聶云霞　徐苾?yōu)]

(南昌大學(xué)人文學(xué)院，南昌，330031)

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我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的瓶頸與歸因

聶云霞徐苾?yōu)]

(南昌大學(xué)人文學(xué)院，南昌，330031)

經(jīng)過(guò)近20年的發(fā)展，目前我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的實(shí)踐仍處于起步階段，其步伐落后于我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展進(jìn)程。隨著數(shù)字資源國(guó)家戰(zhàn)略地位的日益凸顯，深入分析影響我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的相關(guān)因素就顯得十分必要且緊迫。本文從政治、經(jīng)濟(jì)、科技、文化等角度，全面探析了我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的制約因素，旨在為切實(shí)推進(jìn)其發(fā)展進(jìn)程提供參考。

數(shù)字資源長(zhǎng)期保存瓶頸影響因素

我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的研究興起于20世紀(jì)90年代中后期，雖已經(jīng)過(guò)近20年的發(fā)展，但目前仍處于學(xué)習(xí)、消化、吸收、探索的初步實(shí)踐階段。在此階段，我國(guó)主辦并積極參與了數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的相關(guān)會(huì)議，也進(jìn)行了長(zhǎng)期保存實(shí)踐的探索，但橫向?qū)Ρ葒?guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)踐、縱向考量數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的總體進(jìn)程后，筆者發(fā)現(xiàn)我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存中還存在很多問(wèn)題亟待解決，而深度辨析這些問(wèn)題存在的原因則是最終解決問(wèn)題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

1　我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的現(xiàn)狀

目前，圖書館界和檔案界是我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存實(shí)踐的主力軍。在會(huì)議方面，不僅有常態(tài)化的“中歐數(shù)字資源長(zhǎng)期保存國(guó)際研討會(huì)”，還有動(dòng)態(tài)的類似“電子文件管理國(guó)際前沿成果研討會(huì)”；在實(shí)踐項(xiàng)目方面，主要開展的項(xiàng)目有WICP項(xiàng)目、中國(guó)Web信息博物館項(xiàng)目、CSDL項(xiàng)目(數(shù)字資源持久保存國(guó)家合作試驗(yàn)項(xiàng)目)、CALIS學(xué)位論文持久保存實(shí)踐、NSDL項(xiàng)目(數(shù)字化科技信息資源長(zhǎng)期保存體系與政策機(jī)制項(xiàng)目)、清華大學(xué)圖書館參與的數(shù)字資源長(zhǎng)期保存系統(tǒng)的研究與開發(fā)項(xiàng)目以及“大學(xué)數(shù)字博物館建設(shè)工程”等[1，2]。此外，2007年中國(guó)國(guó)家圖書館加入了全球互聯(lián)網(wǎng)典藏聯(lián)盟(IIPC, International Internet Preservation Consortium)，中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書館也加入到由NSTL和NSL聯(lián)合資助的數(shù)字資源持久保存國(guó)際合作試驗(yàn)項(xiàng)目——LOCKSS項(xiàng)目中[3]。

從現(xiàn)階段我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存實(shí)踐來(lái)看，總體呈現(xiàn)出以下特征：首先， “西學(xué)東漸”傾向較為明顯，具體表現(xiàn)在我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存實(shí)踐中學(xué)習(xí)和借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)和模式較多，具有本土特色的實(shí)踐較少；其次，數(shù)字資源長(zhǎng)期保存主體逐漸多元。圖書館學(xué)界“一枝獨(dú)秀”局面被打破，檔案學(xué)界、檔案部門憑借其電子文件、數(shù)字檔案館建設(shè)優(yōu)勢(shì)，逐漸成長(zhǎng)為數(shù)字資源長(zhǎng)期保存研究和實(shí)踐的重要力量；最后，社會(huì)公眾對(duì)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的意識(shí)有所提升，“個(gè)人數(shù)字遺產(chǎn)”長(zhǎng)期保存開始受關(guān)注。如中國(guó)平安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司(下簡(jiǎn)稱平安)和騰訊科技有限公司(下簡(jiǎn)稱騰訊)于2013年6月8日達(dá)成戰(zhàn)略合作，平安將為騰訊用戶提供全方位的虛擬財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)服務(wù)[4]，此舉意味著中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)從此走進(jìn)虛擬財(cái)產(chǎn)得到法律保障的新時(shí)代，為國(guó)家數(shù)字資源長(zhǎng)期保存實(shí)踐的深入開展奠定了一定的社會(huì)基礎(chǔ)。

2　我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的瓶頸

從我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存實(shí)踐的現(xiàn)狀及特征來(lái)看，我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存雖已起步，也取得了一些階段性的成果，但實(shí)踐中還是暴露出很多問(wèn)題。

