白梅花

(北京師范大學　哲學學院，北京　100875)

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資本本質(zhì)及其邏輯研究中的反思

白梅花

(北京師范大學哲學學院，北京100875)

資本的發(fā)展具有歷史與邏輯一致性。本文從資本的萌芽、產(chǎn)生、發(fā)展、成熟等資本的整體發(fā)展史對其本質(zhì)進行研究。資本只是人自我實現(xiàn)的一種工具、手段和形式，但是在現(xiàn)實中和理論上，資本被當成了目的，這實際上是本末倒置。事實上，工具只是客觀實在的、自在的存在，只有人才能對工具賦予意義。因此，在人與資本的關系中，人具有決定作用。

資本；馬克思主義；社會關系

一、探索資本本質(zhì)的不同路徑

1.資本是“物”或“價值”

亞當·斯密認為，資本是“物”或“資產(chǎn)”，是非具體的、非歷史的永恒存在，是“剩余物品”。分工促進了生產(chǎn)力的提高，使得生產(chǎn)產(chǎn)品的速度加快。 “凡能采用分工制的工藝，一經(jīng)采用分工制，便相應地增進勞動的生產(chǎn)力?！盵1]7從事各行各業(yè)的人也變得富裕，整個社會因此也變得富裕?？梢?，分工導致了剩余產(chǎn)品的出現(xiàn)，也導致了人與人之間的交流和商品與商品之間的交換，這是資本產(chǎn)生的社會基礎。

亞當·斯密在勞動與資本的關系中定義了資本。資本是可以購買其他一切東西的資金，或者說是一般等價物。資本從勞動分工中產(chǎn)生，又購買勞動力來維持自己的生命力。在具體勞動過程和商品生產(chǎn)過程中，形成了工資、地租和利潤三種形態(tài)的資本。

在資本主義以前的社會，更為艱苦的勞動、非凡的技巧帶來的多余勞動量會帶來財富的積累。但是，在這種社會形態(tài)中，生產(chǎn)的產(chǎn)品屬于勞動者自己或封建貴族，因此不會產(chǎn)生資本。資本是在此基礎上產(chǎn)生的：通過產(chǎn)品在個別人手中積聚，使一些人雇傭其他一些人為其工作，并將利潤歸為己有，如此不斷地重復，使越來越多的資本都集中到了他們手中。當資本積聚到個別人手中的時候，這些人雇傭更多的人來賺取錢和資本?！百Y本一經(jīng)在個別人手中積聚起來，當然就有一些人，為了從勞動生產(chǎn)物的售賣或勞動對原材料增加的價值上得到一種利潤，便把資本投在勞動人民身上，以原材料與生活資料供給他們，叫他們勞作?！?，勞動者對原材料增加的價值，在這種情況下，就分為兩個部分，其中一部分支付勞動者的工資，另一部分支付雇主的利潤，來報酬他墊付原材料和工資的那全部資本?！盵1]43如此一來，資本就成為了生產(chǎn)商品之后所形成的工人的工資和資本家的利潤。資本有兩種形態(tài)：從事商品生產(chǎn)的工人工資和企業(yè)家投資、組織、管理工人和生產(chǎn)資料而獲得的利潤。

與其他的社會形態(tài)不同，在資本主義社會中，勞動產(chǎn)品并不全部歸個人所有，正是多余的這個部分形成了資本。在斯密這里，一個人所擁有的一切資源，可以帶來剩余價值和附加價值的都可以稱為資本。在資本主義社會，工資、地租、利潤是三種主要的資本形式。相應的，產(chǎn)品的價格也由三個部分或者其中的某一個部分構成，這三個部分分別是地租、工資和利潤。商品價格的完整形式展示的正是資本的內(nèi)容。“工資、利潤和地租，是一切收入和一切可交換價值的三個根本源泉。一切其他收入歸根到底都是來自這三種收入中的一個。”[1]47

亞當·斯密認為，資本的歸宿在于：國民財富增值的問題。資本即是財富，資本是國民財富增值的唯一途徑。國家要想富起來，必然要增加賦稅，稅收則從收入中產(chǎn)生，而資本是指能夠帶來增值的收入。亞當·斯密通過分析發(fā)現(xiàn)，“個人收入的不同的源泉有三項，即地租、利潤與工資。每種賦稅，都必定由這三項中一種或這三種共同支付。一，打算加于地租的稅；二，打算加于利潤的稅；三，打算加于工資的稅；四，打算不分彼此地加于這三項收入源泉的稅。”[2]384可見，在亞當·斯密這里，資本就是維持社會的存在和發(fā)展的資金工具和物質(zhì)途徑。

