寧圣紅

開(kāi)放獲取(Open Access， OA)是20 世紀(jì)90年代初興起、 旨在推動(dòng)科研成果免費(fèi)共享、 及時(shí)傳播的學(xué)術(shù)交流模式， 容許信息用戶在法律框架下， 依托網(wǎng)絡(luò)自由地檢索、 下載、 發(fā)布學(xué)術(shù)研究成果[1]。 與學(xué)術(shù)期刊相比， 學(xué)術(shù)圖書(shū)OA 出版是一個(gè)較新的學(xué)術(shù)傳播模式。 20 世紀(jì)90 年代美國(guó)國(guó)家科學(xué)院出版社推出免費(fèi)電子書(shū)， 目前很多機(jī)構(gòu)都進(jìn)行試點(diǎn)。 2012 年開(kāi)放獲取圖書(shū)目錄(DOAB)列出進(jìn)行圖書(shū)OA 出版實(shí)驗(yàn)的27 個(gè)出版社， 其中不乏著名的學(xué)術(shù)出版社[2]。 這些圖書(shū)OA出版項(xiàng)目各不相同， 各有創(chuàng)新。 在學(xué)術(shù)圖書(shū)OA出版領(lǐng)域有一個(gè)重要的獎(jiǎng)項(xiàng)——IFLA/Brill 開(kāi)放獲取獎(jiǎng)， 該獎(jiǎng)的2014 年得主為英國(guó)Knowledge Unlatched(知識(shí)解鎖， 簡(jiǎn)稱KU)項(xiàng)目[3]。 KU 能在諸多項(xiàng)目中脫穎而出， 其創(chuàng)新性不言而喻。 本文介紹KU 項(xiàng)目， 分析其優(yōu)點(diǎn)， 剖析其缺陷， 冀望能為我國(guó)學(xué)術(shù)圖書(shū)OA 模式提供參考。

1 KU 概況

KU 創(chuàng)建于2012 年， 是非盈利性的OA 組織， 其倡導(dǎo)者和首席執(zhí)行官Frances Printer 是資深出版人， 曾創(chuàng)立布魯姆斯伯里(Bloomsbury)學(xué)術(shù)出版社， 該出版社的OA 模式為KU 的雛形[4]。

1.1 使命

Frances Printer 創(chuàng)辦KU 的目的是給專業(yè)圖書(shū)OA 建立可持續(xù)發(fā)展路徑。 KU 認(rèn)為圖書(shū)館可以通過(guò)彼此間的合作， 分擔(dān)篇幅與書(shū)籍相當(dāng)?shù)淖髌?book- length w orks)的OA 成本， 在為所在機(jī)構(gòu)節(jié)省經(jīng)費(fèi)的同時(shí)， 提升全世界高質(zhì)量學(xué)術(shù)圖書(shū)的開(kāi)放存取。 KU 正在建立圖書(shū)館與出版社合作所需的機(jī)制， 以確保高效能的OA。 KU 這樣做的目的在于幫助圖書(shū)館將其用在學(xué)術(shù)圖書(shū)上的金錢發(fā)揮最大效用， 以保障圖書(shū)館專著館藏的未來(lái)發(fā)展[5]。

1.2 運(yùn)作模式

KU 基本理念是通過(guò)出版社提供學(xué)術(shù)圖書(shū)、圖書(shū)館支付費(fèi)用來(lái)實(shí)現(xiàn)OA 雙邊運(yùn)作。 試圖建立全球圖書(shū)館聯(lián)盟， 協(xié)調(diào)成員館分?jǐn)偝霭嫔膛cKU商定的單一電子書(shū)的一次性議價(jià)收費(fèi)(Title Fee，以下簡(jiǎn)稱TF)。 作為回報(bào)， 出版社依據(jù)知識(shí)共享許可協(xié)議， 提供OA 圖書(shū)。 KU 運(yùn)作模式是： (1)出版社經(jīng)KU 向圖書(shū)館提供待售圖書(shū)清單， 清單列出圖書(shū)的原始成本， 即制作數(shù)字圖書(shū)的固定成本和營(yíng)運(yùn)毛利； (2)像傳統(tǒng)圖書(shū)采購(gòu)那樣， 各成員館進(jìn)行選書(shū)， 可以選擇單一品種， 也可以成批選擇； (3)提交選書(shū)結(jié)果； (4)KU 與出版社就選中的圖書(shū)進(jìn)行議價(jià)， 各館向出版社支付各自所分?jǐn)偟腡F 費(fèi)； (5)出版社依據(jù)知識(shí)共享許可或類似協(xié)議， 將選中圖書(shū)“ 解鎖” (unlatched， 即解除圖書(shū)因版權(quán)等因素鎖定的狀態(tài))， 提供OA 獲?。?6)出版社仍可將這些圖書(shū)的印刷版、 電子版及其他數(shù)字版本銷售給非成員館和個(gè)人， 也可以以一定的折扣出售給KU 成員館； (7)在項(xiàng)目試點(diǎn)階段， 被解鎖的圖書(shū)由OAPEN(Open Access Publishing in European Networks， 歐洲開(kāi)放獲取出版網(wǎng)絡(luò))和HathiTrust(美國(guó)機(jī)構(gòu)合作委員會(huì)圖書(shū)館聯(lián)盟和加州大學(xué)圖書(shū)館聯(lián)盟共同創(chuàng)建的數(shù)字倉(cāng)儲(chǔ)項(xiàng)目)托管， 由CLOCKSS(Controlled LOCKSS， 數(shù)字資源長(zhǎng)期保存項(xiàng)目)提供免費(fèi)保存。