2.1國(guó)家層面戰(zhàn)略規(guī)劃缺乏

在數(shù)字資源已經(jīng)成為國(guó)家重要戰(zhàn)略資源的新環(huán)境中，我國(guó)許多部門從規(guī)范的角度制定了若干政策。這些政策有國(guó)家總體發(fā)展規(guī)劃，有由工業(yè)和信息化部發(fā)布的戰(zhàn)略規(guī)劃。但無(wú)論是2006年5月8日，中共中央辦公廳印發(fā)的《2006-2020年國(guó)家信息化發(fā)展戰(zhàn)略》，還是《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》，都沒(méi)有涉及到數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的具體內(nèi)容。雖然在一些部委的“十二五”發(fā)展規(guī)劃中涉及到數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的內(nèi)容，如文化部《十二五文化改革發(fā)展規(guī)劃》提出實(shí)施“中國(guó)記憶”項(xiàng)目，大力推動(dòng)數(shù)字文化建設(shè)；科技部《國(guó)家“十二五”科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》提出加強(qiáng)科技基礎(chǔ)性工作，持續(xù)增強(qiáng)科學(xué)研究積累，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)的采集與保護(hù)。《新聞出版業(yè)“十二五”時(shí)期發(fā)展規(guī)劃》提出建設(shè)“國(guó)家學(xué)術(shù)論文數(shù)字化發(fā)布平臺(tái)”，數(shù)字內(nèi)容的保存是其重要組成部分，但由于各部委發(fā)展規(guī)劃內(nèi)容有專指、領(lǐng)域有限定，并不能對(duì)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存做全面的、科學(xué)的總體規(guī)劃。且國(guó)家和政府層面盡管已經(jīng)逐漸認(rèn)識(shí)到數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的重要性，但從現(xiàn)有的理論研究和實(shí)踐現(xiàn)狀來(lái)看，只是強(qiáng)調(diào)從微觀層面和技術(shù)角度解決某些問(wèn)題?？v使是近年來(lái)比較熱門的“頂層設(shè)計(jì)”，也大多停留在電子政務(wù)研究的理論層面，沒(méi)有真正付出實(shí)施。

2.2專門性政策法規(guī)空白

數(shù)字資源長(zhǎng)期保存政策是國(guó)家信息政策制定的重要方面，而我國(guó)信息政策自身存在的政策制定和執(zhí)行的非系統(tǒng)性、研究基礎(chǔ)薄弱等“痼疾”必然會(huì)影響其制定的及時(shí)性、科學(xué)性和系統(tǒng)性[5]。2008 年，在數(shù)字圖書館高層論壇首屆年會(huì)上，針對(duì)我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存實(shí)際，與會(huì)專家一致指出，如果缺乏長(zhǎng)期保存的專項(xiàng)政策，將會(huì)制約和阻礙我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的研究和實(shí)踐。以中國(guó)人民大學(xué)馮惠玲教授為首席專家的“電子文件管理國(guó)家戰(zhàn)略”項(xiàng)目組也認(rèn)為，如果不從國(guó)家頂層對(duì)電子文件管理加以引導(dǎo)和規(guī)范，將難以滿足信息利用的多種需要[1]。因長(zhǎng)期保存宏觀政策缺乏和保管意識(shí)較差等因素，新中國(guó)成立以來(lái)舉辦的第一次綜合性的國(guó)際體育大賽——1990年北京亞運(yùn)會(huì)的一些電子信息，目前已無(wú)法識(shí)讀。

數(shù)字資源長(zhǎng)期保存是一個(gè)世紀(jì)工程，如果沒(méi)有國(guó)家層面數(shù)字資源長(zhǎng)期保存政策法規(guī)的引導(dǎo)、推進(jìn)與保障，就會(huì)產(chǎn)生一系列嚴(yán)重的后果，如長(zhǎng)期保存活動(dòng)就會(huì)失去方向，長(zhǎng)期保存主體就會(huì)保守觀望，增加數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的風(fēng)險(xiǎn)；因缺乏持續(xù)性資金來(lái)源，保存主體或背上沉重的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，進(jìn)而影響其他業(yè)務(wù)工作的正常開展。不得不承認(rèn)，美國(guó)、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家制定的國(guó)家數(shù)字資源長(zhǎng)期保存政策，盡管在實(shí)施過(guò)程中存在這樣那樣的問(wèn)題，但總體來(lái)看，對(duì)整個(gè)國(guó)家數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的積極作用也是明顯的。國(guó)內(nèi)一些管理機(jī)構(gòu)正在或已經(jīng)制定了本領(lǐng)域的數(shù)字資源長(zhǎng)期保存政策，如圖書館界的CALIS等[6]，但離更加宏觀的、全面系統(tǒng)的國(guó)家層面的數(shù)字資源長(zhǎng)期保存政策還有很大的差距。

由于缺乏國(guó)家層面戰(zhàn)略規(guī)劃和政策引導(dǎo)，我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存法規(guī)方面也基本未“破冰”。較為突出的表現(xiàn)在著作權(quán)問(wèn)題、數(shù)字(電子)呈繳本制度等方面。2001年10月27日《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》(修正案)(簡(jiǎn)稱“新著作權(quán)法”)正式頒布實(shí)施至今已有十余年，其修訂和頒布之時(shí)我國(guó)對(duì)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的研究和實(shí)踐基本處于萌芽狀態(tài)，即便是新著作權(quán)法第22條規(guī)定的12種合理行為，也不能囊括網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的種種行為。如數(shù)字過(guò)濾技術(shù)能使消費(fèi)者在觀看電影時(shí)過(guò)濾掉暴力、色情等鏡頭，倘若著作權(quán)人之外的第三人擅自過(guò)濾掉著作權(quán)作品的部分鏡頭后將影片提供給消費(fèi)者的行為是否是合理使用？[7]對(duì)于此問(wèn)題，新著作權(quán)法中無(wú)法給予答案。

