李育林

（廣東海洋大學 食品科技學院，廣東 湛江 524088）

HACCP視角下研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控應樹立的理念和意識*

李育林

（廣東海洋大學 食品科技學院，廣東 湛江 524088）

對HACCP原理的基本內(nèi)涵、特征及其適用范圍進行介紹，認為HACCP與研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控有較大的耦合性。進而，分析了將HACCP引入研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控的重要意義，并對HACCP視角下研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控應樹立的理念和意識進行了探討。

研究生；學位論文；質(zhì)量監(jiān)控；HACCP；借鑒

學位論文質(zhì)量集中體現(xiàn)了研究生的科研能力、學術(shù)水平及綜合素質(zhì)，是衡量研究生培養(yǎng)水平最重要的標志。然而，隨著研究生教育規(guī)模的不斷擴大，“一系列的評估調(diào)研發(fā)現(xiàn)，研究生學位論文質(zhì)量并沒有增強，反而有下降趨勢”[1]，這嚴重影響了研究生的培養(yǎng)質(zhì)量及研究生教育事業(yè)的聲譽。研究生學位論文質(zhì)量隨著研究生教育規(guī)模擴大呈現(xiàn)出下降趨勢，與研究生擴招后的生源質(zhì)量降低、導師指導工作量增大、學位論文質(zhì)量監(jiān)控難度加大等因素密切相關(guān)。無疑，由于學位論文質(zhì)量監(jiān)控難度加大所引致的學位論文質(zhì)量下降具有重要的研究價值和現(xiàn)實意義。文章將HACCP原理引入研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控體系，對HACCP視角下的研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控進行初步探討。

一、HACCP原理及其適用范圍

HACCP，即危害分析與關(guān)鍵控制點（Hazard Analysis Critical Control Point）的簡稱，是一個保證食品安全的預防性控制體系，也是目前國際上公認的最有效的食品安全質(zhì)量保證體系。HACCP管理體系起源于20世紀60年代美國Pillsbury公司的一項食品生產(chǎn)研究計劃，該體系試圖采用質(zhì)量控制和危險性評價等方面的原理和方法，找出生產(chǎn)過程中實際存在或潛在的危害和對終產(chǎn)品安全（質(zhì)量）有重大影響的因素，進而通過進行危害分析（Hazard Analysis，HA）和關(guān)鍵點控制點（Critical Control Point，CCP）控制，實現(xiàn)對食品安全、衛(wèi)生及質(zhì)量的有效監(jiān)控。[2]

HACCP在建立之初，主要包括分析和確定食品生產(chǎn)過程中可能發(fā)生的危害、找出可以對危害進行控制的關(guān)鍵控制點、制定措施來監(jiān)控這些關(guān)鍵控制點等三部分內(nèi)容，經(jīng)過國際食品法典委員會（CAC）在《HACCP體系及其應用準則》中的發(fā)展和修訂，形成了1997年發(fā)布、至今仍在執(zhí)行的HACCP的7個原理[3]：1.進行危害分析；2.確定關(guān)鍵控制點；3.確立關(guān)鍵限值；4.建立關(guān)鍵控制點的監(jiān)控體系；5.當監(jiān)控發(fā)現(xiàn)某個關(guān)鍵控制點出現(xiàn)問題時采取糾偏措施；6.建立整個生產(chǎn)過程和HACCP原理及其應用的記錄系統(tǒng)；7.建立證明HACCP體系運行的有效性的驗證程序。可見，HACCP原理強調(diào)的是在生產(chǎn)過程中通過預防將可能發(fā)生的食品安全危害降低到最低限度，而不是靠事后檢驗來保證產(chǎn)品的安全性[4]。