1.3 管理組織

在試點(diǎn)階段， KU 的管理支持和結(jié)算由全美最大的區(qū)域性、 非營(yíng)利性會(huì)員制圖書(shū)館機(jī)構(gòu)LYRASIS 和英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)(Joint Information Systems Committee， JISC)負(fù)責(zé)。KU 實(shí)行雙層管理， 邀請(qǐng)成員館推薦和投票選出代表， 組成圖書(shū)館指導(dǎo)委員會(huì)和館藏委員會(huì)。 首屆圖書(shū)館指導(dǎo)委員會(huì)(2014- 2016 年)的委員根據(jù)對(duì)KU 的支持和參與程度， 從KU 成員中產(chǎn)生，任期兩年。 圖書(shū)館指導(dǎo)委員會(huì)負(fù)責(zé)審核館藏委員會(huì)的建議， 對(duì)KU 的規(guī)模戰(zhàn)略、 商業(yè)模式和機(jī)遇、 總體戰(zhàn)略方向提出建議。 館藏委員會(huì)在圖書(shū)選擇、 組織管理和確立學(xué)科主題領(lǐng)域、 出版社的選擇標(biāo)準(zhǔn)等方面發(fā)揮重要作用， 并在圖書(shū)館采訪、 協(xié)調(diào)圖書(shū)館與供應(yīng)商的關(guān)系、 元數(shù)據(jù)、 可得性、 存檔等事務(wù)中扮演顧問(wèn)角色。

1.4 經(jīng)濟(jì)模式

KU 的經(jīng)濟(jì)模式建立在成本回收理論的基礎(chǔ)上。 出版社的圖書(shū)標(biāo)價(jià)涵蓋全部OA 成本， 包括出版社傳統(tǒng)的制作費(fèi)用， 如選稿、 同行評(píng)價(jià)、 編輯、 排版、 設(shè)計(jì)和管理等成本[6]， 但不包括印刷、裝訂和數(shù)字發(fā)行的費(fèi)用。 KU 負(fù)責(zé)議價(jià)， 費(fèi)用在成員館之間分?jǐn)偂?從2015 年起議價(jià)將由專門成立的圖書(shū)館指導(dǎo)委員會(huì)負(fù)責(zé)。

KU 的運(yùn)作需要一定的費(fèi)用。 在試點(diǎn)階段，KU 的成員館無(wú)需分擔(dān)運(yùn)作成本， 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來(lái)自于各發(fā)起館(包括紐約公共圖書(shū)館、 大英圖書(shū)館基金會(huì)、 昆士蘭技術(shù)學(xué)院、 墨爾本大學(xué)、 西澳大利亞大學(xué)和開(kāi)放社會(huì)基金會(huì)、 大創(chuàng)新中心)的資助和支持。 試點(diǎn)完成后， KU 將從TF 費(fèi)中征收5%作為項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)費(fèi)[7]。

從2014 年3 月起， 項(xiàng)目成員館需要支付不超過(guò)500 美元的會(huì)員費(fèi)[8]。 參與過(guò)試點(diǎn)項(xiàng)目的圖書(shū)館可免交會(huì)員費(fèi)直至2016 年1 月。 在試點(diǎn)階段， KU 的管理支持和發(fā)票開(kāi)具均由北美的LYRASIS 和英國(guó)的JISC 負(fù)責(zé)。 世界其他地區(qū)的管理和銷售安排正在籌備中， 即將公布。

