊，也可與對方形成“交叉許可”，達成協(xié)議而不互訴侵權。

3)專利轉讓戰(zhàn)略。指的是在本企業(yè)所取得的專利權中，對于那些沒有實施產業(yè)化的專利技術，可以向其他企業(yè)實行專利轉讓，這樣雙方共贏，也提高了專利技術的利用率。

2.4.3專利防御戰(zhàn)略

專利防御戰(zhàn)略是指為了防御其他競爭企業(yè)的專利進攻或防止其專利對本企業(yè)的發(fā)展造成妨礙而采取防御措施，達到降低本企業(yè)損失目的的一種戰(zhàn)略。專利防御戰(zhàn)略主要包括以下幾種：

1)專利地圖戰(zhàn)略。在專利申請前期，檢索相關領域專利文獻并充分利用，制成專利地圖，可以直觀、有效地分析、了解其他企業(yè)當前的專利狀況，確保本企業(yè)的新產品研發(fā)不會被訴侵權，同時也可以推測其他企業(yè)的技術發(fā)展方向。

2)異議干擾戰(zhàn)略。針對對方專利的漏洞、缺陷，可以采取提異議、請求專利復審委員會宣告無效等程序，使對方所取得的專利宣告無效，不再阻礙本企業(yè)的技術發(fā)展。

3)文獻公開戰(zhàn)略。當一項技術沒有取得獨占權的必要，但如果被其他企業(yè)搶先申請專利又會對本企業(yè)的發(fā)展造成妨礙時，就可以選擇將技術內容在報刊、雜志等公開的文獻公開戰(zhàn)略。

4)交叉許可戰(zhàn)略。指的是企業(yè)雙方技術領域交叉，為了防止互相造成侵權而將各自的專利權相互交叉許可使用的一種戰(zhàn)略。

3結論

黑龍江省作為種植機械制造及使用大省，應進一步開拓創(chuàng)新，加強知識產權制度的管理，全面推動專利工作穩(wěn)步發(fā)展?？梢酝ㄟ^制定、實施知識產權戰(zhàn)略，加速專利技術的積累和儲備；建立專利評估制度，避免申報技術含量低的專利，充分挖掘多年來已經儲備的大量專有技術，把已經擁有的技術產權化；在重要領域掌握核心技術，形成自主知識產權，充分利用知識產權制度提高科技創(chuàng)新水平。下一步應全面啟動知識產權戰(zhàn)略，以科技創(chuàng)新為重點，著力加強基礎管理工作，扎實起步，積極推進，加強過程控制，關注工作細節(jié)，使專利工作有條不紊地向前推進。

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Planting Machinery Patent Retrieve and Analysis of Heilongjiang Province

Mu Xuelei， Gan Lu， Li Shizhu， Kang Haiyan， Li Xin

(Scientific Research Institute of Agricultural Mechanical Engineering in Heilongjiang, Harbin 150081, China)

Abstract：Currently, foreign advanced and innovative technology of large-scale agricultural enterprises continue to enter our country, intellectual property rights as a sword, sword who hold hands, grasps the initiative. In order to remain invincible in the increasingly fierce competition, it is necessary to do a full range of patent analysis and strategy development. Based on Heilongjiang Province in 2003 - 2014 filed patent literature retrieve planting machinery analysis, the overall trend of patent applications, patents species composition, trend comparison and other aspects of information to provide data support for our province planting machinery technology development innovation and patent strategy analysis.

Key words：planting machinery; patent retrieve; strategy analysis; Heilongjiang province

文章編號：1003-188X(2016)06-0264-05

中圖分類號：S-03

文獻標識碼：A

作者簡介：牟雪雷(1984-),女，遼寧大連人，工程師，(E-mail)muxuelei@sina.com。

基金項目：黑龍江省科研計劃項目(2015-47)；黑龍江省高校、科研院所專利項目(2014-2015)

收稿日期：2015-07-01