趙北北

外觀設(shè)計專利申請中視圖類文件常見缺陷分析及建議

趙北北★

外觀設(shè)計專利申請要求申請人必須提交請求書、產(chǎn)品視圖、簡要說明等文件，而在審查實踐中專利代理機構(gòu)或申請人提交的產(chǎn)品視圖文件存在的缺陷最多也最為集中。本文從視圖提交數(shù)量以及視圖表達形式兩個方面，對于審查實踐中遇到的各類視圖文件中常見的缺陷進行歸納分析，同時給出合理的解決建議。

外觀設(shè)計 視圖 清楚表達 視圖提交數(shù)量 視圖表達形式

對于外觀設(shè)計專利申請，一般申請人需要提交請求書、產(chǎn)品視圖以及簡要說明。另外，若委托專利代理機構(gòu)的需要提交委托書，要求在先申請優(yōu)先權(quán)的需要提交優(yōu)先權(quán)文件副本及首頁譯文等。而在審查實踐中，上述各種文件中最容易出現(xiàn)缺陷的便是產(chǎn)品視圖文件。對于常見的各類視圖缺陷，如果申請人在申請過程中能夠注意防范，完全可以避免問題的出現(xiàn)。本文從視圖提交數(shù)量以及提交形式兩個方面，就審查過程中遇到的專利代理機構(gòu)及申請人經(jīng)常出現(xiàn)的幾類典型的視圖問題進行歸納分析，并給出合理的解決建議。

一、視圖提交數(shù)量

《專利法》第27條第2款規(guī)定：申請人提交的有關(guān)圖片或者照片應(yīng)當(dāng)清楚地顯示要求專利保護的產(chǎn)品的外觀設(shè)計。由于外觀設(shè)計專利的保護范圍是以表示在圖片或照片中的該外觀設(shè)計專利產(chǎn)品為準(zhǔn)，因此申請人所提交的產(chǎn)品視圖就成了確定外觀設(shè)計專利保護范圍的關(guān)鍵所在。申請人只有提交了清楚、完整的視圖，才能使其意欲尋求保護的產(chǎn)品的創(chuàng)新之處與產(chǎn)品進行有機結(jié)合，共同確定其外觀設(shè)計專利的保護范圍。下面本文將就立體產(chǎn)品、平面產(chǎn)品、組件產(chǎn)品和套件產(chǎn)品等特殊產(chǎn)品以及圖形用戶界面產(chǎn)品的視圖提交數(shù)量要求進行詳細的分析說明。

（一）立體產(chǎn)品

對于立體產(chǎn)品的視圖提交規(guī)范，《專利審查指南》（2010版）中有明確規(guī)定：就立體外觀設(shè)計產(chǎn)品而言，產(chǎn)品設(shè)計要點涉及六個面的，應(yīng)當(dāng)提交六面正投影視圖；產(chǎn)品設(shè)計要點僅涉及一個或幾個面的，應(yīng)當(dāng)至少提交所涉及面的正投影視圖和立體圖，并應(yīng)當(dāng)在簡要說明中寫明省略視圖的原因。對于立體產(chǎn)品，申請人在提交視圖時的總體原則就是能夠清楚地顯示該產(chǎn)品的三維立體形狀結(jié)構(gòu)，同時能夠清楚地顯示該產(chǎn)品的設(shè)計要點部分的設(shè)計內(nèi)容。而實踐中很多專利代理機構(gòu)及申請人只關(guān)注其主要表達設(shè)計要點的視圖，忽略了產(chǎn)品整體形狀的清楚表達，因此其并不能在申請日提交足夠清楚顯示產(chǎn)品三維立體形狀的視圖，最終導(dǎo)致其申請無授權(quán)前景。如圖1所示的手表產(chǎn)品，其申請人為外國企業(yè)，由于該外國企業(yè)已經(jīng)在國外申請了相關(guān)的專利，故本次申請要求了國外申請的優(yōu)先權(quán)。由于各國專利申請制度的差異，其在國外的申請只提交了產(chǎn)品的主視圖，而專利代理機構(gòu)在向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交該專利申請時也于申請日只提交了表達產(chǎn)品主要設(shè)計要點的主視圖。根據(jù)消費者一般常識，手表產(chǎn)品為具有三維立體形狀的立體產(chǎn)品，而根據(jù)申請日提交的視圖并無法清楚地顯示該產(chǎn)品的三維立體形狀，導(dǎo)致該產(chǎn)品的保護范圍不清楚。若申請人補正提交產(chǎn)品的立體圖等能清楚顯示產(chǎn)品三維立體形狀的視圖，則會導(dǎo)致該申請補正修改的視圖內(nèi)容超出申請日視圖表示的范圍，違反《專利法》第33條的規(guī)定。因此，該案最終由于提交視圖數(shù)量的問題導(dǎo)致其沒有授權(quán)前景。