2006年7月1日，國(guó)務(wù)院頒布的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》(簡(jiǎn)稱《條例》)正式施行，標(biāo)志著我國(guó)信息網(wǎng)絡(luò)傳播走上了法制化的軌道。然而，在現(xiàn)實(shí)中《條例》也表現(xiàn)出許多不足。如《條例》中沒(méi)有規(guī)定數(shù)字化復(fù)制行為，特別是對(duì)于個(gè)人的臨時(shí)復(fù)制缺少限定。對(duì)于網(wǎng)絡(luò)博客內(nèi)容的傳播、復(fù)制行為也沒(méi)有相應(yīng)的法律條文予以明確規(guī)定；對(duì)于保存在移動(dòng)終端或網(wǎng)絡(luò)空間中的個(gè)人數(shù)字信息保護(hù)更無(wú)從提及，如當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)上頻現(xiàn)的“艷照門”事件、隱私泄露事件、“網(wǎng)絡(luò)反腐”中“不雅”視頻瘋傳于網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)象，姑且不論這些事件性質(zhì)如何，僅從信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)角度而言，就值得讓人深思。

在數(shù)字呈繳本制度方面，我國(guó)現(xiàn)有的呈繳制度已無(wú)法規(guī)制網(wǎng)絡(luò)在線出版物。如我國(guó)現(xiàn)行呈繳制度仍使用“樣本”一詞，主要針對(duì)實(shí)體出版物，與國(guó)際通用的“呈繳本”有差別。就現(xiàn)有的部分電子出版物法規(guī)，如《出版管理?xiàng)l例》、《電子出版物管理暫行規(guī)定》，一是法律位階較低，缺乏法律權(quán)威性和強(qiáng)制執(zhí)行力度，二是這些《條例》或《規(guī)定》只是局限于出版單位負(fù)有呈繳電子出版物的義務(wù)，對(duì)于呈繳的形式、格式、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)染唧w問(wèn)題都無(wú)明確內(nèi)容，因此在具體實(shí)施或操作中出版單位可以靈活應(yīng)對(duì)或拒絕呈繳。

數(shù)字資源長(zhǎng)期保存涉及到多種類型機(jī)構(gòu)的共同合作。從我國(guó)目前研究數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的主體——圖書館界和檔案界看，兩者之間基本不存在政策上的“交集”，更遑論兩者在數(shù)字資源長(zhǎng)期保存政策方面能夠兼容了。數(shù)字資源長(zhǎng)期保存政策在主體間或行業(yè)間的不兼容或不完全兼容，直接的影響便是使數(shù)字資源長(zhǎng)期保存相關(guān)行業(yè)的聯(lián)結(jié)松散。而數(shù)字資源長(zhǎng)期保存政策目的與任務(wù)、原則、服務(wù)領(lǐng)域不完全兼容，則勢(shì)必會(huì)造成法律層面上數(shù)字資源的保存權(quán)與使用權(quán)相脫離、技術(shù)層面上保存標(biāo)準(zhǔn)、格式不統(tǒng)一進(jìn)而增加保存難度[8]等問(wèn)題。

2.3長(zhǎng)期保存管理系統(tǒng)不健全

國(guó)家層面數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的管理，是指從長(zhǎng)期保存的全局和整體出發(fā)，對(duì)其進(jìn)行宏觀規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)、規(guī)范控制。這個(gè)層面的管理，具體內(nèi)容包括組織保障、權(quán)益管理、主體責(zé)任、標(biāo)準(zhǔn)體系及流程監(jiān)控、資金體系、人才結(jié)構(gòu)、交流合作等方面，這些共同構(gòu)成了數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的基礎(chǔ)。

(1)組織保障方面

我國(guó)目前還沒(méi)有統(tǒng)一的或法定性組織專門負(fù)責(zé)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存相關(guān)事宜。由于缺乏相應(yīng)的組織協(xié)調(diào)，一旦數(shù)字資源長(zhǎng)期保存活動(dòng)中各權(quán)益方之間發(fā)生利益矛盾，或在政策上有沖突、資金上有困難，就難免出現(xiàn)各自為陣、“各為其主”的混亂局面。

(2)權(quán)益管理和責(zé)任規(guī)范方面

由誰(shuí)來(lái)做、誰(shuí)享有何種權(quán)利和義務(wù)，法律責(zé)任主體是誰(shuí)，這些問(wèn)題應(yīng)在組織保障建立的前提下就規(guī)定好。既然我國(guó)在數(shù)字資源長(zhǎng)期保存中缺少組織保障，在權(quán)益管理和責(zé)任規(guī)范方面自然無(wú)從說(shuō)起。

(3)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)方面

雖然目前國(guó)際通用開放存檔信息系統(tǒng)模型(OAIS)作為數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的參考模型，但此標(biāo)準(zhǔn)并非“萬(wàn)靈丹”，特別是具有中國(guó)民族特色、地域特色的數(shù)字資源，應(yīng)有我國(guó)自行設(shè)計(jì)和制定的標(biāo)準(zhǔn)。目前，我國(guó)雖已出臺(tái)《中華人民共和國(guó)檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)DA/T 32-2005公務(wù)電子郵件歸檔與管理規(guī)則》、《電子檔案移交與接收辦法》等國(guó)家行業(yè)性標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)則，地方性標(biāo)準(zhǔn)也在陸續(xù)出臺(tái)或研制中，如已頒布的《江西省紙質(zhì)檔案數(shù)字化管理與技術(shù)規(guī)范》。但這些標(biāo)準(zhǔn)或辦法要么只是涉及某類數(shù)字資源(如非公共網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的電子文件)，因范圍太過(guò)狹窄缺乏對(duì)全體數(shù)字資源保存的指導(dǎo)意義，要么是地方或行業(yè)性標(biāo)準(zhǔn)級(jí)別太低，不足以用來(lái)指導(dǎo)國(guó)家層面數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的整體實(shí)踐。目前，我國(guó)在數(shù)字資源長(zhǎng)期保存中就出現(xiàn)了多種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致數(shù)字保存格式各異、無(wú)法資源共享與整合，給未來(lái)合作保存和開發(fā)利用埋下隱患。

