■潘 偉 蔡麗楓 游蘇寧

1)中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社總編室，北京東四西大街42號(hào) 100710 2)中華醫(yī)學(xué)會(huì)繼續(xù)教育部，北京東四西大街42號(hào) 100710

隨著醫(yī)學(xué)科學(xué)研究的發(fā)展，醫(yī)學(xué)科技論文成倍涌現(xiàn)。但在論文的作者署名及其單位標(biāo)注中，由于作者單位調(diào)動(dòng)(從進(jìn)行研究的單位調(diào)到新單位或引進(jìn)人才到新單位)、作者身份轉(zhuǎn)換(研究生、進(jìn)修生、支邊、國(guó)外醫(yī)療隊(duì))以及單位名稱(chēng)更改、同一單位多個(gè)掛牌等各種原因所致的作者及單位名稱(chēng)標(biāo)注混亂問(wèn)題日漸突出。誠(chéng)然，到目前為止，關(guān)于醫(yī)學(xué)科技期刊中作者署名和單位標(biāo)注并沒(méi)有明確的規(guī)定，只是在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 7713.1-3《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫(xiě)格式規(guī)則》中規(guī)定：在學(xué)術(shù)論文正文前署名的個(gè)人作者，只限于那些對(duì)于選定研究課題和制定研究方案、直接參加全部或部分研究工作并做出主要貢獻(xiàn)以及參加撰寫(xiě)論文并能對(duì)內(nèi)容負(fù)責(zé)的人。對(duì)于作者單位的標(biāo)注同樣也沒(méi)有明確的規(guī)定。近年來(lái)，也有學(xué)者對(duì)科技期刊作者署名及其單位的標(biāo)注規(guī)范進(jìn)行探討[1-2]，但在實(shí)際標(biāo)注過(guò)程中，同一個(gè)單位標(biāo)注3個(gè)名稱(chēng)、1個(gè)作者分屬多個(gè)單位等各種現(xiàn)象五花八門(mén)，而且單位與單位間隸屬關(guān)系不清。筆者在《中華婦產(chǎn)科雜志》從事醫(yī)學(xué)編輯工作23年，在中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社總編室工作近2年，發(fā)現(xiàn)在中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志中關(guān)于作者署名和單位的標(biāo)注方式也不盡一致。中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志目前已有133種期刊，堪稱(chēng)醫(yī)學(xué)期刊之航母[3]，每年出版期刊近1500期，刊出文章30000余篇[4]；而中國(guó)科技期刊有5000余種。為尊重作者的署名權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，弘揚(yáng)科學(xué)道德和學(xué)術(shù)誠(chéng)信精神，為讀者和作者間的學(xué)術(shù)交流提供有效的聯(lián)系方式；同時(shí)也為確保提供資料來(lái)源、技術(shù)力量、實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所和研究經(jīng)費(fèi)等條件的署名單位的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，積極探討作者署名和單位標(biāo)注中存在的問(wèn)題，規(guī)范和細(xì)化標(biāo)注方法，讓科技期刊編輯在工作中有所遵循，也為大數(shù)據(jù)時(shí)代提供更有價(jià)值的資料，現(xiàn)僅對(duì)醫(yī)學(xué)科技期刊作者署名及其工作單位規(guī)范化標(biāo)注提出如下建議，以?huà)伌u引玉，供同道針砭。

1 作者署名及標(biāo)注建議

作者署名是為標(biāo)明論文的責(zé)任人，以保證文責(zé)自負(fù)?？萍颊撐氖强萍汲晒目偨Y(jié)和記錄，其不僅是作者的勞動(dòng)成果和智慧結(jié)晶，也是作者對(duì)科學(xué)事業(yè)做出的貢獻(xiàn)，并以此獲得社會(huì)尊重和承認(rèn)的客觀指標(biāo)，是應(yīng)得的榮譽(yù)，也是論文著作權(quán)歸作者所有的一個(gè)聲明，此外，規(guī)范的作者署名也便于出版物的編輯、檢索、讀者與作者的聯(lián)系與溝通。