1.5 法律框架

知識(shí)共享組織(Creative Commons， CC)開(kāi)發(fā)的6 種許可協(xié)議組合在OA 領(lǐng)域被廣為使用。2009 年有3.5 億部著作標(biāo)注遵循CC 許可協(xié)議，目前該數(shù)字已超過(guò)5 億[9]。 CC 系列協(xié)議對(duì)在線內(nèi)容的合法利用程度有不同的限制。 “ 署名” (CC BY)是限制最少的一種， 這種許可協(xié)議甚至允許商業(yè)利用， 利用作品時(shí)只需要明確標(biāo)注內(nèi)容創(chuàng)作者的姓名。 而“ 署名—非商業(yè)使用—禁止演繹”(CC BY- NC- ND)是限制最多的一種， 不允許更改和商業(yè)使用， 只允許在標(biāo)注內(nèi)容創(chuàng)作者姓名的前提下下載和分享著作。 KU 圖書(shū)的版權(quán)屬于作者， 作者會(huì)與出版社就他們的著作采用何種CC協(xié)議達(dá)成共識(shí)。 KU 圖書(shū)主要倡導(dǎo)“ 署名—非商業(yè)使用” (CC BY- NC)許可協(xié)議， 這種協(xié)議在CC協(xié)議體系中， 在內(nèi)容使用權(quán)利限制方面屬于折中的一種。 上述協(xié)議主要針對(duì)圖書(shū)的OA 版本。 出版社可以通過(guò)商業(yè)渠道出版發(fā)行KU 圖書(shū)的其他版本(即非OA 版)， 從而獲取額外收入。 第三方如果有意將遵循“ 非商業(yè)使用” (NC)協(xié)議的圖書(shū)投入商業(yè)使用， 可與出版社協(xié)商， 以獲取授權(quán)。有些作者表示并不適應(yīng)這種允許他人更改、 改編自己作品的一攬子協(xié)議。 為保護(hù)他們作品的完整性， “ 禁止演繹” (ND)許可協(xié)議經(jīng)常被作者選擇。 這個(gè)協(xié)議意味著下游用戶在創(chuàng)作衍生作品時(shí)需征得原作者同意。

1.6 試點(diǎn)成就

從2012 年初開(kāi)始， KU 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)開(kāi)始與出版社、 館員、 研究資助者和OA 思想領(lǐng)袖合作，致力于KU 模式的開(kāi)發(fā)和完善。 根據(jù)圖書(shū)館界對(duì)出版社類型的要求， KU 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)把來(lái)自北美、英國(guó)和歐洲大陸的商業(yè)和非盈利學(xué)術(shù)出版社作為目標(biāo)對(duì)象， 最終13 家出版社加入試點(diǎn)計(jì)劃[10]，包括密歇根大學(xué)出版社、 坦普爾大學(xué)出版社、 羅格斯大學(xué)出版社、 普渡大學(xué)出版社、 曼徹斯特大學(xué)出版社、 利物浦大學(xué)出版社、 愛(ài)丁堡大學(xué)出版社、 杜克大學(xué)出版社、 德古意特出版社、 劍橋大學(xué)出版社、 博睿學(xué)術(shù)出版社、 布魯姆斯伯里出版社、 阿姆斯特丹大學(xué)出版社。

在試點(diǎn)圖書(shū)選擇上， 13 家出版社提供超過(guò)100 種圖書(shū)， 參與試點(diǎn)的圖書(shū)館最終從中挑選28種， 涉及文學(xué)、 歷史、 政治、 媒介和通訊等領(lǐng)域。 大部分是專著， 有幾本匯編作品， 還有一些是補(bǔ)充教材， 核心讀者對(duì)象是大學(xué)生、 獨(dú)立研究人員以及其他校外讀者。 目前28 種圖書(shū)已全部解鎖， 可通過(guò)OAPEN 和HathiTrust 免費(fèi)閱讀。

如果以成員館的數(shù)量作為項(xiàng)目成功的衡量標(biāo)準(zhǔn)， 試點(diǎn)階段進(jìn)展順利。 KU 本希望在2014 年2月試點(diǎn)圖書(shū)公諸于眾之前吸納200 家圖書(shū)館， 但最終有297 家圖書(shū)館簽約。 這些圖書(shū)館分布在世界各地， 見(jiàn)圖1。 圖1 中“ 其他” 類成員館的地域分布和數(shù)量分別為： 荷蘭(7)、 丹麥(5)、 以色列(5)、 新西蘭(4)、 瑞典(3)、 法國(guó)(2)、 西班牙(2)、 瑞士(2)、 奧地利(1)、 比利時(shí)(1)、 中國(guó)(1)、 愛(ài)沙尼亞(1)、 芬蘭(1)、 葡萄牙(1)、 拉脫維亞(1)、 挪威(1)、匈牙利(1)、 南非(1)、 土耳其(1)。 試點(diǎn)圖書(shū)的平均標(biāo)價(jià)是95 美元[11]。 試點(diǎn)項(xiàng)目原計(jì)劃每館為解鎖單種圖書(shū)所支付的平均費(fèi)用為60 美元， 由于參與的圖書(shū)館數(shù)量超出預(yù)期50%， 最終每館為每種圖書(shū)解鎖支付的費(fèi)用僅為43 美元[12]。

圖1 KU成員館地域（數(shù)量） 分布圖

1.7 發(fā)展計(jì)劃

2014 年末KU 進(jìn)入新的發(fā)展階段， 成員規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大， 更多出版社和圖書(shū)館加入KU 項(xiàng)目， 為圖書(shū)館提供更多的OA 圖書(shū)采訪選擇。

