李燕霞(交通運(yùn)輸部科學(xué)研究院,北京100029)

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遏制安全生產(chǎn)責(zé)任事故的司法保障——最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件適用法律若干問題的解釋》解讀

李燕霞
(交通運(yùn)輸部科學(xué)研究院,北京100029)

摘要：《解釋》內(nèi)容涵蓋相關(guān)犯罪主體范圍、定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)、從重從輕處罰情節(jié)的具體運(yùn)用以及相關(guān)公職人員貪污賄賂、瀆職犯罪的認(rèn)定處理等方面的多個重要問題。在當(dāng)前生產(chǎn)安全事故易發(fā)、高發(fā)，造成群死群傷的重特大生產(chǎn)安全事故仍然時有發(fā)生的態(tài)勢下，《解釋》的實(shí)施，將對遏制安全生產(chǎn)責(zé)任事故的發(fā)生、嚴(yán)懲安全生產(chǎn)事故犯罪具有十分重要的作用和意義，為黨和國家“十三五”規(guī)劃的順利落實(shí)提供了司法保障，也必將對交通運(yùn)輸行業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

關(guān)鍵詞：生產(chǎn)安全刑事案件司法解釋

1《解釋》出臺的背景和意義

最高人民法院、最高人民檢察院發(fā)布《關(guān)于辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件適用法律若干問題的解釋》（以下簡稱《解釋》），《解釋》規(guī)定，原則上以死亡一人、重傷三人，或者造成直接經(jīng)濟(jì)損失一百萬元作為入罪標(biāo)準(zhǔn)，并首次明確了“隱名持股人”將被追究刑責(zé)。《解釋》共17條，針對此類案件起訴、審判過程中存在的突出問題，作出了有針對性的規(guī)定，內(nèi)容涵蓋相關(guān)犯罪主體范圍、定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)、從重從輕處罰情節(jié)的具體運(yùn)用以及相關(guān)公職人員貪污賄賂、瀆職犯罪的認(rèn)定處理等方面的多個重要問題?！督忉尅纷?015年12月16日起正式實(shí)施。

安全生產(chǎn)工作關(guān)系人民群眾生命財產(chǎn)安全，關(guān)系改革、發(fā)展和穩(wěn)定大局。當(dāng)前，全國安全生產(chǎn)形勢呈現(xiàn)總體穩(wěn)定、持續(xù)好轉(zhuǎn)的態(tài)勢，但形勢依然嚴(yán)峻，造成群死群傷的重特大生產(chǎn)安全事故仍然時有發(fā)生。如，陜西咸陽“5·15”道路交通事故、河南平頂山“5·25”火災(zāi)等。其中，2015年8月12日發(fā)生的天津港瑞海公司危險化學(xué)品倉庫爆炸事故造成大量人員傷亡、大批房屋損毀和巨額經(jīng)濟(jì)損失，社會影響十分惡劣。習(xí)近平總書記、李克強(qiáng)總理多次作出重要批示，強(qiáng)調(diào)發(fā)展不能以犧牲人的生命為代價。黨的十八屆五中全會強(qiáng)調(diào)指出，實(shí)現(xiàn)“十三五”時期發(fā)展目標(biāo)，破解發(fā)展難題，厚植發(fā)展優(yōu)勢，必須牢固樹立并切實(shí)貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的“五位一體”發(fā)展理念。貫徹落實(shí)“五位一體”發(fā)展理念，必須堅(jiān)決遏制經(jīng)濟(jì)社會建設(shè)活動中生產(chǎn)安全事故易發(fā)、高發(fā)的態(tài)勢。最高人民法院、最高人民檢察院發(fā)布《關(guān)于辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件適用法律若干問題的解釋》在這樣的背景下適時出臺，其將對遏制安全生產(chǎn)責(zé)任事故的發(fā)生、嚴(yán)懲安全生產(chǎn)事故犯罪具有十分重要的作用和意義，為黨和國家“十三五”規(guī)劃的順利落實(shí)提供了司法保障。

2《解釋》的主要亮點(diǎn)

1.1明確公職人員“隱名持股”可構(gòu)成安全生產(chǎn)事故犯罪的犯罪主體，實(shí)現(xiàn)對安全生產(chǎn)犯罪懲治的全覆蓋

《解釋》強(qiáng)調(diào)要嚴(yán)密刑事法網(wǎng)，確保刑罰效果，明確了重大責(zé)任事故罪、強(qiáng)令違章冒險作業(yè)罪、重大勞動安全事故罪和不報、謊報安全事故罪的主體范圍?！督忉尅访鞔_規(guī)定，負(fù)有組織、指揮或者管理職權(quán)的實(shí)際控制人、投資人，或者對安全生產(chǎn)設(shè)施、安全生產(chǎn)條件不符合國家規(guī)定負(fù)有直接責(zé)任的實(shí)際控制人、投資人，可以認(rèn)定為這些犯罪的犯罪主體。

