陳松洲（汕頭職業(yè)技術(shù)學(xué)院 科研設(shè)備處，廣東汕頭 515078）

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理及政府作用探析

陳松洲
（汕頭職業(yè)技術(shù)學(xué)院 科研設(shè)備處，廣東汕頭 515078）

本文介紹了創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵及其基本特征，在此基礎(chǔ)上，借鑒自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集群互動關(guān)系理論，探討了創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理，剖析了政府在創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展中所起的作用，提出了在發(fā)展創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群中有效發(fā)揮政府作用的若干策略與措施：強(qiáng)化發(fā)展創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的理念；制定科學(xué)的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展規(guī)劃；構(gòu)建完善的社會服務(wù)體系和技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系；引導(dǎo)企業(yè)建設(shè)創(chuàng)新型文化；加強(qiáng)社會中介組織的建設(shè)；建立多元投融資體制以及重視人力資源的開發(fā)和引進(jìn)等。

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群；互動發(fā)展機(jī)制；形成機(jī)理；政府；策略

創(chuàng)新是推動一個國家和民族，乃至整個人類社會向前發(fā)展的不竭動力。當(dāng)前，新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革正在興起，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了新常態(tài)。在這種背景下，黨中央、國務(wù)院適時提出了 《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（以下簡稱《意見》）。營造大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的政策環(huán)境和制度環(huán)境，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，成為我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要選擇［1］。產(chǎn)業(yè)集群對于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用以及對于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提高已經(jīng)得到世界各國的認(rèn)同 （OECD，2001）。產(chǎn)業(yè)集群對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)也得到事實的證明。特別是在人口較為密集、自然資源相對缺乏的廣東、江蘇、浙江和福建等省份，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度往往與產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展水平成正相關(guān)。我國的產(chǎn)業(yè)集群在快速發(fā)展的同時，也日益暴露出了集群低端產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈低端的 “雙重鎖定”、低成本競爭優(yōu)勢的路徑依賴、低水平增長陷阱等問題。為了實現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，迫切需要深入研究產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)型升級等問題。因此，研究傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群如何通過自主創(chuàng)新升級成為創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群具有重要的理論價值和實踐意義。本文擬從創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵和特征出發(fā)，借鑒國內(nèi)學(xué)者劉會武（2012）關(guān)于自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集群互動的理論，探討創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理及政府在其中所起的作用，進(jìn)而提出在創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中有效發(fā)揮政府作用的若干策略與措施，以求拋磚引玉。

一、創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵及其特征

（一）創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵

目前學(xué)界對創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群尚沒有統(tǒng)一的界定，筆者比較認(rèn)同的是：創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群是以專業(yè)化分工和協(xié)作為基礎(chǔ)，以創(chuàng)新型企業(yè)和創(chuàng)新人才為主體，以知識或技術(shù)密集型產(chǎn)品為主要內(nèi)容，以創(chuàng)新組織網(wǎng)絡(luò)、商業(yè)模式和創(chuàng)新文化為依托的產(chǎn)業(yè)集群［2］。其核心是創(chuàng)新主體通過集群密切相互之間的聯(lián)系，使知識和技術(shù)在集群創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部充分?jǐn)U散，進(jìn)而增強(qiáng)了企業(yè)的核心競爭力，提升了集群的競爭優(yōu)勢。在知識經(jīng)濟(jì)時代，創(chuàng)新能力、應(yīng)變速度將取代工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代的規(guī)模優(yōu)勢、成本優(yōu)勢和政策優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)集群形成的動力也以有利于技術(shù)、知識的創(chuàng)新和擴(kuò)散等動態(tài)的聚集經(jīng)濟(jì)效益取代過去共享基礎(chǔ)設(shè)施、節(jié)約成本、規(guī)模效應(yīng)等靜態(tài)的聚集經(jīng)濟(jì)效益。因此，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新優(yōu)勢主要來源于知識溢出效應(yīng)、創(chuàng)新資源的可得性和共享性、“追趕效應(yīng)”、“拉撥效應(yīng)”、聚集效應(yīng)、擴(kuò)散效應(yīng)以及植根性等方面［3］。

二創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的基本特征

1.集群內(nèi)擁有大批致力于創(chuàng)新、持續(xù)開展創(chuàng)新活動的企業(yè)、企業(yè)家和人才。這些企業(yè)由于長期的競爭與合作而形成的高效運(yùn)行機(jī)制以及不斷完善的創(chuàng)新環(huán)境，可以不斷吸引集群所在區(qū)域以外的人才、資本等創(chuàng)新要素。