圖1

另外，對于立體產(chǎn)品，申請人只提交產(chǎn)品的兩個維度的視圖也可能導(dǎo)致其視圖不能清楚地表達產(chǎn)品的整體形狀。如圖2所示，該款電磁灶產(chǎn)品若申請人只提交產(chǎn)品的主后視圖以及左、右視圖，則會導(dǎo)致其視圖存在兩個問題：一是不能清楚地顯示產(chǎn)品頂部結(jié)構(gòu)及設(shè)計內(nèi)容。而對于電磁灶類產(chǎn)品，其頂部明顯為產(chǎn)品的常見面。二是未能清楚地顯示產(chǎn)品的三維立體形狀。因此，對于立體產(chǎn)品，申請人應(yīng)當(dāng)盡可能地提交產(chǎn)品各個面的視圖，同時提交產(chǎn)品的立體圖，以清楚地表達該產(chǎn)品的三維立體形狀。

圖2

（二）平面產(chǎn)品

對于平面產(chǎn)品，《專利審查指南》（2010版）也規(guī)定：產(chǎn)品設(shè)計要點僅涉及一個面的，可以僅提交該面正投影視圖；產(chǎn)品設(shè)計要點涉及兩個面的，應(yīng)當(dāng)提交兩面正投影視圖。以服裝類產(chǎn)品為例，一般來說，服裝類產(chǎn)品前后兩面均具有可設(shè)計的空間與內(nèi)容。因此，建議申請人在進行該類申請時提交產(chǎn)品的主、后兩面視圖。若申請人認為主、后視圖設(shè)計內(nèi)容相同或?qū)ΨQ，則可只提交一幅主視圖，同時在簡要說明中寫明省略后視圖的原因。對于具有立體剪裁設(shè)計的產(chǎn)品（或者以衣模為襯托具有立體造型的設(shè)計），由于其具有了立體產(chǎn)品的三維立體特征，故申請人應(yīng)當(dāng)提交多面視圖以清楚地表達該產(chǎn)品的整體外觀設(shè)計。如圖3所示，該旗袍產(chǎn)品為了更清楚地表達其立體裁剪效果，申請人提交了產(chǎn)品的主、后視圖，左、右視圖以及立體圖進行外觀設(shè)計的展示，較清楚地表達了該產(chǎn)品的全部設(shè)計內(nèi)容。

圖3

（三）組件產(chǎn)品和套件產(chǎn)品等特殊產(chǎn)品

對于組件產(chǎn)品以及套件產(chǎn)品等特殊產(chǎn)品的視圖提交數(shù)量，其提交原則如下：對于組件產(chǎn)品，申請人應(yīng)當(dāng)根據(jù)其組件性質(zhì)提交產(chǎn)品視圖。對于組裝關(guān)系唯一的組件產(chǎn)品，由于《專利審查指南》（2010版）第四部分第五章第5.2.5.1節(jié)規(guī)定，在后續(xù)判斷該類產(chǎn)品外觀設(shè)計相同或相近似時，是以組合狀態(tài)下的整體外觀設(shè)計為對象，故該類產(chǎn)品申請人必須至少提交其組合狀態(tài)下的各視圖，以清楚地表達其組合狀態(tài)下的整體外觀設(shè)計。對于其單獨組成部件，若申請人認為需要單獨提交其各視圖的，也可以一并提交。對于組裝關(guān)系不唯一的組件產(chǎn)品，其在外觀設(shè)計相同或相近似判斷中是以單個構(gòu)件為對象進行判斷，故申請人應(yīng)至少提交能清楚表達各構(gòu)件外觀設(shè)計的產(chǎn)品視圖。同理，對于無組裝關(guān)系的組件產(chǎn)品，其應(yīng)當(dāng)也至少提交能清楚表達各構(gòu)件外觀設(shè)計的產(chǎn)品視圖。套件產(chǎn)品由于各套件均具有獨立使用價值，故申請人應(yīng)當(dāng)分別單獨提交各套件的相關(guān)視圖。

（四）圖形用戶界面產(chǎn)品

還有一類特殊的產(chǎn)品便是帶圖形用戶界面的產(chǎn)品申請。對于該類產(chǎn)品申請，大致可分兩種情形。

第一種是圖形用戶界面和產(chǎn)品載體均有設(shè)計要點的情形，對于該類申請，申請人應(yīng)當(dāng)參照上文所述的普通產(chǎn)品視圖提交要求進行提交。第二種是產(chǎn)品載體為慣常設(shè)計，其設(shè)計要點僅在于圖形用戶界面的申請，對于該類申請，申請人可不提交產(chǎn)品載體的完整視圖，僅提交能夠清楚地表達出該產(chǎn)品載體所屬的產(chǎn)品領(lǐng)域的視圖即可。如圖4所示，對于該項圖形用戶界面專利申請，若設(shè)計要點僅在于圖形用戶界面，申請可只提交帶有產(chǎn)品載體的主視圖，清楚地顯示出該圖形用戶界面所應(yīng)用的產(chǎn)品領(lǐng)域，在簡要說明中寫明其設(shè)計要點在于圖形用戶界面以及該圖形用戶界面的用途。

