趙 卓，王亞麗

(1.廣東財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，廣東 廣州 510000；2.國信證券花都營業(yè)部，廣東 廣州 510000)

環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)升級與經(jīng)濟增長：一個文獻綜述*

趙 卓1，王亞麗2

(1.廣東財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，廣東 廣州 510000；2.國信證券花都營業(yè)部，廣東 廣州 510000)

環(huán)境規(guī)制通過相關(guān)約束變量促進產(chǎn)業(yè)升級進而驅(qū)動經(jīng)濟增長，一定程度上環(huán)境規(guī)制也具有直接的經(jīng)濟增長效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)升級能推動經(jīng)濟持續(xù)增長，經(jīng)濟可持續(xù)增長又引致產(chǎn)業(yè)升級的需求，產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟增長相互促進，二者之間具有正相關(guān)的協(xié)同效應(yīng)。通過文獻梳理環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)升級與經(jīng)濟增長之間的影響機理和效應(yīng)，以期為相關(guān)研究提供文獻參考和理論基礎(chǔ)。

環(huán)境規(guī)制；產(chǎn)業(yè)升級；經(jīng)濟增長；影響機理

伴隨著粗放型經(jīng)濟的高速發(fā)展，我國部分地區(qū)的環(huán)境污染問題十分嚴重，能源消耗居高不下，資源環(huán)境不能承受重負。面對環(huán)境污染嚴重、生態(tài)脆弱惡化、資源嚴重枯竭的困境，這種“犧牲環(huán)境促進經(jīng)濟增長”粗放型發(fā)展模式已經(jīng)到了必須徹底改變的關(guān)鍵時刻。產(chǎn)業(yè)升級可在一定程度上確保經(jīng)濟可持續(xù)健康發(fā)展的同時實現(xiàn)環(huán)境保護，這是因為產(chǎn)業(yè)升級可以促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、鼓勵環(huán)保技術(shù)研發(fā)和清潔生產(chǎn)能源的使用，使得環(huán)境污染的產(chǎn)生和排放在源頭就得到有效控制和治理。然而在現(xiàn)實經(jīng)濟社會活動中，經(jīng)濟增長和環(huán)境保護常常是矛盾的對立統(tǒng)一體。由于環(huán)境具有公共品的性質(zhì)以及環(huán)境問題的外部性影響通常是負向的，經(jīng)濟社會中的微觀個體追求利益最大化為目標，單一依靠市場機制這只無形的手很難解決這些環(huán)境問題，就需要政府這只有形的手實施環(huán)境規(guī)制政策和產(chǎn)業(yè)升級政策，以實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)文明雙贏目標。因此，理清環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)升級與經(jīng)濟增長之間的作用機理和影響效應(yīng)，對于政府制定有效的環(huán)境規(guī)制政策和產(chǎn)業(yè)升級政策至關(guān)重要。本文從環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)升級、環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)升級與經(jīng)濟增長等三個方面文獻進行綜述，梳理環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟增長三者之間的關(guān)系，以期為政策制定及相關(guān)研究提供文獻基礎(chǔ)和理論參考。

一、環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)升級的影響機理

國外學(xué)者關(guān)于環(huán)境規(guī)制的研究起步較早，Marshall(1890)提出環(huán)境資源消費具有非排他性；Pigou(1920)提出私人污染支付成本小于社會污染支付成本，最終帶來環(huán)境危害；科斯(1960)提出環(huán)境具有公共品性質(zhì)，市場失靈導(dǎo)致環(huán)境外部性問題，有效的解決方案就是要政府這只有形的手進行環(huán)境規(guī)制。在較為成熟環(huán)境規(guī)制理論基礎(chǔ)上，國外學(xué)者對環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)系進行了系列研究。研究大多認為環(huán)境規(guī)制促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，進而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級，典型的代表觀點便是“污染避難所假說”。在實施環(huán)境規(guī)制情況下，環(huán)境標準的制定將會更加嚴格，那么這就會對企業(yè)的成本收益產(chǎn)生影響，企業(yè)的利益最大化逐利本質(zhì)將會影響企業(yè)的行為選擇和產(chǎn)業(yè)績效進而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[1]。

