談笑笑

河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院，河北　石家莊　050061

知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕許可的反壟斷法規(guī)制

談笑笑

河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院，河北石家莊050061

摘要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕許可司空見慣，其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體來講屬于權(quán)利的范疇，但超越限度的許可，會(huì)對(duì)市場(chǎng)造成限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕許可反壟斷法規(guī)制的核心是認(rèn)定要件，這應(yīng)當(dāng)主要從主體范圍、因果關(guān)系和主觀過錯(cuò)的舉證等幾個(gè)方面展開。當(dāng)然法律責(zé)任的重塑也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕許可反壟斷法規(guī)制的重要內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；拒絕許可；壟斷

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕許可的基本理論

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕許可的類型

知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕許可是拒絕交易的一種表現(xiàn)形式，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人利用自己對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有壟斷權(quán)，拒絕授予其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手合理使用的許可，從而排除其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)，加強(qiáng)自己壟斷地位的行為。①其中拒絕交易是指具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者拒絕與他人進(jìn)行貿(mào)易，包括拒絕許可其知識(shí)產(chǎn)權(quán)給他人使用和拒絕出售包含該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。②

知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕許可有多種類型，可做如下分類：

按拒絕交易的范圍分為：廣義的拒絕許可和狹義的拒絕許可。廣義的拒絕許可表現(xiàn)為以拒絕許可相威脅而進(jìn)行如搭售，價(jià)格歧視，地區(qū)限制客戶限制等。狹義的拒絕許可指不附帶其他條件或要求的拒絕許可。

按拒絕許可主體數(shù)量分為：集體拒絕許可和單方拒絕許可。集體拒絕許可是指從事市場(chǎng)交易活動(dòng)的主體聯(lián)合起來簽訂協(xié)議來實(shí)施拒絕許可行為。單方拒絕許可則沒有相互間聯(lián)合行為。集體拒絕許可的影響更大，涉及的范圍更廣，更容易形成市場(chǎng)壟斷。

按拒絕許可的種類分為：專利權(quán)拒絕許可，著作權(quán)拒絕許可和版權(quán)拒絕許可。這種區(qū)分方式僅依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容來進(jìn)行區(qū)分。

按拒絕許可的表現(xiàn)方式分為：直接拒絕許可和間接拒絕許可。直接拒絕許可是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人直接表明不將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予他人使用。而間接拒絕許可指知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人雖沒有明確表示拒絕許可但通過增加極為苛刻的許可條件，使得許可在事實(shí)上很難實(shí)現(xiàn)。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕許可的價(jià)值分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕許可的意義主要有二：一是保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是無形的，在一種商品上更多地表現(xiàn)為隱含在商品中的某種技術(shù)或者標(biāo)示，隨著商品被消費(fèi)者接受，這種無形的東西會(huì)讓消費(fèi)者形成一種依賴，這種依賴是建立在對(duì)此種商品品質(zhì)以及制造商較好的服務(wù)的基礎(chǔ)之上，稱之為“商業(yè)信賴”，這種“商業(yè)信賴”會(huì)逐漸內(nèi)化為消費(fèi)者的一種習(xí)慣，從而給商品制造商帶來巨大的商業(yè)利潤(rùn)。③經(jīng)營(yíng)者拒絕許可行為，一定程度上避免其他商家利用許可制造出相同或相似的商品或服務(wù)，從而侵犯消費(fèi)者權(quán)益。

二是促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新。某一市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就會(huì)給其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)設(shè)定一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，只有符合該標(biāo)準(zhǔn)才能進(jìn)入市場(chǎng)。這樣，相關(guān)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)者會(huì)通過不斷地研究創(chuàng)新，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕許可也有許多弊端。國(guó)家發(fā)展改革委有關(guān)部發(fā)布的《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南》公開征求意見稿(以下簡(jiǎn)稱征求意見稿)中提到拒絕許可是經(jīng)營(yíng)者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種表現(xiàn)形式，一般情況下，經(jīng)營(yíng)者不承擔(dān)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或者交易相對(duì)人進(jìn)行交易的義務(wù)。但有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者無正當(dāng)理由拒絕許可，可能排除、限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，損害消費(fèi)者利益或者公共利益。④指出拒絕許可行為一方面排斥其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)，從而擴(kuò)大市場(chǎng)占有率，維持長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)地位，構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。另一方面，拒絕許可對(duì)消費(fèi)者的影響，經(jīng)營(yíng)者的拒絕許可行為會(huì)使消費(fèi)者在消費(fèi)行為中處于更加弱勢(shì)的地位，從而損害消費(fèi)者利益。

在“新經(jīng)濟(jì)”時(shí)代下，拒絕將自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，會(huì)直接構(gòu)成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無法進(jìn)入該市場(chǎng)與之競(jìng)爭(zhēng)，不僅破壞了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，也剝奪了消費(fèi)者進(jìn)行選擇的權(quán)利。⑤同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕許可阻礙知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新。擁有市場(chǎng)壟斷地位的經(jīng)營(yíng)者很難再研究創(chuàng)新，從而影響整個(gè)市場(chǎng)的進(jìn)步。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕許可反壟斷控制的依據(jù)

