梁艷紅

浙江財經(jīng)大學(xué)

中國（上海）自貿(mào)區(qū)試驗對我國開放型經(jīng)濟體制的影響

梁艷紅

浙江財經(jīng)大學(xué)

2013年9月29日，上海自貿(mào)區(qū)正式掛牌成立，這意味著中國大陸有了第一個自由貿(mào)易試驗區(qū)。本文擬就中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)成立的背景、現(xiàn)狀和對我國開放型經(jīng)濟體制的影響進行分析，以期探討中國如何利用自貿(mào)區(qū)通過深化改革和擴大開放謀求自身發(fā)展和為世界作出應(yīng)有貢獻的有效路徑選擇。

自貿(mào)區(qū)試驗；改革開放；經(jīng)濟全球化

2008年金融危機發(fā)生至今，我國經(jīng)濟恢復(fù)進程發(fā)展緩慢，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，體制弊端逐步顯露，且美國不甘自身在全球經(jīng)濟地位的下降，啟動了遏制新興發(fā)展中國家的TTP、TTIP及PSA談判，試圖逼迫中國“二次入世”。為促進我國經(jīng)濟改革與發(fā)展，應(yīng)對將來可能出現(xiàn)的“二次入世”，從2013年9月至今，我國已成立上海、天津、廣東、福建四個自貿(mào)試驗區(qū)，并在全國試點。為了使我國經(jīng)濟能夠恢復(fù)發(fā)展，我們就必須對自貿(mào)區(qū)試驗進行深刻研究。對自貿(mào)區(qū)試驗在我國國際貿(mào)易發(fā)展中的角色給以清晰的定位，這將有助于其在未來更好地發(fā)揮作用。

一、自貿(mào)區(qū)試驗的概念

中國的自貿(mào)區(qū)試驗與傳統(tǒng)的自由貿(mào)易區(qū)相比，這兩個概念是不同的。TRADE AREA FREE（自由貿(mào)易協(xié)定）是“自由貿(mào)易區(qū)”的對應(yīng)。根據(jù)世界貿(mào)易組織的解釋，所謂的“自由貿(mào)易區(qū)”，是指多個主權(quán)國家或單獨關(guān)稅區(qū)通過簽訂協(xié)議，在WTO最惠國待遇基礎(chǔ)上，進一步開放市場給對方，逐步淘汰絕大多數(shù)貨物的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，改善服務(wù)和投資的市場準入，形成貿(mào)易和投資自由化的特定區(qū)域[1]。而中國的自貿(mào)區(qū)試驗屬于自由貿(mào)易區(qū)狹義的概念，是指在一個國家或地區(qū)的特定區(qū)域建立稅收優(yōu)惠和特殊監(jiān)管政策對，類似于世界海關(guān)組織的前身——海關(guān)合作理事會所謂的“自由區(qū)”。

二、自貿(mào)區(qū)試驗提出的背景

(一)國際背景

TPP（泛太平洋伙伴關(guān)系）、TTIP（跨大西洋貿(mào)易和投資協(xié)議）及PSA（諸邊服務(wù)業(yè)協(xié)議），這三個協(xié)議發(fā)展至今，其目的已經(jīng)非常明顯。美國意圖通過這一系列協(xié)議重新制定新一輪全球貿(mào)易規(guī)則，來擺脫其現(xiàn)在在全球貿(mào)易中地位逐漸下降的劣勢，更重要的是美國通過TPP、TTIP、PSA企圖遏制中國經(jīng)濟的高速發(fā)展，把中國排除在這些協(xié)議之外，縮小中國外貿(mào)市場，逼迫中國再次面臨二次入世。截至目前，參與TPP談判的成員國家及地區(qū)已擴張至12個，而其覆蓋全球經(jīng)濟總額近一半，而PSA（諸邊服務(wù)協(xié)議）其覆蓋的服務(wù)范圍更是廣泛，幾乎囊括整個服務(wù)行業(yè)[2]。