2.集群內(nèi)的主要產(chǎn)業(yè)是知識或技術(shù)含量較高的產(chǎn)業(yè)，知識交流和創(chuàng)新互動的功能凸顯。集群內(nèi)的產(chǎn)業(yè)主要是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和知識或技術(shù)密集的其他產(chǎn)業(yè)，這些企業(yè)、機(jī)構(gòu)和各種資源之間建立多樣化的正式或非正式的交流渠道，形成密集的交流網(wǎng)絡(luò)，便利了知識在集群內(nèi)部的傳播和積累。因此，知識流動是創(chuàng)新主體之間交互作用的實現(xiàn)方式，是創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群實現(xiàn)創(chuàng)新的前提條件［4］。

3.創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的人力、物資、資本、信息和情感等形成了網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)。集群內(nèi)企業(yè)通過正式和非正式的社會網(wǎng)絡(luò)能夠獲得大量的合作機(jī)會。在這一機(jī)制下，集群內(nèi)的企業(yè)聯(lián)系緊密，既有正式的交流網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)，又有非正式的關(guān)系交流網(wǎng)絡(luò)，有時候非正式網(wǎng)絡(luò)所起的作用還比正式網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)［4］。

4.集群內(nèi)具有鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的法律和政策環(huán)境以及鼓勵創(chuàng)新、容忍失敗的文化氛圍和致力于創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的企業(yè)家精神等。

5.創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成了以價值鏈為導(dǎo)向、以產(chǎn)業(yè)鏈為組織形式的企業(yè)協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)了以知識鏈為主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展［5］。

二、創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理

（一）自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集群互動促使創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的形成

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)集群在市場競爭環(huán)境中通過自主創(chuàng)新而實現(xiàn)升級的結(jié)果，是產(chǎn)業(yè)集群與自主創(chuàng)新互相促進(jìn)、互相演進(jìn)而形成的一種企業(yè)群體形態(tài)。自主創(chuàng)新有廣義和狹義之分，廣義的自主創(chuàng)新包括技術(shù)及工藝創(chuàng)新、組織與市場創(chuàng)新、制度與文化創(chuàng)新等三個方面；而狹義的自主創(chuàng)新特指技術(shù)及工藝創(chuàng)新，它具體又包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化再創(chuàng)新［6］。

考察創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的形成過程，可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的升級與企業(yè)的自主創(chuàng)新之間存在著互動的關(guān)系。其互動關(guān)系具體表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群向自主創(chuàng)新的拉動循環(huán)和自主創(chuàng)新向產(chǎn)業(yè)集群的推動循環(huán)等兩個循環(huán)之中如圖所示第一個循環(huán)是，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展有賴于引進(jìn)和培養(yǎng)更多的企業(yè)創(chuàng)業(yè)，創(chuàng)業(yè)的基礎(chǔ)來自于自主創(chuàng)新取得的成果——技術(shù)或工藝創(chuàng)新，而技術(shù)或工藝創(chuàng)新則靠創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境 （創(chuàng)新人才、技術(shù)積累和創(chuàng)新環(huán)境）的支撐；這種創(chuàng)新是全球優(yōu)勢資源協(xié)同創(chuàng)新的開放式創(chuàng)新，需要通過產(chǎn)業(yè)與知識關(guān)聯(lián)、知識與知識關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，快速推進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群組織自身的提升和發(fā)展。第二個循環(huán)是，在全球經(jīng)濟(jì)一體化背景下，依靠自主創(chuàng)新形成的龐大創(chuàng)業(yè)群體，運(yùn)用先進(jìn)的商業(yè)模式推動國內(nèi)企業(yè)快速成長為世界級企業(yè) （諸如百度、華為），它們帶動形成的產(chǎn)業(yè)集群必將成為全球市場的引領(lǐng)并將在競爭中持續(xù)獲利［6］。然而，我國是社會主義市場經(jīng)濟(jì)國家，政府對宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控非常重要，因此，要實現(xiàn)上述兩個循環(huán)，需要政府發(fā)揮作用并與市場形成合力，并有先進(jìn)的文化制度作保障。

