弓 晉

(哈爾濱師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150025)

對中世紀城市起源問題的重新審視

弓 晉

(哈爾濱師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150025)

隨著社會的發(fā)展，城市化進程的加快，關(guān)于城市問題的研究更加突顯其歷史與現(xiàn)實意義。西歐中世紀城市作為特定時空的存在，在經(jīng)濟、政治、社會等方面對西歐歷史的發(fā)展產(chǎn)生了深遠的影響，在人類文明發(fā)展史上具有里程碑的意義。通過對前人研究成果的學(xué)習(xí)借鑒，筆者對西歐中世紀城市的起源有了新的思考和認識，認為西歐中世紀城市的產(chǎn)生是在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力發(fā)展的基礎(chǔ)上，各個階級不同層次需求得到滿足的結(jié)果。

西歐中世紀；城市；起源；層次需求理論

城市作為人類文明的標志，是歷史與現(xiàn)實的重要載體。西歐中世紀的城市,一方面?zhèn)鞒兄ＥD羅馬的古典文明，另一方面開啟了西歐的近代文明，在城市發(fā)展的歷史長河中具有承上啟下的里程碑意義。國外學(xué)界對中世紀城市起源問題的研究，興起于十八世紀晚期，至今仍然方興未艾。早期的研究成果主要是以市政、法律等外在的表現(xiàn)形式為視角，提出了“羅馬起源說”“封建領(lǐng)地起源說”“馬爾克起源說”“莊園法”“城堡法”“基爾特起源說”等。進入20世紀以后，比利時歷史學(xué)家亨利·皮雷納在《中世紀的城市》一書中提出了商業(yè)起源說，他認為城市的發(fā)展必須要依靠工商業(yè)，且城市是商人圍繞聚居地發(fā)展起來的，這一論斷成為國外史學(xué)界的主流。國內(nèi)學(xué)者對中世紀城市起源也看法各異。馬克垚認為：“城市興起的基礎(chǔ)是生產(chǎn)力的發(fā)展，首先是農(nóng)業(yè)的發(fā)展?！雹僦戾鞠壬J為：“中世紀的城市是在經(jīng)濟發(fā)展，農(nóng)村能提供更多剩余糧食的基礎(chǔ)上興起的，然而導(dǎo)致某個城市興起的具體原因又各不相同。”②劉景華教授認為：“由于各個不同層次的經(jīng)濟系統(tǒng)在物質(zhì)生產(chǎn)上不能滿足自我的需求，需要利用外部因素來滿足內(nèi)部需要，工商業(yè)的發(fā)展與城市的興起便是這種需求的必然產(chǎn)物。”③以上都是從經(jīng)濟的視角對西歐中世紀城市的起源做出的解讀。筆者認為人是萬物的尺度，是城市的建立者，西歐中世紀城市的產(chǎn)生是當時特定時空背景下，不同階級人的不同層次需求得到滿足的結(jié)果。

一 西歐中世紀城市的內(nèi)涵

要想了解城市的起源，必須明確城市的內(nèi)涵。在《富爾吉埃耳詞典》中城市被定義為“較多民眾的居住之地，通常用城墻封閉”。④2城市作為一種特定時空的存在，不同時期不同地點有不同的內(nèi)涵。要想了解西歐中世紀城市的內(nèi)涵，必須將其置于城市的發(fā)展過程中，與不同時空范圍的其他城市特點加以區(qū)分。

最早的城市起源是以城墻等防御設(shè)施為基礎(chǔ)形成的居民聚集點。由于當時生產(chǎn)力水平低，農(nóng)產(chǎn)品僅僅夠維持生計和簡單的再生產(chǎn)，不存在經(jīng)常性的商品交換。羅馬時期的城市雖然存在簡單的商品交換，但是奴隸制剝削的生產(chǎn)關(guān)系，使得奴隸主無償占有本來就不多的剩余產(chǎn)品，致使這些剩余產(chǎn)品無法進入流通領(lǐng)域。同時它又是建立在強大實力基礎(chǔ)上的遠距離貿(mào)易，集中式手工業(yè)生產(chǎn)，這種交換缺乏生命力，不能提供穩(wěn)定長期的內(nèi)部市場，隨著羅馬衰落,城市也隨之衰落。因此，西歐中世紀之前的城市不會作為能提供穩(wěn)定市場的經(jīng)濟中心而出現(xiàn)。

隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，11世紀西歐中世紀的城市興起了。馬克思認為：“這些城市不是從過去的歷史中以現(xiàn)成的形式出現(xiàn)在中世紀，而是被解放的農(nóng)奴重新組建的，它擁有了某種經(jīng)濟的職能。”⑤141它與同時期大多數(shù)東方城市相比，更多的是作為經(jīng)濟文化中心而存在。

二 11世紀西歐的自然社會狀況

1.西歐的自然狀況。

在人類文明程度不是很高的封建社會，農(nóng)業(yè)的類型、規(guī)模在很大程度上受到自然條件的限制。西歐地處中高緯度，北臨北冰洋，南鄰地中海，西鄰大西洋。北部海洋性氣候較為顯著，由于空氣濕潤，陰雨天較多，使得土壤排水性差，粘性強難以翻耕，日照相對較少，農(nóng)作物光合作用不強，因此不利于農(nóng)作物的生長。南部為地中海氣候，夏干冬雨，雨熱不同期，不利于高溫高濕作物的生長，因此只能種植黑麥、燕麥等粗糧?？傊鳉W的自然條件對農(nóng)業(yè)特別是糧食作物的生產(chǎn)不利。

2.西歐的社會背景。

(1)生產(chǎn)狀況。

11世紀的西歐由于生產(chǎn)工具的改進，鐵犁得到了普遍使用，北部多粘土的地區(qū)得到了深耕。耕作制度也從“雙田”制轉(zhuǎn)為“三田”輪作制，糧食的產(chǎn)量較中世紀早期有了很大的提高。但是由于時代的局限性，生產(chǎn)技術(shù)的相對落后，農(nóng)作物的單產(chǎn)還是處于較低水平?！胺ㄌm克查理大帝時期許多年成的農(nóng)業(yè)播種量與農(nóng)作物的收獲量之比分別是小麥1:1.7，大麥1:1.6，黑麥1:1.1?！雹?5

(2)社會狀況。

日耳曼人的入侵，使得羅馬大規(guī)模政治組織崩潰。由于日耳曼人本身文化的落后，又缺乏維持官僚機構(gòu)、法院、軍隊所需的資金，因此封君只能把地產(chǎn)作為封臣服務(wù)的報酬，這樣封君與封臣之間逐步形成一種權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的封建契約。隨著國王直接封臣實力的增長，他們又將自己領(lǐng)地內(nèi)土地的一部分分給他們的追隨者，這樣在11世紀西歐的封建化基本完成，各級領(lǐng)主享有了在自己領(lǐng)地上的財政、司法、行政等特權(quán)。這種封建的等級制度，直接影響了國家的經(jīng)濟收入，分割了國家的權(quán)利，同時也不利于國家對農(nóng)業(yè)的統(tǒng)一管理。

正如封建制度隨著大規(guī)模政治組織崩潰而出現(xiàn)一樣，采邑制度隨著大規(guī)模經(jīng)濟組織的崩潰而出現(xiàn)。采邑成為了靠農(nóng)奴自己經(jīng)營的自給自足的農(nóng)莊，農(nóng)奴與奴隸不同，既有義務(wù)也有一定程度的權(quán)利，他們受到保護，擁有一塊自己的份地，以維持自己及全家生活的開銷。作為回報，他們不能隨便離開農(nóng)莊，要為自己的封建主服不定時的勞役，并將自己收入的一部分交給封建主。在這種封建莊園制下，農(nóng)奴分到的份地一般土質(zhì)較差，而且還得為領(lǐng)主服不定時的勞役。這樣不僅會耽誤農(nóng)時，同時也使得農(nóng)奴的勞動積極性不高。并且牲畜一般被圈在領(lǐng)主自營地過夜，農(nóng)民的份地得不到糞肥，而封建主的自留地即便土地肥沃，但由于不是自己耕種，靠消極的農(nóng)奴，所以產(chǎn)量也不是很高。