2 KU 優(yōu)點(diǎn)

Frances Pinter 表示， KU 模式旨在保持現(xiàn)有(OA)實(shí)踐的優(yōu)點(diǎn)， 拋棄糟粕， 為圖書(shū)OA 模式的創(chuàng)新和實(shí)驗(yàn)創(chuàng)立環(huán)境[13]。 在實(shí)踐中， KU 致力于彌補(bǔ)缺陷， 創(chuàng)立多方共贏的新格局， 可謂破舊立新， 繼往開(kāi)來(lái)。

2.1 學(xué)術(shù)圖書(shū)傳統(tǒng)OA 模式的缺陷

2.1.1 經(jīng)濟(jì)缺陷

在KU 之前， 學(xué)術(shù)圖書(shū)OA 的經(jīng)濟(jì)模式有多種， 如機(jī)構(gòu)資助模式、 APC 模式。 這些模式各有所長(zhǎng)， 亦各有不足， 共有的最大缺陷是經(jīng)濟(jì)上的不可持續(xù)性。 不管是機(jī)構(gòu)資助模式， 還是名為作者付費(fèi)、 實(shí)質(zhì)主要由科研基金付費(fèi)的APC 模式，對(duì)外部資助的依賴過(guò)大。 當(dāng)前機(jī)構(gòu)資助的出版模式不成熟， 缺乏穩(wěn)定性。 資助機(jī)構(gòu)所提供的技術(shù)手段、 雇員、 貸款和補(bǔ)助金隨時(shí)有可能被撤回，資助隨時(shí)會(huì)中斷， 所以完全建立在機(jī)構(gòu)資助基礎(chǔ)上的籌資模式會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)上的脆弱性和不穩(wěn)定性。 在APC 模式下， 由于OA 出版費(fèi)用高， 給作者造成沉重的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。 許多高質(zhì)量、 有價(jià)值的作品會(huì)因作者無(wú)力付費(fèi)而無(wú)法OA 出版。 這樣會(huì)在有經(jīng)濟(jì)資助的作者和沒(méi)有經(jīng)濟(jì)資助或者只有很少經(jīng)濟(jì)資助的作者之間造成學(xué)術(shù)鴻溝， 會(huì)剝奪讀者閱讀某些高質(zhì)量OA 著作的機(jī)會(huì)。 即便在OA 免費(fèi)+ 增值服務(wù)收費(fèi)的Freemium 模式下，由于出版商用印本的銷售收入來(lái)抵消OA 版成本， 所以印本價(jià)格高昂， 為讀者和圖書(shū)館造成新的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。

2.1.2 質(zhì)量缺陷

在KU 之前， 學(xué)術(shù)圖書(shū)OA 模式， 無(wú)論是機(jī)構(gòu)資助還是作者付費(fèi)， 都有潛在的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。 許多大學(xué)出版社借助大學(xué)或其他機(jī)構(gòu)的資助進(jìn)行OA 出版， 但這種資助受機(jī)構(gòu)管理和經(jīng)濟(jì)因素的影響， 通常僅資助機(jī)構(gòu)內(nèi)部作者的著作， 不接納機(jī)構(gòu)外的作品， 有排他性， 缺乏出版獨(dú)立性。 在作者付費(fèi)模式下， 出版成本被轉(zhuǎn)嫁給作者， 讀者的訂閱與出版社的利益不直接相關(guān)。 這種做法會(huì)削弱出版社控制出版物質(zhì)量的意愿， 學(xué)術(shù)出版對(duì)學(xué)術(shù)研究成果進(jìn)行審查、 擇優(yōu)選用的傳統(tǒng)功用被抹殺。 某些“ 掠奪成性” (Predatory)[14]的出版社為吸引作者出版、 獲取利潤(rùn)， 很可能會(huì)設(shè)法降低審查標(biāo)準(zhǔn)， 甚至于只要作者付費(fèi)， 任何作品均可發(fā)表。 在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)中， 即便一貫嚴(yán)肅的OA 出版社也不得不采取措施來(lái)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)， 比如縮短作品發(fā)表周期， 繼而滋生新問(wèn)題。 由于同行評(píng)審需要足夠的時(shí)間， 作品發(fā)表周期一旦縮短，同行評(píng)審的效果乃至出版質(zhì)量均無(wú)法保證。 同時(shí)， 作者支付的出版費(fèi)用大多使用科研經(jīng)費(fèi)， 自身并沒(méi)有付費(fèi)壓力， 出于就職和晉升的需要， 非常樂(lè)于看到自己的作品不需經(jīng)過(guò)太多審查、 快速出版。 如此一來(lái)， 學(xué)術(shù)出版物的質(zhì)量?jī)H取決于作者的供稿水平。 質(zhì)量控制的缺陷造成出版質(zhì)量下滑， 損害學(xué)術(shù)出版生態(tài)， 實(shí)質(zhì)是“ 以質(zhì)量為代價(jià)推動(dòng)學(xué)術(shù)信息的存取”[15]。

