戴　玲，張　衛(wèi)

（安徽大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，安徽合肥230601）

演化視角下亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟發(fā)展理論的重構(gòu)

戴玲，張衛(wèi)

（安徽大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，安徽合肥230601）

摘要：斯密的經(jīng)濟發(fā)展學(xué)說內(nèi)涵豐富。“回到亞當(dāng)·斯密”，重新思索斯密的發(fā)展學(xué)說對于理解經(jīng)濟發(fā)展乃至中國的改革開放具有重要意義。本文從演化經(jīng)濟學(xué)的視角重構(gòu)了斯密的經(jīng)濟發(fā)展學(xué)說，認(rèn)為其發(fā)展理論是以制度、勞動分工、資本積累三者螺旋式協(xié)同演化為基礎(chǔ)的動態(tài)有機演化系統(tǒng)。

關(guān)鍵詞：亞當(dāng)·斯密；勞動分工；資本積累；包容性制度；協(xié)同演化

中圖分類號：F091.33

文獻標(biāo)識碼：碼：A

文章編號：號：1672－626X（2015）03-0011-06

doi:10.3969/j.issn.1672-626x.2015.03.002

收稿日期：2015-03-24

作者簡介：戴玲（1964-），女，安徽休寧人，安徽大學(xué)副教授，主要從事西方經(jīng)濟學(xué)與演化理論研究。

Abstract:Adam Smith's theory of economic development connotation is rich. "Back to Adam Smith," rethink Smith's theory of development is of great significance for understanding economic development and China's Reform and opening up. The innovation of this paper is to reconstruct Smith's theory of economic development under the perspective of evolutionary economics; his development theory is a institution, the division of labor and capital accumulation spiral co-evolution based on the organic evolution of the dynamic system.

2014年7月7日，復(fù)旦大學(xué)舉辦了楊小凱逝世十周年的紀(jì)念會，在會議上發(fā)生了著名的“林張之爭”。林毅夫遵循德國歷史學(xué)派傳統(tǒng)，主張發(fā)揮政府的積極作用，認(rèn)為政府應(yīng)該遵循比較優(yōu)勢原理采用“增長甄別與因勢利導(dǎo)框架”，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與多樣化，充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)經(jīng)濟的動態(tài)、可持續(xù)、包容性發(fā)展；而張維迎遵循奧地利學(xué)派傳統(tǒng)，主張“自由放任”。他們圍繞政府與市場的角色進行了理論探討，并且重點論爭了斯密的經(jīng)濟發(fā)展理論。因而“回到亞當(dāng)·斯密”，重新探究斯密的經(jīng)濟發(fā)展理論具有重要的理論價值與現(xiàn)實意義。

一、相關(guān)研究述評

俞品根[1]和周尚萬[2]認(rèn)為斯密的經(jīng)濟發(fā)展理論是在農(nóng)業(yè)充分發(fā)展的前提下從分工與生產(chǎn)性勞動供給的視角來分析資本主義發(fā)展的經(jīng)濟運行機制。高國順認(rèn)為分工、生產(chǎn)性勞動、資本積累和對外貿(mào)易是斯密發(fā)展理論的四大支柱。[3]謝識予認(rèn)為斯密從勞動生產(chǎn)率、資本、生產(chǎn)供給的角度運用自由主義這一政策分析經(jīng)濟增長對后世影響最大。[4]但是他們都沒有注意到制度在斯密發(fā)展理論中的重要性。陳建華從勞動分工與資本積累的視角闡釋了斯密型增長的途徑并且對斯密的經(jīng)濟自由主義、財政政策、節(jié)約、對外貿(mào)易四項主張進行了評析，[5]雖然在一定程度上涉及制度的作用，但是仍沒有給予應(yīng)有的重視。蔣自強和徐為列、[6]易定紅、[7]楊依山[8]分析了分工、生產(chǎn)性勞動、資本、自由貿(mào)易對經(jīng)濟發(fā)展的作用，并且也都充分認(rèn)識到政府與制度的功能，且認(rèn)為斯密有著系統(tǒng)、完整的經(jīng)濟發(fā)展理論體系，但是他們未能具體分析這一有機系統(tǒng)及各變量之間的互動演化關(guān)系及驅(qū)動這一系統(tǒng)運轉(zhuǎn)的人類心智結(jié)構(gòu)。左大培重點論述了斯密關(guān)于生產(chǎn)性勞動的學(xué)說，認(rèn)為它揭示了經(jīng)濟發(fā)展的秘密。[9]林剛重點分析了斯密型動力即分工與專業(yè)化是推動經(jīng)濟發(fā)展的根本。[10]他們過多關(guān)注于一個變量，忽視了斯密經(jīng)濟發(fā)展理論的整體性及復(fù)雜性。黃少安已認(rèn)識到斯密體系中的專業(yè)化分工、市場規(guī)模與經(jīng)濟發(fā)展的研究屬于演化經(jīng)濟學(xué)分析。[11]陳平認(rèn)為斯密分析經(jīng)濟發(fā)展的主線是勞動分工與制度演化。[12]令人遺憾的是，他們都沒有具體闡釋其演化機制。

