馮曉莉 ，方 錚

（西安郵電大學(xué)a.信息產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究中心；b.經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，西安 710061）

一、研究概述

（一）G產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)概述

4G產(chǎn)業(yè)的通信技術(shù)脫離不了傳統(tǒng)的通信技術(shù)，依然是以傳統(tǒng)通信技術(shù)為基礎(chǔ)，在傳輸速度、帶寬、智能、兼容性等方面的進(jìn)行了優(yōu)化，其關(guān)鍵技術(shù)包括正交頻分復(fù)用技術(shù)（OFDM）、多天線技術(shù)（MIMO）、智能天線技術(shù)、軟件無線電技術(shù)(SDR)和鏈路自適應(yīng)技術(shù)。其中多天線技術(shù)又可以分為：空間復(fù)用、空間分集和波束賦形技術(shù)；鏈路自適應(yīng)技術(shù)包括自適應(yīng)調(diào)制編碼技術(shù)（AMC，Aaptive Modulation and Coding)、混合自動重傳請求技術(shù)（HARQ,Hybrid Automatic Repeat-reQuest)和自動功率控制技術(shù)。因其在業(yè)務(wù)、功能、頻帶上差異于第三代移動通信系統(tǒng)，因此更接近與個人通信。

（二）專利布局概述

專利布局是企業(yè)專利申請的一種分布狀態(tài)，這種狀態(tài)可以通過數(shù)量、時間、地區(qū)、技術(shù)領(lǐng)域等維度呈現(xiàn)出來，是一種直觀的呈現(xiàn)，再通過專利分析法對專利布局客觀存在狀態(tài)進(jìn)行全面系統(tǒng)的分析，從而發(fā)現(xiàn)專利布局當(dāng)前存在的問題，更有效的為專利布局提供對策。

（三）4G產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)專利布局研究綜述

目前對于4G產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)專利布局相關(guān)的研究成果還很少，邱洪華、劉曉麗（2013）在概括移動通信技術(shù)發(fā)展歷程的基礎(chǔ)上，從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的角度，對中美兩國4G移動通信技術(shù)專利布局進(jìn)行比較分析，從而為中國4G移動通信技術(shù)的發(fā)展提供指導(dǎo)借鑒；[1]程燕、劉端、張凱、李珍、林濤(2012)通過對今年來通信產(chǎn)業(yè)公開的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行總結(jié)，分析了通信產(chǎn)業(yè)的專利戰(zhàn)略的現(xiàn)狀，并相應(yīng)的提出了一定的布局建議；[2]鄭云鳳(2010)基于專利管理地圖的企業(yè)專利戰(zhàn)略的研究，通過以我國通信設(shè)備制造企業(yè)為例，總結(jié)出我國通信設(shè)備制造行業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略的重要意義；[3]王雷、戴妮 (2010)對發(fā)展中的4G移動通信進(jìn)行了專利比較分析。[4]

目前無線通信領(lǐng)域3G技術(shù)和市場都已經(jīng)逐漸達(dá)到飽和，人們對于通信新的要求正推動著移動通信技術(shù)的升級，4G技術(shù)憑借其高速、無線寬帶等技術(shù)優(yōu)勢成為各國和地區(qū)通信領(lǐng)域激烈競爭的焦點(diǎn)。陜西省作為西部大開發(fā)的“第一階梯”，目前擁有國內(nèi)主要的通信設(shè)備制造商和眾多的研發(fā)中心，隨著4G產(chǎn)業(yè)化的不斷深入、產(chǎn)業(yè)鏈的不斷延伸，陜西省4G產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)入十分關(guān)鍵的時期，作為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，其關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展方向又決定著4G產(chǎn)業(yè)的整體走向。

二、陜西省4G產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)專利布局分析

通過結(jié)合4G產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的特點(diǎn)篩選出專利檢索的檢索式：第四代移動通信ORLTEORWIMAX OR正交頻分復(fù)用OROFDMOROFDMA ORSC-FDMA ORMIMOOR智能天線OR多天線OR鏈路自適應(yīng)OReNBOR eNodeBOR演進(jìn)型基站ORIMT－Advanced OR高級國際移動通信OR增強(qiáng)型高速分組接入技術(shù)。[5]然后通過SIPO專利信息檢索平臺對陜西省的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索和整理，為下文專利布局分析提供數(shù)據(jù)支持。

