周烽　　陳航軍

（杭州出入境檢驗檢疫局　　浙江杭州　310012）

技術性貿(mào)易措施綜述

周烽陳航軍

（杭州出入境檢驗檢疫局浙江杭州310012）

從技術性貿(mào)易措施的概念入手，闡述了技術性貿(mào)易措施的影響，介紹了多個貿(mào)易協(xié)定中對技術性貿(mào)易措施的規(guī)定，并提出了應對技術性貿(mào)易措施的方法。

國際貿(mào)易；技術性貿(mào)易措施；貿(mào)易協(xié)定；貿(mào)易壁壘

1　　前言

2013年中國貨物進出口總額為 4.16萬億美元，其中出口額2.21萬億美元，進口額1.95萬億美元，已然成為世界第一貨物貿(mào)易大國。在貿(mào)易總量不斷攀升的同時，中國出口企業(yè)受國外技術性貿(mào)易措施的影響也在不斷加大。國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（簡稱國家質(zhì)檢總局）抽樣調(diào)查結(jié)果顯示，2013年中國有38.0%的出口企業(yè)遭受國外技術性貿(mào)易措施的影響；企業(yè)為適應進口國要求進行技術改造、包裝和標簽更換、新增檢驗、檢疫、認證等各種環(huán)節(jié)而新增加的成本為242.5億美元；國外技術性貿(mào)易措施造成出口企業(yè)產(chǎn)品被國外扣留、銷毀、退貨等直接損失達662.0億美元，較2012年減少23.0億美元，占同期出口額的3.0%［1］。隨著關稅壁壘對貿(mào)易的影響逐步減弱，技術壁壘已逐漸成為各國爭相采用維護該國利益的手段。

2　　技術性貿(mào)易措施的概念

“技術性貿(mào)易措施”是我國自創(chuàng)的非世界貿(mào)易組織（WTO）詞匯，指WTO項下《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（TBT協(xié)定）和 《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》（SPS協(xié)定）管轄的影響國際貨物貿(mào)易的技術性措施，由進口國用來規(guī)范市場、保護消費者權益或保護自然資源的各類技術法規(guī)和制度組成［2，3］。從ISO9000標準的角度看，技術性貿(mào)易措施是對產(chǎn)品、過程和程序而設定的專門技術或其他要求的文件和程序。

為確保這些技術性措施造成的貿(mào)易阻礙被限定在合理的范圍之內(nèi)或不被貿(mào)易保護主義者所利用，WTO成員簽訂了TBT協(xié)定，后又簽訂了SPS協(xié)定。協(xié)議既要求成員在制定技術法規(guī)、標準、測試和認證程序時不能對成員間的貿(mào)易造成不必要的阻礙，同時也承認成員為保護人類安全、健康、環(huán)境和資源制定相應技術措施的權利。

北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）中首次使用了“與標準相關的措施（standards-related measures）”這一表述來涵蓋技術性貿(mào)易措施的技術法規(guī)、產(chǎn)品標準和合格評定程序等，由于這一提法比“技術性貿(mào)易措施”這一概念更為貼切和直觀，相信以后會越來越廣泛使用。

3　　技術性貿(mào)易措施的案例

下面介紹一下貿(mào)易伙伴市場中有關技術性貿(mào)易措施的幾個系統(tǒng)性案例，它們對進入這些市場的企業(yè)和生產(chǎn)商產(chǎn)生了顯著的影響［4］。

（1）營養(yǎng)標簽方面。2011年，泰國成為首個在5種零食類食品包裝正面強制引入交通燈標簽的國家。在這個標簽系統(tǒng)中，某些營養(yǎng)成分值使用的顏色用類似于交通燈的顏色來描述，比如，紅色表示高，琥珀色表示中度，綠色表示低。2011年1月，韓國是第一個在兒童食品上使用交通燈標簽的國家，不過它是自愿性的；英國也將在超市推出一個自愿的FOP（包裝正面）標簽計劃；迄今為止最嚴格是智利提出的擬實施20.606號法規(guī)，它為脂肪、熱量、糖和鹽設置了一個限值，如超過限值，需要放置一個停車標志形狀的交通燈標簽以顯示產(chǎn)品是高脂肪、高糖、高卡路里或高鹽。