在實(shí)踐中，某些國家工作人員或者具有特定職務(wù)身份的公司、企業(yè)管理人員，為了規(guī)避法律、法規(guī)關(guān)于國家工作人員不得違規(guī)投資入股生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)，或者公司、企業(yè)管理人員不得違規(guī)從事與所任職公司、企業(yè)同類業(yè)務(wù)等方面的禁止性規(guī)定，以他人名義投資入股公司、企業(yè)，從而達(dá)到隱藏自己股東身份、充當(dāng)“隱名持股人”的情況普遍存在。該條的規(guī)定，明確了公職人員幕后持股，充當(dāng)“隱名持股人”的，可構(gòu)成重大責(zé)任事故罪、強(qiáng)令違章冒險作業(yè)罪、重大勞動安全事故罪和不報、謊報安全事故罪的犯罪主體。刑法條款中，對重大責(zé)任事故罪、強(qiáng)令違章冒險作業(yè)罪等，沒有明確規(guī)定犯罪主體。因此在司法實(shí)踐中，對于一些并非法定代表人但是對公司有實(shí)際控制權(quán)的人，有的地方法院進(jìn)行了處理，而有的地方法院沒有進(jìn)行追責(zé)。另一方面由于一些國家工作人員或者相關(guān)領(lǐng)域的企業(yè)人員雖然不是“明面上的”企業(yè)負(fù)責(zé)人，但暗中占股或?qū)嶋H控制企業(yè)，在事故發(fā)生后，調(diào)查和追究責(zé)任時，這些國家工作人員往往會有阻礙調(diào)查、追責(zé)的情況，因此在此次司法解釋中，首先明確了追究這些責(zé)任人員的責(zé)任。

2.2危險物品肇事罪和消防責(zé)任事故罪等危害生產(chǎn)安全犯罪的“起刑點(diǎn)”明確為死一或傷三可入罪，依法嚴(yán)懲安全生產(chǎn)犯罪

在解釋出臺前，對于危害生產(chǎn)安全犯罪的多個罪名，包括鐵路運(yùn)營安全事故罪、重大責(zé)任事故罪、強(qiáng)令違章冒險作業(yè)罪、危險物品肇事罪、重大勞動安全事故罪和不報、謊報安全事故罪等，近年來危險物品肇事罪和消防責(zé)任事故罪尤其多發(fā)、頻發(fā)，均無明確的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)踐中難以把握。

《解釋》對上述定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)作出了明確規(guī)定，原則上以死亡一人、重傷三人，或者造成直接經(jīng)濟(jì)損失一百萬元作為入罪標(biāo)準(zhǔn)?！督忉尅穼τ谙嚓P(guān)罪名處第二檔法定刑的條件采用了“事故后果+責(zé)任大小”的規(guī)定方式，即原則上事故后果達(dá)到一定程度，行為人又對事故承擔(dān)主要責(zé)任的，方可處以第二檔法定刑。同時，對于少數(shù)案件中的部分次要責(zé)任人不處以第二檔法定刑難以作到罪責(zé)刑相適應(yīng)的情況，可以考慮適用《解釋》規(guī)定的兜底條款，處以第二檔法定刑，也就是判處三年以上七年以下有期徒刑。

2.3進(jìn)一步明確了強(qiáng)令違章冒險作業(yè)罪的適用條件，提高重罪適用率

《刑法修正案（六）》增設(shè)了強(qiáng)令違章冒險作業(yè)罪，法定最高刑為有期徒刑十五年，是危害生產(chǎn)安全犯罪中的重罪，但實(shí)踐中適用率偏低，主要問題在于對“強(qiáng)令”一詞理解不當(dāng)，將某些強(qiáng)令違章冒險作業(yè)行為錯誤認(rèn)定為普通責(zé)任事故犯罪，導(dǎo)致處刑過低，不利于嚴(yán)懲犯罪?！督忉尅愤M(jìn)一步明確，明知存在事故隱患、繼續(xù)作業(yè)存在危險，仍然違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，利用組織、指揮、管理職權(quán)強(qiáng)制他人違章作業(yè)，或者采取威逼、脅迫、恐嚇等手段強(qiáng)制他人違章作業(yè)，或者故意掩蓋事故隱患組織他人違章作業(yè)的，均應(yīng)認(rèn)定為“強(qiáng)令他人違章冒險作業(yè)”。