圖1 自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集群互動機(jī)理［6］

（二）創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的一般形成機(jī)理

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群可以理解為以創(chuàng)新型企業(yè)和創(chuàng)新人才為主體的同一產(chǎn)業(yè)或相近產(chǎn)業(yè)，以專業(yè)化分工和協(xié)作為基礎(chǔ)，通過地理位置的集中或靠近，實現(xiàn)組織網(wǎng)絡(luò)、商業(yè)模式和文化的創(chuàng)新。其一般形成機(jī)理可以概括為以下幾個方面［7］：

1.利用區(qū)位優(yōu)勢吸引相關(guān)企業(yè)集聚。生產(chǎn)要素在一定區(qū)域上具有比較優(yōu)勢是形成產(chǎn)業(yè)集群的一個重要條件。這是因為，生產(chǎn)要素聚散、重組的目的都是為了實現(xiàn)低投入、高產(chǎn)出，任何生產(chǎn)要素都有流向高收益的區(qū)域的傾向。這就要求該區(qū)域具有比較優(yōu)勢，區(qū)域內(nèi)的企業(yè)較區(qū)域外的企業(yè)能夠獲得更多的比較利益。

2.創(chuàng)新型企業(yè)與高校、科研院?；セ莨采?，共同促進(jìn)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的形成。創(chuàng)新型企業(yè)往往是由高校、科研院所孵化或者衍生出來的，它們之間形成了互惠共生的關(guān)系。雖然它們分離后雙方或者一方都能夠獨(dú)立生存下來但它們緊密結(jié)合在一起能實現(xiàn)功能互補(bǔ)、互惠共贏，從而雙方的生存發(fā)展空間將更廣闊，有利于創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的形成。

3.集群企業(yè)協(xié)同競爭、共同提高，推動創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。在產(chǎn)業(yè)集群中，企業(yè)之間是以專業(yè)化為基礎(chǔ)的分工與協(xié)作，競爭普遍存在而且成為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的核心動力。因為市場經(jīng)濟(jì)的競爭能使企業(yè)個體始終保持充足的動力、高度的警惕性和充分的靈敏性，這樣才能使企業(yè)在競爭中發(fā)展壯大。在通常情況下，集群中的競爭是協(xié)作關(guān)系下的競爭，競爭對手是集群中的伙伴企業(yè)而不是你死我活的敵對企業(yè)。因此，集群企業(yè)協(xié)同競爭的最終目的是為了達(dá)到相互促進(jìn)、共同發(fā)展。

4.關(guān)聯(lián)企業(yè)資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)，有利于創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。制約集群企業(yè)，特別是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個關(guān)鍵因素是創(chuàng)新資源不足。而相互關(guān)聯(lián)的中小企業(yè)聚集在一起，可以利用共同的基礎(chǔ)設(shè)施，分享共同的信息資源，吸引共同的風(fēng)險基金，擁有共同的人才市場，從而能克服和彌補(bǔ)單個企業(yè)創(chuàng)新資源不足的缺陷，進(jìn)而相互利用對方的創(chuàng)新特長，最終實現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)，有利于創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。

三、創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中的政府作用分析

（一）創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中政府發(fā)揮作用的必要性

黨的十八大提出，市場在資源配置中起決定性作用。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，資源配置的核心問題是如何把有限的資源配置到最需要的地方，使其發(fā)揮最大的效用，最大限度地滿足社會生產(chǎn)和消費(fèi)的需要。在市場經(jīng)濟(jì)中，價格是由供求關(guān)系決定的，又反過來調(diào)節(jié)供求，供求的變化引起生產(chǎn)要素的流動，從而實現(xiàn)資源在整個國民經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)的配置。在市場中，競爭的普遍存在迫使經(jīng)濟(jì)主體運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)，不斷進(jìn)行生產(chǎn)過程和產(chǎn)品的創(chuàng)新，提高勞動生產(chǎn)率，這有賴于其有效地運(yùn)用資源使生產(chǎn)要素最佳組合在一起。在競爭的市場中，市場價格是通過競爭形成的，各種要素可以在市場上自由流動，交易信息是透明的。在這種情況下，追求利益最大化的個人和廠商可以通過價格機(jī)制和市場機(jī)制自動實現(xiàn)供求均衡，達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)但是在現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中市場往往達(dá)不到完全競爭狀態(tài)，而是存在著壟斷的不完全競爭市場。壟斷會對市場機(jī)制形成扭曲，不能有效調(diào)節(jié)供求，達(dá)不到資源合理配置的目的。因此，為了使市場價格與競爭機(jī)制能夠有效地調(diào)控資源配置過程，就需要建立完善的市場競爭秩序、規(guī)則和相應(yīng)的市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