（2）歐盟合格評定和驗收協(xié)議方面。歐盟目前正在和幾個地中海地區(qū)國家的政府推動工業(yè)產(chǎn)品的合格評定和驗收協(xié)議（ACAAs），內(nèi)容涵蓋機械、電子產(chǎn)品、建筑產(chǎn)品、壓力設備、玩具、醫(yī)療器具、燃氣器具和藥物等領域，約旦和以色列已經(jīng)同意ACAAs作為他們的歐洲-地中海聯(lián)盟協(xié)議的一部分。在協(xié)議中，各方同意采用歐盟的標準和法規(guī)，以換取進入歐盟時簡化部分產(chǎn)品的合格評定程序。

（3）從基因工程衍生的食品強制性標簽方面。2011 年5月，國際食品法典委員會采納了一項“與現(xiàn)代生物技術衍生食品的標簽有關的法典文本匯編”，匯編總結(jié)了現(xiàn)行法典文本，并認為許多用在常規(guī)食品上的食品標簽指導性文件一般也適用于現(xiàn)代生物技術衍生食品。根據(jù)這一觀點，美國FDA對食品標簽應用了一種以科學為基礎的方法，只有當這種食品使用了與傳統(tǒng)食物有顯著區(qū)別的材料時，才需要在標簽中指明是現(xiàn)代生物技術衍生食品。

4　　技術性貿(mào)易措施的影響

一般認為，發(fā)達國家正越來越普遍地利用技術性貿(mào)易措施實施其貿(mào)易保護手段。這在理論上是可能的，但實踐上卻很難發(fā)現(xiàn)實例。本文提出兩個可能的原因，一是貿(mào)易保護主義在全球自由貿(mào)易環(huán)境下已日漸式微，二是任何貿(mào)易保護的企圖只有在成功跨過TBT協(xié)定中的非歧視原則這堵高墻后才有可能實現(xiàn)［5］。美國前貿(mào)易代表Demetrios Marantis［1］細述了技術性貿(mào)易措施的影響和作用，簡述為技術性貿(mào)易措施有助于：①確保來自其他市場的輸入（產(chǎn)品或服務）與本地市場對接和兼容；②在日趨復雜和全球化的供應鏈中管理與產(chǎn)品相關的信息流動；③組織可復制的和日?；某绦蛴糜谏a(chǎn)過程，最大程度地獲取產(chǎn)品質(zhì)量保障；④實現(xiàn)重要的監(jiān)管和社會目標，例如確保產(chǎn)品安全，防止商業(yè)欺詐以及對環(huán)境保護等；⑤推廣更多的環(huán)境無害型或社會責任型的生產(chǎn)方法。

另外，技術性貿(mào)易措施從客觀上促進了技術創(chuàng)新和產(chǎn)品更新?lián)Q代，并使得生產(chǎn)者在制造原器件和最終產(chǎn)品時可以依賴統(tǒng)一的標準和產(chǎn)品測試程序，有效地幫助了中小企業(yè)加入到了全球供應鏈中。

以上講的是“好”的技術性貿(mào)易措施帶來積極的影響，但并非所有的技術性貿(mào)易措施都是“好”的，事實上，也有很多不透明的、過時的、負擔過重的、歧視對待的或其他方面不合理的技術性貿(mào)易措施，即“不好”的技術性貿(mào)易措施，它們的存在會減少競爭、抑制創(chuàng)新、并構(gòu)成不必要的技術貿(mào)易壁壘［3］。此外，并非所有“好”的技術性貿(mào)易措施都能產(chǎn)生好的結(jié)果，對很多中小企業(yè)而言，要了解并滿足那些“好”的技術性貿(mào)易措施實屬不易，尤其是當技術要求快速變化或不同市場擁有不同技術要求的時候，很容易付出慘重代價。

在關稅壁壘已經(jīng)大幅下降的今天，技術性貿(mào)易措施已經(jīng)成為世界各國最為關注的貿(mào)易影響因素。各國的政策制定者、行業(yè)管理者及相關利益方均面臨一個重要的問題：如何確保技術性貿(mào)易措施在實現(xiàn)促進創(chuàng)新、競爭、消費者和環(huán)境保護等公共政策目標的同時，不造成對國際貿(mào)易的不必要阻礙。