任何國家的維持和發(fā)展都需要大量的資本作為基礎和后盾。君主要想保護國家的安全和主權，履行自己的義務，必須要借助軍隊和官員等，需要大量的國防費用和行政費用等。維持和發(fā)展國家所需要的各種費用來自于個人收入和公共收入，而個人收入來自于土地(地租)、勞動(工資)、資本(利潤)等三個部分或其中之一。公共收入是個人收入的集中、提取以及再分配。公共收入由國家所占有的土地資源和資本的收入、對私人收入征收的賦稅等所構成。

可見，在亞當·斯密的定義里，資本是指“物”或“資產(chǎn)”，進而構成了工資、地租、利潤等收入形式。公民把這些收入以賦稅的形式交給國家，供國家維持政府、供養(yǎng)軍隊和發(fā)展民生所用?？傊趤啴敗に姑苓@里，資本是具體的、可計算的、永恒存在的“物”或“財富”。

通過對表2中的試驗數(shù)據(jù)進行分析可知：當強蝕變巖且渣體以碎屑狀為主、塊狀渣體(≤10 cm)占比5%時，試驗2、試驗3的灌漿材料發(fā)泡倍數(shù)分別為2倍～3倍、5倍～10倍時，渣體固結強度分別對應10 MPa、5 MPa；當強蝕變巖且渣體以碎屑狀為主、塊狀渣體(≤10 cm)占比10%時，試驗4的灌漿材料發(fā)泡倍數(shù)調(diào)整為2倍～3倍時，試塊最大固結強度僅為3.5 MPa左右；此外，不論何種注漿方式，側(cè)面取樣強度要高于頂面取樣強度值。

皮凱蒂對“21世紀資本”*托馬斯·皮凱蒂在2013年完成一本《21世紀資本論》的著作，此書的中文版在2014年出版發(fā)行，本文中“21世紀資本”這個概念來自于此書。的解釋與亞當·斯密一脈相承，在新的現(xiàn)實條件下，他強調(diào)工資收入和資本收入。托馬斯·皮凱蒂避開了階級關系和剝削，引用翔實的數(shù)據(jù)材料，從反思經(jīng)濟、金融體系中的深層次缺陷與不足入手，揭示了全球貧富差距、資本不均等問題。他認為，資本反映出了每個社會的發(fā)展情況及該社會普遍的生產(chǎn)關系和其他關系。皮凱蒂主張，在貧富差距越來越大的情況下，通過累進稅來調(diào)節(jié)收入差距，最終使得社會個體達到中產(chǎn)階級的水平。

他認為，“財富分配包含兩個維度，一是‘要素’分配，這里勞動力和資本被當作是‘生產(chǎn)要素’，他們被抽象成兩個均勻的實體；二是‘個體’分配，這會考慮到個體層面上的勞動收入和資本收入的不平等”[3]40。他也把資本看作是“資產(chǎn)”。資本是有所歸屬的、有所有權的、可以在市場自由交換的資產(chǎn)的總和。也即，資本即是可交換的、有所有權的資產(chǎn)。

總之，在《21世紀資本論》一書中，主要說明了財富和收入的問題，作者利用20多個國家眾多研究人員精心收集的最新數(shù)據(jù)，嘗試梳理出一部鮮活生動的人類歷史。在書中皮凱蒂采用了很多史料資料，他主要分析了發(fā)達國家的情況和經(jīng)驗，以英國、法國、美國等國家為主。但是，皮凱蒂的學術背景限制了他，他仍以發(fā)達資本主義國家為中心研究資本和財富。他認為，貧窮和財富都是創(chuàng)造出來的，貧窮主要是由社會制度(主要是財稅制度)導致的。

顯然，皮凱蒂的思想與亞當·斯密是一脈相承的。他們均認為，資本是可以增值的、自由交換的所有權或物質(zhì)，具有永恒性、自然性。馬克思則是從另一個路徑來解讀資本的，與這些政治經(jīng)濟學家們具有本質(zhì)的區(qū)別。

2.資本是潛在的資產(chǎn)

索托以獨特的視角和發(fā)展中國家學者的身份對西方和非西方的資本進行了比較分析。在他看來，資本主義是一種經(jīng)濟方式。但是，資本主義并沒有給第三世界帶來預期的繁榮。這個與創(chuàng)業(yè)精神和市場定位并沒有關系，而是資本主義制度在這些國家并沒有創(chuàng)造出資本。這正是資本的秘密：資本潛藏在任何財產(chǎn)表述的文件里，而一些發(fā)展中國家里很多財產(chǎn)并沒有以文字的表述和法律的形式確定，不能生成抵押、交換、增值的資本，只是單純的自然物或者荒涼的山川大地而已。

