● 常淑靜

法官職業(yè)化與我國法官教育培訓機制的改革

● 常淑靜

要推進法官隊伍正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化建設(shè)，提高法官職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)水平，必然要求建立一個與之相適應(yīng)的法官教育培訓機制，因此，借鑒法治發(fā)達國家開展法官教育培訓的成功經(jīng)驗及其合理因素，重塑我國法官教育培訓理念、以專業(yè)化提升作為法官教育培訓目標，構(gòu)建與法官職業(yè)化發(fā)展相適應(yīng)的法官教育培訓機制，對于保證司法公正，提升司法公信力具有重要的意義。

職業(yè)化 專業(yè)水平 培訓機制

一、回顧與反思：我國法官教育培訓歷程三十年

法官教育培訓制度，是隨著現(xiàn)代意義上的法官制度的建立而產(chǎn)生的。最高人民法院于1985年創(chuàng)辦全國法院干部業(yè)余法律大學，在此后的近30年里，中國法官教育培訓逐步從萌芽走向成熟，從摸索前進走向科學發(fā)展。尤其是進入21世紀以來，隨著國家民主法治建設(shè)的深入發(fā)展，對人民法院隊伍的整體素質(zhì)提出了更高的要求，國家對法官教育培訓工作予以高度重視，法官教育培訓也取得了輝煌的成績。對此，我們可以總結(jié)出以下經(jīng)驗，作為司法改革與推進法官職業(yè)化可持續(xù)發(fā)展的寶貴財富：一是必須把法官教育培訓工作置諸人民法院隊伍建設(shè)的基礎(chǔ)性位置。二是要充分發(fā)揮系統(tǒng)辦學的優(yōu)勢和特點，走特色化辦學的道路，逐步總結(jié)出具有中國特色的法官培訓理念、管理機制、培訓內(nèi)容和培訓方式等。三是法官教育培訓必須與依法治國的新要求相適應(yīng)，與時俱進。

客觀地講，現(xiàn)行法官教育培訓制度與法治社會建設(shè)和法官職業(yè)化要求還存在著一定的差距。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是尚未形成與法官選任制度相配套法官教育培訓機制；二是尚未形成與司法人員分類管理制度及法官員額制相適應(yīng)的法官教育培訓機制；三是培訓目標與法官職業(yè)化要求相差甚遠，如培訓內(nèi)容多以學習新的法律及司法解釋或開展某一具體工作而進行的崗位培訓，存在著明顯的功利性，極少設(shè)置人文精神、科學精神及職業(yè)精神等提升綜合素養(yǎng)方面的課程；四是尚未形成培訓、考核、逐級遴選、定期晉級為一體的培訓激勵約束機制等。

二、借鑒與啟示：域外法官教育培訓機制之考察

(一)法治發(fā)達國家法官教育培訓機制概況

世界許多國家在實現(xiàn)法官職業(yè)化、精英化的進程中，都十分重視對法官的職業(yè)培養(yǎng)，在此我們僅選擇以下幾個有代表性國家進行介紹，以資借鑒。

美國的法官教育培訓機制具有多元化、市場化程度高，互動性、實踐性較強的特點。美國的司法培訓大多數(shù)是由法官選擇培訓機構(gòu)，而不是由培訓機構(gòu)確定法官培訓人選。很多培訓機構(gòu)采取公司化運作方式，以市場營銷的理念推廣自己的產(chǎn)品，并從市場反饋意見中不斷完善自己的產(chǎn)品。美國的司法教育實際上是在一個有序競爭的市場環(huán)境中自我促進和發(fā)展的。①劉韶華：《美國法院教育的經(jīng)驗對我國的啟示》，載《云南大學學報》2007年第5期。

德國法官教育培訓機制的特點在于教育培訓的終身性。在德國，法官教育培訓分為四個階段：第一階段是大學法學教育，一般為5年；第二階段是通過第一次司法考試后的兩年實習期間，其中6個月是關(guān)于民庭的庭審實踐，參與者通過實習親身了解不同的法律職業(yè)，熟悉各種法律職業(yè)的特征，初步掌握職業(yè)技能；第三階段是在通過第二次司法考試后的見習法官期間；第四階段是法官的繼續(xù)教育，目標是讓法官了解立法的新進展。在德國，法官學院在法官和司法官教育培訓領(lǐng)域中扮演著重要的角色。在法官學院的培訓教學中，老師并非照本宣科，而是自由地講授。培訓班的授課教師由法官學院負責組織，大多數(shù)由法官擔任，也有一部分檢察官、大學教授、律師和其他領(lǐng)域的專家。