Joseph J. Spengler以勞動分工、資本積累兩個變量重點分析了斯密的經(jīng)濟增長理論，認(rèn)為政府在其中的作用微乎其微，并分析了斯密型經(jīng)濟發(fā)展的最優(yōu)路徑。[13]Haim Barkai以社會產(chǎn)品、勞動、資本、技術(shù)、儲蓄與利潤率等概念為基礎(chǔ)，運用數(shù)學(xué)模型重構(gòu)了斯密的經(jīng)濟增長理論，[14]具有很大的創(chuàng)新性。Morgan Kelly認(rèn)為以地理擴張為特征的市場拓展引

發(fā)的專業(yè)化導(dǎo)致了經(jīng)濟增長，即斯密型增長是斯密發(fā)展體系的中心。[15]Anthony Brewer認(rèn)為儲蓄是斯密理論中經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。[16]Mark Jackson從憲政經(jīng)濟學(xué)的角度出發(fā)，指出斯密發(fā)展理論中最根本的因素是自由，自由促進了經(jīng)濟發(fā)展，對自由的限制降低了人均收入的增長。[17]自由無疑是經(jīng)濟發(fā)展的手段更是發(fā)展的目的，但它已包含在制度之中。他們都忽略了斯密體系中制度的重要作用。而Kwangsu Kim從歷史的視角構(gòu)造了斯密經(jīng)濟發(fā)展的政治經(jīng)濟模型，強調(diào)制度的作用，并認(rèn)為斯密是諾斯的先驅(qū)，[18]具有一定的洞察力。Hendrik Van den Berg分析了專業(yè)化、技術(shù)進步之間的良性循環(huán)對經(jīng)濟發(fā)展的作用，[19]也強調(diào)了制度的重要性，但是忽略了斯密體系中的資本積累及各變量之間的關(guān)系。Donald Winch闡釋了斯密體系中具有報酬遞增的勞動分工及具有序列性的資本積累與一般均衡理論不相兼容，然后探討了具有報酬遞增的演化力量是如何擾亂經(jīng)濟體的均衡態(tài)勢。[20]

綜上所述，后世學(xué)者從多方面對斯密的發(fā)展學(xué)說進行了重新闡釋，但把斯密的發(fā)展理論視為一個完整的有機演化系統(tǒng)的文獻尚付闕如。凡勃倫認(rèn)為“任何演化科學(xué)都是一種嚴(yán)密的理論體系，它是一種關(guān)于過程的理論，一種逐漸展露序列的理論?！盵21]演化經(jīng)濟學(xué)跳出新古典主義的線性均衡范式而強調(diào)非線性動態(tài)演化范式，對經(jīng)濟發(fā)展具有較強的解釋力。斯密的經(jīng)濟學(xué)具有演化的性質(zhì)并且強調(diào)經(jīng)濟過程的動態(tài)、開放、非線性發(fā)展。[22][23]鑒于此，筆者基于演化經(jīng)濟學(xué)的視角，意欲重構(gòu)斯密的經(jīng)濟發(fā)展理論。