對區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群而言，當(dāng)某一區(qū)域內(nèi)聚集的企業(yè)數(shù)量超過了最佳規(guī)模后，該區(qū)域的公共資源和生產(chǎn)要素將供不應(yīng)求，導(dǎo)致公共資源和生產(chǎn)要素的價格上漲，這樣將產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)，其結(jié)果將危及集群的生存和發(fā)展。企業(yè)在區(qū)域內(nèi)的空間集聚在帶來聚集利益的同時，可能也相應(yīng)增加了廢水、廢氣、廢渣的排放，對周邊的生態(tài)環(huán)境造成一定的破壞，給集群整體帶來損失，從而給該區(qū)域帶來負(fù)的外部性。市場對這些問題的調(diào)節(jié)往往是失靈的，需要政府的干預(yù)，通過控制集聚的負(fù)外部性來實現(xiàn)資源的有效配置［8］。與此同時，產(chǎn)業(yè)集群的聚集效應(yīng)與公共基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)的質(zhì)量水平等成正相關(guān)，政府所提供的公共基礎(chǔ)設(shè)施越完善、公共服務(wù)質(zhì)量越高，就會吸引更多的資本和人才涌入這一集群區(qū)域。總之，產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新發(fā)展雖然以市場自發(fā)為主，但政府的作用仍然不可替代。

（二）創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中政府發(fā)揮作用的表現(xiàn)形式

1.構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展的制度環(huán)境。在不完全競爭市場或者市場機(jī)制仍不完善的條件下，單純依靠市場作用來推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率會很低，而且可能要付出極大的市場成本和承擔(dān)很大的風(fēng)險。為克服市場失靈的缺陷，必須充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)、規(guī)劃和必要的宏觀調(diào)控功能，例如，政府出臺規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展的發(fā)展規(guī)劃，加大對創(chuàng)新型企業(yè)的扶持力度，增強(qiáng)集群企業(yè)競爭力所需要的公共基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)能力；出臺維護(hù)產(chǎn)業(yè)集群協(xié)調(diào)發(fā)展或轉(zhuǎn)型升級的制度，通過制度創(chuàng)新來促進(jìn)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展，營造 “鼓勵創(chuàng)新，寬容失敗”的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境等。

2.轉(zhuǎn)變產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展的政策導(dǎo)向。政府在制定產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展政策時，應(yīng)改變片面追求“規(guī)模”的發(fā)展觀念，以 “創(chuàng)新能力”的強(qiáng)弱作為衡量產(chǎn)業(yè)集群素質(zhì)高低的重要標(biāo)準(zhǔn)，以提升“創(chuàng)新能力”作為制定各項產(chǎn)業(yè)集群政策的核心價值。政府作為公共管理部門，其職能主要在于調(diào)控社會資源的配置，對其發(fā)揮好導(dǎo)向和杠桿作用無論是出臺新增項目投資還是出臺企業(yè)技術(shù)改造投資或者公共服務(wù)平臺建設(shè)等方面的政策，都要以提升集群 “創(chuàng)新能力”為導(dǎo)向，向 “創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)和項目”傾斜；同時，以 “創(chuàng)新的產(chǎn)出”作為政策激勵的重點(diǎn)。

3.加強(qiáng)公共服務(wù)平臺建設(shè)。有效的公共服務(wù)平臺可以使集群企業(yè)的各種要素得到更加有效的配置，從而實現(xiàn)提升創(chuàng)新能力的目的。政府在推進(jìn)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中的作用主要是提供一個有效的公共服務(wù)平臺，通過這個平臺使集群企業(yè)高效優(yōu)質(zhì)地配置它們所需要的生產(chǎn)要素。具體可以從公共技術(shù)服務(wù)、公共人才服務(wù)、公共融資服務(wù)和公共管理服務(wù)等四個方面建立和完善產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新平臺建設(shè)［9］。

四、發(fā)展創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群中有效發(fā)揮政府作用的策略與措施

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展，涉及項目選擇、產(chǎn)業(yè)布局和各部門的分工協(xié)作關(guān)系等多方面的因素。集群創(chuàng)新屬于一種市場行為，它必然引起各創(chuàng)新型企業(yè)行為的目的性、計劃性與集群整體行為的盲目性、局限性相矛盾，這種矛盾需要政府的支持、調(diào)控、引導(dǎo)和推動，才能使集群健康協(xié)調(diào)發(fā)展。

