吳衛(wèi) 杜玲玲

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層次分析法在城鄉(xiāng)規(guī)劃管理廉政風險防控中的應(yīng)用

吳衛(wèi) 杜玲玲

（廣州市城市規(guī)劃自動化中心）

基于層次分析法，分析城鄉(xiāng)規(guī)劃審批工作中廉政風險點和權(quán)重的計算步驟，并介紹該方法在廣州市城鄉(xiāng)規(guī)劃廉政風險預(yù)警防控系統(tǒng)中的實際應(yīng)用，為其他行業(yè)的廉政風險防控提供參考。

城鄉(xiāng)規(guī)劃；廉政風險；層次分析法；矩陣

0　前言

城鄉(xiāng)規(guī)劃審批是工程建設(shè)的一道必經(jīng)關(guān)口，是確定項目能不能建、如何建、建多少的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它在建設(shè)項目報批過程所占比重最大。一般項目從立項到建成使用，涉及的規(guī)劃審批環(huán)節(jié)有建設(shè)項目選址、建設(shè)用地許可、建設(shè)工程許可和建設(shè)工程規(guī)劃驗收等4個環(huán)節(jié)[1]。城鄉(xiāng)規(guī)劃審批過程中的廉政風險點來源于不同的行為主體，存在于各個階段[2]。

本文采用層次分析法，將各種風險點梳理為層次分析結(jié)構(gòu)模型，通過層次分析法運算規(guī)則求各因素的權(quán)重，完成主要和次要因素分級，制定對應(yīng)的控制措施和手段，實現(xiàn)廉政風險分析及防控規(guī)范化、科學化。

1　層次分析法步驟

層次分析法是社會、經(jīng)濟系統(tǒng)決策的有效工具，是一種解決多目標復(fù)雜問題的定性與定量相結(jié)合的決策分析方法。該方法將一個復(fù)雜的多目標決策問題作為一個系統(tǒng)，將目標分解為多個目標或準則，進而分解為多指標（或準則、約束）的若干層次，通過定性指標模糊量化方法算出層次單排序（權(quán)數(shù)）和總排序，以確定目標（多指標）、多方案優(yōu)化決策的系統(tǒng)方法[3]。

1.1分析各因素之間的關(guān)系，建立層次結(jié)構(gòu)模型，確定權(quán)重

城鄉(xiāng)規(guī)劃審批工作的業(yè)務(wù)類型不同，引起廉政風險的差異較大，不同因素對準則層的影響程度也不同。因此，首先請規(guī)劃經(jīng)驗豐富的行業(yè)專家和紀委監(jiān)察人員組成專家小組，通過頭腦風暴、主題會議等方法找出城鄉(xiāng)規(guī)劃審批工作中各項廉政風險因素。

1.2構(gòu)建判斷矩陣并做一致性檢驗

對同一層次各元素之間的關(guān)于上層次中某一準則的重要性進行兩兩比較[4]，采用Santy的1－9標度法[5]，構(gòu)造判斷矩陣，如表1所示。由判斷矩陣計算比較元素對該準則的相對權(quán)重（指標單權(quán)重），并進行一致性檢驗。

表1　判斷矩陣

表1中，字母a表示行的元素相對于列的元素重要性比例值。由兩兩元素相比可得出a=a=1的規(guī)律。如果a>1，則表示a比a重要；如果a=1，則表示a與a同等重要；如果a<1則表示a比a次要。構(gòu)建判斷矩陣時應(yīng)參考傳遞性原理，確保當a>1且（m-1）m>1時，(m-1)比a重要，因此分別利用下列公式對一致性和相對一致性指標進行計算。

1)將判斷矩陣每一列歸一化后按行求和，利用和積法求出判斷矩陣的權(quán)向量（設(shè)歸一化的矩陣為階矩陣）。

=/（=1,2,…,） (1)

2)計算判斷矩陣的最大特征根MAX。

=MAX(2)