(一)國(guó)外的相關(guān)規(guī)定

美國(guó)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可反壟斷指南》(以下簡(jiǎn)稱《95指南》、《反壟斷執(zhí)行和知識(shí)產(chǎn)權(quán)：促進(jìn)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)》(以下簡(jiǎn)稱《07報(bào)告》)的報(bào)告。這兩份文件不具有法律效力，不能約束法審判，但它們使知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷問題在認(rèn)識(shí)分歧和實(shí)踐中不同做法漸趨統(tǒng)一，具有重要的指導(dǎo)意義。

《95指南》中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的拒絕許可：首先，明確即使權(quán)利人確實(shí)因某一知識(shí)產(chǎn)權(quán)而具有市場(chǎng)支配地位，也不代表權(quán)利人要承擔(dān)必須許可他人使用的義務(wù)。⑥其次，在一般情形下應(yīng)運(yùn)用合理原則分析和評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同中的限制條款，要求主管機(jī)關(guān)分析該限制條款是否會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生損害、對(duì)于產(chǎn)生促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)等益處是否合理必要、其所帶來的有利影響是否能抵消對(duì)競(jìng)爭(zhēng)帶來的不利影響。⑦另外，介紹了運(yùn)用合理原則對(duì)具有排除或限制競(jìng)爭(zhēng)后果的限制行為進(jìn)行分析的方法。⑧

歐盟競(jìng)爭(zhēng)立法中《羅馬條約》是重要組成部分。該條約中關(guān)于權(quán)利人濫用市場(chǎng)支配地位的規(guī)定集中于第82條⑨。在歐盟，一般情況下拒絕許可權(quán)不違反第82條，但如果實(shí)施拒絕許可有助于增強(qiáng)其在某一市場(chǎng)上的支配力量，導(dǎo)致相關(guān)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)被減少或影響到成員國(guó)間的貿(mào)易，則該行為有可能違反該條b項(xiàng)規(guī)定的“限制生產(chǎn)”或c項(xiàng)規(guī)定的“交易歧視”，從而構(gòu)成濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。同時(shí)，歐盟競(jìng)爭(zhēng)法并沒有關(guān)于拒絕許可的具體規(guī)范，大多數(shù)關(guān)于拒絕許可規(guī)則都體現(xiàn)在司法實(shí)踐之中。⑩

(二)我國(guó)的現(xiàn)有規(guī)定

我國(guó)《反壟斷法》第17條，強(qiáng)調(diào)有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒有正當(dāng)理由的拒絕交易；第55條，適用《反壟斷法》的范圍包括經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為。《合同法》329條規(guī)定非法壟斷技術(shù)的合同無效；《對(duì)外貿(mào)易法》強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問題，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用行為進(jìn)行了規(guī)制；《專利法》中對(duì)“強(qiáng)制許可”，“合理使用的規(guī)定”。

三、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕許可”構(gòu)成壟斷的行為要件

(一)主體要件：擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位

首先，對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的界定。相關(guān)市場(chǎng)指經(jīng)營(yíng)者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或服務(wù)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商品和地域范圍。?由此，界定相關(guān)市場(chǎng)的要素包括：時(shí)間，地域，商品。

其次，對(duì)市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定。我國(guó)《反壟斷法》第19規(guī)定在認(rèn)定市場(chǎng)支配地位時(shí)應(yīng)當(dāng)依據(jù)：經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額、競(jìng)爭(zhēng)狀況；經(jīng)營(yíng)者控制銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)買市場(chǎng)的能力；經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件；其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴程度；其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難以程度等。?總之在認(rèn)定支配地位時(shí)應(yīng)綜合考慮，作明確認(rèn)定。

(二)行為要件：擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位

我國(guó)《反壟斷法》第17條規(guī)定禁止擁有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由實(shí)施拒絕許可行為。行為涉及購(gòu)銷價(jià)格不公，低價(jià)傾銷，拒絕交易，限定交易主體，附加不合理交易條件，交易上的差別待遇等，為各國(guó)普遍禁止。?