5　　多個貿(mào)易協(xié)定中對技術性貿(mào)易措施的規(guī)定

5.1TBT協(xié)定中關于技術性貿(mào)易措施的關鍵原則和規(guī)定

TBT協(xié)定對成員技術性貿(mào)易措施的制定及實施提出了一系列原則，其中最主要的有：

（1）非歧視原則。主要體現(xiàn)在最惠國待遇和國民待遇方面［6］，TBT協(xié)定規(guī)定從任何成員領域內(nèi)進口的產(chǎn)品，對其合格評定程序的制定、采用和實施，給予的待遇不低于本國和原產(chǎn)于任何其他國家類似產(chǎn)品的待遇；該協(xié)議還要求各成員確保有關收費的公平以及對進口產(chǎn)品合格評定結(jié)果的信息予以保密。

（2）避免不必要的貿(mào)易壁壘原則。在制定或?qū)嵤┮粋€技術法規(guī)或合格評定程序時，成員必須確保它們對貿(mào)易的限制不能多于或嚴于必要的合法目的，不應給國際貿(mào)易造成不必要的障礙。

（3）標準協(xié)調(diào)原則。鼓勵成員使用相關的國際標準或其中的相關部分作為其技術法規(guī)的基礎，使用相關國際建議和指南或其中相關的部分作為合格評定程序的基礎。

（4）其他還包括透明度原則、正當目標原則、等效和相互承認原則、公平平等處理貿(mào)易爭端原則、對發(fā)展中成員的特殊和差別待遇原則等重要的原則。

5.2美國自由貿(mào)易協(xié)定中關于技術性貿(mào)易措施的關鍵條款

美國與澳大利亞、巴林、中美洲、多明尼加共和國、智利、哥倫比亞、韓國、摩洛哥、阿曼、巴拿馬、秘魯?shù)葒偷貐^(qū)簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定，雖然每個協(xié)定內(nèi)容都不一樣，但均采用了與標準相關的一些規(guī)定作為共同條款。

自由貿(mào)易協(xié)定（FTAs）對TBT協(xié)定進行了繼承和深化。FTAs重申各方要根據(jù)TBT協(xié)定和使用TBT協(xié)定關鍵術語的定義，如技術法規(guī)、標準和合格評定程序；呼吁各方加強信息交流，號召每個成員對FTA伙伴提出的請求，要在合理的時間內(nèi)提供信息或解釋；FTAs擴大了TBT協(xié)定規(guī)定的透明度原則，例如，美國與哥倫比亞、秘魯和韓國的FTAs規(guī)定，每個成員應允許其他成員參加與標準相關措施的制定，并給予不低于本國的待遇；在行政管理方面，要求每一個FTA建立自己的委員會或小組委員會來監(jiān)督協(xié)議條款的應用，解決協(xié)議中出現(xiàn)的特殊問題，交換相關事態(tài)發(fā)展信息。

5.3泛太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定中關于技術性貿(mào)易措施

該協(xié)議也叫做 “跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴協(xié)定”（The Trans-Pacific Partnership，TPP），原為2005年新加坡、新西蘭、智利、文萊在APEC（Asia-Pacific Economic Cooperation）框架內(nèi)簽訂的多邊自由貿(mào)易協(xié)定；2008年美國加入，其后澳大利亞、秘魯、越南、馬來西亞先、墨西哥、加拿大先后跟進；2013年3月15日，日本正式宣布加入談判。2015年10月5日，TPP談判基本達成協(xié)議。