1.1 作者

國(guó)際生物醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)(International Committee of Medical Journal Editors，ICMJE)在 1978年開(kāi)始便提出《向生物醫(yī)學(xué)期刊投稿的統(tǒng)一要求》，幾乎每年均更新一次。在2014年8月修訂時(shí)，更名為《學(xué)術(shù)研究實(shí)施與報(bào)告和醫(yī)學(xué)期刊編輯與發(fā)表的推薦規(guī)范》(Recommendations for Conduct，Reporting，Editing，and Publication of Scholarly Work in Medical Journals)，簡(jiǎn)稱(chēng)《ICMJE推薦規(guī)范》[5]。其中明確規(guī)定作者的定義為：(1)為研究工作的概念、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)的獲得、分析和解釋做出了重要貢獻(xiàn)。即參與選題和設(shè)計(jì)，或參與資料的分析與解釋者；(2)撰寫(xiě)或者對(duì)文章學(xué)術(shù)內(nèi)容的重要方面進(jìn)行了關(guān)鍵修改。即起草或修改論文中關(guān)鍵性理論或其他主要內(nèi)容者；(3)對(duì)最終要發(fā)表的論文版本進(jìn)行了全面的審閱和把關(guān)。即能對(duì)編輯部的修改意見(jiàn)進(jìn)行核修，在學(xué)術(shù)界進(jìn)行答辯，并最終同意該文發(fā)表者；(4)同意對(duì)論文的所有方面負(fù)責(zé)，保證對(duì)涉及到研究工作的任何部分的準(zhǔn)確性和科研誠(chéng)信的問(wèn)題進(jìn)行恰當(dāng)?shù)难芯?，并及時(shí)解決。即除了負(fù)責(zé)本人的研究貢獻(xiàn)外，同意對(duì)研究工作各方面的誠(chéng)信問(wèn)題負(fù)責(zé)。以上4條須同時(shí)具備才能成為作者。僅參與獲得資金支持或收集資料者不能列為作者，僅對(duì)科研小組進(jìn)行一般管理者也不宜列為作者。

作者姓名標(biāo)注時(shí)，多在論文題名下按序排列，建議作者排序在投稿前由全體作者共同討論確定，投稿后或在編排過(guò)程中一般不應(yīng)再作改動(dòng)，確需改動(dòng)時(shí)，建議出示單位證明以及所有作者親筆簽署的署名無(wú)爭(zhēng)議的書(shū)面證明。多位作者署名之間是否用“，”或空格隔開(kāi)，可由各刊自行決定。推薦用“，”隔開(kāi)，以便于計(jì)算機(jī)自動(dòng)切分。簡(jiǎn)訊等短文的作者姓名可標(biāo)注于文末。翻譯或轉(zhuǎn)載的文章，應(yīng)標(biāo)明出處(首發(fā)期刊、書(shū)籍、報(bào)紙、網(wǎng)站等)，翻譯或轉(zhuǎn)載者姓名如需標(biāo)注時(shí)可放在文末，并應(yīng)明確標(biāo)注“譯者：×××”或“編者：×××”，以區(qū)別于原文作者。

個(gè)人作者姓名或集體作者(包括專(zhuān)科分會(huì)、學(xué)組、協(xié)作組、研究組、編寫(xiě)組等)名稱(chēng)也可排列在題名下方。個(gè)人作者與集體作者并列署名時(shí)，可根據(jù)貢獻(xiàn)大小按順序排列；例：李××，王×，×××分會(huì)(學(xué)組、協(xié)作組)。集體作者成員姓名必要時(shí)可標(biāo)注于文末參考文獻(xiàn)前。

在英文摘要中，我國(guó)作者的姓名通常采用漢語(yǔ)拼音字母標(biāo)注。建議參照GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》[6]，按照中文書(shū)寫(xiě)習(xí)慣，姓氏在前(漢族作者姓在前，復(fù)姓連寫(xiě))，首字母大寫(xiě)或全部大寫(xiě)(各刊可自行統(tǒng)一)；名可縮寫(xiě)在后，也可不縮寫(xiě)，雙名連寫(xiě)，首字母大寫(xiě)；姓與名之間空1格，漢語(yǔ)拼音中的聲調(diào)符號(hào)可以省略。對(duì)于復(fù)姓或雙名的漢語(yǔ)拼音音節(jié)界限易混淆者，可加隔音號(hào)“’”。國(guó)外作者的姓名寫(xiě)法多遵從國(guó)際慣例并標(biāo)注原文；少數(shù)民族作者姓名按照民族習(xí)俗，用漢語(yǔ)拼音字母音譯撰寫(xiě)，分連次序依民族習(xí)慣[7]。同一篇文章有多個(gè)不同單位或不同科室的作者時(shí)，可在第一作者姓名右上角標(biāo)注“*”，同時(shí)在單位名稱(chēng)左上角標(biāo)注“*”。也可以不同序號(hào)等順序標(biāo)注其單位。示例如下。