圖4

二、視圖表達形式

在審查實踐中，申請人在提交視圖時主要有線條圖、照片視圖以及渲染效果圖三種表達形式。而此三種表達形式在提交過程中均存在一些比較典型的問題。

（一）對于線條圖

由于其是用正投影的方法按照技術(shù)規(guī)定將產(chǎn)品的形狀表達在圖紙上，故其繪制應(yīng)當(dāng)符合我國技術(shù)制圖和機械制圖的國家標(biāo)準(zhǔn)。但審查實踐中申請人往往存在下列比較突出的問題。

1.各視圖之間投影關(guān)系不對應(yīng)

造成各視圖之間投影關(guān)系不對應(yīng)的原因主要有：（1）各正投影視圖在制作過程中并沒有完全符合正投影規(guī)則，其制作的各正投影視圖均參照照片視圖進行透視畫法，此種畫法會導(dǎo)致各視圖不符合正投影規(guī)則，進而導(dǎo)致其各視圖之間投影關(guān)系明顯不對應(yīng)。（2）各正投影視圖在制作時并沒有選定一幅視圖作為主參照視圖進行繪制制作，導(dǎo)致各正投影視圖之間顯示的產(chǎn)品高度寬度等投影關(guān)系明顯不對應(yīng)。（3）視圖繪制錯誤。在審查實踐中經(jīng)常會遇到申請人提交的各正投影視圖繪制的產(chǎn)品表面結(jié)構(gòu)線條投影關(guān)系相互不對應(yīng)。例如，對于圓形結(jié)構(gòu)或帶有圓弧過渡結(jié)構(gòu)的產(chǎn)品，在主視圖中顯示的相關(guān)結(jié)構(gòu)線條，在左視圖中卻無相應(yīng)投影結(jié)構(gòu)線條顯示。該類錯誤屬于明顯的繪制錯誤，申請人應(yīng)盡量避免。

2.視圖中存在多余線條

線條圖雖然其制作方式參照技術(shù)制圖和機械制圖的要求，但是其又不同于技術(shù)制圖和機械制圖。外觀設(shè)計專利申請的線條圖中雖然可以用指示線來表示放大部位、剖切位置和方向等，但不允許出現(xiàn)虛線、中心線、陰影線、尺寸線、指示線及標(biāo)注等多余的線條。該類問題較常出現(xiàn)于國外申請人申請的案件中。由于國外對于線條圖的相關(guān)規(guī)定與我國并不完全相同，故專利代理機構(gòu)在將相關(guān)申請向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交時并沒有按照我國《專利法》相關(guān)規(guī)定進行修改，故會出現(xiàn)視圖中存在多余線條的問題。如圖5所示，該申請各視圖中含有多余的陰影線線條，不符合我國《專利法》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以刪除。同時應(yīng)當(dāng)指出的是，在審查實踐中，對于立體圖等視圖中需要用必要的線條來表達產(chǎn)品表面圓弧過渡結(jié)構(gòu)的，則允許保留必要的過渡結(jié)構(gòu)線條。

圖5

3.視圖線條繪制不規(guī)范

對于線條圖，一般采用純黑色繪制，背景應(yīng)以白色為最佳。審查實踐中不允許申請人采用彩色線條彩色背景進行線條圖的繪制提交。申請人在繪制時應(yīng)當(dāng)保持線條的均勻、光滑、連續(xù)。審查實踐中經(jīng)常會遇到使用線條圖繪制的專利申請，其視圖文件中顯示的線條要么過粗，要么不連續(xù)或呈鋸齒形。出現(xiàn)上述問題的原因可能是打印過程中出現(xiàn)問題，也可能是視圖制作導(dǎo)出過程中出現(xiàn)問題。但上述問題在申請人提交視圖之前應(yīng)當(dāng)進行檢查修改，避免提交專利申請之后由于存在該類缺陷而延誤專利的授權(quán)時間。