Xing 等( 2002) 認為企業(yè)會主動規(guī)避環(huán)境規(guī)制比較強的地區(qū)，將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至低環(huán)境規(guī)制水平地區(qū)[1]，從而推動一個地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷。Copeland and Taylor(2003)指出環(huán)境標準比較松弛的國家很容易吸引環(huán)境標準嚴格的國家把污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過去，最終變成污染避難所[2]，由此可知污染密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移將會對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出方的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。Ljungwall 等( 2005) 以中國省際面板數(shù)據(jù)分析指出，經(jīng)濟不發(fā)達區(qū)愿意犧牲環(huán)境吸引其它地區(qū)產(chǎn)業(yè)甚至是污染密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，由此得出經(jīng)濟不發(fā)達區(qū)隨著產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移其第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比重將會增加[3]。Deng Bo-sheng、Song De-young(2008)分析驗證了污染避難所假說，認為發(fā)達國家會通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移將污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制比較松的國家從而對被轉(zhuǎn)移國家的環(huán)境產(chǎn)生影響[4]，進而影響到被轉(zhuǎn)移國家的產(chǎn)業(yè)布局和結(jié)構(gòu)。MacDermott、Raymond(2009)通過對26個OECD國家1982-1997年的數(shù)據(jù)進行檢驗分析，指出污染避難所假說是存在的，企業(yè)傾向于尋找環(huán)境規(guī)制比較弱的國家或地區(qū)進行投資生產(chǎn)[5]，因此這將會間接影響環(huán)境規(guī)制比較弱的國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和布局。

雖然國內(nèi)學(xué)者在環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級方面的研究起步較晚，但是國內(nèi)學(xué)者在該方面的研究中也較有成效。吳清華(2007)通過研究得出加強環(huán)境規(guī)制有助于廣東產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，實現(xiàn)廣東產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展[6]。李春米(2010)依據(jù)陜西省1985—2007年的數(shù)據(jù)，計量檢驗陜西省環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，得出治理環(huán)境污染的投資會影響三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動[7]。陳曉紅(2011)利用我國1997—2008年的面板數(shù)據(jù)進行實證分析，實證結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制會顯著促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級[8]。梅國平，龔海林(2013)通過計量模型實證檢驗得出環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷存在界值，當超過臨界值時環(huán)境規(guī)制可以顯著推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[9]。李眺(2013)通過采用2001—2010年省級面板數(shù)據(jù)進行實證檢驗，結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制會顯著促進服務(wù)業(yè)的增長，同時也得出環(huán)境規(guī)制有利于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向服務(wù)經(jīng)濟的高級化轉(zhuǎn)型[10]。李強(2013)依據(jù)Baumol 模型研究表明環(huán)境規(guī)制顯著推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，經(jīng)濟中服務(wù)業(yè)占比會隨著環(huán)境規(guī)制強度提高而提高[11]。徐開軍，原毅軍(2014)以2002—2011年中國30個省份的面板數(shù)據(jù)構(gòu)建系統(tǒng)動態(tài)面板模型實證分析環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系，結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制顯著推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，且環(huán)境規(guī)制越嚴格其推動作用越明顯[12]。原毅軍、謝榮輝(2014)認為隨著環(huán)境規(guī)制強度的提高，對產(chǎn)業(yè)和企業(yè)群體將會是強制性的清洗，優(yōu)勝劣汰各產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級[13]。由此可知，國內(nèi)外的相關(guān)研究均指出環(huán)境規(guī)制在一定程度上會促進產(chǎn)業(yè)升級。

二、環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長的影響機理

國外文獻關(guān)于環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟增長的研究大多集中在兩個方面：一是“遵循成本說”；二是“創(chuàng)新補償說”。

