文/山東藝術(shù)學(xué)院 李莎

依法治國(guó)的新形勢(shì)，使依法治檔的呼聲越來(lái)越高，對(duì)檔案法制化的理論研究成為新熱點(diǎn)。目前理論界針對(duì)檔案法規(guī)的研究很多，但有關(guān)檔案獎(jiǎng)勵(lì)的研究?jī)?nèi)容近年來(lái)少有提及。本文對(duì)檔案獎(jiǎng)勵(lì)法規(guī)、研究成果進(jìn)行了簡(jiǎn)要調(diào)研，對(duì)檔案獎(jiǎng)勵(lì)制度的構(gòu)建提出幾點(diǎn)思考。

一、有關(guān)檔案獎(jiǎng)勵(lì)的法規(guī)調(diào)查

對(duì)檔案法規(guī)中有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容的研究主要圍繞三方面展開(kāi)：

（一）國(guó)家檔案基本法中，有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定的調(diào)研?！吨腥A人民共和國(guó)檔案法》中有關(guān)表彰與獎(jiǎng)勵(lì)的規(guī)定僅僅簡(jiǎn)要提及兩個(gè)方面：一是在第二章“檔案機(jī)構(gòu)及其職責(zé)”中，提到對(duì)檔案工作成績(jī)突出的單位或個(gè)人，由各級(jí)人民政府給予獎(jiǎng)勵(lì)。二是在第三章“檔案的管理”中，提到對(duì)檔案的捐贈(zèng)行為給予獎(jiǎng)勵(lì)。而《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》則進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述，在第五章“獎(jiǎng)勵(lì)與處罰”中，列舉了五項(xiàng)應(yīng)給予獎(jiǎng)勵(lì)的事項(xiàng)。筆者通過(guò)查閱資料，發(fā)現(xiàn)有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)的國(guó)家專項(xiàng)法規(guī)僅有一部，為2001年頒布的《國(guó)家檔案局優(yōu)秀科技成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，旨在鼓勵(lì)對(duì)檔案科學(xué)研究取得突出成果的集體和個(gè)人，以促進(jìn)檔案研究水平和現(xiàn)代化發(fā)展水平。

（二）地方檔案法規(guī)中，有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定的調(diào)研。值得一提的是，有關(guān)檔案工作的獎(jiǎng)勵(lì)制度及辦法，在省市區(qū)域檔案工作中存在較為普遍。通過(guò)查詢31個(gè)國(guó)內(nèi)地方檔案機(jī)構(gòu)網(wǎng)站，以及百度搜索“省市名+檔案+獎(jiǎng)勵(lì)”詞組，發(fā)現(xiàn)制定了專項(xiàng)檔案獎(jiǎng)勵(lì)辦法的省市不在少數(shù)，且大多是針對(duì)檔案研究成果的獎(jiǎng)勵(lì)。如《北京市檔案科學(xué)技術(shù)研究?jī)?yōu)秀成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法》《遼寧省檔案局優(yōu)秀科技成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法》《山東省檔案局優(yōu)秀科技成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法》等。

（三）高校檔案法規(guī)中，有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)制度的調(diào)研。以中國(guó)檔案局網(wǎng)站公布的開(kāi)設(shè)“檔案”專業(yè)的28所高校為例，在對(duì)其校園檔案信息網(wǎng)站中“檔案法規(guī)”板塊里上傳的的法規(guī)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)設(shè)立檔案獎(jiǎng)勵(lì)制度的高校只有兩所，分別是云南大學(xué)和河北大學(xué)。其中，云南大學(xué)制定了《云南大學(xué)檔案工作年度檢查評(píng)比獎(jiǎng)懲辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），規(guī)定對(duì)檔案工作進(jìn)行年度測(cè)評(píng)，根據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)懲?！掇k法》中對(duì)年度測(cè)評(píng)的組織、時(shí)間、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和條件進(jìn)行了較為詳細(xì)的說(shuō)明，并附有《云南大學(xué)檔案工作年度檢查評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》作為參考；河北大學(xué)制定了《河北大學(xué)綜合檔案室考核、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰制度》，列舉了予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)、處分的事項(xiàng)。