作為羅馬時期國教的基督教，并沒有隨著羅馬的滅亡而消失。由于與法蘭克人結(jié)盟，同時還派出大量的傳教團去西歐傳教，使得基督教在中世紀獲得了較大的發(fā)展，主宰了中世紀西歐人的精神世界。它與世俗的聯(lián)合，又進一步鞏固了封君封臣制和采邑制。

(3)人口狀況。

“自從11世紀以來，家庭中人丁興旺的現(xiàn)象似乎在貴族中和農(nóng)民中一樣普遍?！雹?2“據(jù)估計，公元500-1000年，西歐與南歐的總?cè)丝趶?200萬增加到2900萬。”⑧28

綜上所述，11世紀的西歐，雖然耕地面積不斷擴大，三圃制得到推廣，農(nóng)具和農(nóng)業(yè)技術(shù)日益發(fā)展，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力得到普遍提高。但由于封君封臣制、采邑莊園制與基督教等生產(chǎn)關(guān)系和思想的制約，農(nóng)作物的單位面積產(chǎn)量仍然處于較低的水平，尤其是這個時期人口的不斷增長，使得人口增長與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)較低的矛盾日益突出。

三 馬斯洛的層次需求理論和社會各階級的狀況

1.層次需求理論。

層次需求理論是由美國心理學(xué)家亞伯拉罕·馬斯洛在1943年《人類激勵理論》論文中提出的。他將人類需求像階梯一樣地從低到高按層次分為四種，分別是生理需求、安全需求、尊重需求和自我實現(xiàn)需求。只有較低層次的需求得到滿足，較高層次的需求才會有足夠的活力驅(qū)動行為，已經(jīng)滿足的需求不再成為激勵因素。馬斯洛層次需求理論的提出，是基于人本主義心理學(xué)，且符合人類需求發(fā)展的一般規(guī)律，而作為社會主體的人類，由于階級的歷史局限性，在某種程度上同一個階級具有大致相同的社會需求。

2.社會各階級的狀況。

“為了避免即將降臨的災(zāi)難，人們將自己分成三類：第一類是祈禱上帝的人；第二類是經(jīng)商、種田的人；第三類是為了保護前兩類人、免受不公與傷害的騎士”，⑨146這一論述簡單準確地描繪了中世紀西歐社會的基本劃分：教士、農(nóng)奴、領(lǐng)主。

(1)農(nóng)奴的狀況。

雖然11世紀農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力有了一定程度的發(fā)展，但是處于社會底層的勞動者(農(nóng)奴)除了勞役地租外，還負擔(dān)許多雜稅和勞役，事實上他們的實際生活水平并沒有很大提高。隨著家庭人口的增長，農(nóng)奴家庭的生產(chǎn)能力與人口增長速度出現(xiàn)了矛盾。而當時西歐實行農(nóng)奴份地不能分割繼承的制度，這樣就使農(nóng)奴家庭中的許多人被排擠了出去，無地可耕。

根據(jù)馬斯洛的層次需求理論，生理需求是推到人們行動最首要的動力。那些由于農(nóng)奴家庭難以養(yǎng)活的多余人口，為了生存他們有的去了偏遠地區(qū)墾殖邊際土地，10世紀有名的墾殖運動就是最好的例證。由于份地在莊園中所占比例不大，析產(chǎn)后的土地顯然不能滿足各個家庭的生存需求，他們許多都舉家逃到了城市。那些以前在莊園中有一技之長的農(nóng)奴，由于一部分沒有繼承份地，為了生存也來到了城市，成為了城市的主要手工業(yè)者。這些農(nóng)奴的不斷流入，為城市的興起提供了勞動力、手工商品以及一部分消費市場。因此，西歐中世紀的城市從某種意義上說是由獲得自由的農(nóng)奴重新建立起來的。

(2)世俗封建主的狀況。

9世紀加洛林帝國崩潰后，西歐社會陷入了無序、混亂的局面。在普遍的無政府、不安全的狀態(tài)下，國王大肆分封封臣，其下各個封臣也紛紛效仿，這樣使得貴族權(quán)力普遍分散化和地方化。各個封建主之間互不統(tǒng)屬，基本處于相互對抗的局面，因此在混亂不安的中世紀封建社會中，加強自身實力成了當務(wù)之急。