“遵循成本說”理論的核心是環(huán)境規(guī)制會使企業(yè)生產(chǎn)成本提高，降低企業(yè)生產(chǎn)效率，從而阻礙經(jīng)濟增長，即按照“遵循成本說”的理論環(huán)境規(guī)制會對經(jīng)濟增長不利。Jorgenson、Wilcoxen (1990)指出環(huán)境規(guī)制將會提高企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營成本，同時也會增加企業(yè)為了減少污染排放而進行的環(huán)境污染治理投資，其明顯的結(jié)果是帶來美國經(jīng)濟在1973-1985這段期間內(nèi)0.1個百分點的下滑[14]。Barbera、Mcconnell (1990)研究了石油、化工、鋼鐵等美國產(chǎn)業(yè)，并對是什么因素影響了這些產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率進行了分析，分析結(jié)果指出污染治理投資會降低產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率[15]。Dean、Brown(1995)指出環(huán)境規(guī)制會使得企業(yè)的生產(chǎn)成本隨著設(shè)備和人力資本的投資增加而增加，進而促使企業(yè)在市場競爭中不具有競爭優(yōu)勢[16]。Joshi等(2001)認為環(huán)境規(guī)制會增加企業(yè)潛在成本，企業(yè)為了達到環(huán)境規(guī)制要求其成本會被扭曲[17]。Chintrakarn (2008)實證研究美國48個州13年的數(shù)據(jù)后得出環(huán)境規(guī)制會導(dǎo)致傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)沒有效率[18]。

“創(chuàng)新補償說”認為適度的環(huán)境規(guī)制可以激勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，在市場競爭中取得“先動優(yōu)勢”和“競爭優(yōu)勢”，實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)升級，同時降低環(huán)境污染，其代表人物是Porter。Porter(1991)提出著名的“Porter假說”，指出嚴格的環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生刺激效應(yīng)，增強企業(yè)的國際競爭力[19]。Porter (1995)認為環(huán)境規(guī)制雖然會使企業(yè)的成本增加，但是這同時也會使追求利潤最大化的企業(yè)想盡辦法減少成本，最有效的方式就是進行技術(shù)創(chuàng)新，獲得“先動優(yōu)勢”和“競爭優(yōu)勢”，使企業(yè)競爭力提高[20]。Lanjouw、Mody (1996)使用美、日、德三國數(shù)據(jù)進行實證分析，得出環(huán)境規(guī)制會正向促進技術(shù)創(chuàng)新，但卻具有1-2年的滯后效應(yīng)[21]。Jaffe、Palmer (1997)研究了環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響，運用1975-1991年的美國制造業(yè)數(shù)據(jù)進行實證分析，結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制的滯后支出會正向影響研發(fā)支出[22]。Xepadeas、De.Zeeuw (1999)經(jīng)過分析表明提高環(huán)境規(guī)制強度后，技術(shù)進步會增加[23]。Bmnnermeier、Cohen (2003) 使用美國制造業(yè)146個企業(yè)10年的數(shù)據(jù)來驗證環(huán)境規(guī)制是怎樣影響技術(shù)創(chuàng)新的，得出因治理環(huán)境污染而增加的成本正向推動技術(shù)創(chuàng)新[24]。Hamamoto(2006)運用相關(guān)數(shù)據(jù)實證研究日本制造業(yè)，結(jié)論顯示環(huán)境規(guī)制強度正向影響生產(chǎn)率，且影響比較顯著[25]。Stefan等(2013)認為波特假說是存在的，波特假說在環(huán)境規(guī)制促進經(jīng)濟增長過程中做出了較大貢獻，環(huán)境規(guī)制確實會刺激企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新并提升企業(yè)綜合競爭力[26]。

國內(nèi)文獻關(guān)于環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟增長的研究主要趨于兩個方向：一是環(huán)境規(guī)制間接影響經(jīng)濟增長；二是環(huán)境規(guī)制直接影響經(jīng)濟增長。