二、有關(guān)檔案獎(jiǎng)勵(lì)理論研究成果的調(diào)研

筆者對(duì)2000年之后我國(guó)檔案獎(jiǎng)勵(lì)制度的科研論文篇數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)研（截至2014年12月），以中國(guó)知網(wǎng)“中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)”為檢索工具，以“檔案”“獎(jiǎng)勵(lì)”并含詞組進(jìn)行“主題”搜索，得到文章330篇，但針對(duì)性較差，涉獵范圍太廣，不適用于本研究；以“檔案”“獎(jiǎng)勵(lì)”進(jìn)行“關(guān)鍵詞”搜索，得到文章0篇；以“檔案”“獎(jiǎng)勵(lì)”并含詞組進(jìn)行“篇名”搜索，得到文章16篇，最后這種檢索方式針對(duì)性較強(qiáng)，得到文章符合研究要求，因此本文采用此類檢索文章作為研究對(duì)象。

（一）文章發(fā)表年度分析，通?？梢苑从吵霾煌瑫r(shí)期研究領(lǐng)域的發(fā)展程度。16篇文章中，2000至2009年發(fā)表11篇，2010至2014年發(fā)表5篇。15年中總共發(fā)表文章16篇，且年度分布相對(duì)平均，其中2003和2011年發(fā)表數(shù)量較多，均為3篇。2006年、2008年、2013年、2014年均未有文章發(fā)表。由此可見(jiàn)，長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)檔案獎(jiǎng)勵(lì)問(wèn)題的研究比較匱乏，且近兩年少有人問(wèn)津。

（二）文章發(fā)表期刊分布，可以體現(xiàn)出業(yè)界對(duì)研究領(lǐng)域的重視程度。16篇文章中，有14篇發(fā)表于檔案類省級(jí)非核心期刊，2篇發(fā)表于科技類期刊。一方面說(shuō)明地方檔案機(jī)構(gòu)對(duì)檔案獎(jiǎng)勵(lì)興趣較濃，另一方面說(shuō)明檔案理論研究的核心領(lǐng)域?qū)Υ藛?wèn)題并不感興趣。

（三）文章核心作者分布，可以反映出該領(lǐng)域主要研究人員情況，從而體現(xiàn)出研究水準(zhǔn)。16篇文章中，明確注明作者機(jī)構(gòu)的有9篇，其中有6篇的作者為國(guó)家和地方檔案機(jī)構(gòu)，其中國(guó)家檔案局作者1人。另外有2篇作者為高校研究人員，1篇為科學(xué)技術(shù)情報(bào)機(jī)構(gòu)人員。從文章作者的分布情況，也可以證明地方檔案機(jī)構(gòu)對(duì)檔案獎(jiǎng)勵(lì)的關(guān)注度。

（四）文章探討的主要問(wèn)題及建議。16篇文章中，有7篇為學(xué)術(shù)研究論文，9篇為新聞報(bào)道類文章。新聞報(bào)道類文章旨在對(duì)地方出臺(tái)的檔案獎(jiǎng)勵(lì)制度、政策進(jìn)行新聞報(bào)道，其中有宏觀獎(jiǎng)勵(lì)制度，也有單項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)制度，比如對(duì)檔案宣傳工作、學(xué)術(shù)研究的獎(jiǎng)勵(lì)等。另外7篇學(xué)術(shù)論文中，有2篇是關(guān)于“檔案行政獎(jiǎng)勵(lì)”的研究，5篇關(guān)于“檔案科技成果獎(jiǎng)勵(lì)”的研究。

關(guān)于“檔案行政獎(jiǎng)勵(lì)”的研究認(rèn)為檔案行政獎(jiǎng)勵(lì)是檔案行政執(zhí)法的一種形式，是受檔案法保護(hù)與授權(quán)的行為，不同于一般企事業(yè)單位或組織的機(jī)構(gòu)內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)行為。其中，李雅柳在《對(duì)我國(guó)檔案行政獎(jiǎng)勵(lì)制度的思考》一文中分析了檔案行政獎(jiǎng)勵(lì)制度的現(xiàn)狀、問(wèn)題以及完善途徑；胡春華在《檔案行政獎(jiǎng)勵(lì)簡(jiǎn)論》一文中闡述了檔案行政獎(jiǎng)勵(lì)的特征、形式、原則、范圍和程序。兩篇論文均從法學(xué)研究的角度展開(kāi)分析，對(duì)檔案學(xué)意義不大。另外5篇關(guān)于檔案科技成果獎(jiǎng)勵(lì)的論文研究范圍涉及到獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的建立及意義，獎(jiǎng)勵(lì)辦法、獲獎(jiǎng)人員的研究，獎(jiǎng)勵(lì)成果的申報(bào)等方面。