(4)資金建設(shè)方面

國(guó)家層面數(shù)字資源長(zhǎng)期保存是一項(xiàng)長(zhǎng)期且復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)工程，由于其“長(zhǎng)期性”暫時(shí)無(wú)法界定，加之長(zhǎng)期保存實(shí)踐涉及的問(wèn)題太多，因此整個(gè)工程所需的資金總量必然無(wú)法測(cè)算。然而，但對(duì)長(zhǎng)期保存的每一階段、每一步驟，特別是每一項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的資金量還是可以預(yù)算和控制的。只是目前數(shù)字資源長(zhǎng)期保存雖然已受到我國(guó)社會(huì)各方面的重視，但在資金方面還缺乏總體規(guī)劃，因此從事數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的研究和實(shí)踐所需的經(jīng)費(fèi)難以保障。當(dāng)前，我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的經(jīng)費(fèi)來(lái)源一是政府財(cái)政專項(xiàng)撥款，二是高校與科研機(jī)構(gòu)的課題研究經(jīng)費(fèi)，此外暫無(wú)其它經(jīng)費(fèi)渠道。加上目前對(duì)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存還處于研究摸索階段，很多研究方法和保存技術(shù)還有待檢驗(yàn)，因此上述經(jīng)費(fèi)也多用于對(duì)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的相關(guān)實(shí)驗(yàn)性研究課題，而且一旦課題結(jié)項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)資助就會(huì)終結(jié)，其研究成果的實(shí)際可操作性無(wú)法檢驗(yàn)。而信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，數(shù)字資源的增加是無(wú)止盡的。數(shù)字資源數(shù)量越龐大，對(duì)其進(jìn)行長(zhǎng)期保存所需要的資金量就越大，因此僅靠政府、高?？蒲袡C(jī)構(gòu)的有限投入顯然是不夠的[9]。

(5)人才結(jié)構(gòu)和合作研究方面

數(shù)字資源長(zhǎng)期保存人才其實(shí)不需要專門去重設(shè)專業(yè)、專門培養(yǎng)，只需要從現(xiàn)有的圖書館學(xué)、檔案館、博物館、計(jì)算機(jī)領(lǐng)域選取合適的人員組成合理的人才梯隊(duì)，就能勝任數(shù)字資源長(zhǎng)期保存過(guò)程中的相關(guān)業(yè)務(wù)了。但在現(xiàn)實(shí)中，從事數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的相關(guān)主體，其本身人才結(jié)構(gòu)就不甚合理，高素質(zhì)的專業(yè)人才相對(duì)不足，且其他日常業(yè)務(wù)也需要他們?nèi)プ?，?duì)于數(shù)字資源長(zhǎng)期保存，就只能“讓一讓”、“放一放”了。說(shuō)到合作研究方面，國(guó)外大部分?jǐn)?shù)字資源長(zhǎng)期保存項(xiàng)目都是以合作方式進(jìn)行的，把項(xiàng)目視為一個(gè)整體，各參與機(jī)構(gòu)相互協(xié)調(diào)，共同開展項(xiàng)目，如荷蘭國(guó)家圖書館的NEDLIB 項(xiàng)目。然而，我國(guó)目前大部分文獻(xiàn)和信息機(jī)構(gòu)仍然是局部性和分散性在進(jìn)行長(zhǎng)期保存研究和實(shí)踐。如在我國(guó)，圖書館界是數(shù)字資源長(zhǎng)期保存研究和實(shí)踐的主力軍，檔案館、博物館等相關(guān)主體參與程度低，且各主體之間“各自為營(yíng)”現(xiàn)象嚴(yán)重，開展的有效合作較少。這些主體間，雖也參加過(guò)國(guó)際項(xiàng)目，國(guó)內(nèi)也開展了相關(guān)合作項(xiàng)目，但國(guó)內(nèi)研究規(guī)模受到限制，參加國(guó)際合作的廣度和深度又不夠，這都不利于我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的健康、可持續(xù)發(fā)展。

2.4長(zhǎng)期保存技術(shù)較滯后

到底是技術(shù)催生了數(shù)字資源長(zhǎng)期保存，還是數(shù)字資源長(zhǎng)期保存推動(dòng)了技術(shù)的發(fā)展？如果單方面回答這個(gè)問(wèn)題，想必都是不完整的。在筆者看來(lái)，兩者互為因果，互相依賴，互相促進(jìn)。

信息時(shí)代，數(shù)字資源爆炸式增長(zhǎng)的同時(shí)，計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、多媒體技術(shù)和通信技術(shù)也在飛速發(fā)展，這其中自然包括數(shù)字資源存儲(chǔ)技術(shù)。然而，任何技術(shù)的發(fā)展似乎總是滯后于社會(huì)需求的進(jìn)步，任何技術(shù)似乎都有不完美的地方。在數(shù)字資源長(zhǎng)期保存方面，技術(shù)滯后同樣是我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的主要羈絆。