第一、環(huán)境規(guī)制間接影響經(jīng)濟增長是指環(huán)境規(guī)制會通過影響一些對經(jīng)濟增長產(chǎn)生作用的中間變量，進而間接影響經(jīng)濟增長。其中，F(xiàn)DI和技術(shù)創(chuàng)新是兩個典型的代表變量。楊濤(2003)指出提升環(huán)境規(guī)制強度是會阻礙FDI流入[27]。吳玉鳴(2006)利用面板模型得出環(huán)境規(guī)制會減少我國各地的FDI流入[28]。傅京燕，李麗莎(2010)通過我國30個省1998—2007年的數(shù)據(jù)進行實證研究，指出環(huán)境規(guī)制與FDI顯著呈負相關(guān)[29]。曾賢剛(2010)通過實證研究指出環(huán)境規(guī)制負向影響外商對全國各地的直接投資[30]。崔建軍，呂亞萍(2014)采用我國1998—2010年30個省的數(shù)據(jù)進行實證研究，認為FDI會顯著推動我國東部和西部經(jīng)濟增長，中部經(jīng)濟增長作用不明顯[31]。由以上研究可以看出，環(huán)境規(guī)制增強是會對FDI產(chǎn)生負向影響的，而經(jīng)驗和研究均表明FDI會對經(jīng)濟增長產(chǎn)生推動作用，由此引起的連鎖反應(yīng)便是環(huán)境規(guī)制會通過負向影響FDI間接影響經(jīng)濟增長。

趙紅(2007)采用中國相關(guān)數(shù)據(jù)得出嚴厲的環(huán)境規(guī)制有利于企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的不斷創(chuàng)新，從而增加企業(yè)競爭優(yōu)勢促進經(jīng)濟增長[32]。李瑾(2008)認為環(huán)境規(guī)制和清潔技術(shù)的不斷創(chuàng)新之間是正相關(guān)關(guān)系，這會帶動產(chǎn)業(yè)升級，間接對產(chǎn)業(yè)績效產(chǎn)生創(chuàng)新補償效應(yīng)[33]。張紅鳳、陳淑霞(2008)認為政府通過與企業(yè)進行合作博弈，促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)環(huán)境保護和產(chǎn)業(yè)績效提升的雙贏[34]。江珂(2009)通過對我國29個省份13年的數(shù)據(jù)進行計量檢驗后得出環(huán)境規(guī)制會正向推動技術(shù)創(chuàng)新，帶來創(chuàng)新補償效應(yīng)[35]。黃平，胡日東(2010)指出環(huán)境規(guī)制和企業(yè)創(chuàng)新之間是存在雙向互動效應(yīng)的[36]。李陽，黨興華等(2014)利用中國工業(yè)的面板數(shù)據(jù)證實，環(huán)境規(guī)制在長短期內(nèi)會顯著促進技術(shù)創(chuàng)新[37]。在現(xiàn)實的經(jīng)濟生活中，技術(shù)創(chuàng)新會帶來“先動優(yōu)勢”和“競爭優(yōu)勢”，提升產(chǎn)業(yè)競爭力，由此得出環(huán)境規(guī)制會通過影響技術(shù)創(chuàng)新從而促進經(jīng)濟可持續(xù)增長。

第二、環(huán)境規(guī)制直接對經(jīng)濟可持續(xù)增長產(chǎn)生影響。熊艷(2011)利用我國面板數(shù)據(jù)進行實證計量檢驗，實證結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長的影響是正“U”型[38]。王文普(2011)利用我國31個省17年的面板數(shù)據(jù)實證檢驗了環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長的影響效應(yīng)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制中關(guān)注SO2的減排將會有利于經(jīng)濟增長效率的提高[39]。趙碩(2012)認為環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長的影響因地區(qū)不同而不同，在東部和中部，經(jīng)濟發(fā)展水平會隨著環(huán)境規(guī)制水平的提高而提高，在西部，經(jīng)濟發(fā)展水平在一定程度上受到環(huán)境規(guī)制的制約[40]。謝涓，李玉雙，韓峰(2012)認為在我國經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟的可持續(xù)增長產(chǎn)生影響的同時，經(jīng)濟的可持續(xù)增長也會對環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生影響，而在不發(fā)達地區(qū)，二者之間的因果關(guān)系不成立[41]。李懷政(2013)以我國14個工業(yè)行業(yè)為例進行研究得出環(huán)境規(guī)制強度和效率顯著正向影響大多數(shù)行業(yè)出口貿(mào)易[42]。環(huán)境規(guī)制能提升商品出口國際競爭力和促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展，會對經(jīng)濟增長帶來正效應(yīng)。原毅軍，劉柳(2013)以我國大陸2004—2010年30個省市的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，將環(huán)境規(guī)制分為費用型和投資型兩類，實證結(jié)果顯示費用型環(huán)境規(guī)制并不顯著影響經(jīng)濟增長，投資型環(huán)境規(guī)制會正向推動經(jīng)濟增長[43]。江炎駿，趙永亮(2014)實證研究了技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制推動經(jīng)濟增長方面發(fā)揮的作用，結(jié)果表明引致了技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境規(guī)制會正向影響經(jīng)濟增長[44]。查建平等(2014)以2004—2011年我國工業(yè)數(shù)據(jù)計量實證得出我國環(huán)境規(guī)制會持續(xù)正向推動工業(yè)經(jīng)濟增長[45]。李勝蘭，申晨等(2014)使用我國30個省1997—2010年的面板數(shù)據(jù)實證分析得出環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟增長在東部和中部分別呈倒“U”和“U”型關(guān)系[46]。封福育(2014)通過利用2007—2012年我國的面板數(shù)據(jù)實證計量研究指出環(huán)境規(guī)制促進了我國經(jīng)濟增長[47]。