2.4嚴(yán)厲打擊重大安全事故的“保護(hù)傘”，重判貪污受賄瀆職，從源頭上遏制和減少安全生產(chǎn)事故，筑牢了安全生產(chǎn)重特大事故多發(fā)的法律防范大堤

《解釋》強(qiáng)調(diào)要嚴(yán)懲相關(guān)貪污賄賂和瀆職犯罪，規(guī)定國家工作人員違反規(guī)定投資入股生產(chǎn)經(jīng)營，構(gòu)成本解釋規(guī)定的有關(guān)犯罪的，或者國家工作人員的貪污、受賄犯罪行為與安全事故發(fā)生存在關(guān)聯(lián)性的，從重處罰，同時構(gòu)成貪污、受賄犯罪和危害生產(chǎn)安全犯罪的，依照數(shù)罪并罰的規(guī)定處罰。

實(shí)踐表明，許多重特大生產(chǎn)安全事故的背后，均隱藏著公職人員的貪污賄賂或者失職、瀆職行為。從近年來檢察機(jī)關(guān)辦理的案件情況來看，各類安全責(zé)任事故所涉的貪污瀆職職務(wù)犯罪案件，主要涉及建筑、煤礦、交通、非煤礦山、消防安全、化工生產(chǎn)、食品醫(yī)藥等7個行業(yè)，占立案總數(shù)74.88%。此外，涉案職能部門主要集中在安全生產(chǎn)監(jiān)管、煤炭行政主管、建筑、交通、公安、國土、黨政等國家行政機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法部門，占立案偵查的犯罪嫌疑人總數(shù)44.13%。司法機(jī)關(guān)懲治事故單位責(zé)任人員的同時,更要嚴(yán)懲隱藏在事故背后的公職人員犯罪。2013年至今，最高檢派員直接參加國務(wù)院調(diào)查組介入11起特別重大事故的調(diào)查，立案偵查事故背后所涉職務(wù)犯罪案件136件136人。例如，在江蘇省蘇州昆山市中榮金屬制品有限公司“8·2”特別重大爆炸事故案、河南平頂山“5·25”特別重大火災(zāi)事故案等生產(chǎn)安全事故中，一批涉嫌貪污賄賂、瀆職等職務(wù)犯罪的公職人員被依法立案偵查。近期，最高人民檢察院已派員介入深圳光明新區(qū)渣土受納場“12·20”特別重大滑坡事故調(diào)查，并與廣東省檢察機(jī)關(guān)已組成檢察調(diào)查專案組，依法嚴(yán)查事故所涉瀆職等職務(wù)犯罪。

2. 5事故后阻撓搶救或以故意殺人罪論，用刑法捍衛(wèi)生命的尊嚴(yán)

根據(jù)2007年國務(wù)院頒布的《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，發(fā)生事故后，事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人不立即組織事故搶救的、遲報或者漏報事故的、在事故調(diào)查處理期間擅離職守的，有上述任何一種行為，要處上一年年收入40%至80%的罰款；第三十七條規(guī)定，事故發(fā)生單位對事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，根據(jù)死傷情況、事故大小，分別處以10萬元至500萬元不等的罰款。該兩款在處理上基本以罰款等行政手段為主。雖有在末尾提及“構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”，但說明并不具體。

實(shí)踐中，某些黑煤窯、礦山業(yè)主在安全事故發(fā)生后，為掩蓋事故事實(shí)、逃避法律追究，不僅不組織搶救和向相關(guān)部門報告，反而故意隱匿、遺棄事故受傷人員，甚至作出堵塞出事礦井、掩蓋事故真相的惡劣行為，導(dǎo)致被困人員和被隱匿、遺棄人員死亡、重傷或者重度殘疾，社會危害嚴(yán)重，影響十分惡劣。

《解釋》明確規(guī)定：安全事故發(fā)生后，故意阻撓開展事故搶救、遺棄事故受害人等導(dǎo)致被困人員和被隱匿、遺棄人員死亡、重傷或者重度殘疾的，應(yīng)依法以故意殺人罪或者故意傷害罪定罪處罰。實(shí)踐中，一些生產(chǎn)責(zé)任人等為了隱藏事故真相，或者為了隱瞞死傷人數(shù)，并以此逃避責(zé)任，這種行為動機(jī)完全背離了人性。從本質(zhì)上來講，生產(chǎn)安全事故之后阻撓事故搶救、救援的行為相當(dāng)于故意殺人，理應(yīng)給予嚴(yán)懲。同時，為作到寬嚴(yán)相濟(jì)，樹立正確行為導(dǎo)向，《解釋》同時規(guī)定，在安全事故發(fā)生后積極組織、參與事故搶救，或者積極配合調(diào)查、主動賠償損失的，可以酌情從輕處罰。