2.2 KU 模式的創(chuàng)新

KU 模式的創(chuàng)新在于充分考慮學(xué)術(shù)出版生態(tài)系統(tǒng)中所有利益相關(guān)者的利益。 KU 組織者注意到： 圖書(shū)館需要節(jié)省經(jīng)費(fèi)， 為每本書(shū)少付錢； 出版社需要收回成本、 獲取利潤(rùn)； 作者希望提高作品的可發(fā)現(xiàn)性； 讀者需要獲取知識(shí)。 KU 試圖建立一種模式來(lái)滿足出版社、 圖書(shū)館、 作者和讀者的需求， 創(chuàng)造多方共贏的格局， 以實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)圖書(shū)OA 出版的可持續(xù)發(fā)展。

2.2.1 對(duì)圖書(shū)館的好處

(1)節(jié)省圖書(shū)館經(jīng)費(fèi)， 使圖書(shū)館預(yù)算發(fā)揮更大效用。 1986- 2006 年西方國(guó)家的書(shū)價(jià)上揚(yáng)78%，但圖書(shū)館經(jīng)費(fèi)捉襟見(jiàn)肘， 購(gòu)買力降低， 不得不在采訪中控制圖書(shū)尤其是學(xué)術(shù)圖書(shū)的品種和復(fù)本。1980- 2004 年， 美國(guó)每種專著的圖書(shū)館平均銷量從2000 冊(cè)減到200 冊(cè)， 下降90%[16]。

但在KU 模式下， OA 出版的費(fèi)用由出版社提出， 由KU 審核議價(jià)， 費(fèi)用在成員館之間分?jǐn)偂?這樣在KU 運(yùn)營(yíng)過(guò)程中， 有兩個(gè)關(guān)鍵的變量： 一是TF 費(fèi)， 二是成員館的數(shù)量。 這兩個(gè)變量決定各館在每種書(shū)上的支出。 經(jīng)KU 審議后，TF 費(fèi)固定， 成員館的數(shù)量成為經(jīng)費(fèi)節(jié)省的首要因素。 隨著KU 的發(fā)展， 圖書(shū)館成員數(shù)量增長(zhǎng)，從而使各館為每種OA 圖書(shū)付出的費(fèi)用降低。 如果KU 聯(lián)盟有400 家圖書(shū)館， TF 費(fèi)為8000 英鎊， 每家圖書(shū)館需支付20 英鎊； 如果有600 家成員館， 則各館的付費(fèi)只是13.33 英鎊。 實(shí)際上， 在試點(diǎn)階段， 圖書(shū)館解鎖圖書(shū)的費(fèi)用比出版社的標(biāo)價(jià)低一半多[17]。 如此一來(lái)， 圖書(shū)館可以同樣的經(jīng)費(fèi)獲取盡可能多的學(xué)術(shù)圖書(shū)。

在既往的OA 模式中， 館員常抱怨出版社OA 成本不夠透明[18]。 在KU 模式下， 出版商提出的成本費(fèi)需要經(jīng)過(guò)KU 也就是第三方的核算審查， 可以避免標(biāo)價(jià)虛高， 使出版社的定價(jià)體系更加透明合理。 另外， 根據(jù)合約規(guī)定， 參與KU 聯(lián)盟的圖書(shū)館可以在購(gòu)買解鎖圖書(shū)的印刷版時(shí)， 享受額外的折扣。

(2)參與KU 項(xiàng)目的圖書(shū)館可獲得所選解鎖圖書(shū)的高質(zhì)量MARC 數(shù)據(jù)。 MARC 數(shù)據(jù)采用MARCXML 和MARC21 格式， 內(nèi)含資源地址的鏈接。 MARC 數(shù)據(jù)由杜克大學(xué)圖書(shū)館、 凱尼恩學(xué)院圖書(shū)館、 丹尼森大學(xué)圖書(shū)館、 波士頓大學(xué)圖書(shū)館等協(xié)助KU 創(chuàng)建。 編目記錄被上傳到DOAB、OCLC WorldCat、 ProQuest Summon、 EBSCOHost 和大英圖書(shū)館的Explore the BL， 供檢索利用。

(3)KU 能使圖書(shū)館利用OA 圖書(shū)為更大范圍的讀者服務(wù)。 通過(guò)KU， 圖書(shū)館為OA 圖書(shū)付費(fèi)后， 不僅可以滿足館內(nèi)現(xiàn)實(shí)讀者和潛在讀者的閱讀研究需求， 而且可實(shí)現(xiàn)少數(shù)館付費(fèi)， 全球讀者免費(fèi)使用， 踐行圖書(shū)館“ 普遍開(kāi)放、 平等服務(wù)”的原則， 促進(jìn)學(xué)術(shù)信息的公平利用， 為全世界的讀者創(chuàng)造免費(fèi)獲取高質(zhì)量學(xué)術(shù)書(shū)籍的明媚未來(lái)。