3)計算一致性指標。

=(MAX－)/(－1) (3)

4)計算一致性比率，若<0.1，認為判斷矩陣的一致性可以接受。隨機一致性指標數(shù)值如表2所示。

=/(4)

表2　隨機一致性指標RI數(shù)值表

1.3計算底層因素相對于目標層的權(quán)重，進行總排序

獲得一級指標權(quán)重后再計算下一級指標權(quán)重。若第一級權(quán)重表示為=（1，2，…，）T，則下一級權(quán)重表示為=（1i，2i，…，）T，最終利用=B（= 1，2，…，）確定指標層各因素對目標層的綜合評價權(quán)重，分析各因素的重要性，為決策提供理論依據(jù)。

2　層次分析法在城鄉(xiāng)規(guī)劃廉政風險分析及防控中的應(yīng)用

2.1生成層次結(jié)構(gòu)模型圖

采用頭腦風暴、文獻檢索、召開座談會等多種方式[6]，對城鄉(xiāng)規(guī)劃審批工作中可能產(chǎn)生廉政風險的潛在領(lǐng)域進行分析，并將各項主要因素和次要因素生成層次結(jié)構(gòu)模型，如圖1所示。

2.2分配權(quán)重，構(gòu)造判斷矩陣并求解

組織規(guī)劃行業(yè)專家、紀檢監(jiān)察人員以及信息系統(tǒng)開發(fā)人員反復(fù)開會討論研究，以打分的方式確定圖1層次結(jié)構(gòu)模型圖中準則層和指標層各因素權(quán)重，構(gòu)造判斷矩陣。對應(yīng)于目標層，先進行準則層的指標兩兩比較，計算第一級矩陣的特征值，并檢驗矩陣的一致性來確定權(quán)重設(shè)置的合理性；再分別計算對應(yīng)于各準則層下面的指標層之間因素兩兩比較的矩陣特征值，檢驗這一級矩陣的一致性；當一致性都通過時，最后計算指標層對應(yīng)于目標層的總排序權(quán)值，并對權(quán)重排序，然后根據(jù)權(quán)重大小選擇不同嚴厲程度的預(yù)警防控措施。得到的判斷矩陣如表3所示。

對表3判斷矩陣進行列規(guī)范化，利用和積法求權(quán)向量=(0.0808,0.1091,0.1879,0.4481,0.0869,0.0869)T；利用式(1)計算判斷矩陣的最大特征根MAX=6.071；利用式(2)計算一致性指標=0.014。本矩陣為6階，因此=/=0.014/1.24 = 0.01，因為<0.1，所以上面判斷矩陣的一致性是可以接受的。

表3　準則層的判斷矩陣

同理，可分別構(gòu)造6個指標層的判斷矩陣，并分別計算每個矩陣的最大特征根MAX、一致性指標和值，判斷性矩陣一致性可接受后，產(chǎn)生總權(quán)重分布表，如表4所示。

表4　各項因素權(quán)重表

2.3計算各指標層因素所占目標層權(quán)重，匹配相應(yīng)的防控措施

通過每個指標層權(quán)重與對應(yīng)目標層權(quán)重相乘，得到每個指標層因素相對于目標層的權(quán)重。對各類風險因素占總權(quán)重的大小排序，權(quán)重最大因素采用最嚴厲的預(yù)警措施“鎖定流程”，即該類指標一旦觸發(fā)預(yù)警，對應(yīng)的工作就必須完全停止，接受監(jiān)察人員審計，審計通過解除預(yù)警控制，該項工作才可以繼續(xù)進行。權(quán)重值在0.1~0.04的指標，一旦觸發(fā)預(yù)警，對應(yīng)的工作必須調(diào)整到符合規(guī)定才能繼續(xù)進行。權(quán)重值在0.04及以下的指標，一旦觸發(fā)預(yù)警，對應(yīng)的工作會被監(jiān)控和提醒，但可以繼續(xù)進行，詳細情況如表5所示。

