何大安（浙江工商大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，浙江杭州310018）

國際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)升級關(guān)聯(lián)的一種拓展性研究

何大安
（浙江工商大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，浙江杭州310018）

馬淑琴教授撰寫的《異質(zhì)性約束下基礎(chǔ)設(shè)施、出口貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)升級》一書，新近由中國社會科學(xué)出版社出版發(fā)行。從內(nèi)容和結(jié)構(gòu)來考量，該書以現(xiàn)實經(jīng)濟運行的異質(zhì)性約束為背景，以較為新穎的選題和切入點，圍繞“內(nèi)—外—內(nèi)”大貿(mào)易的分析框架，沿著理論和現(xiàn)實兩條分析路徑，重點論證了貿(mào)易開放經(jīng)濟中基礎(chǔ)設(shè)施對產(chǎn)業(yè)升級的影響和作用，論證涉及勞動力流動的集聚效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)集聚的外溢效果、出口效率等與國際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)升級的相互聯(lián)系，顯現(xiàn)了分析內(nèi)容體量龐大和結(jié)構(gòu)復(fù)雜之新理論探索的端倪。

經(jīng)濟學(xué)對產(chǎn)業(yè)升級的權(quán)威或經(jīng)典解釋，是發(fā)展和填補那些代表市場與企業(yè)未來、需求空間巨大而現(xiàn)有經(jīng)濟體系出現(xiàn)短板甚至闕如的產(chǎn)業(yè)，或經(jīng)濟體系中有較大需求而現(xiàn)有生產(chǎn)能力嚴重不足的產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)升級主要反映在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和產(chǎn)業(yè)鏈升級兩個方面。關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的分析和研究，經(jīng)濟學(xué)家主要是基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動態(tài)變動的宏觀視角，依據(jù)總供給和總需求的發(fā)展態(tài)勢來研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何才能實現(xiàn)均衡合理，這種伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整從而展開對產(chǎn)業(yè)升級的研究，在很大程度上類似于關(guān)注宏觀經(jīng)濟運行的國民經(jīng)濟管理學(xué)。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈升級，現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)越來越趨向于從上下游企業(yè)的前后向關(guān)聯(lián)、運輸成本節(jié)約、產(chǎn)權(quán)和交易成本變動等方面，研究市場、企業(yè)和價格綜合對產(chǎn)業(yè)鏈升級有可能發(fā)生的影響。顯然，這種立足于微觀層次對產(chǎn)業(yè)鏈升級的研究，具有比較濃厚的歐美產(chǎn)業(yè)組織理論的印記。盡管這一研究在某些側(cè)面或?qū)蛹壣蠒婕耙l(fā)產(chǎn)業(yè)動態(tài)變動的一些宏觀經(jīng)濟問題，間或?qū)@些問題做出宏微觀分析邊界不清的解釋，但它重點關(guān)注的是企業(yè)資本、技術(shù)、市場能力、行為方式等對產(chǎn)業(yè)鏈升級的作用機制和過程。

產(chǎn)業(yè)升級問題的研究是采取宏觀視角還是微觀視角，主要取決于分析背景或分析對象。該書以“雙邊異質(zhì)性假設(shè)”作為“內(nèi)—外—內(nèi)”之大貿(mào)易的分析背景，以基礎(chǔ)設(shè)施、出口貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)升級作為分析對象，這在很大程度上決定了研究產(chǎn)業(yè)升級的視角要落在宏觀層級上。同時，關(guān)鍵詞“基礎(chǔ)設(shè)施”屬于公共投入生成的外生宏觀變量，當理論研究將外生變量轉(zhuǎn)化為內(nèi)生變量進行分析時，其覆蓋面將不可避免地擴大。在筆者看來，就國際貿(mào)易問題某一側(cè)面的研究而論，該書的這一學(xué)術(shù)處理在一定范圍內(nèi)打開了把國際貿(mào)易與公共投入品和產(chǎn)業(yè)升級等結(jié)合起來的分析空間，具有深入探討的學(xué)術(shù)價值。