索托指出，西方國家所確立的正規(guī)所有權制度能夠帶來6種效應，這些效應有助于資本的誕生?！案鶕?jù)我在不合法領域的觀察，我看到的結果是：西方國家的正規(guī)所有權制度，產(chǎn)生了6種效應，它們能夠使這些國家的公民創(chuàng)造出資本?！盵4]37所有權制度的產(chǎn)生，一是因為所有權具有成為資本的潛能，二是產(chǎn)權信息的制度化使得這種潛能成為現(xiàn)實?！八袡嘈航⒇熑魏托庞皿w系。所有權應用之四：使資產(chǎn)具有可交換性。所有權效應之五：建立人際關系網(wǎng)絡。所有權效應之六：保護交易。”[4]37-49信用、可交換性、人際關系網(wǎng)絡、交易的完成等等這些都是只有所有權產(chǎn)權證明才能實現(xiàn)。反之，如果沒有這個表述和所有權的話，那么這些效應等于“無”，就是一個“零存在”。

索托力圖解決資本從潛在到實現(xiàn)，從僵化到充滿活力的問題。他的解決方法是：以法律的形式表述所有權。索托最后想要實現(xiàn)的是：通過法律來完善所有權表述制度，把發(fā)展中國家和前共產(chǎn)主義社會中的所有資產(chǎn)劃入到社會契約中，實現(xiàn)從資產(chǎn)到資本的轉(zhuǎn)變。目前，我國也在落實有關不動產(chǎn)登記的相關工作，這也是為了保護產(chǎn)權人的利益。

索托通過實證研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)達資本主義國家和發(fā)展中國家在資本發(fā)展上非常不平衡，發(fā)達國家的所有權表述制度是導致這種區(qū)別的根本原因。在一定程度上，索托的分析是合理的和科學的，從國家的具體差別入手解釋了資本所能夠產(chǎn)生的不同效應。但其理論的不足之處在于并沒有解決資本是如何產(chǎn)生的，以及資本的源泉和動力是什么。資本的剝削本質(zhì)沒有被揭示，只是把資本當作了人人可以擁有的“所有權表述”。事實上，資本在其本質(zhì)上是一種“社會關系”。

3.資本是一種“社會關系”

馬克思一方面認為，資本是雇傭勞動所產(chǎn)生的剩余價值，另一方面，更為重要的是：資本是社會關系，是一種剝削關系，隨著社會歷史的發(fā)展而產(chǎn)生、發(fā)展、成熟以及消亡。馬克思既承認資本是物，又批判資本只是物的觀點。

“人—社會關系—資本”中，人與資本在其本質(zhì)上都是“社會關系”。在生產(chǎn)場域，資本一方面以“物”的形式直接呈現(xiàn)，另一方面以人與人之間的“社會關系”來間接呈現(xiàn)。在此，資本往往反映了階級關系以及剝削關系，具有社會性和歷史性。

自人類誕生以來，人都處在各種社會關系中。在古代社會中，人的社會關系的存在是無意識的，后來隨著人類文明的進步，社會關系的存在變成了有意識的，具有主觀能動性的存在。

社會是以社會關系為細胞的，社會關系在資本分析中起到了重要的作用。馬克思說，在其現(xiàn)實性上，人在本質(zhì)上是一切關系的總和?！百M爾巴哈把宗教的本質(zhì)歸結于人的本質(zhì)。但是，人的本質(zhì)不是單個人所固有的抽象物，在其現(xiàn)實性上，它是一切社會關系的總和?！盵5]56

馬克思從商品入手分析資本主義社會，認為資本是一種社會關系。顯然，在“人—社會關系—資本”中，社會關系把人與資本勾連起來了，以社會關系為核心的資本是資本主義社會中人的本質(zhì)所在。

在商品、貨幣、資本中，勞動分工和商品交換促進了社會總資本的形成，即生成資本的社會化和社會資本化的完成。資本家越來越多地占有了貨幣，越來越多地占有剩余價值，增值財富成為他們的唯一目的。資本家也成為了貪婪索取財物的人格化資本。所有權是貨幣轉(zhuǎn)化為資本的權力，同時也是使用勞動力和土地以獲得剩余價值的手段。

剩余價值不僅被生產(chǎn)資本家所無償占有，同時被其他的資本家以利潤、利息、地租等形式平均占有。資本家也是人格化的資本。在資本主義社會里，一切皆為“物”，即“資本”，人與人的關系被“物”與“物”的關系替代了。顯然，資本的出現(xiàn)標志著一個新的時代的到來。

馬克思認為，資本不是物，而是反映社會性、歷史性的生產(chǎn)關系。“資本，土地，勞動！但資本不是物，而是一定的、社會的、屬于一定歷史社會形態(tài)的生產(chǎn)關系，后者體現(xiàn)在一個物上，并賦予這個物以獨特的社會性質(zhì)?！盵6]922在資本主義社會里，勞動力、資本家等一切都是資本。