（一）專利申請量的時間分布

經(jīng)過檢索，如圖1所示，我們發(fā)現(xiàn)陜西省4G專利申請總量為368件。最早申請的專利是名為“一種適于數(shù)字地面廣播的編碼正交頻分復(fù)用傳輸系統(tǒng)”的專利。批量的申請始于2004年，從2004年開始專利申請量逐年遞增到2010年達(dá)到最高峰，隨后平穩(wěn)下降。2008年到2010年之間4G專利申請量劇增，這反映出2008年頒布的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和《陜西省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》對陜西省的4G專利申請有明顯的推動作用。

圖1 陜西省4G專利申請年度趨勢

（二）專利主要申請人的分布

把陜西省4G產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)專利權(quán)人分為研究所、大學(xué)、企業(yè)三大主體。檢索結(jié)果顯示陜西省的三大申請主體中，大學(xué)的申請量為322件，研究所的申請量為9件，企業(yè)的申請量為30件。三大主體的專利數(shù)量申請份額如圖2所示，大學(xué)主體的專利申請數(shù)量占絕對優(yōu)勢，研究所、企業(yè)的專利申請數(shù)量較少。大學(xué)主體中西安電子科技大學(xué)的專利申請量占絕對優(yōu)勢為237件，由于其在通信領(lǐng)域科研實(shí)力強(qiáng)勁，歷史悠久，學(xué)科體系齊全，通信專業(yè)實(shí)力排名陜西第一、全國第二；企業(yè)主體主要集中在通信技術(shù)方面的公司，申請量比較分散，其中西安三元達(dá)海天天線有限公司專利申請量比較突出為12件，是陜西省相對注重研發(fā)的企業(yè)。研究所主體4G專利數(shù)量較少。

圖2 陜西省4G專利申請人分布

總的來說，陜西省4G專利申請呈現(xiàn)一家獨(dú)大、分布不均的局面。究其原因有兩點(diǎn)：第一、高?？蒲性核目蒲袑?shí)力較強(qiáng)，他們擁有較多的技術(shù)創(chuàng)新，比如西安電子科技大學(xué)具有通信技術(shù)傳統(tǒng)優(yōu)勢，在全國范圍具有影響力。而陜西本地通信企業(yè)更多的是進(jìn)行生產(chǎn)、制造，自主研發(fā)力量有限，技術(shù)發(fā)明數(shù)量少導(dǎo)致專利數(shù)量少。第二、高校科研院所的專利保護(hù)意識強(qiáng)，他們往往建立了完整的知識產(chǎn)權(quán)激勵制度，不少高校將專利申請數(shù)量作為績效考核指標(biāo)，而很多企業(yè)沒有健全的知識產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制，這不利于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

（三）重點(diǎn)企業(yè)國內(nèi)外的申請分布

通過選取陜西省4G專利申請比較活躍的單位，統(tǒng)計他們在國內(nèi)外專利申請的布局特點(diǎn)。華為、中興公司在陜西都設(shè)有研究所，西安電子科技大學(xué)是陜西省4G專利申請的重點(diǎn)單位，我們選取它們?nèi)覇挝蛔鳛檠芯繉ο蟆?/p>

從圖3中我們可以清晰的看到三家單位都有全球性的專利布局，美國是它們進(jìn)行4G專利海外布局的重點(diǎn)，在美國申請的專利數(shù)量在國外排名第一。其次是歐洲。在國外進(jìn)行專利申請都是以開拓海外市場為目的，三家單位的海外專利申請量反映出美國和歐洲是它們國際戰(zhàn)略的重點(diǎn)。