首先，從宏觀技術(shù)層面看，目前我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存技術(shù)體系仍在研究中，對(duì)于體系的內(nèi)容構(gòu)建或功能塊劃分中，如保存管理相關(guān)技術(shù)、與倉(cāng)儲(chǔ)相關(guān)的主要技術(shù)、與存儲(chǔ)和訪問(wèn)相關(guān)的主要技術(shù)等，都存在各自需要改進(jìn)的方面。特別是對(duì)于多媒體數(shù)字資源、數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)字資源的兼容性保存，還需要在技術(shù)方面攻克許多難題；其次，從中觀技術(shù)層面看，主要存在于對(duì)原始數(shù)據(jù)的處理技術(shù)?，F(xiàn)有的原始數(shù)據(jù)處理技術(shù)主要有數(shù)據(jù)更新、遷移、仿真、封裝、標(biāo)準(zhǔn)化等技術(shù)，這些技術(shù)在目前看似能滿足數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的部分要求，但技術(shù)的發(fā)展是無(wú)止盡的，再先進(jìn)的技術(shù)也避免不了技術(shù)過(guò)時(shí)的厄運(yùn)，更何況現(xiàn)有的上述技術(shù)，都有各自的局限性，無(wú)法解決數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的所有問(wèn)題和所有數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的問(wèn)題；最后，從微觀技術(shù)層面看，在具體保存過(guò)程中，數(shù)據(jù)保存載體脆弱、軟硬件技術(shù)過(guò)時(shí)、存儲(chǔ)能力不強(qiáng)、存儲(chǔ)格式不一、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、無(wú)法識(shí)讀等技術(shù)問(wèn)題的客觀存在，也要求數(shù)字資源長(zhǎng)期保存技術(shù)應(yīng)不斷改進(jìn)和提升。

3　影響我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存進(jìn)程的因素分析

改革開放以來(lái)，我國(guó)主要側(cè)重于政治、經(jīng)濟(jì)等方面的建設(shè)與發(fā)展，經(jīng)濟(jì)建設(shè)雖然取得了舉世矚目的成績(jī)，但文化領(lǐng)域的發(fā)展卻相對(duì)“黯淡”，十七屆六中全會(huì)上“文化強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略”的提出正是對(duì)此問(wèn)題的折射。誠(chéng)然，我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存實(shí)踐的開展也必然離不開其所在社會(huì)因素的影響。

3.1政治因素影響

從人類文化遺產(chǎn)傳承和世界記憶維護(hù)角度看，數(shù)字資源長(zhǎng)期保存和長(zhǎng)效利用是不分國(guó)界、不分政體的。然而，以現(xiàn)實(shí)中數(shù)字資源中的重要組分——數(shù)字檔案資源為例，其政治性不容忽視。因?yàn)閿?shù)字檔案資源，并不是純粹的數(shù)字信息，它負(fù)載的更多是社會(huì)記憶、國(guó)家記憶。在任何一個(gè)國(guó)家，數(shù)字檔案資源都是國(guó)家層面數(shù)字資源總量的重要組成部分，拋卻數(shù)字檔案資源去開展數(shù)字資源長(zhǎng)期保存是不完全、不完整、不科學(xué)的，也會(huì)失去了數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的整體意義。

一方面，數(shù)字檔案資源政治性自產(chǎn)生之日起便無(wú)法消亡，一方面《中華人民共和國(guó)檔案法》規(guī)定的檔案是國(guó)家財(cái)富、歸國(guó)家所有、黨政檔案集中統(tǒng)一管理原則、檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)體制等，都是我國(guó)社會(huì)性質(zhì)、政治經(jīng)濟(jì)體制及路線、方針、政策等的體現(xiàn)。而數(shù)字檔案資源的標(biāo)準(zhǔn)化制度，實(shí)為檔案體制的執(zhí)行工具[10]。既然數(shù)字資源長(zhǎng)期保存不能“忘卻”或“忽略”數(shù)字檔案資源，而我國(guó)現(xiàn)行的政治體制就必然決定了把數(shù)字資源長(zhǎng)期保存納入國(guó)家戰(zhàn)略規(guī)劃中、制定數(shù)字資源長(zhǎng)期保存宏觀政策還尚需時(shí)日。因此，從這個(gè)層面上看，筆者認(rèn)為政治因素對(duì)我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的推進(jìn)起到了一定的阻礙作用。

3.2社會(huì)意識(shí)落后

在我國(guó)，很多人對(duì)“數(shù)字資源”的提法不熟悉，更缺乏深層了解，即便是偶爾聽說(shuō)過(guò)，也主要針對(duì)形成或保存于網(wǎng)絡(luò)的QQ帳號(hào)、電子郵件、游戲裝備、視頻資料等“個(gè)人數(shù)字資源”。對(duì)于大多數(shù)公眾而言，還沒(méi)有從長(zhǎng)期保存數(shù)字資源意義的角度去思考，沒(méi)有意識(shí)到“數(shù)字資源”的危機(jī)所在，不知道保證數(shù)字信息真實(shí)、完整、安全、有效的長(zhǎng)期保存是一個(gè)國(guó)際性難題，更不清楚數(shù)字資源長(zhǎng)期保存對(duì)人類文化遺產(chǎn)傳承和世界記憶維護(hù)有著至關(guān)重要的作用。