在古典政治經(jīng)濟學家看來，資本是物或者價值，而馬克思認為資本是社會關系。只有馬克思的資本理論正確揭示了資本的本質(zhì)特征：資本是以雇傭勞動為基礎的，以剝削剩余價值為源泉和動力的社會關系和生產(chǎn)關系。資本的產(chǎn)生必須以購買勞動力為前提，勞動力即活勞動是資本產(chǎn)生的前提。古典政治經(jīng)濟學家所說的資產(chǎn)、資源、物等概念沒有反映出勞動的增值性和資本增長的源泉和秘密。馬克思以資本為契機剖析了資本主義社會人與人的關系，從而證明資本主義必然滅亡。

二、資本研究中的新探索

資本在經(jīng)濟學上具有雙重性：即資本在發(fā)展生產(chǎn)力、推進文明的同時，帶來了金錢崇拜和生態(tài)破壞等問題，這就是資本的兩面性。資本使社會變得工具理性化，而恰恰是工具理性、生態(tài)理性、經(jīng)濟理性忽視了人的非理性，抹殺了人的潛意識。社會的資本化會導致人們把資本當作社會發(fā)展的唯一維度，同時把所有的社會現(xiàn)象資本化，這不利于我們對非理性和精神現(xiàn)象的認識和分析。

資本主義社會中的經(jīng)濟學家們在理論研究和實踐活動中把資本泛化，以資本為紐帶聯(lián)結社會所有要素并且具有把資本當成唯一標準的趨勢。顯然，問題的關鍵不在于資本，而在于人如何利用資本。因此，資本分析中人的因素非常重要。

一方面，資本是客觀實在的、自在的存在物。但是，另一方面，資本在社會存在中，在人與人的關系中，在生產(chǎn)關系中才有了本身的本質(zhì)和邏輯。資本只有上升到人的高度才具有存在的意義。因此，在人與資本的關系中，人的因素凸顯出來，具有了決定性的作用。應該把資本放在“人——社會關系”領域中，把“人—社會關系—資本”結合起來研究，以達到在社會存在視域內(nèi)分析和運用資本的目的?？傊疡R克思主義的資本理論與其他具體學科的資本理論結合起來研究，多維度、整體性地展現(xiàn)資本的本質(zhì)及其運行邏輯，以實現(xiàn)更好的解讀和分析。

資本的本質(zhì)決定邏輯，邏輯是本質(zhì)的動態(tài)表現(xiàn)。資本的本質(zhì)及其邏輯是指資本的增值，資本增值是為了控制和決定社會存在和社會發(fā)展，以及對一切對象性力量的控制。顯然，正是人的致富欲望以及資本帶來的一切便利使得人們不惜一切代價發(fā)展資本，從而推動了社會發(fā)展和社會文明。從此，資本的問題轉(zhuǎn)向為人的問題，資本邏輯過渡到了人的邏輯，資本是人格化的資本，人是資本化的人，二者都被異化了。

三、結論及評述

馬克思研究的是特定的社會形態(tài)中的資本，這種分析結論能否推廣到其他社會中呢？資本作為市場經(jīng)濟的主要組成部分，具有積極的意義，其增值本性也會帶來社會的進步。另外，資本具有自我否定、自我調(diào)整、自我愈合的性質(zhì)。顯然，以前對資本的理解還不夠徹底，我們要從人的邏輯的角度去理解資本。

在自由資本主義時期，資本指的是剝削與被剝削的關系，不少有識之士對資本是持批判態(tài)度的。隨著時代的發(fā)展，資本的內(nèi)涵已經(jīng)發(fā)生了變化。資本的內(nèi)在邏輯變成了外在邏輯，剝削邏輯變成了霸權邏輯(貧富差距、國際關系或權力的霸權)。

[1]亞當·斯密．國民財富的性質(zhì)和原因的研究：上卷[M].郭大力，王亞南，譯.北京：商務印書館，2013．

[2]亞當·斯密．國民財富的性質(zhì)和原因的研究：下卷[M].郭大力，王亞南，譯.北京：商務印書館，2012：384．

[3]托馬斯·皮凱蒂．21世紀資本論[M].巴曙松，陳劍，余江，周大昕，李清彬，湯鐸鐸，譯.北京：中信出版社，2014：4．

[4]赫爾南多·索托．資本的秘密[M].于海生，譯.北京：華夏出版社，2012．

[5]馬克思，恩格斯．馬克思恩格斯選集[M].中央編譯局，譯.北京：人民出版社，1995：56．

[6]馬克思．資本論：第三卷[M].中央編譯局，譯.北京：人民出版社，2004：922．

(責任編輯安然)

10.3969/j.issn.1008-6382.2016.04.002

2016-06-13

白梅花(1978—)，女，內(nèi)蒙古興安盟人，北京師范大學博士研究生，主要從事馬克思主義哲學研究。

F032.1

A

1008-6382(2016)04-0009-05