（二）對于照片視圖

由于照片為對產(chǎn)品實物或樣品進行拍攝而獲得的視圖，故其也存在照片視圖所特有的典型問題。

1.各視圖比例不一致

審查實踐中經(jīng)常會碰到申請人提交的視圖文件中各視圖比例明顯不一致的情形。針對視圖比例不一致問題，本文建議如下：首先，申請人在進行視圖拍攝時應(yīng)避免由于拍攝距離遠近的原因造成的拍攝誤差。其次，申請人應(yīng)注意各提交視圖的格式是否一致，各正投影視圖文件格式不一致也會導(dǎo)致視圖提交后顯示的整體大小比例明顯不一致現(xiàn)象的出現(xiàn)。

2.視圖中出現(xiàn)陰影、倒影、反光圖案

照片視圖的另一個容易出現(xiàn)的問題便是拍攝過程中容易出現(xiàn)陰影、倒影，同時對于表面材質(zhì)較為光滑的產(chǎn)品，其表面容易產(chǎn)生反光圖案。如圖6所示。該炒鍋產(chǎn)品鍋體表面為反光材質(zhì)，拍攝時產(chǎn)品表面出現(xiàn)了多余的反光圖案，影響了該外觀設(shè)計的清楚表達。對于該類反光材質(zhì)的物品的拍攝，建議申請人尋求專業(yè)的攝影人員幫助進行拍攝，以避免出現(xiàn)上述多余的反光圖案內(nèi)容。申請人若自己拍攝，則應(yīng)注意在拍攝時不能使用強光，應(yīng)以柔光為佳。同時，拍攝時應(yīng)當(dāng)使用偏振濾鏡。申請人若無法避免拍攝過程中出現(xiàn)的反光圖案，也可選擇通過Photoshop等軟件進行后期的調(diào)整處理，以去除產(chǎn)品表面多余的反光圖案。

圖6

3.視圖背景雜亂，影響產(chǎn)品外觀設(shè)計的清楚表達

申請人在拍攝產(chǎn)品視圖時應(yīng)當(dāng)盡量選用色彩單一、無多余襯托物的背景，且該背景應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)品色彩反差較大為宜。否則會導(dǎo)致其產(chǎn)品外輪廓形狀與背景明度接近，不能清楚地顯示產(chǎn)品的外輪廓形狀。另外，對于已經(jīng)拍攝完成的視圖中存在背景雜亂等問題的，申請人也可以借助Photoshop等軟件進行多余襯托物的去處以及產(chǎn)品背景的調(diào)整。

4.補正前后提交的視圖存在色差

審查實踐中經(jīng)常會遇到以照片形式提交視圖的申請，其補正前后提交的產(chǎn)品視圖顯示的產(chǎn)品色彩明顯存在較大色差。而對于該色彩的變化，審查實踐中一般認為，即便申請人沒有在簡要說明中要求保護色彩，但是由于其視圖顯示的設(shè)計內(nèi)容已經(jīng)發(fā)生變化，因此也應(yīng)認定為屬于超出申請日視圖表示范圍的修改。故申請人應(yīng)注意，對于以照片方式提交的產(chǎn)品視圖，尤其是紙件申請，在圖片打印時應(yīng)當(dāng)盡量保留產(chǎn)品原色彩，避免由于打印等原因造成的較大色差。同時申請人在補正相關(guān)視圖文件時應(yīng)當(dāng)注意與申請日視圖進行比對，避免補正提交的產(chǎn)品色彩明顯不同于申請日相關(guān)視圖中顯示的產(chǎn)品色彩。

（三）對于渲染效果圖

審查實踐中遇到較多的問題就是由于各部件結(jié)構(gòu)色彩相同，導(dǎo)致其視圖無法清楚地顯示產(chǎn)品各部位結(jié)構(gòu)的形狀。建議申請人在不請求保護色彩的情況下，使用不同色彩繪制各部位結(jié)構(gòu)，以使各部位構(gòu)件之間保持一定的明度差，進而清楚地表達產(chǎn)品各部位結(jié)構(gòu)。若申請人欲請求保護色彩，則建議用細線條將產(chǎn)品表面各結(jié)構(gòu)的形狀描出。

綜上所述，申請人在進行外觀設(shè)計專利申請時，務(wù)必在申請日盡可能地提交能夠清楚地顯示產(chǎn)品完整外觀設(shè)計的視圖。特別是對于國外申請人，專利代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在申請之初就充分與申請人溝通，讓申請人在了解我國專利申請制度基礎(chǔ)上提交足夠數(shù)量的視圖以滿足《專利法》第27條第2款關(guān)于清楚表達的相關(guān)規(guī)定。而對于上文中指出的各種形式視圖中所常見的缺陷，申請人或?qū)＠砣嗽谔峤簧暾堉跞粲兴⒁獠⒓右孕薷耐晟疲瑒t會避免后續(xù)出現(xiàn)的不必要的補正程序，從而縮短申請時間，提高專利申請的成功率。

國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心。