Zhang Yiming*，Oyang Xiaoxiao，Lin Xi’ an.*Department of Obstetrics and Gynecology，Peking University People′s Hospotal， Beijing 100044， China

1.2 通信作者

設(shè)立通信作者的本意是確定其負(fù)責(zé)與編輯部進(jìn)行聯(lián)系。近年來(lái)在科技論文的發(fā)表過(guò)程中，通信作者已經(jīng)演變?yōu)閷?duì)該論文全面負(fù)責(zé)的人。如有通信作者，建議在投稿時(shí)確定。集體署名的文章可將對(duì)該文負(fù)責(zé)的關(guān)鍵人物列為通信作者。規(guī)范的多中心或多學(xué)科臨床隨機(jī)對(duì)照研究，如主要責(zé)任者確實(shí)超過(guò)一位的，可酌情增加通信作者。通信作者的單位名稱(chēng)(到科室)在署名作者的單位名稱(chēng)中已經(jīng)標(biāo)注的，可直接標(biāo)注其姓名和聯(lián)系方式(或Email)即可。

1.3 同等貢獻(xiàn)作者

“同等貢獻(xiàn)”是近年來(lái)從國(guó)外引進(jìn)的概念，目前尚存在爭(zhēng)議。故不建議著錄同等貢獻(xiàn)，尤其同一單位的作者不宜著錄同等貢獻(xiàn)；同等貢獻(xiàn)作者原則上不超過(guò)兩位，確需著錄同等貢獻(xiàn)時(shí)，須提供全部作者的貢獻(xiàn)聲明，期刊編輯委員會(huì)應(yīng)進(jìn)行核查。同等貢獻(xiàn)標(biāo)注時(shí)可在腳注或文題下作者單位項(xiàng)后另起一行著錄“前×位作者對(duì)本文有同等貢獻(xiàn)”或“×××、×××對(duì)本文有同等貢獻(xiàn)”。

同等貢獻(xiàn)在英文摘要中的標(biāo)注可為“××and×××contributed equally to the article”。如同等貢獻(xiàn)者屬于不同單位時(shí)，建議分別以“*”、“#”、“Δ”或不同序號(hào)等順序標(biāo)注其單位。

1.4 作者貢獻(xiàn)聲明

目前，國(guó)內(nèi)科技期刊作者署名采用以作者排名順序表示貢獻(xiàn)大小的模式，作者的具體貢獻(xiàn)模糊，容易產(chǎn)生貢獻(xiàn)和利益的糾紛和沖突。近年來(lái)，包括Nature和Science在內(nèi)的幾十種國(guó)外期刊均設(shè)立了關(guān)于作者貢獻(xiàn)聲明的標(biāo)注，聲明全面詳細(xì)指出了各位作者在文中的具體貢獻(xiàn)，主要包括，研究的設(shè)計(jì)者、研究過(guò)程的執(zhí)行者、收集病理標(biāo)本者、查閱文獻(xiàn)者、論文起草者和論文修改者、最終版修訂者、同意發(fā)表者等等[8]。目前，國(guó)內(nèi)也已有多種科技期刊要求作者出示論文貢獻(xiàn)聲明[9]，并在論文結(jié)尾處刊登。