(二)國內(nèi)背景

近幾年以來，我國對外貿(mào)易出口總額大幅回落，國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展速度放緩，因金融危機而收到的經(jīng)濟沖擊還沒完全恢復(fù)過來。中國面臨著產(chǎn)能過剩及結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型等矛盾，出口商品結(jié)構(gòu)仍處于較低端，技術(shù)密集型商品的出口占出口比重較少，中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不合理已嚴重制約中國經(jīng)濟的發(fā)展。中國迫切需要尋找一個突破口，來改善我國所面臨的外貿(mào)狀況，推動中國經(jīng)濟復(fù)蘇，達到一個新高度。在這個背景下，自貿(mào)區(qū)試驗儼然大勢所趨，這一新的全方位、多領(lǐng)域的改革將為我國經(jīng)濟的發(fā)展帶來新的、不可估量的動力。

三、(上海)自貿(mào)區(qū)現(xiàn)狀及面臨的挑戰(zhàn)

(一)現(xiàn)狀

中國（上海）自由貿(mào)易區(qū)成立于2013年9月29日，是中國內(nèi)陸經(jīng)國務(wù)院批準的第一個自由貿(mào)易實驗區(qū)。通過建設(shè)上海自貿(mào)區(qū)，中國政府希望在政府職能、投資與貿(mào)易以及金融監(jiān)管等方面做出標志性變革，打破我國經(jīng)濟自金融危機后出現(xiàn)的僵局。自貿(mào)區(qū)現(xiàn)如今把改革重點放在金融方面，改革內(nèi)容包括人民幣資本項目可自由兌換、人民幣實現(xiàn)跨境使用和利息利率市場化，希望在不久的將來建立中國內(nèi)陸第一個金融中心[3]。在自貿(mào)試驗區(qū)構(gòu)建的政府事中事后管理體制是上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立的一個重要內(nèi)容。這種事中事后監(jiān)管體制如果能試驗成功，那么它的示范效應(yīng)則不可估量。另一方面，自貿(mào)區(qū)積極推動資本市場改革，目前，國家相關(guān)部門正在非銀行機構(gòu)開展分賬核算業(yè)務(wù)，積極推動境外機構(gòu)進入上海證券及期貨市場投資做努力嘗試。

(二)挑戰(zhàn)

1.“負面清單”體制改革艱難

投資準入管理體制改革是最重要最基本的改革。這種改革與審批制改革不同，因為對此次投資準入管理體制改革的重點放在了負面清單，這是概念上的一個顛覆[4]。在過去的改革中，我們更多注重的是拉長正面清單而忽視甚至不提及負面清單。此次自貿(mào)區(qū)試驗打破以往模式，重視負面清單是一項革命性變革，具有重要意義。但在設(shè)計過程中負面清單的提出可謂困難重重。首先不同的所有制面臨的待遇不同，如央企和國企、國企和民企等，要在不同的所有制中找到最佳的改革方法不是簡單的事情；其次，各種特殊政策和政策上的漏洞都嚴重阻礙投資準入管理體制改革。

2.金融領(lǐng)域開放的風(fēng)險問題

改革開放以來，金融業(yè)是一個很大的挑戰(zhàn)。自貿(mào)區(qū)的金融改革強調(diào)，在金融風(fēng)險能夠得到有效控制的條件下，完成人民幣資本項目可兌換和利率市場化及人民幣跨境使用。如果我國人民幣資本項目實現(xiàn)了可自由兌換，那么這將成為我國人民幣走向國際化的里程碑，所以，金融業(yè)的改革從一開始就得到前所未有的重視。既然這項改革如此重要，這也預(yù)示著這項改革不會那么容易，改革過程也會困難重重。例如，現(xiàn)在自貿(mào)區(qū)的區(qū)域和其他的地方實行不同的財務(wù)系統(tǒng)和相關(guān)制度，因此，會產(chǎn)生利息差、匯率差，就會吸引大家在自貿(mào)區(qū)投資設(shè)機構(gòu)，吸引投機分子利用制度空子套利，進而影響我國經(jīng)濟平衡，破壞我國投資大環(huán)境[5]。