（一）強(qiáng)化創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展理念，轉(zhuǎn)變創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展既受到市場機(jī)制的約束，也有賴于政府的調(diào)節(jié)。在創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展的過程中，政府不僅要放手讓其發(fā)展，還要加以引導(dǎo)、扶持，促進(jìn)其發(fā)展。創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展要求政府相關(guān)部門密切配合、共同努力。具體來說，各級政府應(yīng)指定一個部門綜合主管 （一般情況下是政府的發(fā)展與改革部門），負(fù)責(zé)做好創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)的目標(biāo)定位、規(guī)劃引導(dǎo)和項目建設(shè)等組織管理工作，定期研究產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中的資源配置、體制機(jī)制和技術(shù)創(chuàng)新等方面的情況，出臺相關(guān)促進(jìn)政策扶持創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，協(xié)調(diào)政府相關(guān)職能部門以消除它們的發(fā)展障礙，及時提供國內(nèi)外創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的最新動向，為政府部門決策提供具體的建設(shè)性方案［8］。另一方面，明確創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的定位，不能簡單認(rèn)為 “高技術(shù)產(chǎn)業(yè)”就是創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，諸如國內(nèi)很多為微軟、蘋果公司做低端的代工企業(yè)，它們所從事的并非創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)，而相反地，有些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)諸如動漫玩具卻含有創(chuàng)新成分它們從事創(chuàng)意創(chuàng)新產(chǎn)品的開發(fā)，屬于創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)。因此，政府要明確創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵，形成以技術(shù)融合和產(chǎn)業(yè)協(xié)同作為創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群政策制定的基本思路，要以 “創(chuàng)新”作為評判依據(jù)，結(jié)合創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的集聚化目標(biāo)，對傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)用高新技術(shù)加以改進(jìn)和提升，促進(jìn)新的技術(shù)范式的形成［9］。

（二）制定科學(xué)的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展規(guī)劃，引導(dǎo)創(chuàng)新企業(yè)集聚

政府對產(chǎn)業(yè)集群的影響力表現(xiàn)在：一方面，政府可以召集相關(guān)的企業(yè)、機(jī)構(gòu)和政府部門舉辦“創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展”論壇，通過論壇統(tǒng)一認(rèn)識，了解相關(guān)企業(yè)的訴求；另一方面，政府還可以通過收集整理與產(chǎn)業(yè)集群相關(guān)的人才需求信息，引導(dǎo)高等院校和職業(yè)院校開設(shè)相應(yīng)的專業(yè)為本地產(chǎn)業(yè)集群培養(yǎng)所需的人才。雖然絕大多數(shù)的產(chǎn)業(yè)集群是自發(fā)形成的，這并不意味著政府對產(chǎn)業(yè)集群的形成無所作為。事實上，地方政府要研究當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會的發(fā)展需求，綜合考慮地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，科學(xué)選擇產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展方向，據(jù)以制定好相應(yīng)的發(fā)展規(guī)劃。地方政府在制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃時，要從搶占國際市場、突破跨國企業(yè)封鎖、進(jìn)入國際競爭前沿、提升人才吸引能力等角度來設(shè)計規(guī)劃任務(wù)［6］；同時，要建立健全與產(chǎn)業(yè)政策相配套的財政、稅收、金融、外貿(mào)等保障體系以確保創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展規(guī)劃的落實。此外，地方政府要通過營造環(huán)境、優(yōu)化服務(wù)、加大招才引智和招商引資力度，集聚科技資源，加速形成產(chǎn)業(yè)集群。要加強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的評價和指導(dǎo)，提升其發(fā)展水平，盡快向創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群過渡［10］。

（三）構(gòu)建完善的社會服務(wù)體系，建立健全技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系