1.5 整理者

若作者系文稿的整理、執(zhí)筆、綜合者，其姓名一般放在文末參考文獻(xiàn)前，最好加括號(hào)，如：“(×××整理)”。

1.6 志謝

對(duì)給予實(shí)質(zhì)性幫助而又不能列為作者的單位或個(gè)人應(yīng)在文后給予志謝。但需要征得被志謝者的書(shū)面同意。被志謝者包括：(1)對(duì)研究提供資助的單位、個(gè)人或合作單位。(2)協(xié)助完成研究工作和提供便利條件的組織和個(gè)人。(3)協(xié)助診斷和提出重要建議的人。(4)給予轉(zhuǎn)載和引用權(quán)的資料、圖片、文獻(xiàn)、研究思想和設(shè)想的所有者。(5)做出貢獻(xiàn)又不能成為作者的人，如提供技術(shù)幫助和給予財(cái)力、物力支持的人(必要時(shí)需闡明其資助的性質(zhì))。(6)其他需志謝者。科研論文中不宜將應(yīng)被志謝的人放在作者位置上，混淆了作者和被志謝者的權(quán)利和義務(wù)。在志謝時(shí)，可冠以“學(xué)術(shù)指導(dǎo)”“審議研究計(jì)劃”“收集數(shù)據(jù)”“參與臨床試驗(yàn)”等進(jìn)行表述[10]。

2 單位署名及標(biāo)注建議

資料來(lái)源單位的正確署名不但為讀者與作者間的交流提供了有效的聯(lián)系方式，也在一定程度上表明了該項(xiàng)研究的學(xué)術(shù)背景、論文出處和資料的可信度。資料來(lái)源單位署名不但表明該項(xiàng)研究的樣本來(lái)自于該研究機(jī)構(gòu)，并由該單位提供技術(shù)力量、實(shí)驗(yàn)及觀察場(chǎng)所、檢測(cè)儀器以及研究經(jīng)費(fèi)等，同時(shí)也意味著署名單位對(duì)科技論文中的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、臨床治療方法與效果、實(shí)驗(yàn)結(jié)果的真實(shí)性與作者共同承擔(dān)責(zé)任和影響，更重要的是資料來(lái)源單位的署名表明了研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬[11]。

科技期刊作者單位的標(biāo)注在同一期刊中應(yīng)規(guī)范、統(tǒng)一。原則上，應(yīng)標(biāo)注研究資料的來(lái)源單位(介紹信公章單位)；不建議同一單位標(biāo)注多個(gè)名稱(chēng)，同一單位有多個(gè)名稱(chēng)時(shí)，建議以公章單位名稱(chēng)為準(zhǔn)。

2.1 個(gè)人作者單位

中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志采用的個(gè)人作者單位標(biāo)注格式為：在“作者單位：”字樣后，依次列出第一作者單位的郵政編碼、城市名、單位名稱(chēng)(到科室)。郵政編碼與城市名之間半字空；城市名與單位名稱(chēng)之間隔以“，”，但若單位名稱(chēng)中已體現(xiàn)城市名，則不需再標(biāo)注城市名；同一單位的不同科室之間隔以“，”，不同單位之間隔以“；”；句末不加標(biāo)點(diǎn)。 第一作者單位變動(dòng)或作者中有研究生、進(jìn)修醫(yī)師等情況時(shí)，在括號(hào)內(nèi)標(biāo)注，必要時(shí)用中括號(hào)套小括號(hào)。如作者確實(shí)隸屬于多家單位(如在職或退休后受聘于其他醫(yī)療機(jī)構(gòu))，建議以其人事關(guān)系隸屬單位為準(zhǔn)；如資料來(lái)源確實(shí)為受聘的醫(yī)療機(jī)構(gòu)時(shí)，建議以合作者形式標(biāo)注。如：

通信作者：張××，Email：××××@×××.××

目前，國(guó)內(nèi)也有的科技期刊采用作者姓名右上角加序號(hào)，然后以序號(hào)標(biāo)注作者單位的形式。

2.2 集體作者單位

集體作者署名的論文，無(wú)論是多中心研究，還是臨床隨機(jī)對(duì)照研究等，原則上都應(yīng)有責(zé)任作者署名，可在題名下按次序署名，如：王麗麗，柯一南，×××學(xué)組(協(xié)作組、專(zhuān)家組……)；或在文題下直接署名集體作者。