日本的司法官培訓具有課程設(shè)置嚴格、集中性強的特點。在日本，對法官進行培訓的機構(gòu)是司法研修所，起源于二戰(zhàn)之后的法律改革時期，為最高法院的一個下級機構(gòu)。司法研修所的培訓對象是法律實習生和接受在職培訓的法官。與此相對應(yīng)，研修所分為法官研修分部和法律實習生分部。法律實習生分部負責任職前訓練,訓練期共兩年,分三個階段，包括四個月的初始訓練、十六個月的實務(wù)研修以及四個月的后期訓練。期滿后，經(jīng)過最高法院安排的嚴格的結(jié)業(yè)考試(包括筆試和口試兩部分)，合格者，就取得了法曹資格。②孫奎：《日本司法研修所的啟示》，載http://www.lawtime.cn，2014年11月24日訪問。法官研修分部根據(jù)法官的層級分為五種形式的研修：一是簡易法官的研修；二是候補法官的研修；三是法官研習會議；四是特殊研修；五是司法研究。③周靜、于立華：《德國和日本關(guān)于法官的培訓機制》，載http://bigychinacourt.org，2014年11月24日訪問。

(二)法治發(fā)達國家法官教育培訓機制之啟發(fā)

縱觀世界主要法治國家或地區(qū)的法官職業(yè)教育培訓，大致由以下兩個環(huán)節(jié)組成，即職前訓練與在職培訓。目前，大多數(shù)國家在培訓機構(gòu)隸屬體制、培訓理念、培訓目標、培訓組織、培訓方式等方面各具特色。我國法官的成長路徑同其他國家相比，在招錄、管理、晉升、考評等方面都有所不同，因而不可能完全照搬國外法官的培訓制度，但國外重視法官職業(yè)培訓的理念、培養(yǎng)目標以及在開展法官職業(yè)培訓方面的一些具體做法，依然值得我們借鑒。

1.“專業(yè)化”和“同質(zhì)化”。從法治發(fā)達國家和地區(qū)的實際狀況看，法官教育培訓還顯示出其作為專門職業(yè)的特征。它與一般職業(yè)不同，具有專門的素質(zhì)要求。從事并勝任這一職業(yè)，不僅需要掌握專門的職業(yè)知識和技能，還要具備獨特的法律思維能力，遵行專門的職業(yè)倫理。這既是社會分工日益精細化、專業(yè)化和復雜化的必然結(jié)果，也是司法的本質(zhì)要求。④葛洪義、劉治斌、李燕：《法官、檢察官不可納入“國家公務(wù)員”》，載《立法研究》2003年第6期。作為司法人員，法官具有不同于普通公務(wù)員的職業(yè)特性，改革我國法官教育培訓制度應(yīng)當體現(xiàn)法官的職業(yè)特性。

2.“實踐性”和“互動性”。首先，法官教育培訓一定要服務(wù)于司法實踐，不僅僅是法律知識的培訓，更應(yīng)注重法治思維、法治方法和法治素養(yǎng)方面的培訓。其次，互動性一方面體現(xiàn)為授課教師與培訓學員的相互交流和討論；另一方面體現(xiàn)為法官培訓機構(gòu)之間的互動性，讓他們既分工明確，又相互配合，且?guī)熧Y共享等等。

3.法官是可以培養(yǎng)或培訓出來的。在法治發(fā)達國家法律界有一個相當普遍的理念就是：法官是通過培養(yǎng)或培訓出來的。一方面，從法官職業(yè)要求看，一個真正的法官必須忠于法律，具備勝任審判工作的能力；在職業(yè)道德上要為人正直并顯示其公正性；在日常生活中要有公正、謙恭和尊重他人的修養(yǎng)和氣質(zhì)，在裁判中要有運用常識和創(chuàng)造性智慧的能力。顯然，法官所具有的這樣一種專門素質(zhì)的養(yǎng)成，是離不開專門的職業(yè)教育和培訓的。另一方面，從國外法治發(fā)達國家的情況看，經(jīng)過漫長時間的磨合，司法以及國家和社會生活的方方面面都獲得了良好的定位。法官教育培訓更應(yīng)注重于法官任職后在人文精神、科學精神和職業(yè)精神等方面的不斷更新。

此外，法治發(fā)達國家和地區(qū)司法教育培訓事業(yè)的演變和發(fā)展、法官教育培訓對從整體上提升司法在國家和人民心目中的形象所做出的潛在貢獻，對我們今天正在從事的法官教育培訓工作也具有深刻的啟發(fā)。