一方面，構(gòu)建完善的社會服務(wù)體系。政府要在創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展中發(fā)揮更大的作用，必須加強(qiáng)交通設(shè)施和信息網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，加強(qiáng)外來務(wù)工人員的管理與培訓(xùn)，積極塑造區(qū)域品牌形象等。具體來說，首先，政府要加快產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)聯(lián)接中心城市、空港、鐵路等區(qū)域的集疏運(yùn)通道的建設(shè)，建立產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)快速便捷的交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)，加快物流園區(qū)的建設(shè)和物流的發(fā)展，形成全方位的交通運(yùn)輸體系。其次，政府要加快集群區(qū)域內(nèi)重要電源點(diǎn)的合理布局和建設(shè)，積極開發(fā)包括太陽能、水能、地?zé)崮芤约昂穗姷惹鍧嵞茉?，調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)集群的能源結(jié)構(gòu)和布局。再次，政府要扶持企業(yè)實施名牌戰(zhàn)略，建設(shè)一批具有國內(nèi)國際影響力的地方名牌企業(yè)和名牌產(chǎn)品使國內(nèi)的名牌產(chǎn)品和龍頭企業(yè)走出國門成為區(qū)域名牌乃至國際名牌。創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群成長中，政府還要加快產(chǎn)業(yè)集群信息化平臺的建設(shè)，為企業(yè)提供市場信息、技術(shù)信息、政策信息和人才信息，企業(yè)通過信息平臺可以及時發(fā)布需求信息，政府則通過信息平臺及時解決企業(yè)在生產(chǎn)、技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)管理過程中遇到的問題。

另一方面，建立健全技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系。政府要通過建立公共技術(shù)服務(wù)平臺來支持創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展，促進(jìn)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的整體技術(shù)升級。要出臺政策鼓勵企業(yè)加大對R＆D的投入，提高企業(yè)從事科研和技術(shù)開發(fā)等工作的積極性，增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力，培育創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)基地。要與企業(yè)聯(lián)合開展產(chǎn)品和技術(shù)攻關(guān)，以增強(qiáng)基地的整體競爭能力。要鼓勵在基地內(nèi)建設(shè)起公共技術(shù)開發(fā)平臺、公共檢測平臺和信息共享服務(wù)平臺，建立一批工程技術(shù)中心和重點(diǎn)實驗室，采取切實措施鼓勵企業(yè)加大對行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的科技投入，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力［8］。

（四）引導(dǎo)企業(yè)建設(shè)創(chuàng)新型文化，營造創(chuàng)新文化氛圍

企業(yè)的創(chuàng)新素質(zhì)源于企業(yè)所擁有的創(chuàng)新型文化，企業(yè)員工的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力也有賴于企業(yè)創(chuàng)新文化氛圍的熏陶。產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新型文化建設(shè)需要所有人達(dá)成共識并貫徹始終，而尤其重要的是各企業(yè)家之間要形成共識，其次，就是要在企業(yè)中形成鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的創(chuàng)新文化氛圍。政府可以通過宣傳創(chuàng)新文化，進(jìn)行觀念的引導(dǎo)。具體而言，一是要發(fā)揚(yáng)我黨重視宣傳教育的優(yōu)良傳統(tǒng)，利用政府權(quán)威宣傳創(chuàng)新文化，利用宣傳工具，通過各種大眾媒體 （電視、廣播、報紙、雜志和網(wǎng)絡(luò)等）宣傳創(chuàng)新文化，樹立創(chuàng)新文化的優(yōu)秀形象；也可以采用標(biāo)桿管理，培育集群內(nèi)的榜樣企業(yè)，以此為標(biāo)桿制定創(chuàng)新型企業(yè)文化的評定標(biāo)準(zhǔn)，評選創(chuàng)新型企業(yè)，確立創(chuàng)新型文化的優(yōu)勢地位。二是政府要在集群內(nèi)企業(yè)的公共服務(wù)平臺上設(shè)立企業(yè)培訓(xùn)中心，為集群內(nèi)的企業(yè)提供有關(guān)企業(yè)管理、市場營銷、法律咨詢、貿(mào)易救濟(jì)和出口服務(wù)等各種形式的培訓(xùn)，對培訓(xùn)課程設(shè)置、學(xué)術(shù)報告內(nèi)容加以干預(yù)，通過培訓(xùn)傳播創(chuàng)新文化理念。三是政府要推動集群內(nèi)的企業(yè)不斷加強(qiáng)創(chuàng)新型文化建設(shè)。一方面，要注意加強(qiáng)對企業(yè)創(chuàng)新型文化的跟蹤評估，通過社會指向來帶動企業(yè)；另一方面，對創(chuàng)新型文化建設(shè)比較出色的企業(yè)給予一定的物質(zhì)獎勵例如減免稅款等和精神獎勵 （例如，授予創(chuàng)新型文化建設(shè)標(biāo)兵稱號等）［11］。四是引導(dǎo)企業(yè)營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的環(huán)境，摒棄急功近利、小富即安的文化，倡導(dǎo)互信互助、合作互利的理念。五是政府要采取切實措施規(guī)范市場行為，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，推進(jìn)信用體系建設(shè)，營造一個有利于創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的文化氛圍［9］。