3.管理與法律適用問題

管理與法律適用問題表現(xiàn)在以下幾個方面：一是適用法律不相一致。因為自貿(mào)區(qū)在許多領(lǐng)域的開放沒有借鑒經(jīng)驗，在法律上也需要有所突破，它很大程度上要超越地方政府和國務(wù)院行政法規(guī)的權(quán)限。二是監(jiān)管思路創(chuàng)新的挑戰(zhàn)。我國目前在海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)仍實行“境內(nèi)關(guān)內(nèi)”政策，而國際標準則是實行“境內(nèi)關(guān)外”政策，這將會在海關(guān)監(jiān)管以金融監(jiān)管政策方面做出本質(zhì)變革。政府監(jiān)管，還有一項也很難，就是對自貿(mào)區(qū)里的企業(yè)要從過去的事先審批轉(zhuǎn)為注重事中、事后監(jiān)管[6]。三是政策開放度如何把握的挑戰(zhàn)。在過去的30年里，中國已經(jīng)做了很多的政府轉(zhuǎn)型的嘗試，并取得了一定的成果。但無法否認的是，我們的市場經(jīng)濟體制仍不是很完善。所以，上海如何結(jié)合自貿(mào)區(qū)建設(shè)的要求，如何把握監(jiān)管與放開的度，這都是上海自貿(mào)區(qū)要面對的問題。

四、自貿(mào)區(qū)試驗多我國開放型經(jīng)濟體制的影響

(一)對我國金融的影響

通過金融領(lǐng)域的這些政策改革來推動民營經(jīng)濟發(fā)展和為金融改革鋪路，建立金融領(lǐng)域的新框架，這是自貿(mào)區(qū)設(shè)立的意義所在。在金融領(lǐng)域改革中比較重要的有兩類：一是通過“負面清單”取消民營企業(yè)和外商企業(yè)之間不公平待遇的現(xiàn)象，讓各個不同所有制企業(yè)之間實現(xiàn)公平競爭；二是通過放開民營銀行、建立境內(nèi)的“離岸市場”等來推動金融改革和資本項目開放。自貿(mào)區(qū)的另一個重要目標是讓民營資本進入?yún)^(qū)業(yè)內(nèi)銀行。這一舉措將為我國中小企業(yè)的發(fā)展帶來不可估量的優(yōu)勢，眾所周知，我國中小企業(yè)至今發(fā)展不夠強大，缺乏金融領(lǐng)域的服務(wù)可謂是一個重要因素，如果今后中小企業(yè)的發(fā)展能夠得到更多民營銀行的支持，那么中國金融的發(fā)展將跨越一大步。人民幣資本項目可兌換可以促進金融市場對外擴展，如果資本賬戶放開管制，那么金融市場的對外擴張就有了基礎(chǔ)，金融機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)量就能得到進一步發(fā)展，我國新的金融中心將指日可待。金融市場利率市場化不僅可以促進金融市場的完善，為金融業(yè)提供一個安全可靠的大環(huán)境，同時也能夠促進金融機構(gòu)的經(jīng)營行為發(fā)生變革。人民幣跨境使用對我國的影響包括：加強中國與其他國家之間的經(jīng)貿(mào)往來，提升人民幣的國際地位，從而抑制美元給我國帶來的弊端和負面影響；繁榮中國金融業(yè)，增強中國在國際市場對金融資源的配置能力，加快推進上海國際金融中心建設(shè)。

(二)對我國貿(mào)易的影響

金融危機后，國際形勢再起風(fēng)云，美國發(fā)起TPP與TTIP談判給我國貿(mào)易帶來了巨大的壓力和挑戰(zhàn)。在這種新形勢下，我國經(jīng)濟發(fā)展必須做出相應(yīng)的改變。自貿(mào)區(qū)的建立順應(yīng)了全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展的新形勢，對于促進我國經(jīng)濟增長方式和優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)有著重要意義。近年來，全球金融危機對國內(nèi)經(jīng)濟造成沖擊，我國外貿(mào)出口增速增長緩慢，產(chǎn)能過剩矛盾突出，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型任重道遠[7]。中國傳統(tǒng)的制造業(yè)優(yōu)勢受到以科技和人力資本投入為核心的生產(chǎn)方式的嚴重沖擊。中國經(jīng)濟需要繼續(xù)深化改革來實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，自貿(mào)區(qū)的建立是對新的經(jīng)濟模式和發(fā)展方式的探索，對于我國貿(mào)易的發(fā)展有著重要意義。中國的對外貿(mào)易發(fā)展迅速，并在2013年進出口總額首次超過美國，成為世界貨物貿(mào)易第一大國。但也在外貿(mào)流程存在諸多問題。首先中國的外貿(mào)進出口結(jié)構(gòu)失衡，出口主要集中在發(fā)達國家和金磚國家；其次我國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展也比較畸形，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)遠不能與發(fā)達國家相比，甚至中國的服務(wù)貿(mào)易占不到世界平均水平，雖然我國外貿(mào)規(guī)模不斷擴大，但開放性經(jīng)濟發(fā)展日益受到貿(mào)易壁壘和貿(mào)易保護主義的危害；最后對外開放利益獲得不平衡，我國迫切需要轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式。自貿(mào)區(qū)試驗針對目前外貿(mào)結(jié)構(gòu)中存在的問題提出了新的監(jiān)管模式，簡化了監(jiān)管手續(xù)，通過這些努力使我國貿(mào)易更加便利化，實現(xiàn)我國外貿(mào)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級，培育貿(mào)易競爭新優(yōu)勢，增強我國民族企業(yè)在國際上的競爭力。