如果說(shuō)公眾數(shù)字資源長(zhǎng)期保存意識(shí)不強(qiáng)，源于我國(guó)公眾整體素質(zhì)和知識(shí)結(jié)構(gòu)有差異，文化程度相對(duì)不高，這是可以接受的觀點(diǎn)。然則我國(guó)政府相關(guān)部門也存在數(shù)字資源長(zhǎng)期保存意識(shí)差的現(xiàn)象：沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到數(shù)字資源、數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的戰(zhàn)略意義，不知道數(shù)字資源長(zhǎng)期保存關(guān)乎人類文明傳承，關(guān)乎經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步，把自己游離于數(shù)字資源長(zhǎng)期保存之外，認(rèn)為數(shù)字保存只是數(shù)字形成和保管者的事，與政府無(wú)關(guān)。

政府之外，還有與數(shù)字資源形成、保管、開發(fā)利用相關(guān)的出版商、發(fā)行人的資產(chǎn)意識(shí)不高，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到數(shù)字產(chǎn)品是核心資產(chǎn)，不明白怎樣實(shí)現(xiàn)數(shù)字信息的保值、增值，而且缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，甚至即使“認(rèn)識(shí)到數(shù)字信息長(zhǎng)期存取的重要意義也未必愿意承擔(dān)這方面的責(zé)任”。[11]

更為嚴(yán)重的是，數(shù)字資源長(zhǎng)期保存機(jī)構(gòu)自身也存在風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)欠缺的問(wèn)題，他們不知道數(shù)字信息、數(shù)字資源的流失究竟會(huì)帶來(lái)什么樣的嚴(yán)重后果，以致對(duì)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的新理念、新措施、新技術(shù)產(chǎn)生排斥或疑惑的態(tài)度。

3.3經(jīng)濟(jì)障礙較多

經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑。這個(gè)理論在數(shù)字資源長(zhǎng)期保存領(lǐng)域同樣適用。經(jīng)濟(jì)因素是數(shù)字信息長(zhǎng)期保存能否順利開展及有效進(jìn)行的核心影響因素之一[12]。然而，數(shù)字資源長(zhǎng)期保存過(guò)程中，卻存在許多經(jīng)濟(jì)障礙。

(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與文化建設(shè)失調(diào)

多年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)度追求GDP高速增長(zhǎng)，社會(huì)文化建設(shè)相對(duì)落后。2011年，發(fā)達(dá)國(guó)家文化產(chǎn)業(yè)占GDP平均比重在10%左右，美國(guó)則高達(dá)25%。我國(guó)文化產(chǎn)業(yè)占GDP比重僅為2.85%[13-14]。能夠較快創(chuàng)造出經(jīng)濟(jì)財(cái)富的文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展尚且如此，原則上屬于國(guó)家公益性事業(yè)的數(shù)字資源長(zhǎng)期保存，就目前來(lái)看，其產(chǎn)業(yè)化之路是行不通的。既然產(chǎn)業(yè)化無(wú)門，社會(huì)營(yíng)利性組織或個(gè)人對(duì)其自然缺少興趣，而公益性機(jī)構(gòu)或非營(yíng)利性組織也會(huì)因其短期內(nèi)效益無(wú)法預(yù)測(cè)，其長(zhǎng)期投入經(jīng)費(fèi)更看似“無(wú)底洞”，再加上可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛，因此在有限經(jīng)費(fèi)面前，自然選擇了“敬而遠(yuǎn)之”的態(tài)度。

(2)長(zhǎng)期保存資金無(wú)法律保障

2000年12月，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了一項(xiàng)法案(PL106-554)，決定在國(guó)會(huì)圖書館實(shí)施NDIIPP計(jì)劃，根據(jù)此法案國(guó)會(huì)批準(zhǔn)了1億美元的資金，即通過(guò)法律保證了數(shù)字保存活動(dòng)的資金來(lái)源[15]。從我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存發(fā)展實(shí)踐看，其經(jīng)費(fèi)來(lái)源主要是國(guó)家圖書館、國(guó)家“973”和“985”項(xiàng)目、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金等層面，以“項(xiàng)目”所需經(jīng)費(fèi)作為撥款依據(jù)，一般是項(xiàng)目結(jié)束后，經(jīng)費(fèi)即終止。加之，我國(guó)目前對(duì)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存缺乏戰(zhàn)略指導(dǎo)，尚無(wú)法定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)其具體實(shí)踐，更無(wú)法律條文明確經(jīng)費(fèi)來(lái)源及監(jiān)管機(jī)制，因此長(zhǎng)期保存所需資金無(wú)從保障。

(3)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足

毋庸置疑，科學(xué)的經(jīng)費(fèi)需求計(jì)劃對(duì)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存意義重大。但由于館藏?cái)?shù)字資源、研究和實(shí)踐力量、技術(shù)與管理發(fā)展水平等存在差異，目前還沒(méi)有一個(gè)對(duì)數(shù)字保存成本的清晰界定。占成本比重較大的技術(shù)過(guò)時(shí)維護(hù)費(fèi)用，因無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)測(cè)“技術(shù)保鮮期”，故無(wú)法精確計(jì)算該費(fèi)用的多少，進(jìn)而影響到長(zhǎng)久保存經(jīng)費(fèi)需求計(jì)劃的制定。一般來(lái)說(shuō)，數(shù)字保存活動(dòng)本身蘊(yùn)藏著知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、信息來(lái)源的可靠性風(fēng)險(xiǎn)、真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)、資金保障風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)人員風(fēng)險(xiǎn)等[16]。每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的存在，都意味著潛在的資金損失。如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)？誰(shuí)來(lái)為風(fēng)險(xiǎn)買單？目前在我國(guó)還沒(méi)有引起足夠重視。