從HACCP原理的運用實踐情況來看，其本身作為一個食品安全質(zhì)量的預防性管理體系，已經(jīng)在食品安全和質(zhì)量監(jiān)控領(lǐng)域的有效性方面得到了世界各國的高度認可，以致于美國、日本、新西蘭等眾多國家都以法律的形式規(guī)定本國的食品企業(yè)必須實施HACCP體系，并且被世界食品貿(mào)易中的權(quán)威機構(gòu)CAC所采納。HACCP概念于20世紀80年代傳入我國，經(jīng)過30多年的發(fā)展與實踐探索，該體系在農(nóng)業(yè)、食品加工業(yè)、食品服務業(yè)等行業(yè)或領(lǐng)域得到了廣泛應用，并已經(jīng)成為我國商檢食品安全控制的基本政策。[5]從本質(zhì)上來講，HACCP原理是試圖尋找那些關(guān)鍵影響因素，并在關(guān)鍵控制點上實施監(jiān)控的一個預防性質(zhì)量控制體系，可廣泛應用于產(chǎn)品生產(chǎn)或事物發(fā)展的過程控制和預防性質(zhì)量監(jiān)控。研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控是一個涉及開題報告、中期檢查、學術(shù)不端檢測、論文評閱與答辯等多個環(huán)節(jié)的系統(tǒng)工程，這與HACCP原理通過危害分析、關(guān)鍵點控制進行危害防治與質(zhì)量監(jiān)控有著相當大的耦合性。

二、HACCP原理應用于研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控的重要意義

（一）可以有效應對研究生教育規(guī)模不斷擴大帶來的學位論文監(jiān)控難題

據(jù)教育部統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示[6]，2015年我國研究生招生64.51萬人，在學研究生191.14萬人，畢業(yè)研究生55.15萬人。自

2003年研究生擴招以來，我國研究生招生規(guī)模和在學研究生規(guī)模擴大了將近三倍，畢業(yè)研究生人數(shù)將近增長了五倍。研究生教育規(guī)模的迅速擴大導致研究生數(shù)量增加與質(zhì)量提高之間的矛盾日益突顯，學位論文質(zhì)量并沒有隨著研究生教育規(guī)模的擴大得到提高，反而出現(xiàn)了滑坡現(xiàn)象，情況不容樂觀[7]。無疑，研究生學位論文質(zhì)量的滑坡與研究生數(shù)量迅速增加帶來的質(zhì)量監(jiān)控難題緊密相關(guān)，而HACCP原理以抓好關(guān)鍵控制點來實現(xiàn)對目標對象的有效控制的方式，為研究生培養(yǎng)單位進行學位論文質(zhì)量監(jiān)控提供了一個很好的思路，從而可以有效應對由于研究生教育規(guī)模擴大所帶來的學位論文質(zhì)量監(jiān)控難題。

（二）為創(chuàng)新研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控方式方法提供有益探索

現(xiàn)階段，研究生培養(yǎng)單位通常采用在開題報告、期中檢查、論文評閱與答辯等環(huán)節(jié)進行研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控，隨著研究生學術(shù)不端行為現(xiàn)象的加重，各研究生培養(yǎng)單位普遍在論文評閱環(huán)節(jié)之前增加了學術(shù)不端重復率檢測環(huán)節(jié)，這對進一步加強和改進學位論文質(zhì)量監(jiān)控有著推動作用。然而，在研究生學位論文開題至答辯的過程中，“由于缺少具體措施和手段進行質(zhì)量管理和監(jiān)控，出現(xiàn)了研究生對學位論文精力投入不一致、研究水平差別大、導師要求不統(tǒng)一等現(xiàn)象”[8]，以致研究生學位論文質(zhì)量良莠不齊，整體質(zhì)量偏低。將HACCP原理引入研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控，對研究生學位論文撰寫過程中可能遇到的危害、關(guān)鍵控制點及如何預防危害的發(fā)生、如何對關(guān)鍵點進行監(jiān)控等內(nèi)容進行研究，可以為創(chuàng)新研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控方式方法提供有益探索。

（三）促進研究生學位論文質(zhì)量及研究生培養(yǎng)質(zhì)量的提高

學位論文質(zhì)量是研究生科研能力、學術(shù)水平以及職業(yè)素養(yǎng)的集中體現(xiàn)，是研究生培養(yǎng)質(zhì)量及培養(yǎng)過程中各環(huán)節(jié)實施情況的具體反映，也是衡量研究生教育質(zhì)量最重要的標志。當前研究生學位論文監(jiān)控體系中存在著責任主體不明晰、追責機制缺位、監(jiān)控效果不明顯等問題，將HACCP原理應用于研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控，對研究生學位論文培養(yǎng)環(huán)節(jié)的動態(tài)監(jiān)控體系進行研究和設計，可以有效改進研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控體系，實現(xiàn)以較少的投入取得較好的監(jiān)控效果，促進研究生學位論文質(zhì)量及研究生培養(yǎng)質(zhì)量的提高，推動研究生教育由“規(guī)?；卑l(fā)展向“內(nèi)涵化”發(fā)展的轉(zhuǎn)變。