三、產(chǎn)業(yè)升級與經(jīng)濟增長的互動機理

國外文獻對產(chǎn)業(yè)升級影響經(jīng)濟增長的研究分為兩個方向：一個是經(jīng)濟增長正向推動產(chǎn)業(yè)升級；二是產(chǎn)業(yè)升級也推動經(jīng)濟增長。

經(jīng)濟增長正向推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的代表研究文獻有：早在17世紀，配第就發(fā)現(xiàn)世界各國的國民收入水平及其形成的不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，其關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同?？死税l(fā)現(xiàn)：隨著社會人均收入水平的提高，就業(yè)人口首先由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；當人均國民收入水平有了進一步提高時，就業(yè)人口便大量向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，這就是著名的配第—克拉克定律。Kuznets(1941)提出了人均收入影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的規(guī)律，隨著一國經(jīng)濟水平的持續(xù)增長和發(fā)展，第一產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中所占比重會持續(xù)下降，其從業(yè)人數(shù)所占比例也會下降；第二產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中逐漸占主導(dǎo)地位，其從業(yè)人數(shù)所占比例可能會整體趨于上升；隨著經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)會逐漸成為規(guī)模最大的一個產(chǎn)業(yè)，無論是其產(chǎn)值占比還是勞動力從業(yè)人數(shù)占比都會逐漸上升[48]。Hoffmann(1958)提出“霍夫曼工業(yè)化經(jīng)驗法則”，他指出工業(yè)化過程中的經(jīng)濟增長必然伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以消費品工業(yè)占主導(dǎo)地位向以資本品工業(yè)占主導(dǎo)地位方向的過渡[48]。

產(chǎn)業(yè)升級正向推動經(jīng)濟增長的代表性研究文獻有：帕西內(nèi)蒂(1981)指出，由于不同產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)率不同，在市場這只無形的手的作用下，生產(chǎn)要素就會出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)部門間相互流動現(xiàn)象。只要生產(chǎn)要素流向生產(chǎn)率和就業(yè)率高的部門，那么整體的國民經(jīng)濟就會持續(xù)增長[49]。錢納里(1986)指出經(jīng)濟增長在現(xiàn)實生活中不是均衡的，企業(yè)生產(chǎn)的利潤最大化追求會使得生產(chǎn)要素向高收益部門流動，從而引致結(jié)構(gòu)效應(yīng)[50]。羅斯托(1988)認為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級必會促進經(jīng)濟增長，這是基于技術(shù)在某個產(chǎn)業(yè)不斷累積擴散的過程。經(jīng)濟增長不僅是經(jīng)濟總量的增長，必然還有一個結(jié)構(gòu)性變化不斷深入的過程，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不僅持續(xù)深化了產(chǎn)業(yè)體系的內(nèi)在布局，而且還持續(xù)推動了經(jīng)濟總量的長期增長[48]。Pender Michael (2003)利用西方20世紀90年代28個國家的面板數(shù)據(jù)進行實證分析，實證結(jié)果表明產(chǎn)業(yè)升級顯著促進了這些國家的經(jīng)濟增長[51]。