2. 6未依法取得安全許可證件或者安全許可證件過期、被暫扣、吊銷、注銷后從事生產(chǎn)經(jīng)營活動等六種情形將予以從重處罰

《解釋》對實(shí)踐中常見、多發(fā)的多種從重處罰情節(jié)做了專門規(guī)定。其中包括：未依法取得安全許可證件或者安全許可證件過期、被暫扣、吊銷、注銷后從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的；關(guān)閉、破壞必要的安全監(jiān)控和報警設(shè)備的；已經(jīng)發(fā)現(xiàn)事故隱患、經(jīng)有關(guān)部門或者個人提出后，仍不采取措施的；一年內(nèi)曾因危害生產(chǎn)安全違法犯罪活動受過行政處罰或者刑事處罰的；采取弄虛作假、行賄等手段，故意逃避、阻撓負(fù)有安全監(jiān)督管理職責(zé)的部門實(shí)施監(jiān)督檢查的；安全事故發(fā)生后轉(zhuǎn)移財產(chǎn)意圖逃避承擔(dān)責(zé)任的。

3啟示與建議

預(yù)防和遏制重特大事故、促進(jìn)安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要政府部門、生產(chǎn)經(jīng)營單位、職工個人以及社會公眾的共同努力。生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，不僅造成重大經(jīng)濟(jì)損失，而且往往帶來重大人員傷亡，是影響經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和社會穩(wěn)定的突出問題。相關(guān)職能部門的玩忽職守、一些企業(yè)的違法違規(guī)操作，是安全事故長期得不到有效遏制的根本原因。上文提到，從近年來檢察機(jī)關(guān)辦理的案件情況來看，交通運(yùn)輸行業(yè)也是各類安全責(zé)任事故的多發(fā)行業(yè)。根據(jù)資料，在近年來的交通事故中，交通運(yùn)輸部門干部職工被倒查責(zé)任的逐漸增多。溫州動車事故54人被追責(zé)。湖南鳳凰橋垮塌事故50多人被追責(zé)。

2011年，監(jiān)察部直接參與調(diào)查處理13起特別重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故案件，其中結(jié)案9起給予黨紀(jì)政紀(jì)處分269人，給予黨紀(jì)政紀(jì)處分的269人中，省部級干部4人、廳局級干部33人、縣處級干部62人，107名涉嫌犯罪的責(zé)任人員被移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

實(shí)踐的教訓(xùn)是深刻的，而《解釋》出臺和實(shí)施，對交通運(yùn)輸行業(yè)的影響也將是深遠(yuǎn)的。

第一，國家公職人員一定要堅(jiān)守底線，廉潔自律，堅(jiān)決貫徹關(guān)于國家工作人員不得違規(guī)投資入股生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)，或者公司、企業(yè)管理人員不得違規(guī)從事與所任職公司、企業(yè)同類業(yè)務(wù)等方面的禁止性規(guī)定。否則，一旦發(fā)生安全生產(chǎn)責(zé)任事故，將面臨被追究刑事責(zé)任的極大風(fēng)險。

第二，行業(yè)監(jiān)管部門，一定要堅(jiān)持“誰許可，誰監(jiān)管，誰主管，誰負(fù)責(zé)”，切實(shí)做到“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)必須管安全”，把好行政許可關(guān)，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，對不符合許可條件的堅(jiān)決不予許可；對已經(jīng)獲得許可的交通運(yùn)輸企業(yè)要強(qiáng)化許可后監(jiān)管，強(qiáng)化執(zhí)法檢查，落實(shí)“雙隨機(jī)”抽查要求，對違法行為堅(jiān)決依法給予暫扣、吊銷、注銷經(jīng)營許可證等處罰。

第三，交通運(yùn)輸企業(yè)，要切實(shí)做到“管生產(chǎn)必須管安全“，在安全生產(chǎn)事故發(fā)生后要積極組織、參與事故搶救，或者積極配合調(diào)查、主動賠償損失，故意阻撓開展事故搶救、遺棄事故受害人等導(dǎo)致被困人員和被隱匿、遺棄人員死亡、重傷或者重度殘疾，不得虛報、瞞報、漏報事故情況，否則將要承擔(dān)刑事責(zé)任。

DOI編碼：10.13646/j.cnki.42-1395/u.2016.01.011

中圖分類號：U698.1

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1006－7973（2016）01－0041－03