三、路徑與選擇：我國法官教育培訓機制的改革

(一)重塑法官教育培訓理念

培訓理念是培訓的靈魂和指針，以什么樣的理念指導培訓，其培養(yǎng)的目標、內(nèi)容、方法、效果是不同的。先進的培訓理念有助于法官教育培訓更為有效地發(fā)揮其對于司法工作的積極作用。黨的十八屆四中全會在描繪全面推進依法治國的宏偉藍圖中，提出了司法工作理念向善于運用法治思維和法治方式轉(zhuǎn)變。維護社會穩(wěn)定要更多地用法律事實分清是非，用權(quán)利義務(wù)思維判斷對錯，在法治軌道上防范化解社會矛盾。因此，法官教育培訓作為整個司法體系完善與構(gòu)建的一部分，在遵循司法工作新理念的基礎(chǔ)上，堅持以實踐需求為導向，以“服務(wù)法治隊伍建設(shè)、服務(wù)法官職業(yè)化可持續(xù)發(fā)展、服務(wù)司法公開與公正”為原則，確立培訓目標、內(nèi)容和方法，建立各種有效的培訓機制，提高法官教育培訓的科學化、制度化水平，從而推動各項工作的有序開展。

(二)以“專業(yè)化”提升作為法官教育培訓的目標

黨的十八屆四中全會指出，要推進法治專門隊伍正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化，提高職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)水平。因此，法官教育培訓機構(gòu)，不僅應(yīng)積極探索與專業(yè)化要求相適應(yīng)的培訓模式，而且應(yīng)將“專業(yè)化”提升作為法官教育培訓的目標。我們認為，提升法官隊伍專業(yè)化應(yīng)從以下三個方面入手，即法官的“人文精神、科學精神及職業(yè)精神”。法官的人文精神是推動司法尊重人、關(guān)懷人的動力，其最高境界是實現(xiàn)人的全面發(fā)展。唯有如此，才能將司法人文關(guān)懷的溫暖傳遞到社會每個角落，讓人民群眾通過每一個案件感受到司法公正。法官的科學精神具體包括科學證據(jù)的采信標準、科學推理或判斷事實、科學適用法律等。在訴訟中，法官常常需要尋求科學的幫助，有時可能是惟一的方法，以期解決具體的爭端。因為在人民的心目中，科學總是同真理、公理劃等號。⑤唯有如此，才能解決深層次的問題，在法治軌道上化解社會矛盾。法官的職業(yè)精神是公正的靈魂。然而法官的職業(yè)精神不是朝夕間形成的，而是行業(yè)傳承和歷史積淀的產(chǎn)物，其產(chǎn)生于法律的約束和道德的養(yǎng)成，完善和發(fā)展于司法的實踐過程，是調(diào)整法官意識行為的內(nèi)在準則，并能夠通過法官的意識行為作用于外在的司法環(huán)境。因此，法官教育培訓應(yīng)以提升法官“人文精神、科學精神及職業(yè)精神”為目標，對法官進行有針對性、可預(yù)見性、超前性的培訓開發(fā)，將“人文精神、科學精神及職業(yè)精神”外化為高超的職業(yè)技能，乃是法官教育培訓的實質(zhì)和根本目的所在。

(三)建立與法官選任機制相適應(yīng)的任職培訓機制

1. 將法官任職培訓作為法官任職的法定要件。現(xiàn)行《法官法》并沒有規(guī)定法官任職培訓在法官選任中的法定地位。借鑒世界各國家和地區(qū)在法官任職條件上的通行做法，我們認為，未來我國立法應(yīng)從實質(zhì)要件和形式要件兩個方面嚴格我國法官的任職條件。實質(zhì)要件包括專業(yè)知識門檻、實踐經(jīng)驗條件、職業(yè)品德要求三方面⑥；形式要件包括法官任職考試和法官任職培訓兩個方面。建議《法官法》應(yīng)明確規(guī)定：“法官的任職培訓是法官任職的法定條件，只有經(jīng)過任職培訓并考核合格后才能擔任不同職級的法官”。

2.健全與法官選任方式相適應(yīng)的任職培訓機制。如上所述，嚴格的法官選任是法官職業(yè)化建設(shè)的良好開端。法官成為一個獨立的職業(yè)，需要一個自成一體的產(chǎn)生機制。我們認為，未來我國四級法院法官選任渠道是，基層法院采取初任法官的招考方式和社會遴選方式，中級及以上法院則采取逐級遴選方式和社會遴選方式?？傮w來看，我國將存在三種法官選任方式，即初任法官的招考方式、逐級遴選方式與社會遴選方式。與此相適應(yīng)，我國法官任職培訓應(yīng)根據(jù)法官的選任方式，實行分類培訓模式(如下表所示)。