(三)主觀要件：擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者的動(dòng)機(jī)

經(jīng)營(yíng)者拒絕許可的主觀動(dòng)機(jī)，一般由被認(rèn)定濫用市場(chǎng)支配地位實(shí)施拒絕許可行為主體承擔(dān)舉證責(zé)任，證明其實(shí)施行為合理性，正當(dāng)性，合法性。通常而言，法院或反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)從兩個(gè)方面來認(rèn)定拒絕許可行為的合理性：一是，實(shí)施拒絕許可行為的經(jīng)營(yíng)者自身狀況分析；二是，被拒絕許可方的狀況分許以及對(duì)相關(guān)經(jīng)營(yíng)者的影響。

四、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕許可反壟斷法規(guī)制的建議

應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕許可存在的問題，提出相應(yīng)反壟斷法規(guī)制建議：

在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)法過程中，堅(jiān)持平等并區(qū)別對(duì)待的原則。既要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利采取與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利相同的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)兼顧知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身的特殊性加強(qiáng)保護(hù)。在執(zhí)法中綜合考慮各種因素，分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕許可的積極影響和消極影響等效果。

在認(rèn)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕許可行為構(gòu)成壟斷要件。主體認(rèn)定，對(duì)相關(guān)市場(chǎng)界定從時(shí)間、地域、商品等多方面綜合分析，而不是單純的依據(jù)《反壟斷法》規(guī)定的市場(chǎng)比例來判定；行為認(rèn)定，分析行為與后果之間的因果關(guān)系；對(duì)權(quán)利人的主觀動(dòng)機(jī)在現(xiàn)有舉證責(zé)任承擔(dān)的基礎(chǔ)上，是否應(yīng)當(dāng)引入舉證責(zé)任倒置原則仍是值得進(jìn)一步探究的問題。

對(duì)壟斷行為的執(zhí)法方面，建議設(shè)置專門、統(tǒng)一的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。該執(zhí)法行為專業(yè)性要求較高，設(shè)置較高水準(zhǔn)的獨(dú)立執(zhí)法機(jī)構(gòu)來?yè)?dān)任，依法迅速有效地處置知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的壟斷行為，提高執(zhí)法的效率和公信力。

五、結(jié)語(yǔ)

依據(jù)我國(guó)目前企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品不足，知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕許可地濫用又影響了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，不符合國(guó)家及消費(fèi)者利益，應(yīng)當(dāng)由反壟斷法對(duì)此予以規(guī)制。借鑒美國(guó)和歐盟的相關(guān)立法和司法實(shí)踐，結(jié)合我國(guó)特殊國(guó)情，制定反壟斷法指南，合理分析擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)者的拒絕許可行為：包括相關(guān)市場(chǎng)的界定，市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定，拒絕許可的行為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的動(dòng)機(jī)以及行為造成的而結(jié)果等。通過這些分析在《反壟斷法》第55條明確行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為排除、妨礙競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)受其規(guī)制的基礎(chǔ)上，認(rèn)定擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者拒絕許可的行為是否構(gòu)成壟斷，對(duì)壟斷行為賦予相應(yīng)的責(zé)任，合法行為給予規(guī)范指導(dǎo)。然后由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)通過執(zhí)法行為來規(guī)范擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)者的拒絕許可行為。以最大限度地保護(hù)企業(yè)的利益和國(guó)家利益，平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序，實(shí)現(xiàn)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步、社會(huì)發(fā)展和提高消費(fèi)者福利的終極目標(biāo)。

[注釋]

①王先林.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法：知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷法問題研究[M].北京：法律出版社，2001：224.

②文學(xué)國(guó).反壟斷法對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位企業(yè)的規(guī)制[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué)院學(xué)報(bào)，2005(4)：4.

③張弋羲.拒絕許可的反壟斷法分析[J].法制與社會(huì)，2015(10).

④參見國(guó)家發(fā)展改革委有關(guān)部門<關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南>(征求意見稿).

⑤胡水晶.知識(shí)產(chǎn)權(quán)人拒絕交易——新經(jīng)濟(jì)下知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷的新課題[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2005(7)：38-45.

⑥參見<95 指南>.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)力量.

⑦參見<95 指南>3.4 評(píng)估許可限制的框架.

⑧參見<95 指南>4.主管機(jī)關(guān)根據(jù)合理原則評(píng)估許可安排所適用的一般原則.

⑨任何一個(gè)或者多個(gè)企業(yè)濫用其在共同市場(chǎng)或者其實(shí)質(zhì)性部分內(nèi)的優(yōu)勢(shì)地位，對(duì)成員之間的貿(mào)易產(chǎn)生不利影響，則因?yàn)榕c共同市場(chǎng)不相容而予以禁止，尤其是如下的濫用行為：(a)……；(b)限制生產(chǎn)、投放市場(chǎng)或者技術(shù)開發(fā)，損害消費(fèi)者的利益；(c)對(duì)與其他貿(mào)易方的相同交易施加不同的條件，從而使其處于不利的競(jìng)爭(zhēng)地位；(d)……

⑩藍(lán)靜.知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕許可的反壟斷法規(guī)制[D].暨南大學(xué)碩士學(xué)位論文，2015.4.

?張守文.經(jīng)濟(jì)法學(xué)[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2012：247.

?孟雁北.反壟斷法[M].北京：北京大學(xué)出版社，2011：119.

?張守文.經(jīng)濟(jì)法學(xué)[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2012：248.

中圖分類號(hào)：D923.4;D920.5

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2095-4379-(2016)17-0102-02

作者簡(jiǎn)介：談笑笑(1991-)女，漢族，河北邯鄲人，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院，法學(xué)碩士，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)。