11世紀西歐封建化完成后，領(lǐng)主成為了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展最大的受益者。他們除了滿足自家生活需求外，出現(xiàn)了大量剩余的農(nóng)產(chǎn)品。當時的大部分封建領(lǐng)主是日耳曼人，由于游牧民族具有不善聚財盡性消費的習(xí)性，同時他們在大遷徙過程中目睹了羅馬上層生活的奢靡，因此主客觀條件的滿足使得他們消費欲極大的膨脹。

根據(jù)馬斯洛的層次需求理論，封建領(lǐng)主在生理、安全、社交需求得到滿足的情況下，開始追求尊重。這種尊重包括自我尊重和他人認可。為了得到尊重，他們通常表現(xiàn)為愛面子，容易被虛榮吸引。十字軍東征使西歐人目睹了東方的物質(zhì)文明，為了贏得自我的尊重和他人的認可，封建主之間攀比之風(fēng)盛行，追求排場和享受。“林肯伯爵亨利·拉西家族的開支在2642磅，主要用于香料，酒水等奢侈品消費?！雹?03為了滿足消費需求，他們又必須擁有大量的錢財，而錢財一般又是來源于城市中的市場。市場在中世紀作為一種特許權(quán)利，市場權(quán)利的獲得需要領(lǐng)主給予批準，對其保護和支持。因此，封建主們?yōu)榱俗约旱慕?jīng)濟和政治利益，主動建立城市，修建道路橋梁，從輕規(guī)定課稅，寬大司法等。“一些城市就是這樣興起的，如布魯日、魯昂、瓦朗西安等?！?/p>

(3)教會的狀況。

中世紀的西歐作為一個信仰的時代，基督教在中世紀世俗和宗教生活中占有重要的地位。而其重要地位的確立與其經(jīng)濟實力的強大不無關(guān)系。“據(jù)統(tǒng)計，10世紀初法蘭西的圣里奎爾修道院擁有2500處莊園，117名奴隸，除了佃農(nóng)交納的地租外，每年還要提供10000只小雞，10000只閹雞，75000只雞蛋和400磅蜂蠟?！?09隨著教會經(jīng)濟實力的膨脹，教會世俗化趨勢不斷加強。

根據(jù)馬斯洛層次需求理論，教會在生理、安全、社交需求得到滿足的情況下，開始將尊重需求的滿足作為驅(qū)使其行為的動力。大神學(xué)家托馬斯·阿奎那指出：“當一個人為了公共福利經(jīng)營貿(mào)易，以生活必需品供給國家時，貿(mào)易就變成合法了。”144因此，許多的修道院為了滿足自己的需求，除了利用自己的居住地來庇護居住在其周圍的居民外，還把興建城市視為開辟財源，招徠手工業(yè)者、商人的重要渠道。這種宗教的世俗化趨向，在商品經(jīng)濟的沖擊下變得越來越明顯，許多城市在教會修道院的領(lǐng)地上發(fā)展了起來。

綜上所述，西歐中世紀城市作為特定時空的存在，它的產(chǎn)生與西歐當時的自然、社會狀況不無關(guān)系。而人作為萬物的尺度，特別是城市的建立者，他們各自所處的狀況對城市的產(chǎn)生有著深遠的影響。

本文通過運用馬斯洛的層次需求理論，對西歐當時處于不同階級地位人的分析，認為在生產(chǎn)力普遍提高的基礎(chǔ)上，農(nóng)奴人口數(shù)量與消費需求增長與生產(chǎn)資料、農(nóng)產(chǎn)品的匱乏矛盾突出，這使得大量農(nóng)奴成為流民，為了滿足自身的生存需求聚集在一起，他們的存在為工商業(yè)的發(fā)展提供了勞動力和部分的市場需求；世俗封建主作為統(tǒng)治階級，在生產(chǎn)發(fā)展的過程中，獲利最多，尤其是糧食出現(xiàn)了大量的剩余。他們自身生存、安全、社交等低層次需求的滿足，使得他們將尊重需求的滿足作為驅(qū)使其行為的動力，而這種對于尊重的滿足，更多的是表現(xiàn)為要面子，虛榮，因此當時攀比之風(fēng)盛行，奢飾品等高消費成了世俗封建主的主要消費對象。這些高消費又是以金錢為基礎(chǔ)的，封建主們正是在自己尊重需求的推動下，利用自己已有的資源來獲取錢財，修建城市，吸引工商手工業(yè)者就是其斂財?shù)闹匾侄?。因此，西歐中世紀城市的產(chǎn)生，正是在當時生產(chǎn)發(fā)展，各個階級不同層次需求得到滿足的結(jié)果。