二、斯密經(jīng)濟發(fā)展理論三變量演化分析

本文將以勞動分工、資本積累、制度三個變量為基礎(chǔ)分析斯密經(jīng)濟發(fā)展理論的演化。

（一）勞動分工

在斯密看來，分工是經(jīng)濟進步的唯一原因，[24]此言雖有所夸大，但斯密經(jīng)濟發(fā)展學(xué)說中關(guān)鍵的一環(huán)無疑是分工。斯密認(rèn)為國民財富增加的主要源泉為勞動生產(chǎn)率的提高，他說：“增加國民土地勞動年產(chǎn)物的方法有二，一增加生產(chǎn)工人的數(shù)目，一增進受雇工人的生產(chǎn)力”，[25]（P257）而勞動生產(chǎn)率的提高主要依賴于分工的發(fā)展與深化。誠如斯密所言：“勞動生產(chǎn)力上最大的改良，以及在任何處指導(dǎo)勞動或應(yīng)用勞動時所用的熟練技巧和判斷力的大部分，都是分工的結(jié)果?！盵25]（P3）他認(rèn)為分工以三種方式提高了勞動生產(chǎn)率：一是每個特殊工人的技巧的增進；二是對從一種工作到另一種工作通常會損失的時間的節(jié)約；三是由于有許多機器被發(fā)明，以便利勞動，縮減勞動，使一個人能夠完成許多人的作業(yè)。因而勞動分工促進了比較優(yōu)勢與規(guī)模經(jīng)濟的發(fā)揮及技術(shù)進步。[19]斯密所指的分工包括知識分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工、產(chǎn)業(yè)間分工、城鄉(xiāng)分工及國際分工，在他心中，經(jīng)濟世界本質(zhì)上是一個巨大的分工網(wǎng)絡(luò)。

與此同時，斯密認(rèn)為分工受市場規(guī)模的限制。他說：“分工之起，由于交換力，分工的范圍，亦往往受限于交換的范圍，換言之，常為市場范圍所限?！盵25]（P14）勞動分工雖受市場規(guī)模的限制，但勞動分工促進了生產(chǎn)率的提高進而增加了國民財富，而“國家富裕，市場大抵非常廣闊?！盵25]（P93）Allyn A. Young從斯密的論述中發(fā)現(xiàn)勞動分工促進了迂回生產(chǎn)與產(chǎn)業(yè)間分工進而擴大了市場規(guī)模，而市場規(guī)模的擴大又促進了勞動分工，經(jīng)濟發(fā)展存在報酬遞增，經(jīng)濟進步就存在于這種動態(tài)循環(huán)演化之中（即楊格定理）。[26]楊小凱與黃有光也認(rèn)為勞動分工及專業(yè)化減少了交易費用進而擴大了市場范圍，而市場范圍的擴大又促進了勞動分工，經(jīng)濟發(fā)展存在于勞動分工演化的過程之中。[27]Alberto F. Ades和Edward L. Glaeser也以實證分析證明了分工與市場范圍之間的良性循環(huán)機制。[28]至此，雖然斯密沒有明確闡述楊格定理的具體內(nèi)容，但已含有了其萌芽。但是勞動分工是內(nèi)生的嗎？這決定于斯密的經(jīng)濟發(fā)展理論的自我維持性。斯密認(rèn)為引起分工的并不是人類的智慧或人為設(shè)計，而是“人性中某種確定的傾向，即互通有無，物物交換，和相互交易的傾向，是必然的但極其緩慢極其逐漸的結(jié)果?！盵25]（P10）而在《道德情操論》中，斯密認(rèn)為人性的交易傾向來源于人類的心智結(jié)構(gòu)，即每個人都具有“同情心”——對別人與自己的本能、情感、行為的感受力與理解力。[29]若無同情心，人類將不會相互認(rèn)可對方的利己心而將以欺詐、掠奪等手段實現(xiàn)自己的利益，交換就不會出現(xiàn)，而這種同情心是自然演化的結(jié)果。