(4)經(jīng)濟(jì)權(quán)益關(guān)系復(fù)雜、矛盾多

數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的最佳模式是采取分布聯(lián)合的保存模式[12]。該模式可一定程度上彌補(bǔ)或解決數(shù)字資源長(zhǎng)期保存資金不夠、重復(fù)多次保存等弊端。從長(zhǎng)期保存實(shí)踐看，數(shù)字資源長(zhǎng)期保存至少涉及生產(chǎn)者、保存者和利用者等三方面的利益。而這三方面的權(quán)利和責(zé)任又是相互依存，相互制約的，一方的權(quán)利往往是另一方的責(zé)任[17]。而任何利益方都會(huì)最大限度維護(hù)自己的權(quán)益，其潛在的權(quán)益關(guān)系復(fù)雜。在三方權(quán)益博弈中，經(jīng)濟(jì)權(quán)益關(guān)系嚴(yán)峻。例如，數(shù)字資源生產(chǎn)方希望最大限度、最長(zhǎng)時(shí)間保存所有的數(shù)字資源而不論其價(jià)值大小，且對(duì)非涉密內(nèi)容要求涉密管理，這就與保存方和利用方的權(quán)益產(chǎn)生了矛盾：一方面，保存方空間有限、人員有限、經(jīng)費(fèi)有限，不可能永久保存所有數(shù)字生產(chǎn)方的所有數(shù)字資源；另一方面，利用方因?yàn)榛ㄥX購(gòu)買了數(shù)字信息的使用權(quán)，也希望盡可能看到全部數(shù)字內(nèi)容，但采購(gòu)合同是有時(shí)間和權(quán)限制約的，一旦合同終止，利用方使用已購(gòu)買的數(shù)字內(nèi)容權(quán)利就會(huì)受損，且因?yàn)樯a(chǎn)方對(duì)非涉密內(nèi)容的種種限制使得利用方也不能盡覽所購(gòu)信息，必然會(huì)認(rèn)為花錢不值。

此外，在無(wú)法預(yù)期的天災(zāi)、人禍中受損的數(shù)字資源長(zhǎng)期保存機(jī)構(gòu)，處理和應(yīng)對(duì)生產(chǎn)方和利用方等各方的賠償要求，也經(jīng)常出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)方面的糾紛。

(5)機(jī)構(gòu)臃腫影響經(jīng)費(fèi)支出比例

一般來(lái)說(shuō)，數(shù)字資源長(zhǎng)期保存所需的經(jīng)費(fèi)主要由相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)(包括數(shù)字資源保存的硬件基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、軟件平臺(tái)建設(shè)、保存系統(tǒng)的管理維護(hù)等支出)、人員費(fèi)用、日常業(yè)務(wù)支出等三部分構(gòu)成[15]。這些費(fèi)用是任何國(guó)家、組織或機(jī)構(gòu)在進(jìn)行數(shù)字資源長(zhǎng)期保存時(shí)都必須要面對(duì)的成本問(wèn)題。

而在這三部分支出中，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)支出是大頭，幾乎占到總經(jīng)費(fèi)的一半以上，但基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是保障，不能因?yàn)橹С龃蠖倒p料或疏于維護(hù)或不思創(chuàng)新，必須保證這部分經(jīng)費(fèi)的足額按時(shí)到位。當(dāng)然，從事任何活動(dòng)都有日常業(yè)務(wù)的支出，這部分暫且不論。需要指出的是，與國(guó)外相比，我國(guó)最大的一個(gè)特色在于從事數(shù)字資源長(zhǎng)期保存研究和實(shí)踐的多為公益性的組織或機(jī)構(gòu)，且多半是國(guó)家財(cái)政供養(yǎng)單位，如圖書館、檔案(局)館。從《國(guó)家檔案局2015年部門預(yù)算》[18]看，納入國(guó)家檔案局2015年部門預(yù)算編制范圍的單位有國(guó)家檔案局本級(jí)、中國(guó)第一歷史檔案館、中國(guó)第二歷史檔案館、國(guó)家檔案局檔案干部教育中心、中國(guó)檔案雜志社、中國(guó)檔案報(bào)社、中國(guó)檔案學(xué)會(huì)、國(guó)家檔案局檔案科學(xué)技術(shù)研究所等八部門，如此龐大的機(jī)構(gòu)設(shè)置勢(shì)必會(huì)影響到國(guó)家檔案局(館)在數(shù)字資源長(zhǎng)期保存方面的關(guān)注度及經(jīng)費(fèi)支出比例。此外，離退休人員所占比例大，福利開支繁雜。截至2014年12月31日，在職人員共有745 人、離退休職工490 人，離退休人員占總?cè)藬?shù)的39%以上。在2015年部門預(yù)算中，社會(huì)保障和就業(yè)(類)支出占7.5%；住房保障支出(類)支出占3.8%，兩項(xiàng)合計(jì)占到總預(yù)算的11.3%以上。而這樣的支出預(yù)算在國(guó)外是沒(méi)有的，無(wú)形中也就減少了數(shù)字保存經(jīng)費(fèi)的總支出。