注釋

① 馬克垚：《西歐封建城市初論》,載《歷史研究》1985年第1期。

② 朱寰：《西歐封建經(jīng)濟形態(tài)的比較研究》，東北師范大學(xué)出版社，2002年版。

③ 劉景華：《生產(chǎn)不足，對西歐中世紀城市興起問題的新思考》,載《世界歷史》1993年第4期。

④ 程紅：《經(jīng)濟學(xué)》,北京.人民出版社,1994年版。

⑤《馬克思恩格斯選集第四卷》，北京.人民出版社，1956年版。

⑥ 德比：《中世紀西方的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟和鄉(xiāng)村生活》，倫敦.1968年版。

⑦ 亨利·皮雷納著，陳國梁譯：《中世紀的城市》，北京.商務(wù)印書館，2006年版。

⑧ 皮郎著，樂文譯：《中世紀歐洲經(jīng)濟社會史》，上海.上海人民出版社，1987年版。

⑨ Cited by R.S.Lopez，The Birth of Europe (Lippincott，1967)。

⑩E.Miller,Medieval England-Rural Society and Economic Change 1086-1348,Loudon :Longman Group Limited ,1980。

[1]E.Miller.Medieval England-Rural Society and Economic Change 1086-1348[M].Loudun:Longman Group Limited,1980.

[2]亨利·皮雷納.中世紀的城市[M].陳國梁，譯.北京：商務(wù)印書館，2006.

[3]斯塔夫里阿諾斯.全球通史[M].董書慧,譯.北京：北京大學(xué)出版社,2006.

[4]喬治·杜比.中世紀西方的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與鄉(xiāng)村生活[M].南卡羅萊納大學(xué)出版社，1968.

[5]皮郎.中世紀歐洲經(jīng)濟社會史[M].樂文，譯.上海:上海人民出版社,1987.

[6]馬克思恩格斯選集:第四卷[M].北京：人民出版社,1956.

[7]J·W·湯普遜.中世紀社會經(jīng)濟史[M].北京：商務(wù)印書館,1963.

[8]大美百科全書編輯部.大美百科全書[M].北京:中國百科全書出版社,1990.

[9]馬克垚.中西封建社會比較研究[M].上海:學(xué)林出版社,1997.

[10]朱寰.西歐封建經(jīng)濟形態(tài)的比較研究[M].東北師范大學(xué)出版社，2002.

[11]馬克垚.西歐封建城市初論[J].歷史研究，1985(1).

[12]劉景華.生產(chǎn)不足，對西歐中世紀城市興起問題的新思考[J].世界歷史,1993(4).

[13]程紅.經(jīng)濟學(xué)[M].北京：人民出版社,1994.

[14]孫柳.論西歐封建主促進城市興起的原因[J].安徽史學(xué),2011(9).

Class No.:K503 Document Mark：A

(責(zé)任編輯：宋瑞斌)

A New Review of the Origin of City in the Medieval Ages

Gong Jin

(School of history and culture ,Harbin Normal University, Harbin, Heilongjiang 150025，China)

With the development of the society and the speeding up of urbanization, it is of more significance to study the city problems . The city development in the Western European has great impact on the economy, politics, society in the history of human civilization.The author thinks that the emergence of western European medieval city is based on the development of agricultural productivity and the result of each different hierarchy of needs are satisfied.

middle ages in the Western Europe; city; origin; hierarchy theory of needs

弓晉，在讀碩士，哈爾濱師范大學(xué)歷史文化學(xué)院。研究方向：西歐中世紀。

1672-6758(2016)12-0042-4

K503

A