至此，我們可以對斯密的分工理論作一小結(jié)：人性中的同情心使得人類具有物物交換的傾向，從而緩慢地引發(fā)了勞動分工，而勞動分工通過技術(shù)進步、比較優(yōu)勢及規(guī)模經(jīng)濟促進了勞動生產(chǎn)率的提高，進而增加了國民財富，這又為市場范圍的擴大及國際貿(mào)易提供了溫床，市場范圍的擴大又促進了

勞動分工的深化與拓展，即“斯密動力”（the Smithian Dynamics）驅(qū)動著經(jīng)濟進入內(nèi)生報酬遞增的演化路徑。

（二）資本積累

前文提到增加國民財富的方法之一是增加生產(chǎn)工人的數(shù)目，而增加生產(chǎn)工人的數(shù)目依賴于資本積累。正如斯密所說:“增加生產(chǎn)工人的數(shù)目，必先增加資本，增加維持生產(chǎn)勞動的基金。”[25]（P257）資本家是受利潤的驅(qū)使進行資本積累的，資本積累一方面可以增加雇傭工人的數(shù)目，另一方面可以增加工資基金，如果雇傭工人數(shù)目的增加慢于工資基金的增加，將提高勞動者的平均工資，而高工資可以促進勞動生產(chǎn)率的提高，因為斯密認(rèn)為“豐裕的勞動報酬……會增進其勤勉?！S富的生活資料，往往使勞動者體力增進，并在生活改良晚景優(yōu)裕的愉快希望中，使他們益加努力。”[25]（P63）從這一論述可以看出斯密是效率工資理論的先驅(qū)。資本積累源于個人的節(jié)儉，并且斯密認(rèn)為“按照事物的本性，財之蓄積，必在分工以前，預(yù)蓄之財愈豐夥，分工亦按比例愈細(xì)密。”[25]（P207）故而資本積累不僅可以增加生產(chǎn)性工人的數(shù)目，提高勞動生產(chǎn)率，還可促進勞動分工。

與此同時，斯密也是人力資本理論的先驅(qū)，他大膽地將全體國民后天獲取的有用能力全都算做資本的一部分。[30]人力資本是指影響人的生產(chǎn)力屬性的教育、知識、技術(shù)之類的質(zhì)量因素，它不僅可以促進生產(chǎn)力的提高，還具有正外部性。斯密認(rèn)為分工使勞動者“局限于少數(shù)極單純的作業(yè)上，……從而使他沒有銳其悟性，振其發(fā)明心之必要”，他的生產(chǎn)力也將下降。因此他說：“在文明的商業(yè)社會，普通人民的教育，恐怕比較有身份有財產(chǎn)者的教育，更需要國家的注意吧?！盵31]（P281-284）因為“這般人民有了教育，國家亦受益不淺呢?！盵31]（P286）因此在斯密的發(fā)展體系中資本積累包括物質(zhì)資本與人力資本積累，兩者共同促進了勞動生產(chǎn)率的提高。但是人類為什么進行物質(zhì)資本積累與進行人力資本投資呢？斯密認(rèn)為其源于個人的自愛，而這種自愛無非是人類對自己的同情心而已。

（三）包容性制度

經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵在于制度。North認(rèn)為“制度是一個社會的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說，它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約。”[32]Daron Acemoglu和James A. Robinson運用“包容性制度”（Inclusive Institutions）和“攫取性制度”（Extractive Institutions）研析了各國制度的歷史演化軌跡，[33]指出包容性制度是一種產(chǎn)權(quán)明晰、鼓勵創(chuàng)新、允許創(chuàng)造性毀滅、利益分享的多元的生產(chǎn)性制度，攫取性制度卻是抑制創(chuàng)新、權(quán)力和財富被少數(shù)人壟斷的財富再分配制度。他們認(rèn)為包容性制度是實現(xiàn)社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，而攫取性制度是一個社會貧困、動亂的根源，證實了制度的重要作用。