(4)KU 能使圖書(shū)館真正成為OA 進(jìn)程中不可忽視的重要力量。 在傳統(tǒng)OA 模式中， 圖書(shū)館處于無(wú)足輕重的地位。 在KU 模式下， 成員館可參與KU 管理， 不僅可以聯(lián)盟的形式推薦出版社，還可用類似PDA(用戶決策采購(gòu))的形式投票選擇要解鎖的圖書(shū)， 進(jìn)一步保證學(xué)術(shù)圖書(shū)OA 出版的高質(zhì)量、 高針對(duì)性。 經(jīng)由KU， 圖書(shū)館實(shí)現(xiàn)共同體利益的最大化， 成為OA 進(jìn)程中連接用戶和高質(zhì)量學(xué)術(shù)信息的紐帶。

2.2.2 對(duì)出版社的好處

在傳統(tǒng)定價(jià)模式下， 出版社將出版成本分?jǐn)偟礁鲌D書(shū)單冊(cè)中， 由于銷量不確定， 出版社在設(shè)置單冊(cè)價(jià)格時(shí)有一定風(fēng)險(xiǎn)。 在KU 模式下， 通過(guò)提前征集和聚合圖書(shū)館對(duì)圖書(shū)的需求(等于是一種按需OA 出版)， 出版成本以TF 費(fèi)的形式分?jǐn)偟礁鞒蓡T館， 使OA 出版避免出現(xiàn)虧損， 從而降低出版社的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

另外， 在此模式下， 參與該項(xiàng)目的出版社仍然保有向成員館、 非成員館和個(gè)人銷售印本、 提供其他格式電子書(shū)、 進(jìn)行內(nèi)容增值、 提供嵌入多媒體內(nèi)容的增強(qiáng)版電子書(shū)等權(quán)利。 由于OA 圖書(shū)可在線免費(fèi)獲取， 在搜索引擎的推動(dòng)下， 圖書(shū)的可發(fā)現(xiàn)性得到提升， KU 圖書(shū)的印本和其他版本銷量隨之增加， 為圖書(shū)贏得更廣闊的市場(chǎng)空間。

2.2.3 對(duì)學(xué)術(shù)界的好處

KU 模式主要針對(duì)新專著的OA 出版， 而不是回溯性O(shè)A， 能使新出版的學(xué)術(shù)圖書(shū)更易被發(fā)現(xiàn)和利用。 總的來(lái)說(shuō)， 對(duì)學(xué)術(shù)界而言， KU 模式有助于改變圖書(shū)等篇幅較長(zhǎng)的學(xué)術(shù)出版物的存取現(xiàn)狀。 從長(zhǎng)遠(yuǎn)看， 能極大地改變資助出版的方式， 確保讀者和作者均可獲得最大化的數(shù)字給養(yǎng)。

通常學(xué)者既是作者又是讀者。 作為作者， 受各種條件限制， OA 期刊的作者付費(fèi)模式并不適合學(xué)術(shù)圖書(shū)的OA 出版。 KU 模式為學(xué)術(shù)信息的OA 提供了替代選擇。 這種方式無(wú)需作者付費(fèi)，減輕了作者負(fù)擔(dān)， 可以使作者集中精力進(jìn)行研究， 進(jìn)一步提高學(xué)術(shù)質(zhì)量。 另外， KU 能幫助學(xué)術(shù)圖書(shū)的作者確保其著作與最廣大的受眾相連，著作的可發(fā)現(xiàn)性和被關(guān)注性都將是全球性的。 與KU 的出版社簽訂OA 出版合同， 作者仍將獲得版稅。 盡管會(huì)出現(xiàn)數(shù)字OA 版本， 但出版社仍會(huì)出售紙本或者經(jīng)過(guò)加工后有附加價(jià)值的高端數(shù)字版本， 作者可以從這些版本的有償銷售中獲益。此外， OA 版可以為其他版本的銷售起到廣告宣傳作用， 提升學(xué)術(shù)作品在網(wǎng)絡(luò)世界的被關(guān)注度和學(xué)者的學(xué)術(shù)威望。

作為讀者， 首先， 世界上任何地區(qū)的任何人都可以通過(guò)Internet 免費(fèi)發(fā)現(xiàn)、 閱讀和利用KU解鎖的學(xué)術(shù)圖書(shū)。 其次， 參與KU 的出版社均為知名學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)， 出版學(xué)術(shù)著作需要通過(guò)同行評(píng)議， 解鎖圖書(shū)的內(nèi)容質(zhì)量具備與傳統(tǒng)印本圖書(shū)同等水準(zhǔn)。 再者， KU 模式下， 圖書(shū)館評(píng)論和選擇圖書(shū)的過(guò)程能反映市場(chǎng)需求的情況。 為獲取目標(biāo)群體即圖書(shū)館的支持和購(gòu)買， 出版社會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)著作的內(nèi)容質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)， 這樣通過(guò)KU 提供的OA 學(xué)術(shù)著作的專業(yè)性和權(quán)威性得到保障。