（五）加強(qiáng)社會中介組織的建設(shè)，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的積極作用

在創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成過程中，發(fā)展成熟的社會中介組織，能夠成為企業(yè)、高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、政府之間有效互動的橋梁和紐帶。反之，如果中介組織發(fā)育不完全、運(yùn)作不規(guī)范、人員素質(zhì)低、服務(wù)能力差，就不能發(fā)揮其在創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群形成中的積極作用，甚至?xí)恋K創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。因此，政府必須出臺相關(guān)的政策和法律法規(guī)，有效地促進(jìn)社會中介組織特別是科技類中介組織、經(jīng)濟(jì)類中介組織的建設(shè)，規(guī)范中介組織的行為，促進(jìn)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。具體來說，一是通過培育一批國際性或全國性的產(chǎn)品市場中心帶動周邊地區(qū)發(fā)展相關(guān)的衛(wèi)星市場，拓寬集群內(nèi)企業(yè)的銷售渠道。按照國家“互聯(lián)網(wǎng)+”發(fā)展戰(zhàn)略，加快B2B和B2C電子商務(wù)平臺的建設(shè)，為集群內(nèi)企業(yè)提供更為高效便捷的交易平臺。二是根據(jù)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展規(guī)劃，建設(shè)好區(qū)域性物流園區(qū)和物流配送中心，大力推進(jìn)區(qū)域內(nèi)第三方物流的發(fā)展；加快政府行政職能向服務(wù)職能轉(zhuǎn)化的步伐，提高海關(guān)、檢驗檢疫和港務(wù)等口岸系統(tǒng)與物流配送系統(tǒng)的工作效率，增強(qiáng)貨物集散能力。三是建立健全服務(wù)于集群內(nèi)企業(yè)的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，創(chuàng)設(shè)有利于創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的法律環(huán)境。完善企業(yè)法律顧問制度，發(fā)揮企業(yè)法律顧問作用，為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)。四是建立金融、仲裁、信息咨詢等方面的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，發(fā)展和完善社會化服務(wù)體系和自組織體系［8］。

此外，行業(yè)協(xié)會在協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo)集群發(fā)展以及在維護(hù)企業(yè)間分工協(xié)作關(guān)系等方面作用重大。在國外，意大利的都靈商會和皮安蒙特商會聯(lián)合推廣實施了 “從概念到汽車”的項目，證明創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群離不開行業(yè)協(xié)會及相關(guān)組織的支撐。［12］為促進(jìn)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，必須大力發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在推動企業(yè)間學(xué)習(xí)和交流、規(guī)范行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、建立行業(yè)自律機(jī)制和引導(dǎo)企業(yè)誠信經(jīng)營等方面的積極作用

（六）建立多元投融資體制，為創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展提供資金保障

創(chuàng)新對資金有很大的需求，而集群內(nèi)的中小企業(yè)往往在資金上有很大的缺口，一是自有資金難以滿足集群內(nèi)企業(yè)對創(chuàng)新的投入，二是中小企業(yè)獲取銀行貸款較之大企業(yè)更為困難。為促進(jìn)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，政府必須進(jìn)一步擴(kuò)大投融資渠道，加大對發(fā)展創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的資金扶持。具體要做到：一是鼓勵集群企業(yè)采取股份制或股份合作制等直接融資方式來擴(kuò)大創(chuàng)新型企業(yè)的資本金。建立產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展基金，為集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供重大的資金支持。二是建立風(fēng)險投資的運(yùn)行機(jī)制，完善法規(guī)體系，規(guī)范操作辦法，鼓勵民間資本向中小企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險投資，創(chuàng)新投融資體制。三是鼓勵創(chuàng)新型企業(yè)通過聯(lián)合和兼并建立大型企業(yè)集團(tuán)，并創(chuàng)造條件上市融資。要發(fā)揮中小板市場在創(chuàng)新型企業(yè)融資中的作用，積極鼓勵高新技術(shù)企業(yè)上市籌資；運(yùn)用政策性融資擔(dān)保、租賃、企業(yè)債券、資產(chǎn)證券化等金融衍生工具，為產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展提供多形式、特色化的金融服務(wù)［1］。