斯密對制度的作用具有充分的認(rèn)識，他曾說：“若不幸，國家專制，君主暴虐，人民財產(chǎn)，隨時有受侵害的危險，”[31]（P214）如此，國家可能停滯或衰落，正如18世紀(jì)的中國“其富裕雖在許久以前，就已達到該國法律制度所許有的極限，但若易以其他法制，則按照該國土壤氣候位置說，離此極限的距離，其實很大?！盵31]（P73）而在論殖民地的一章中，他說“進步最快的殖民地，還要首推英吉利的北美殖民地，”因為“英國殖民地的政治制度，與其他三國任何一國殖民地的政治制度相較，都更有利于土地的改良與耕作?！盵31]（P121）并且斯密把經(jīng)濟發(fā)展的歷程劃為四個時期：狩獵時期、游牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時期、商業(yè)時期，這一歷程是以公有產(chǎn)權(quán)向產(chǎn)權(quán)明晰的演化為標(biāo)志的。因而斯密充分了解制度在經(jīng)濟發(fā)展中的根本作用。而且斯密還論述了著名的“看不見的手”原理：“在這場合，像在其他許多場合一樣，他們是受著一只看不見的手的指導(dǎo)，促進了他們?nèi)环旁谛纳系哪康?。……他們各自追求各自的利益，往往更能有效地促進社會的利益?！盵31]（P23）而這種合理的社會秩序得以自我維持的原因依然基于人類的同情心，或者說帶有同情心的個體之間的互動博弈演化生成了合理的社會秩序。他又說“一切特惠的或限制的制度，一經(jīng)完全廢除，最明白最單純的自然的自由制度，將自然而然的，自己樹立起來?！盵31]（P211）

斯密體系中關(guān)于制度演化的內(nèi)容吉光片羽，根據(jù)斯密的學(xué)生及好友約翰·米勒所說：“從野蠻時期一直到文明時代，他（斯密）竭力追溯法學(xué)的逐漸演進，指出這些法律在有助于社會生存和促進財富積累方面的影響，以及如何相應(yīng)地引起法律和政府的改善和演變?！撬麤]有來得及實現(xiàn)?！盵34]因此，斯密不僅意識到了制度的重要作用，而且已形成了一套法律與政治制度的演化體系，只是由于斯密的眾多手稿被焚毀，因而未被公之于眾。

三、斯密經(jīng)濟發(fā)展理論的有機演化系統(tǒng)

斯密的經(jīng)濟發(fā)展理論不是靜止、獨立、封閉的體系，而是動態(tài)、多元與開放的有機演化系統(tǒng)，并且更加強調(diào)供給管理。斯密經(jīng)濟發(fā)展理論的有機演化系統(tǒng)可總結(jié)如下（見圖1）。

圖1　斯密經(jīng)濟發(fā)展理論的有機演化機理

在包容性制度條件下，交易費用的減少導(dǎo)致勞動分工愈加深化，資本積累在產(chǎn)權(quán)明晰、開明政治等包容性制度之上也不斷加速。勞動分工通過比較優(yōu)勢、技術(shù)進步、規(guī)模經(jīng)濟促進了勞動生產(chǎn)率的提高；資本積累通過維持更多的生產(chǎn)性工人及效率工資促進了勞動生產(chǎn)率的提高，勞動生產(chǎn)率的提高促進了國民財富的增加。隨著時間的流逝，人口、要素相對價格、產(chǎn)權(quán)等發(fā)生改變引致制度的邊際變遷，同時，經(jīng)濟主體也在新的社會經(jīng)濟環(huán)境下經(jīng)受“自然選擇”的壓力不斷地自我適應(yīng)與變革，推動制度的演化；勞動分工在市場范圍、國際貿(mào)易擴大及交通運輸改善的基礎(chǔ)上不斷深化；資本積累也在國民財富增加的基礎(chǔ)上通過節(jié)儉不斷加速。內(nèi)部力量與外部力量協(xié)同演化推進了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變遷，經(jīng)濟進入報酬遞增的自我演化軌道，而驅(qū)動這一有機演化系統(tǒng)運轉(zhuǎn)的動力源于人類的心智結(jié)構(gòu)——同情心。