傳統(tǒng)OA 模式下， 學(xué)術(shù)著作從發(fā)表到提供OA 利用之間有“ 延時(shí)期” (通常為3—12 月)。在KU 模式下， 圖書(shū)一旦被選中， 付費(fèi)解鎖， 出版社即上傳PDF 文檔， 提供免費(fèi)遠(yuǎn)程存取， 縮短讀者的等待期， 時(shí)效性明顯。

3 KU 缺陷

3.1 關(guān)于解鎖投票

從書(shū)單上選擇哪一本書(shū)來(lái)解鎖由圖書(shū)館投票確定， 許多人對(duì)這種解鎖方式既喜愛(ài)， 又憂慮，因?yàn)檫@樣雖然給了圖書(shū)館更多自主權(quán)， 但“ 越是深?yuàn)W的學(xué)術(shù)著作越難贏得投票， 因此也就越容易保持鎖止?fàn)顟B(tài)， 無(wú)法解鎖”[19]。 對(duì)“ 曲高和寡”的憂慮是有道理的， 在此模式下， 越受大眾歡迎的讀物越容易被解鎖， 而科學(xué)前沿圖書(shū)， 受眾越小， 解鎖越難。

3.2 成員館數(shù)量

KU 模式能否成功受成員館數(shù)量的限制。 假設(shè)成員館數(shù)量不足， 則圖書(shū)館需要付出的費(fèi)用不會(huì)減少。 極端情況下， 成員館數(shù)量過(guò)低， 會(huì)造成圖書(shū)無(wú)法解鎖。

3.3 局部針對(duì)性

現(xiàn)有KU 模式針對(duì)“ 半OA” 出版社而設(shè)立。這些出版社在出版學(xué)術(shù)圖書(shū)OA 版的同時(shí)， 還提供印本和其他電子版本， 以保證出版社的額外利潤(rùn)和收益。 對(duì)純OA 出版社來(lái)說(shuō)， 由于T F 費(fèi)的存在， 只能保證不虧損， 卻無(wú)法獲取額外的利潤(rùn)，也就無(wú)法保證經(jīng)濟(jì)上的可持續(xù)性。 從這種意義上說(shuō)， 現(xiàn)有的KU 模式具有局限性， 它只能針對(duì)部分出版社而不是全部。 這種缺陷意味著必須對(duì)現(xiàn)有的KU 模式進(jìn)行改良， 以應(yīng)對(duì)更廣闊的未來(lái)。

3.4 其他

在試點(diǎn)階段， KU 模式還發(fā)現(xiàn)了其他一些問(wèn)題， 比如各出版社處理數(shù)字內(nèi)容、 元數(shù)據(jù)等方法不同， 造成上傳數(shù)據(jù)到托管平臺(tái)的工作復(fù)雜且耗時(shí)較長(zhǎng)； 標(biāo)準(zhǔn)化和統(tǒng)一性需要在今后的探索中加以改進(jìn)。

4 啟示

學(xué)術(shù)圖書(shū)的OA 出版是較新的事物， 各國(guó)都在探索， KU 只是其中之一。 KU 模式實(shí)質(zhì)是眾籌模式。 目前一些圖書(shū)館利用這種群策群力的融資模式解決文獻(xiàn)、 設(shè)備、 建筑及裝修所遇到的經(jīng)費(fèi)問(wèn)題[20-21]。 KU 模式通過(guò)聚合多個(gè)圖書(shū)館的力量來(lái)進(jìn)行融資， 促成學(xué)術(shù)圖書(shū)的OA 出版， 突破一館局限， 受益人群更廣。 從這一點(diǎn)說(shuō)， KU 比常規(guī)的眾籌模式走得更遠(yuǎn)， 做得更好。 KU 模式的成功又一次證實(shí)“ 團(tuán)結(jié)就是力量”。 不論什么時(shí)候，只要圖書(shū)館界聯(lián)合起來(lái)， 就可以發(fā)揮更大的作用， 為圖書(shū)館群體爭(zhēng)取更多的利益。 因此應(yīng)該加強(qiáng)大型圖書(shū)館聯(lián)盟的發(fā)展， 以之為依托， 加大對(duì)世界性、 跨國(guó)性圖書(shū)館聯(lián)盟和組織的參與力度。

OA 不是某一行業(yè)、 某一部門、 某一機(jī)構(gòu)的單一行為。 學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)是系統(tǒng)內(nèi)各組成部分相互促進(jìn)又相互制約共同發(fā)展的循環(huán)體。 在循環(huán)中， 所有利益相關(guān)者之間的協(xié)作和利益上的相對(duì)均衡非常重要。 如果一方獨(dú)大， 平衡會(huì)被打破，循環(huán)無(wú)法維系。 所以， 學(xué)術(shù)圖書(shū)的OA 出版須兼顧圖書(shū)館、 作者、 讀者、 出版社等多方的利益。學(xué)術(shù)圖書(shū)OA 項(xiàng)目要求多方參與， 若各機(jī)構(gòu)各行其是， 或僅靠圖書(shū)館或某一方的努力， 力量過(guò)于分散， 學(xué)術(shù)圖書(shū)OA 出版最終將無(wú)法實(shí)現(xiàn)。 因此， 圖書(shū)館應(yīng)更多地參與學(xué)術(shù)圖書(shū)OA 運(yùn)營(yíng)的跨界協(xié)作。