三、HACCP原理應用于研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控應樹立的理念和意識

HACCP作為一個預防性質(zhì)量監(jiān)控體系，具有預防性、效益性、過程性、全員性、責任性、動態(tài)性等多個特點，因此，將HACCP原理引入研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控必須更新理念意識，樹立與HACCP特點相適應的學位論文質(zhì)量監(jiān)控體系。

（一）要樹立危害預防意識

引入HACCP體系可以實現(xiàn)將滯后型的最終產(chǎn)品檢驗方法轉(zhuǎn)變?yōu)轭A防性的質(zhì)量保證方法。傳統(tǒng)的研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控往往過分關(guān)注出現(xiàn)問題后的整治，而對如何預防學位論文出現(xiàn)質(zhì)量問題有所忽視。比如，許多研究生培養(yǎng)單位制定了“開題報告不通過則須延期半年開題（畢業(yè)）”的相關(guān)規(guī)定，但是卻疏于對研究生學位論文選題方面的教育和指導。又如，一些研究生培養(yǎng)單位建立了嚴格的學位論文學術(shù)不端重復率檢測制度，規(guī)定超過一定的比率便須推遲答辯，然而卻未能在學位論文培養(yǎng)環(huán)節(jié)開始前有效加強研究生科學學術(shù)道德教育和創(chuàng)新性培養(yǎng)?！耙粤P代管”的方式、待學位論文撰寫完成后出現(xiàn)了質(zhì)量問題再進行整治的做法不可取，而應在HACCP指導下樹立以預防為主的研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控理念。通過分析研究生學位論文撰寫過程中可能出現(xiàn)的危害或質(zhì)量問題，有針對性地建立和實施危害預防措施，將可能出現(xiàn)的質(zhì)量問題扼殺在萌芽狀態(tài)。

（二）要樹立成本-效益意識

自2003年研究生擴招以來，我國在學研究生規(guī)模增長了近三倍、畢業(yè)研究生規(guī)模增長了將近五倍。僅就近10年的情況來看，2006-2015年，我國在學研究生規(guī)模、畢業(yè)研究生人數(shù)也分別增長了73.02%、115.51%。[9]研究生在學規(guī)模和畢業(yè)研究生規(guī)模的迅速擴大，使得在校研究生與研究生導師的生師比持續(xù)居高不下，個別研究生導師由于時間、精力不足，對研究生實行“放羊式”教育，嚴重影響了研究生學位論文的質(zhì)量，同時，也給研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控部門帶來了巨大的難題和挑戰(zhàn)。因此，樹立成本-效益監(jiān)控理念，既是適應HACCP抓關(guān)鍵、抓主要矛盾的特點，也是解決研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控“力不從心”之難題的現(xiàn)實需要。樹立研究生學位論文監(jiān)控的成本-效益意識，要求監(jiān)控部門認真對影響學位論文質(zhì)量的關(guān)鍵因素進行分析，確認關(guān)鍵質(zhì)量控制點，以較少的工作和資源投入盡可能取得較好的監(jiān)控效果。