(四)建立與法官分類管理制度相適應(yīng)的培訓機制

法官職業(yè)化建設(shè)目標之一是實現(xiàn)法官“單獨序列、單獨管理、單獨保障”。按照這一目標要求，應(yīng)建立一套符合法官職業(yè)特點，層級簡約、規(guī)則明確、相對獨立的法官職級結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，完善法官職稱等級及定期晉級機制，確保法官能夠通過正常的職稱晉升機制定期晉升到較高的等級，以期吸引高素質(zhì)的人才流向?qū)徟幸痪€。與此相適應(yīng)，我國法官續(xù)職培訓應(yīng)按照法官職稱等級和晉級年限，實行分類培訓：一是初級法官培訓，按定期晉級的年限，可分為任職1至2年、任職3至4年兩種類別。這一階段培訓的目標是通過法律實踐獲得司法經(jīng)驗。二是中級法官培訓，可分為任職5至6年、任職7至8年、任職9至10年三種類別。這一階段培訓的目標是更新知識、精進技能。三是高級法官研討會議，培訓對象為具有高級法官職稱的人員。這一階段培訓的目標是發(fā)展解決問題的能力，激發(fā)法官在司法方面的杰出表現(xiàn)。

(五)建立與法官員額制相適應(yīng)的培訓機制

毋庸置疑，理想狀態(tài)的法官員額制，就是要讓“司法權(quán)行使主體”實現(xiàn)群體的正規(guī)化、技術(shù)的專業(yè)化及人員來源的精英化。在這樣的背景下，只有那些受過良好法學教育、具備優(yōu)秀專業(yè)能力、擁有豐富審判經(jīng)驗的人員才可被編入法官隊伍。與此相適應(yīng)，我國法官續(xù)職培訓應(yīng)根據(jù)法官隊伍的特征及其客觀需求探索建立專業(yè)化培訓機制，在尊重法官教育培訓規(guī)律的基礎(chǔ)上，不斷完善教學計劃和課程設(shè)置的調(diào)研機制，保障培訓內(nèi)容具有較強的針對性和科學性；探索建立法官培訓機構(gòu)之間的培訓課程和師資共享機制，打破地域界限，以有效配置教學資源，保障培訓質(zhì)量；不斷創(chuàng)新培訓方式，適當采取一些獨特的、切合培訓對象、富有職業(yè)特點的培訓方式，以提升培訓效果。如針對實踐中的熱點難點問題進行交流研討或互動性教學。在對疑難問題交換意見或討論適宜的解決問題方案時，不僅可以檢驗法官們的不同觀點，還可以將資深法官的經(jīng)驗和知識得以充分的挖掘和廣泛的傳播，從而提高法官教育培訓的影響力；對于社會較為關(guān)注的重大案件,可以采取懇談的方式，安排法官與司法界其他同行如律師、檢察官，以及人大代表、政協(xié)委員、法學家、經(jīng)濟學家、心理學家等直接對話，目的是讓法官和社會各界互相溝通，交流對案件的看法。

(六)建立培訓、考核與逐級遴選、定期晉級為一體的培訓管理機制

現(xiàn)行《法官法》并沒有規(guī)定法官續(xù)職培訓考核的效力?！斗ü倥嘤枟l例》雖然規(guī)定“在職法官經(jīng)過規(guī)定的培訓，并考核合格方可晉級、續(xù)職”，但這項制度在實踐中并未得到真正的落實，在一定程度上影響了法官參與培訓的積極性和主動性。從法治發(fā)達國家司法運行的實際狀況看，法官教育培訓已經(jīng)作為一種職業(yè)在其司法體制中獲得了自己獨特、不可替代的位置，同時在法治建設(shè)和提升司法公信力方面發(fā)揮著越來越重要的作用。因此，建立培訓、考核與逐級遴選、定期晉級為一體的培訓激勵約束機制勢在必行。具體而言，通過建立法官培訓《檔案卡》制度，將法官培訓情況歸入法官遴選委員會永久性檔案，并作為法官逐級遴選和晉級、晉升的依據(jù)?！稒n案卡》記載每位法官每年是否依法接受教育培訓，培訓的成績與表現(xiàn)等內(nèi)容?！稒n案卡》可由法官本人持有，由法官培訓機構(gòu)在全國聯(lián)網(wǎng)實行信息化管理。

(作者單位：山東法官培訓學院)

責任編校：范岱岳