圖3 陜西省重點(diǎn)企業(yè)國內(nèi)外申請量

（四）IPC的技術(shù)分布

IPC分析能夠大概了解相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的情況，經(jīng)過搜索和閱讀文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)陜西省4G專利主要分布于H部（電通信）和G部（物理），具體的大類和小類是H04L(數(shù)字信息的傳輸）、H04B(傳輸）、H04K（保密通信）、H04W（無線通訊網(wǎng)絡(luò)）、G01S（無線電定向）。根據(jù)搜索的結(jié)果可以反映出陜西省的專利研發(fā)和申請多集中在基礎(chǔ)領(lǐng)域。如圖3所示陜西省4G專利在H04L的申請最多，H04B和H04W部次之，這說明陜西省在4G通信傳輸領(lǐng)域的保護(hù)力度較強(qiáng)，G01S主要分布的是MIMO無線電方面的專利。

IPC大類的分析結(jié)果顯示出陜西省4G專利申請中是主要申請點(diǎn)，但國內(nèi)總體申請量最高的部分是H04W（無線通信網(wǎng)絡(luò)），相反H04L（傳輸）的申請比例并不高，從這里看出陜西省的研發(fā)保護(hù)重點(diǎn)與國內(nèi)其他省份有差別，陜西省H04L領(lǐng)域的重點(diǎn)集中于OFDM和MIMO兩個領(lǐng)域，這兩個技術(shù)是4G系統(tǒng)的核心傳輸技術(shù)，陜西省在這兩個領(lǐng)域的著力點(diǎn)主要集中在算法的改良、系統(tǒng)性能的優(yōu)化等方面。因此傳輸就可以成為陜西省的優(yōu)勢領(lǐng)域，也是陜西省4G專利申請的突破口。

圖4 陜西省4G專利IPC分布

（五）4G產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的專利分布

通過IPC分析我們可以大致了解陜西省的技術(shù)研究概況，得知陜西省4G方面的申請主要集中在傳輸、網(wǎng)絡(luò)、無線電三個方面，下面通過技術(shù)分解進(jìn)一步分析陜西省4G產(chǎn)業(yè)專利申請情況。通過把搜索出來的專利進(jìn)行了分類統(tǒng)計，去除噪聲文獻(xiàn)后得到的結(jié)果如下表所示。

表1 陜西省4G產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)分布

圖5 陜西省4G產(chǎn)業(yè)鏈專利申請分布

根據(jù)表1作出圖4，4G產(chǎn)業(yè)鏈專利申請分布情況，從圖中可以得出，陜西省4G產(chǎn)業(yè)鏈上專利申請分布是不均衡的，表現(xiàn)在以系統(tǒng)等基礎(chǔ)領(lǐng)域申請專利為主的申請量占到87%，終端芯片、測試等領(lǐng)域的專利申請份額不到15%，說明對終端產(chǎn)品、測試產(chǎn)品這個環(huán)節(jié)的保護(hù)力度不夠。合理的4G專利結(jié)構(gòu)應(yīng)該是在LTE系統(tǒng)、終端芯片、測試三方面均衡分布。就整個LTE系統(tǒng)而言，陜西省申請專利最多的兩個領(lǐng)域分別是多址技術(shù)和多天線技術(shù)，總量占比達(dá)85%。這兩個技術(shù)是LTE系統(tǒng)底層核心技術(shù)，所以陜西省對于底層核心技術(shù)的重視程度較高。這樣的專利布局雖然能夠控制底層核心技術(shù)，但不能滿足整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)保護(hù)需求，如果競爭對手采用外圍專利戰(zhàn)略，很容易對陜西省4G產(chǎn)業(yè)造成沖擊，不利于陜西省4G產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

三、研究結(jié)論及建議

通過上文的分析，可以總結(jié)出陜西省4G產(chǎn)業(yè)專利布局的優(yōu)勢在于抓住了4G專利申請的核心技術(shù)，能夠在4G底層技術(shù)的專利申請上占有一席之地，并且擁有一批像西安電子科技大學(xué)這樣具有全國影響力的專利研發(fā)申請單位；但其關(guān)鍵技術(shù)的專利申請人主要集中在高?？蒲性核椭攸c(diǎn)企業(yè)，中小企業(yè)的專利意識不強(qiáng)；4G產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)的專利申請結(jié)構(gòu)不均衡，其專利申請的主要集中在系統(tǒng)環(huán)節(jié)，測試、終端等環(huán)節(jié)雖都有涉及，但總體不高，導(dǎo)致4G產(chǎn)業(yè)鏈中下游關(guān)鍵技術(shù)專利保護(hù)薄弱，很不利于陜西省4G產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。針對上述陜西省4G產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)專利分布的現(xiàn)狀，提出下列相關(guān)建議。