在2012年，TPP技術性貿(mào)易措施工作組在推行TBT談判中取得了實質(zhì)性進展，其內(nèi)容建立在TBT協(xié)定的基礎上，包括的義務有透明度原則、合格評定原則和國際標準以及為解決貿(mào)易問題和推進與標準相關措施的合作活動建立一個框架，這些義務尋求避免和減少不必要的成本和地區(qū)間的貿(mào)易障礙。2015年11月，TPP協(xié)議全文公布，可以看到它在TBT協(xié)定和SPS協(xié)議的基礎上更進一步，比如TPP允許公眾就擬議的SPS措施發(fā)表意見，確保公眾的決策權，并確保貿(mào)易商理解其需遵守規(guī)則的合理性；為降低交易成本，特別是小企業(yè)的交易成本，各方同意建立便利TPP締約方評估機構(gòu)間對合格評定結(jié)果進行互認的規(guī)則，使企業(yè)更容易進入TPP市場；根據(jù)TPP的規(guī)定，各方允許公眾就擬議的技術法規(guī)、標準和合格評定程序發(fā)表意見，使其獲知規(guī)制程序，確保貿(mào)易商了解其所需遵守的規(guī)則；各方還同意在技術法規(guī)出臺與合格評定程序?qū)嵤┲g有合理的時間間隔，使企業(yè)有充分的時間適應新規(guī)定。

6　　技術性貿(mào)易措施的應對

從上面的闡述可知，技術性貿(mào)易措施有“好”與“不好”之分，“好”的技術性貿(mào)易措施促進技術創(chuàng)新和產(chǎn)品更新?lián)Q代，符合并保障了各方的利益；“不好”的技術性貿(mào)易措施人為地制造不必要的貿(mào)易壁壘，最終造成雙輸或多輸局面；即使是“好”的技術性貿(mào)易措施，也會給中小企業(yè)加入全球化供應鏈的進程造成阻礙和增加成本。

可將技術性貿(mào)易措施的應對工作分成兩部分，一部分是應對國外的技術性貿(mào)易措施，另一部分是應對國內(nèi)的技術性貿(mào)易措施。對于前者，需及時將國外技術性貿(mào)易措施信息（通報評議、市場抽查通報和出口退運等）傳遞給國內(nèi)公眾和企業(yè)，收集反饋意見，積極幫助企業(yè)應對，同時依據(jù)WTO-TBT協(xié)定原則進行甄別（判斷其屬于“好”的還是“不好”的技術性貿(mào)易措施）、評議或提交特別貿(mào)易關注；對于后者，需根據(jù)TBT協(xié)定原則持續(xù)梳理、修訂、廢棄和增補國內(nèi)技術法規(guī)、標準和合格評定程序。功效上看，積極應對國外技術性貿(mào)易措施有助于消除國外市場不必要的貿(mào)易障礙，促進本國產(chǎn)品和服務的出口；積極應對國內(nèi)技術性貿(mào)易壁壘既能消除國內(nèi)市場對進口的不必要貿(mào)易障礙，也能促進國內(nèi)產(chǎn)品和服務的出口，因為國內(nèi)的技術法規(guī)、標準和合格評定程序越符合TBT協(xié)定準則，與國際市場的差異就越小，國內(nèi)外市場間認證認可的互認程度也就越高，因而就越有利于國內(nèi)產(chǎn)品和服務出口。

［1］魏傳忠.中國技術性貿(mào)易措施年度報告（2014）［M］.北京：中國質(zhì)檢出版社，2014：5-6.

［2］沈明其.TBT對我國出口競爭力的影響及對策 ［J］.企業(yè)導報，2013，5：57-59.

［3］匡穎潔.淺談我國應對技術性貿(mào)易壁壘的對策和措施［J］.中國科學信息，2005，6：82-83.

［4］D Marantis.2013 REPORT ON TECHNICAL BARRIERS TO TRADE［R］.United States Trade Representative，2013：5-82.

［5］楊志雄，吳艷.我國自愿性標準與WTO《TBT協(xié)定》的關系［J］. WTO經(jīng)濟導刊，2012，4：90-92.

［6］楊淑君.淺談TBT國民待遇原則—美國丁香煙案解析［J］.世界貿(mào)易組織動態(tài)與研究，2013，4：51-61.

Summary of Technical Barriers to Trade

ZHOU Feng，CHEN Hangjun
（Hangzhou Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau，Hangzhou，Zhejiang，310012）

This paper starts from the concept of technical trade measures，describes its impact，introduces its regulation measures in the multiple trade agreements，and puts forward the solution.

International Trade；Technical Trade Measures；Trade Agreements；Barriers

F752.1

E-mail：zf@ziq.gov.cn

浙江出入境檢驗檢疫局科研項目 （ZK201402）

2015-11-27