(三)對我國投資的影響

自貿(mào)區(qū)在投資政策改革方面引入“準入前國民待遇加負面清單”模式。“準入前國民待遇”就是“法無禁止即自由”，而我國目前外資管理模式采用的是“準入后國民待遇”就是“法無授權(quán)即禁止”。改革開放初期，我國在國際投資中所做的首要考慮是：一方面，我們需要積極引進并利用外資；另一方面，我們需要防范外資對中國經(jīng)濟的沖擊和影響。這是由我國當時市場經(jīng)濟剛發(fā)展，政府宏觀調(diào)控能力不足的國情所決定的。因此，我們既對外資企業(yè)既采取超國民待遇吸引他們，又采取各種措施防范他們對我國經(jīng)濟的負面影響。自貿(mào)區(qū)試驗就是要順應(yīng)這種理念和發(fā)展趨勢，開辟投資管理的“新”體制，這種新體制具體表現(xiàn)在放寬外資市場準入上，目標就是實現(xiàn)國民待遇。自貿(mào)區(qū)試驗如果能夠取得成功，則會吸引更多海外的服務(wù)類企業(yè)來華投資，比如投資機構(gòu)、資產(chǎn)評估公司和投資銀行等。同時，自貿(mào)區(qū)內(nèi)推進服務(wù)業(yè)改革創(chuàng)新試點，引導(dǎo)科技含量高、附加值高的項目和產(chǎn)業(yè)在自貿(mào)區(qū)落地，一方面有助于推動我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級，促進新型國際貿(mào)易業(yè)態(tài)發(fā)展，另一方面也有助于完善我國國家安全審查制度，實施反壟斷審查，構(gòu)建與國際接軌的外商投資管理制度。

上海自由貿(mào)易試驗區(qū)便是我國成立的第一個與國際自由貿(mào)易園區(qū)完全接軌的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)，也標志著我國海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域的建設(shè)、以及我國的對外開放水平邁上了一個新臺階。如果這次上海自貿(mào)區(qū)試點能夠成功，則其必然會給中國發(fā)展的帶來契機，希望這次經(jīng)濟上的一國兩制可以使中國經(jīng)濟走上更高的一個臺階，能夠引領(lǐng)中國經(jīng)濟的發(fā)展，為中國經(jīng)濟新一輪騰飛打下堅實基礎(chǔ)。

［1］談佳隆.首個“自由貿(mào)易園區(qū)”或?qū)⒙鋺羯虾＃跩］.中國經(jīng)濟周刊，2010（6）.

［2］李捷枚.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)——背景、意義及推進難點［J］.新經(jīng)濟，2013（29）：16～16.

［3］蔣政音.上海自貿(mào)區(qū)：全面深化改革的試驗田［J］.江南論壇，2014 （10）：7～9.

［4］張國慶.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的建設(shè)與面臨的挑戰(zhàn)——上海自貿(mào)試驗區(qū)一周年回顧［J］.對外經(jīng)貿(mào)實務(wù)，2014（11）：7～9.

［5］張瑋晨.上海國際金融中心建設(shè)：以上海自貿(mào)區(qū)改革為契機［J］.商，2013（24）

［6］黃禮健，岳進.上海自貿(mào)區(qū)金融改革與商業(yè)銀行應(yīng)對策略分析［J］.新金融，2014（301）：33～37.

［7］Zheng Wan，Yang Zhang.Policy and politics behind Shanghai’s Free Trade Zone Program ［J］.Journal of Transport Geography，2014（34）：1～6.

梁艷紅（1992-），女，漢族，湖北襄陽，研究生在讀，浙江財經(jīng)大學(xué)，研究方向：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)。