該書的基本觀點反映為一條分析鏈：基礎(chǔ)設(shè)施→產(chǎn)業(yè)布局優(yōu)劣→出口附加值→勞動力流動→產(chǎn)業(yè)集聚→產(chǎn)業(yè)升級。從分析內(nèi)容、結(jié)構(gòu)安排和邏輯演繹來看，“→”主要表示各要素之間的作用過程和機理構(gòu)成，并不直觀地強調(diào)為一種決定關(guān)系。在雙邊貿(mào)易異質(zhì)性假設(shè)下闡釋出口貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)升級與基礎(chǔ)設(shè)施的聯(lián)系，討論勞動力流動和產(chǎn)業(yè)集聚之于這種聯(lián)系的中介作用，應(yīng)該說是該書的一個亮點，因為它跳出了單純的國際貿(mào)易分析視閾，把眾多的宏觀經(jīng)濟變量糅合于一個適合研究主題的分析框架。誠然，以上分析鏈波及的范圍相當寬泛，幾乎直接和間接涵蓋了所有與國際貿(mào)易相關(guān)的宏微觀經(jīng)濟問題，這些問題的分析維度和邊界是很難把握的，但作為分析框架建構(gòu)的一種嘗試，該書凸現(xiàn)了研究視角的新穎性。

現(xiàn)有的關(guān)于國際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)升級關(guān)聯(lián)的研究，主要是圍繞資本、技術(shù)、勞動力流動、運輸成本、產(chǎn)業(yè)集聚等所構(gòu)成的反饋環(huán)展開的，并通過對產(chǎn)業(yè)前后向關(guān)聯(lián)、中心外圍戰(zhàn)略、運輸成本節(jié)約等來擴大分析邊界的，即便是比較前衛(wèi)的新經(jīng)濟地理學(xué)也很少論及基礎(chǔ)設(shè)施對出口貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)升級的影響。就此而言，該書的新穎之處可概括為強調(diào)了以下幾點：一是基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)與出口產(chǎn)品技術(shù)含量、貿(mào)易出口附加值存在相關(guān)性，分析異質(zhì)性約束下這種相關(guān)性要重視基礎(chǔ)設(shè)施的研究；二是在既定基礎(chǔ)設(shè)施條件下，出口貿(mào)易附加值增加會吸引勞動力向高工資收入企業(yè)或行業(yè)流動，以至于加速產(chǎn)業(yè)集聚；三是產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)在推動國際貿(mào)易格局變動的同時，會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動發(fā)生影響，這種影響是國際貿(mào)易格局變動引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動所產(chǎn)生的正效應(yīng)。

該書分析框架及其中心概念或范疇的運用，援引了一些西方經(jīng)濟學(xué)文獻。例如，梅里茲（Melitz）有關(guān)異質(zhì)性約束專指出口企業(yè)相對于非出口企業(yè)在生產(chǎn)率上具有規(guī)模優(yōu)勢的論述，是該書運用異質(zhì)性約束來分析國際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)升級的直接思想來源；關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施這一貫穿于全書的核心概念，該書則兼容了畢爾（Biehl）網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施和世界銀行社會性基礎(chǔ)設(shè)施的相關(guān)思想。有必要指出的是，基于研究的需要，該書拓寬了Melitz的異質(zhì)性企業(yè)模型，其分析路徑是結(jié)合克魯格曼（Krugman）貿(mào)易模型、霍普哈耶（Hopenhayn）以及錢尼（Chaney）理論模型，來解說基礎(chǔ)設(shè)施、出口貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。作為研究的一種升華，該書還基于國際貿(mào)易要素稟賦理論和動態(tài)比較優(yōu)勢理論，構(gòu)建了異質(zhì)性約束下基礎(chǔ)設(shè)施投入引致服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)變動的動態(tài)模型、異質(zhì)性約束的動態(tài)比較優(yōu)勢優(yōu)化模型，以及出口產(chǎn)品技術(shù)含量與產(chǎn)業(yè)升級理論模型。很明顯，如果將來這方面的研究能深入解析這些模型的假設(shè)前提、變量設(shè)置以及分析參照系，則有可能進一步拓寬和完善國際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)升級的研究。