國內(nèi)是20世紀80年代引入西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論后，才開始進行大量的產(chǎn)業(yè)升級與經(jīng)濟增長關(guān)系的研究，主要集中在兩個方面：

第一、產(chǎn)業(yè)升級對經(jīng)濟增長產(chǎn)生的影響效應(yīng)。大部分研究文獻認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級正向驅(qū)動經(jīng)濟增長。劉曉輝，于嘉(2006)認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級可以有效促進經(jīng)濟增長[52]。干春暉，鄭若谷，余典范(2011)利用1978—2009年數(shù)據(jù)實證研究得出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對經(jīng)濟增長的影響不確定[53]。于淑艷(2012)指出遼寧省的高層次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，尤其是快速發(fā)展的二、三產(chǎn)業(yè)顯著促進經(jīng)濟快速增長[54]。周明生(2013)認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級可以高效配置社會各種資源，進而對經(jīng)濟增長產(chǎn)生影響[55]。常浩娟，王永靜(2014)運用1952—2011年的數(shù)據(jù)實證研究結(jié)果顯示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化顯著正向促進我國經(jīng)濟增長[56]。田銀華，鄺嫦娥(2014)采用湖南省1978—2012年的數(shù)據(jù)，運用VAR模型和方差分解進行了實證研究，結(jié)果顯示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化顯著影響經(jīng)濟增長[57]。查貴勇(2014)運用1950—2012年上海的數(shù)據(jù)，研究結(jié)果顯示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化穩(wěn)定促進經(jīng)濟增長，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響效應(yīng)不確定[58]。也有研究文獻得出不同的結(jié)論，付凌暉(2010)利用我國近20年的數(shù)據(jù)進行實證分析，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對經(jīng)濟增長的影響并不十分顯著，相反經(jīng)濟總量的增長卻影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[59]。

在普遍認為產(chǎn)業(yè)升級能促進經(jīng)濟增長的基礎(chǔ)上，學(xué)者們對不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的經(jīng)濟增長影響效應(yīng)差異性進行了研究。羅永樂，魏海濤(2005)通過對湖南省14個地級市的研究得出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對不同地區(qū)經(jīng)濟增長作用表現(xiàn)出比較明顯的地域差異性，在東部，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)顯著推動經(jīng)濟持續(xù)增長；而中部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)情況卻明顯阻礙了經(jīng)濟的可持續(xù)增長；對于西部地區(qū)來說，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素對當?shù)亟?jīng)濟的影響效應(yīng)并不明顯[60]。高更和，李小建(2006)通過數(shù)據(jù)實證分析得出不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和升級對不同地區(qū)的經(jīng)濟可持續(xù)增長影響作用不同[61]。劉小鵬，王亞娟等(2006)實證研究了寧夏地區(qū)影響經(jīng)濟增長的因素，研究結(jié)果顯示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對當?shù)亟?jīng)濟的持續(xù)增長的貢獻在區(qū)域之間差別比較大[62]。魯奇，張超陽(2008)實證研究了河南地區(qū)26年的數(shù)據(jù)，得出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和變動對河南經(jīng)濟可持續(xù)增長的影響在區(qū)域間有較大差別[63]。閆人華，熊黑鋼(2012)通過對我國中部地區(qū)的研究也得出類似的結(jié)論，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對經(jīng)濟增長的影響因省份不同而不同，且差異比較明顯[64]。渠立權(quán)，張慶利，陳潔(2013)以江蘇省為研究對象，得出不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對不同地區(qū)的經(jīng)濟增長影響程度不同[65]。殷寧宇(2014)的研究表明不同地區(qū)不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會帶來不同的區(qū)域經(jīng)濟增長速度[66]。