學(xué)組或協(xié)作組署名的論文，建議明確標(biāo)注通信作者并在文末與參考文獻(xiàn)之間列出所有參與研究人員的單位及姓名。例如：文題下署名為“北京地區(qū)防治冠心病協(xié)作組”，同頁(yè)左下方腳注“通信作者：王平，北京醫(yī)院心內(nèi)科，100730，Email：×××@×××.××”，文末參考文獻(xiàn)前單列一段寫(xiě)：“協(xié)作組成員：中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院阜外心血管病醫(yī)院(×××)；北京醫(yī)院(王平、×××)……”

英文摘要中作者的工作單位應(yīng)與中文保持一致。建議標(biāo)注資料來(lái)源單位，然后標(biāo)注城市名稱(chēng)和郵政編碼，最后標(biāo)注國(guó)家名稱(chēng)。中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志采用的格式如下：

Department of Radiology，Affiliated Hospital of Hebei University， Baoding 071000， China

通信作者與第一作者不是同一單位時(shí)，宜在Corresponding author：后標(biāo)注通信作者姓名，郵編

城市名，單位名稱(chēng)(到科室)，Email；第一作者現(xiàn)單位和資料來(lái)源單位不一致時(shí)，在Corresponding author前另起一行注：First author：然后標(biāo)注第一作者姓名，郵編 城市名，單位名稱(chēng)(到科室)，Email。

3 結(jié)語(yǔ)

規(guī)范作者署名和工作單位的標(biāo)注，其根本目的是為了尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬。明確定義作者可有效避免人情署名，同時(shí)也確立了作者的責(zé)任[12]；準(zhǔn)確的單位署名最重要的是確定了資料來(lái)源的可信度和學(xué)術(shù)背景，同時(shí)也意味著署名單位對(duì)醫(yī)學(xué)論文中的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、治療方法與效果、實(shí)驗(yàn)結(jié)果的真實(shí)性與作者共同承擔(dān)責(zé)任及影響[13]。由此可見(jiàn)，規(guī)范科技論文的作者署名和單位標(biāo)注對(duì)規(guī)范科研行為具有重要意義。

[1]崔國(guó)平.作者標(biāo)注多個(gè)單位的著錄格式探究[J].中國(guó)科技期刊研究，2009，20(5)：941-944.

[2]劉清海，姚亞楠，楊克魁.特殊構(gòu)成作者單位的標(biāo)注方法建議[J].編輯學(xué)報(bào)，2010，22(6)：490-491.

[3]畢磊.打造醫(yī)學(xué)期刊“航母”——訪(fǎng)中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社社長(zhǎng)兼總編輯游蘇寧[DB/OL].人民網(wǎng)-傳媒頻道，2011(2015-07-13).http：//www.medline.org.cn/new_index/mtbd/2011411/1302511348874_1.html

[4]游蘇寧.“號(hào)脈”中國(guó)科技期刊 六大問(wèn)題需重視[N/OL].光明日?qǐng)?bào)/光明網(wǎng)，(2014-01-16)[2015-07-13].http：//www.medline.org.cn/new_index/jxjy/2014116/1389864880836_1.html

[5]International Committee of Medical Journal Editors.Recommendations for Conduct， Reporting， Editing， and Publication of Scholarly Work in Medical Journals.[S/OL].(2014-08-17)[2015-07-22].http：//www.icmje.org/icmje-recommendations.pdf)

[6]中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì).GB/T7714—2015信息文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則[S/OL].(2015-05-15)[2015-07-22].http：//www.csres.com/detail/268225.html

[7]中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì).GB/T28039—2011中國(guó)人名漢語(yǔ)拼音字母拼寫(xiě)規(guī)則[S/OL].(2011-09-23)[2015-07-13].http：//www.csres.com/detail/220718.html

[8]李靜然，魏麗惠.關(guān)于科技期刊設(shè)立《作者貢獻(xiàn)聲明》的思考[J].編輯學(xué)報(bào)，2010，22(1)：42-44.

[9]中國(guó)科技期刊研究編輯部.致作者[J].中國(guó)科技期刊研究，2015，26(3)：封 3.

[10]中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社.中華醫(yī)學(xué)會(huì)第五次雜志工作會(huì)議資料匯編[G].北京：中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社，2009：130.

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