(6)資金監(jiān)管不力

目前，我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存實(shí)踐往往以項(xiàng)目形式進(jìn)行，對(duì)于此類項(xiàng)目管理中的資金監(jiān)管問(wèn)題還存在很多漏洞，也缺乏相應(yīng)的規(guī)章制度予以規(guī)范和整治。因此，在項(xiàng)目實(shí)踐中易出現(xiàn)挪用、貪污、私吞項(xiàng)目資金的問(wèn)題，給項(xiàng)目后續(xù)開展造成困難。在政府信息公開大環(huán)境下，雖然我國(guó)省市以上的政府部門都已相繼公開年度預(yù)算，而年度決算的公開卻仍舊“猶抱琵琶半遮面”。扮演“上行”角色的政府部門尚且如此，處于“下效”地位的數(shù)字資源長(zhǎng)期保存項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)公開，在一無(wú)公共監(jiān)管機(jī)制，二無(wú)權(quán)責(zé)追究機(jī)制的背景下，資金是否用的合理、是否真正用在了數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的研究和實(shí)踐中，就不得而知了。

3.4科技創(chuàng)新乏力

數(shù)字資源是國(guó)家戰(zhàn)略性資源，是國(guó)家軟實(shí)力的重要體現(xiàn)。而數(shù)字資源長(zhǎng)期保存中的科技創(chuàng)新則是提高國(guó)家軟實(shí)力，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的最有效途徑。數(shù)字資源長(zhǎng)期保存中的技術(shù)選擇、系統(tǒng)建構(gòu)等內(nèi)容是實(shí)踐長(zhǎng)期保存的技術(shù)基礎(chǔ)。但不論是仿真、遷移的技術(shù)，還是風(fēng)干、元數(shù)據(jù)的技術(shù)，沒(méi)有一項(xiàng)是我國(guó)自主研發(fā)的。相比之下，一些歐美國(guó)家在技術(shù)方面卻掌握著主動(dòng)權(quán)，如開放檔案信息系統(tǒng)OAIS、LOCKSS系統(tǒng)等重要技術(shù)，不僅運(yùn)用在本國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存實(shí)踐中，而且還成為各國(guó)開展實(shí)踐的參照性標(biāo)準(zhǔn)。

再看看我國(guó)現(xiàn)有的數(shù)字資源長(zhǎng)期保存主流技術(shù)，如開放檔案信息系統(tǒng)、自動(dòng)收割工具和網(wǎng)絡(luò)爬蟲(Crawler)等主要技術(shù)都是國(guó)外研發(fā)的，在長(zhǎng)期保存實(shí)踐中也應(yīng)用較廣，但中外在數(shù)字資源格式標(biāo)準(zhǔn)、保存要求等諸方面仍存在一定的差異，特別是在涉密數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存方面，“外來(lái)”技術(shù)的應(yīng)用需要更加謹(jǐn)慎。由于沒(méi)有自主研發(fā)的長(zhǎng)期保存技術(shù)，就不得不向國(guó)外購(gòu)買相關(guān)，進(jìn)而不得不受制于購(gòu)買合約的諸多限制，與此同時(shí)還需要承擔(dān)重要信息泄漏的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)下，流動(dòng)通訊的保存(Preserving Liquid Communication)是云環(huán)境下國(guó)際數(shù)字資源長(zhǎng)期保存領(lǐng)域的熱門話題，我國(guó)應(yīng)抓住良機(jī)，大膽探索、勇于創(chuàng)新，謀求在新技術(shù)領(lǐng)域中的話語(yǔ)權(quán)。

4　結(jié)語(yǔ)

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，數(shù)字資源已成為國(guó)家戰(zhàn)略性資源，數(shù)字資源長(zhǎng)期保存任重而道遠(yuǎn)。雖然現(xiàn)階段我國(guó)在政治、經(jīng)濟(jì)、科技、文化等方面還存在一些制約數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的不利因素，但從事數(shù)字資源長(zhǎng)期保存研究和實(shí)踐的大趨勢(shì)不可阻擋，惟有頂層重視、科學(xué)規(guī)劃、全面合作、共同創(chuàng)新才能獲得我國(guó)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存方面的長(zhǎng)足進(jìn)步。

[1]李麗云.論數(shù)字資源長(zhǎng)期保存研究機(jī)制[J].北京檔案，2010(9)：11-13

[2]黃旭,畢強(qiáng).國(guó)內(nèi)外數(shù)字資源長(zhǎng)期保存研究現(xiàn)狀與進(jìn)展[J].圖書館學(xué)研究，2009(1)：25-28

[3]摘自2011年5月17日，張曉林在鄭州舉辦的CALIS 2011年數(shù)字資源培訓(xùn)會(huì)上的講話稿“數(shù)字資源長(zhǎng)期保存——責(zé)任、權(quán)利、戰(zhàn)略、行動(dòng)”

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Analysis on the Influence Factors of Long-term Preservation Practice of Digital Resources in China

Nie YunxiaXu Biying

(School of Humanities, Nanchang University, Nanchang ,330031)

It is nearly 20 years since the long-term preservation practice of digital resources has been developed in our country, however, it is still in its infancy, and which is behind the pace of Chinese economic and social development. With the growing status of digital resources as national strategy, it is very necessary and urgent to deeply analyze the related factors influencing the long-term preservation practice of digital resources in our country. From the perspective of politics, economy, science and technology, culture, etc, this article discusses comprehensively the influence factors of long-term preservation practice of digital resources, aiming at providing

to promote its development.

Digital resourcesLong-term preservationBottleneckInfluence factor

本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“數(shù)字檔案資源生態(tài)安全研究”(14CTQ035)的階段性成果。

聶云霞，副教授，研究方向?yàn)闄n案信息化；徐苾?yōu)]，助理實(shí)驗(yàn)師，研究方向?yàn)闄n案管理。

G250

A

2095-2171(2016)03-0099-08

10.13365/j.jirm.2016.03.099

2016-01-15)