經(jīng)驗主義哲學(xué)易被學(xué)人接受和推崇的地方之一，是理論觀點論證（乃至于證偽）要經(jīng)得起經(jīng)驗數(shù)據(jù)的經(jīng)驗。該書繼理論描述和論證之后，運用國內(nèi)省際數(shù)據(jù)對我國的“基礎(chǔ)設(shè)施、出口貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)升級”進行了統(tǒng)計分析，并運用跨國經(jīng)驗數(shù)據(jù)和國內(nèi)省際數(shù)據(jù)，采用了動態(tài)面板系統(tǒng)高斯混合模型GMM方法進行計量估計，從而對“基礎(chǔ)設(shè)施、出口貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)升級”的影響機制和效果進行了實證檢驗。我們姑且不討論這些統(tǒng)計分析和驗證有沒有或有多少經(jīng)驗主義的哲學(xué)成分，但有一點可以肯定，那就是它為我們研究中國出口貿(mào)易擴張、出口結(jié)構(gòu)改善和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供了經(jīng)驗支持。學(xué)人追求學(xué)術(shù)美感最渴求的意境，莫過于實現(xiàn)理論描述和經(jīng)驗實證的分析性統(tǒng)一。

經(jīng)濟理論著作的學(xué)術(shù)美感同樣反映在理論價值和應(yīng)用前景的有機結(jié)合上。以此而言，該書初步顯現(xiàn)了這種美感的輪廓。在理論價值上，作者有關(guān)異質(zhì)性框架下理論模型的構(gòu)建，是對基礎(chǔ)設(shè)施、出口產(chǎn)品技術(shù)含量和服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化，以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的微觀機制和傳導(dǎo)途徑之模式化的一種理論概括。在應(yīng)用前景上，作者力圖通過經(jīng)驗數(shù)據(jù)，為中國區(qū)際基礎(chǔ)設(shè)施“互聯(lián)互通”和區(qū)際產(chǎn)業(yè)鏈“互接互補”提供實證分析。該書在理論價值和應(yīng)用前景上的結(jié)合，究竟能在多大范圍、多大程度上得到實現(xiàn)，我想，讀者應(yīng)該有公允的評價。

一部著作希冀達到的理論分析和實證分析的結(jié)合是一回事，它實際能否達到這種結(jié)合是另一回事。以中國現(xiàn)階段正面臨“中等收入陷阱”的狀況而論，假若該書有關(guān)“互聯(lián)互通”和“互接互補”的分析蘊含著擺脫中等收入陷阱的理論解讀，那么，致力于這方面研究的學(xué)者便有可能在構(gòu)建中國主導(dǎo)的亞太自貿(mào)協(xié)定（FTAAP）和區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系（RCEP）之理論研究框架的同時，為當前供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革戰(zhàn)略提供新的政策切入點和支撐點。當然，這種擴張性分析前景所需描述和解說的理論及實證畫面，尚需要包括作者在內(nèi)的其他學(xué)者的共同努力來完成。

該書的理論和實證也存在一些缺憾，這集中體現(xiàn)在其理論價值和應(yīng)用前景的結(jié)合還有很多不到位的地方。例如，基礎(chǔ)設(shè)施這一長期被國際貿(mào)易理論視為外生變量而在本書中作為內(nèi)生變量的范疇，一般函數(shù)形式是什么，它被移入出口貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)升級的分析框架的依據(jù)是什么，在異質(zhì)性約束下該范疇與影響出口貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)升級的其他變量存在怎樣的聯(lián)系，實證分析框架對于基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)據(jù)的選擇和運用應(yīng)基于什么樣的理論原則，等等。不過，只要我們不是以苛求的眼光來評說這部著作，就應(yīng)該肯定它在理論上至少存在創(chuàng)新的火花。

責(zé)任編輯：林英澤

何大安（1957—），男，安徽省安慶市人，浙江工商大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師。