表5　指標層總權(quán)重及對應(yīng)防控措施

2.4廣州城鄉(xiāng)規(guī)劃廉政風險預(yù)警防控措施應(yīng)用實例

廣州市城鄉(xiāng)規(guī)劃廉政風險預(yù)警防控系統(tǒng)是一套實現(xiàn)市區(qū)二級的規(guī)劃系統(tǒng)全覆蓋，廉政風險預(yù)防與業(yè)務(wù)系統(tǒng)高度融合，在不干擾業(yè)務(wù)辦理的情況下，對規(guī)劃管理全流程實時監(jiān)控的系統(tǒng)，已于2014年4月通過了廣州市科信局組織的專家鑒定。本文分析的各類風險指標以及對應(yīng)的預(yù)警防控措施被充分應(yīng)用到該系統(tǒng)的“定性預(yù)警措施量化識別轉(zhuǎn)化”模型中，應(yīng)用情況如圖2所示。

圖2　風險指標對應(yīng)防控措施的應(yīng)用實例

3　結(jié)語

基于層次分析法進行的風險點權(quán)重分析，通過數(shù)據(jù)直觀地反映了各種風險點對城鄉(xiāng)規(guī)劃管理工作的影響程度，本文的研究結(jié)果在一定程度上拓寬和發(fā)展了廉政風險預(yù)警防控的思路和理論。但本文仍存在許多不足，如指標選取的分析主觀性太強，還有更多廉政風險點需要進一步發(fā)掘。因此，今后還可以結(jié)合風險識別技術(shù)，進一步查找新的風險點，并選擇合適的指標建立指標體系對其進行評價，更全面地分析出導(dǎo)致廉政風險的主要因素，找出應(yīng)對策略，為城鄉(xiāng)規(guī)劃管理工作提供決策參考。

參考文獻

[1] 杜玲玲,黃玲.城鄉(xiāng)規(guī)劃廉政風險預(yù)警防控系統(tǒng)建設(shè)綜述[J].城市規(guī)劃信息化,2014,42(3):11-12.

[2] 尹曉德.打造陽光國土-風險管理與控制下的國土廉政預(yù)警機制建設(shè)思考[J].中國土地,2013(1):60-62.

[3] 鄧雪,李家銘,曾浩健,等,層次分析法權(quán)重計算方法分析及其應(yīng)用研究[J].數(shù)學的實踐與認識,2012,42(7):93-100.

[4] 彭祖贈,孫韞玉.模糊數(shù)學及其應(yīng)用[M].武漢:武漢大學出版社,2007:5-58.

[5]王中華,趙寧,戴廣龍,等.基于AHP-模糊綜合評價法的車務(wù)段安全分析[J].鐵路運輸與經(jīng)濟,2014,36(1):28-31,41.

[6] 盧川.公路建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險分析關(guān)鍵技術(shù)研究[J].現(xiàn)代交通技術(shù),2014,11(1):85-88.

Application ofPrevention and Control Measures in Incorruptibility Risks of Planning Management Based on Analytic Hierarchy Process

Wu Wei Du Lingling

(Guangzhou Urban Planning Automation Center)

This paper introduces the analytic hierarchy process (AHP), describes the calculation steps of the weights of risk points, and shows the actual applications in government’s prevention and control measures of incorruptibility risks of Guangzhou urban and rural planning. This paper provides a reference for other industries incorruptibility risks prevention and control.

Urban and Rural Planning; Incorruptibility Risks; Analytic Hierarchy Process; Matrix

吳衛(wèi)，女，1971年生，信息系統(tǒng)項目管理師（高級），碩士，主要研究方向：軟件工程、系統(tǒng)設(shè)計、數(shù)據(jù)分析等。E-mail: 13434136921@139.com

杜玲玲，女，1976年生，信息系統(tǒng)項目管理師（高級），碩士，主要研究方向：軟件工程與計算機技術(shù)。