在KU 項(xiàng)目的297 家成員館中， 只有一家中國(guó)圖書(shū)館， 即復(fù)旦大學(xué)圖書(shū)館。 也許一個(gè)試點(diǎn)項(xiàng)目的參與情況并不具代表性和普遍意義， 但它從一個(gè)側(cè)面提示我國(guó)圖書(shū)館界要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀念， 提高對(duì)新事物的接受程度。 誠(chéng)然， 試點(diǎn)項(xiàng)目存在挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)， 但也存在機(jī)遇。 只要理智看待試點(diǎn)項(xiàng)目， 加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的評(píng)估和預(yù)審， 以清醒的頭腦、客觀的態(tài)度來(lái)參與試點(diǎn)項(xiàng)目， 就能從中收獲更多。

在我國(guó)， 要促進(jìn)學(xué)術(shù)圖書(shū)OA 發(fā)展， 可借鑒KU 模式。 在特定階段和特定領(lǐng)域， KU 模式近乎最好， 但仍有缺陷需要克服。 當(dāng)前KU 主要針對(duì)半OA 出版， 對(duì)全OA 出版而言， 需要改良的KU 模式， 或新的模式。 在學(xué)術(shù)圖書(shū)OA 出版路上， 必須有破舊立新的勇氣， 轉(zhuǎn)變觀念， 立足中國(guó)， 放眼世界， 展望未來(lái)， 不斷借鑒和探索。 另外， 只有整個(gè)學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中各利益相關(guān)者團(tuán)結(jié)起來(lái)， 加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)， 共同尋找前行之路， 開(kāi)放獲取才會(huì)有燦爛的明天。

[1] 李麟.我國(guó)科研人員對(duì)科技信息開(kāi)放獲取的態(tài)度———以中國(guó)科學(xué)院科研人員為例[J]. 圖書(shū)情報(bào)工作，2006（7）：34.

[2] Pinter， F. & L.Montgomery. Knowledge Unlatched：Toward an Open and Networked Future for Academic Publishing[EB/OL]. [2015-05-26]. http：//www.pinter.org.uk/pdfs/Toward_an_open.pdf.

[3] IFLA/Brill Open Access Award 2014 goes to Knowledge Unlatched [EB/OL]. [2014-07-21]. http： //www.ifla.org/node/8701.

[4] 任翔. 開(kāi)放獲取能否拯救學(xué)術(shù)專著出版？[J]. 出版廣角，2013（23）：21.

[5] Pilot proof of concept progress summary[EB/OL].[2015-03-02]. http：//collections.knowledgeunlatched.org/wp-content/uploads/2013/09/KU_Pilot_Progress_Summary_Report4.pdf.

[6][9][13]Pinter，F(xiàn).，N. Bown. Knowledge Unlatched：An Argument for Academic Scholarship in Law to be Open and How it Might be Achieved [J]. Legal Information Management，2012，12（03）：187-188.

[7][8][12]Knowledge Unlatched Project Prospectus[EB/OL].[2014-07-25]. http：//www.knowledgeunlatched.org/wp-content/uploads/2014/01/KU-Pilot-Prospectus.pdf.

[10] Good for publishers [EB/OL]. [2014-07-27]. http： //www.knowledgeunlatched.org/good-for/publishers/.

[11] [17]Knowledge Unlatched Project [EB/OL]. [2014-07-27]. http：//www.dlib.org/dlib/may14/05inbrief.html.

[14] Haug，C. The Downside of Open-Access Publishing[J].TheNewEnglandJournalofMedicine，2013 （9）：792.

[15] Beall，J. Predatory publishers are corrupting open access[J].Nature，2012（489）：179.

[16] Eelco F. OAPEN open access publishing for academic books [C/OL]. [2014-08-06]. http： //www.unicanetwork.eu/sites/default/files/Eelco%20ferwerda.pdf.

[18] JISC Collections Open Access Fees Project [EB/OL].[2014-08-01]. http：//open-access.org.uk/wp-content/uploads/2011/10/OAIG_OAFees_Oct2011.pdf.P7.

[19] HOWARD， J . Libraries Test a Model for Setting Monographs Free via Open Access [J]. Chronicle of Higher Education. 2014，60 （30）：3.

[20] 周建芳. 圖書(shū)館眾籌研究[J]. 圖書(shū)館建設(shè)，2014 （9）：35-39.

[21] 陸承兆. 圖書(shū)館應(yīng)用眾籌模式的案例與分析[J]. 圖書(shū)與情報(bào)，2014（3）：127-130.