（一）優(yōu)化研發(fā)結(jié)構(gòu)

陜西省高校林立、科研機(jī)構(gòu)眾多，但4G關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和專利申請過于集中，研究所和企業(yè)在4G關(guān)鍵技術(shù)的專利申請力度不夠。研發(fā)力量的集中有利于提高整體研發(fā)效率，但同時造成技術(shù)壟斷。為了改善這種情況，政府應(yīng)該在政策和資金方面予以引導(dǎo)和支持，鼓勵研究所和企業(yè)開展4G領(lǐng)域的研究并積極推進(jìn)校企合作，鼓勵以西安電子科技大學(xué)為主的高校向研究所、企業(yè)提供技術(shù)支持，逐步形成以西安電子科技大學(xué)為中心、三個主體協(xié)同發(fā)展的良好局面。

（二）建立戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟包括專利聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。專利聯(lián)盟致力于在專利領(lǐng)域結(jié)成相信息共享、攻守一致的同盟。陜西省應(yīng)重點(diǎn)在準(zhǔn)入制度、管理機(jī)制、組織形式三個方面進(jìn)行規(guī)劃。建立初期應(yīng)該降低準(zhǔn)入制度的門檻，讓更多具有研發(fā)實(shí)力的單位加入，成熟之后為了提高整體質(zhì)量在提高準(zhǔn)入要求。管理機(jī)制方面應(yīng)該以政府托管為主，成員推薦相關(guān)人員組成委員會維持聯(lián)盟的正常運(yùn)作。組織形式宜靈活多變，適時采用封閉式專利聯(lián)盟和開放式專利聯(lián)盟。

（三）發(fā)揮傳統(tǒng)專利優(yōu)勢，合理運(yùn)用專利戰(zhàn)略

陜西省在4G專利方面具備擁有一大批核心技術(shù)的優(yōu)勢，但是核心技術(shù)專利分布不均衡，測試、終端等環(huán)節(jié)力量薄弱是其劣勢所在。根據(jù)這種情況，陜西省在產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)應(yīng)該采取不同的專利戰(zhàn)略。在系統(tǒng)環(huán)節(jié)為了發(fā)揮陜西省科研實(shí)力強(qiáng)、核心專利多的傳統(tǒng)優(yōu)勢適宜采取專利進(jìn)攻為主、專利防守為輔的專利戰(zhàn)略，積極主動的進(jìn)行專利許可、收取許可費(fèi)用，一旦發(fā)現(xiàn)侵權(quán)要立即尋求賠償和停止侵權(quán)行為，從而通過合理的運(yùn)用專利分布戰(zhàn)略，發(fā)揮傳統(tǒng)的專利優(yōu)勢，使4G產(chǎn)業(yè)得到更好的發(fā)展。

[1]邱洪華，劉曉麗.中美4G移動通信技術(shù)專利信息比較研究[J].情報雜志，2013(8):81-86.

[2]程 燕，劉 端，張 凱，等.通信企業(yè)的專利戰(zhàn)略淺析[J].武漢漢船舶職業(yè)技術(shù)學(xué)院報，2012(4):50-53.

[3]鄭云鳳.基于專利管理地圖方法的企業(yè)專利戰(zhàn)略研究——以我國通信設(shè)備制造企業(yè)為例[D].北京:中國政法大學(xué)，2010.

[4]王 雷，戴 妮.4G發(fā)展中專利比較分析[J].中國發(fā)明與專利，2010(2):71-72.

[5]王軍選.第四代移動通信系統(tǒng)及其關(guān)鍵技術(shù)研究[J].電信科學(xué)，2009(3).

[6]劉曉麗.中國第四代移動通信技術(shù)專利保護(hù)策略研究[D].湘潭：湘潭大學(xué)，2014.