第二、產(chǎn)業(yè)升級與經(jīng)濟增長的相互影響機理。劉建平，王克林，黃懷槐(2006)通過對廣東省1978年以來的時序數(shù)據(jù)進行研究后指出產(chǎn)業(yè)升級與經(jīng)濟增長之間互相影響[67]。孫皓，石柱鮮(2011)指出產(chǎn)業(yè)升級影響經(jīng)濟增長，同時經(jīng)濟增長滯后影響產(chǎn)業(yè)升級[68]。周輝(2012)動態(tài)分析了產(chǎn)業(yè)升級對經(jīng)濟增長產(chǎn)生影響，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟增長互相影響[69]。周明生，梅如笛(2013)認為產(chǎn)業(yè)升級正向促進經(jīng)濟增長，而整體經(jīng)濟狀況在長期內(nèi)也會推動產(chǎn)業(yè)升級[70]。關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與經(jīng)濟增長相互影響的長期性，王兵，陳雪梅(2006)采用廣東近50年的時序數(shù)據(jù)并構(gòu)建VAR模型動態(tài)分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展之間存在著長期均衡關(guān)系[71]。紀玉山和吳勇民(2006)[72]、馬會征(2007)[73]、高娟(2009)[74]、汪浩和沈文星(2010)[75]、黃秉杰和孫旭杰(2013)[76]、張家平等(2014)[77]等都得出了類似的結(jié)論。

四、基本結(jié)論

通過文獻梳理得知環(huán)境規(guī)制正向促進產(chǎn)業(yè)升級，而環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟增長的關(guān)系比較復(fù)雜，只有綜合衡量環(huán)境規(guī)制對微觀個體企業(yè)的成本效應(yīng)和創(chuàng)新效應(yīng)，才可以正確衡量環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長的影響效應(yīng)，不過大部分的研究者都認為適度的環(huán)境規(guī)制政策在某些程度上促進了經(jīng)濟增長，與此同時產(chǎn)業(yè)升級一般會對經(jīng)濟增長產(chǎn)生正向驅(qū)動效應(yīng)。關(guān)于環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)升級與經(jīng)濟增長三者順次影響機理，一般認為環(huán)境規(guī)制會通過一些中間約束變量比如社會需求、企業(yè)進入等對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生影響，進而通過產(chǎn)業(yè)升級這個中間橋梁影響經(jīng)濟增長[78]。現(xiàn)階段，嚴峻的資源環(huán)境和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡問題是制約我國區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵原因，這就要求政府應(yīng)采取環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)升級雙管齊下的有效政策措施，來解決環(huán)境和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的嚴峻問題，以實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)文明雙贏目標。

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[責任編輯：陳紹松]

An literature Review of Environmental regulation：Industrial upgrade and Economic growth

Zhao Zhuo1, Wang Ya-li2

(1.Economics college,Guangdong University of Finance and Economics, Guangzhou,Guangdong 510000;2.Huadu Department of Guosen Securities Guangzhou,Guangdong 510000)

The environmental regulation, which is used the constraint variables to promote the industrial upgrade. And then the environmental regulation will also push the economic growth at the same time. At the some extent, the economic growth is influenced by the environmental regulation directly. The industrial upgrade and the economic growth has become an important relationship. There is a positive correlation of synergy between the industrial upgrade and the economic growth. The industrial upgrade and the economic growth help each other to develop themselves well. The industrial upgrade will accelerate the economic growth consistently. On the contrary, the economic growth will cause the demand of industrial upgrade. They cannot be separated from each other. In this passage, which is based on the documents of how the environmental regulation, the industrial upgrade and the economic growth to affect each other. Meanwhile, this passage also do some research in the different effect of environmental regulation, the industrial upgrade and the economic growth. Anticipating that this passage, which can help the scholars and researchers who are researching on this field. At the same time, this passage also will provide an example of the documents reference and the foundation of theory in the future.

Environmental regulation; Industrial upgrade; Economic growth; Influential mechanism

2016-11-27

廣東省社科規(guī)劃項目“產(chǎn)業(yè)升級視角下環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長影響機理與實證研究”(GD14CJY10)；廣東省教育廳特色創(chuàng)新項目“環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與廣東經(jīng)濟增長效應(yīng)研究”(2014WTSCX137)。

1.趙 卓(1971-)，男，廣東財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授，博士。研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。2.王亞麗(1988-)，女，國泰證券股份有限公司花都營業(yè)部經(jīng)理，碩士。研究方向：產(chǎn)業(yè)金融。

A

1671-9549(2016)04-0042-08