（七）重視人力資源的開發(fā)和引進(jìn)，為發(fā)展創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群提供人才支撐

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展，需要建設(shè)一支數(shù)量充足、結(jié)構(gòu)合理、富有創(chuàng)新精神和敢于承擔(dān)風(fēng)險的創(chuàng)新人才隊伍，并按照市場規(guī)律讓人才自由流動，實現(xiàn)人盡其才，才盡其用，用有所成［13］。一是加大對教育的投入，努力建設(shè)若干所高水平的大學(xué)和適應(yīng)社會需求的職業(yè)院校，提高本地人才的培養(yǎng)能力。創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)，離不開教育特別是高等教育和職業(yè)教育的支撐政府要落實教育優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，積極投入資金、土地，引導(dǎo)民營資本共同建設(shè)高水平的大學(xué)和適應(yīng)社會需求的職業(yè)院校，積極實施創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)模式，構(gòu)建有利于創(chuàng)新人才脫穎而出的終身教育體系［1］。二是充分發(fā)揮本地區(qū)高校、科研院所的科研優(yōu)勢，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群與高校、研究機(jī)構(gòu)的合作，為企業(yè)開發(fā)與培養(yǎng)技術(shù)人才?？梢杂傻胤秸峁┫嚓P(guān)經(jīng)費(fèi)，通過組建產(chǎn)業(yè)集群管理中心定期或不定期地為集群企業(yè)的技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)。同時，促進(jìn)企業(yè)與高校以及研究機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，推行 “訂單式”人才培養(yǎng)模式，培養(yǎng)集群企業(yè)急需的專項技術(shù)人才。三是政府要特別重視對企業(yè)家的管理理念和管理能力的培訓(xùn)，通過組織各種管理培訓(xùn)來幫助企業(yè)家轉(zhuǎn)變觀念，提高管理水平，造就一批具有創(chuàng)新精神和創(chuàng)新意識的企業(yè)家隊伍。四是建立健全科研人才雙向流動機(jī)制。發(fā)展創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群，要充分利用實施 《意見》的契機(jī)，改革科研管理體制，掃清人才流動的體制機(jī)制障礙；要改進(jìn)科研人員薪酬和崗位管理制度，打破人才身份地域界限，促進(jìn)科研人員在事業(yè)單位和企業(yè)間的合理流動。五是實行更具有競爭力的人才吸引制度，創(chuàng)造良好的人才發(fā)展環(huán)境。要加快對外國人在我國永久居留的管理立法，盡快制定外國人在中國工作管理條例；建立訪問學(xué)者制度，廣泛吸引海外高層次人才回國 （來華）從事創(chuàng)新研究［1］。同時，通過營造良好的創(chuàng)業(yè)、就業(yè)環(huán)境和舒適的工作、生活環(huán)境，出臺優(yōu)惠的創(chuàng)業(yè)政策來吸引外國創(chuàng)新型人才。

［1］ 中共中央，國務(wù)院.關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見［N］.人民日報，2015-03-24（1）.

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A Study on the Formation Mechanism of Innova tiveIndus trial Clusters（IIC）and the Role of the Government in IIC's Deve lopment

CHEN Song-zhou
（Research Equipment Department，Shantou Polytechnic，Shantou 515078，China）

This paper expounds the connotation，influencing factors and essential characteristics of Innovative Industrial Clusters（IIC），analyzes the role of the government in IIC'S formation and development based on the theory of interactive relations between self-dependent innovation and industrial clusters and the formationmechanism of the latter，and puts forward some effective strategies and measures for the government to exert its function in IIC's development：to intensify the concept of IIC，to formulate scientific development plan for industrial clusters，to establish a perfect social service system and a technological innovation service system，to guide enterprises to build innovative culture，to strengthen the construction of social intermediary organizations，to establish a diversified investment and financing system and to value the development and introduction of human resources.

Innovative Industrial Clusters（IIC）；interactive developmentmechanism；formation mechanism；government；strategy

F424.4

A

1009-0312（2015）06-0046-07

2015-11-04

汕頭市科技計劃2013年度項目 “汕頭市發(fā)展創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的路徑與對策研究”（汕市財教 ［2013］244號—183）的階段性成果。

陳松洲 （1968—），男，廣東潮陽人，教授，碩士，主要從事國際貿(mào)易理論與政策、高職教育管理研究。