（三）要樹立過程管理意識

研究生學位論文撰寫是一個由前期文獻綜述、論文選題、論文撰寫（進行社會調(diào)查或?qū)嶒炑芯浚?、修改完成論文等步驟組成的系統(tǒng)工程，與此相對應，學位論文質(zhì)量監(jiān)控通常也包括開題報告、中期檢查、論文評閱與答辯等環(huán)節(jié)。隨著國務院學位委員會、教育部印發(fā)《博士碩士學位論文抽檢辦法》（學位[2014]5號），各研究生培養(yǎng)單位普遍提高了對學位論文質(zhì)量的重視程度，有的培養(yǎng)單位甚至在原有的監(jiān)控環(huán)節(jié)上制定了校級層面的學位論文抽檢制度。然而，綜觀現(xiàn)階段研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控的實踐，學位論文開題報告、中期檢查、論文答辯等環(huán)節(jié)流于形式現(xiàn)象嚴重，沒有發(fā)揮出其應有的監(jiān)控作用，如此，極易導致研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控的控制點和壓力后移，大大削弱研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控的實際效果。在食品安全監(jiān)控領(lǐng)域，HACCP是從“農(nóng)場到餐桌”的全過程確保食品安全的控制體系，通過HACCP體系的應用實現(xiàn)了控制方法由最終產(chǎn)品檢驗轉(zhuǎn)變?yōu)閷κ称吩O計和食品生產(chǎn)的控制。[10]將HACCP引入研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控，應明確學位論文監(jiān)控的系統(tǒng)化理念，樹立學位論文質(zhì)量監(jiān)控的過程管理意識，切實加強學位論文撰寫過程中各控制環(huán)節(jié)的實際監(jiān)控效果。

（四）要樹立責任意識

HACCP體系要求對生產(chǎn)產(chǎn)品所使用的原料、工廠、工人以及其他有助于了解產(chǎn)品生產(chǎn)歷史的情況進行詳細記錄，力求建立一份可以追本求源的原始憑據(jù)，以供在出現(xiàn)質(zhì)量安全問題時分析原因和進行追責。將HACCP原理引入研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控，為加強和樹立學位論文質(zhì)量監(jiān)控中的責任意識，建立學位論文質(zhì)量問題的追責機制有著重要的指導價值。現(xiàn)階段，研究生學位論文的開題報告、中期考核、論文答辯等環(huán)節(jié)流于形式，論文評閱中的“人情風”現(xiàn)象仍舊時有出現(xiàn)，究其原因，與研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控體系中缺乏必要的責任機制密切相關(guān)。HACCP視角下的研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控體系，應該是一個責任主體明確、追責機制健全的多元主體質(zhì)量監(jiān)控體系，要樹立學位論文質(zhì)量監(jiān)控的全員性參與理念及責任意識，明確研究生、研究生導師、論文評閱專家、開題報告及答辯組專家在學位論文撰寫及其質(zhì)量監(jiān)控中的責任范圍，并建立起相適應的追責機制。建議研究生學位論文，應同時公開研究生導師、開題專家、答辯專家、論文評閱專家的姓名等信息，強化各主體在研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控中的責任意識。

四、結(jié)束語

近年來，我國研究生教育規(guī)模的迅速擴大與研究生培養(yǎng)質(zhì)量出現(xiàn)了較為嚴重的不協(xié)同現(xiàn)象，研究生學位論文質(zhì)量作為研究生培養(yǎng)質(zhì)量最集中的體現(xiàn)，也呈現(xiàn)出了不斷下降的趨勢。HACCP作為一個預防性食品安全質(zhì)量控制體系，其試圖通過進行危害分析和關(guān)鍵控制點控制實現(xiàn)對食品安全、衛(wèi)生及質(zhì)量的有效控制的路徑模式，為創(chuàng)新研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控方式方法提供了一條很好的思路。將HACCP原理引入研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控，可以有效解決研究生教育規(guī)模擴大所帶來的質(zhì)量監(jiān)控難題，為此，應在HACCP基本理念的指導下，切實樹立起研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控的預防性意識、過程管理意識、成本-效益意識、責任性意識，為指導構(gòu)建一個預防性的研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控體系奠定必要的理念和意識基礎(chǔ)。

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This paper introduces the basic connotation,characteristics and the scope of application of HACCP theory,and concludes that there is a great coupling between the HACCP and the quality control of the postgraduate's thesis.And then,it analyzes the significance of introducing HACCP into the quality control of postgraduate's thesis,and discusses the concept and consciousness of the quality control of postgraduate's thesis from the perspective of HACCP.

postgraduate;thesis;quality control;HACCP;reference

G643

A

2096-000X（2016）23-0001-03

本論文系廣東海洋大學學位與研究生教育改革研究項目“基于HACCP的研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控體系研究”（項目編號：16JGMS03）的研究成果。

李育林（1988-），男，湖南邵陽人，管理學碩士，廣東海洋大學助教，主要研究方向：思想政治研究、研究生教育與管理。