需要強調(diào)的是，在斯密經(jīng)濟發(fā)展的有機演化系統(tǒng)之中，制度、勞動分工、資本積累三者呈螺旋式上升的協(xié)同演化趨勢（見圖2）。

制度促進資本積累與勞動分工前已論及；勞動分工通過專業(yè)化、迂回生產(chǎn)、技術(shù)進步等也影響著制度變遷，企業(yè)家在追逐利潤的資本積累中也在不斷地塑造著制度，推動著制度變遷；隨著資本積累的增加，勞動分工也愈加細(xì)密與深化，反之，勞動分工的深化也需要更多的資本積累與勞動相配合從而加速了資本積累。因而制度、勞動分工、資本積累存在著相互依存、相互促進的協(xié)同演化關(guān)系。但在動態(tài)、開放的系統(tǒng)中，不穩(wěn)定性與不確定性增加，[35]因而這種協(xié)同演化關(guān)系并非一帆風(fēng)順，而是一個不斷的試錯過程。例如無效的制度可能繼續(xù)存在；[32][33]勞動分工也在一定時期受市場范圍、資源種類和環(huán)境漲落所限而有所退化；[36]而資本積累也呈螺旋上升趨勢，因為資本積累提高了工人的平均工資，導(dǎo)致資本積累減少，但“豐裕的勞動報酬，……會促進普通人民的繁殖，”[25]（P63）從而增加勞動供給，降低平均工資，再次增加資本積累。因而它們?nèi)叱事菪缴仙膮f(xié)同演化趨勢而不是線性均衡趨勢。海爾布倫納也曾說到：“實際上斯密是看到了根深蒂固的演化規(guī)律的，它推動著市場制度，使生產(chǎn)力盤旋上升。”[37]

圖2　制度、勞動分工與資本積累螺旋式協(xié)同演化

四、結(jié)語

亞當(dāng)·斯密是一位追求真理并對人類的發(fā)展前途有著樂觀態(tài)度的哲學(xué)家、經(jīng)濟學(xué)家，他對經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在機理及人性都有著獨特的見解。他從供給的視角重點分析了勞動分工、資本積累、制度三者螺旋式演化對經(jīng)濟發(fā)展的重要作用，強調(diào)了政治制度與經(jīng)濟制度相互依存、相互促進的辯證關(guān)系。中國35年的經(jīng)濟發(fā)展得益于對外開放、交通運輸改善引發(fā)的勞動分工的深化和中國高速的物質(zhì)與人力資本積累，但未來中國若想實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)、包容性發(fā)展，則政治改革——建立一種分權(quán)、民主、法治、憲政四位一體的包容性政治制度[33][38]——勢在必行，同時需求管理也需向供給管理轉(zhuǎn)變，而這

一切都離不開發(fā)揮政府的積極作用。正如Jacob Viner所言：“斯密絕不是一個提倡自由放任的教條主義者。他認(rèn)識到了政府廣泛與彈性的活動范圍，如果政府通過提高自己的能力、誠信與公共精神，表明自己有權(quán)利擔(dān)負(fù)廣泛的責(zé)任，那么他準(zhǔn)備把政府的活動范圍拓展得更廣?！盵39]

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（責(zé)任編輯：許桃芳）

Reconstruction of Adam Smith's Theory of Economic Development under the Evolutionary Perspective

DAI Ling，ZHANG Wei
（School of Economics, Anhui University, Hefei AnHui 230601，China）

Key words: Adam Smith; the division of labor; capital accumulation; inclusive institutions; co-evolution