三、檔案獎(jiǎng)勵(lì)制度設(shè)立的必要性

（一）檔案獎(jiǎng)懲法規(guī)不對(duì)稱。目前關(guān)于檔案處罰的法規(guī)有《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》（國(guó)家檔案局令〔2013〕年第30號(hào)）和《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》（國(guó)家檔案局2005年發(fā)布）兩部，而檔案獎(jiǎng)勵(lì)法規(guī)只有《國(guó)家檔案局優(yōu)秀科技成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法》一部。相比較而言，兩部檔案處罰法規(guī)是具有指導(dǎo)意義的宏觀法規(guī)，而檔案獎(jiǎng)勵(lì)法規(guī)則為專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)法規(guī)，在宏觀指導(dǎo)性以及覆蓋面上都有差距。指導(dǎo)性檔案獎(jiǎng)勵(lì)法規(guī)的缺失，使各級(jí)地方法規(guī)在制定時(shí)缺乏準(zhǔn)確的政策指引，直接導(dǎo)致了檔案獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的不完善。

（二）檔案獎(jiǎng)勵(lì)制度的建立，可以提高檔案工作生產(chǎn)力。檔案工作在行政工作中一直處于非核心地位，在行政資源的分配上處于劣勢(shì)。以高校為例，學(xué)校檔案館（室）作為教學(xué)輔助機(jī)構(gòu)，通常得不到優(yōu)勢(shì)資源，檔案室工作人員多為年紀(jì)較大，專業(yè)優(yōu)勢(shì)不明顯人員。由于高校體制的原因和檔案專業(yè)人才的缺失，使得高校檔案館（室）工作人員中非檔案專業(yè)人員大量存在，都是“半路出家”“現(xiàn)學(xué)現(xiàn)賣”。通常僅僅能達(dá)到應(yīng)付日常工作的水平，學(xué)習(xí)提高專業(yè)修養(yǎng)的意識(shí)較淡薄，缺乏工作積極性與能動(dòng)性。檔案獎(jiǎng)勵(lì)制度的建立，可以促進(jìn)工作動(dòng)力的產(chǎn)生，在一定程度上緩解此問(wèn)題。

（三）完善檔案獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，能有效提高檔案管理工作水平。建立完善的檔案獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，可以彌補(bǔ)檔案管理體制的缺陷，為促進(jìn)檔案管理向現(xiàn)代化水平推進(jìn)奠定堅(jiān)實(shí)的法治基礎(chǔ)。檔案獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的形成可以在更大程度上提高檔案工作生產(chǎn)力，有效促進(jìn)各類檔案研究成果的產(chǎn)生，將更多先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用到檔案實(shí)際工作中。獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制途徑的拓寬，范圍的擴(kuò)大，可以提高檔案工作人員的工作動(dòng)力和工作滿意度，為推動(dòng)檔案事業(yè)發(fā)展，提高檔案管理水平帶來(lái)充足的動(dòng)力。

四、關(guān)于建立獎(jiǎng)勵(lì)制度的探索

（一）建立檔案獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制遵循的原則。檔案獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的建立，應(yīng)遵循“自上而下”“宏觀到微觀”的原則?！白陨隙隆笔侵笍膰?guó)家檔案法規(guī)層面入手，制定具有綱領(lǐng)性和指導(dǎo)性作用的檔案獎(jiǎng)勵(lì)法規(guī)，地方各級(jí)檔案管理機(jī)構(gòu)按照國(guó)家法規(guī)的精神和要求，制定結(jié)合地方和部門(mén)工作實(shí)際的檔案獎(jiǎng)勵(lì)制度。自上而下的構(gòu)建方式，一方面可以減少阻力，另一方面可以減少誤區(qū)，避免出現(xiàn)地方法規(guī)與國(guó)家法律相悖的情況；從“宏觀到微觀”指得是先制定宏觀全面的法規(guī)，后細(xì)化到微觀專項(xiàng)的獎(jiǎng)勵(lì)制度，將獎(jiǎng)勵(lì)具體化、類別化，只有將制度細(xì)化，才能便于貫徹落實(shí)。

（二）專項(xiàng)檔案獎(jiǎng)勵(lì)制度的類別。在國(guó)家檔案獎(jiǎng)勵(lì)法規(guī)缺失的情況下，可以依據(jù)《實(shí)施辦法》中“獎(jiǎng)勵(lì)與處罰”章節(jié)有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)的內(nèi)容，作為檔案專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)制度的制定參考，主要可以歸結(jié)為以下方面：（1）對(duì)檔案學(xué)術(shù)研究成果的獎(jiǎng)勵(lì)辦法；（2）對(duì)檔案工作績(jī)效考核的獎(jiǎng)勵(lì)辦法；（3）對(duì)檔案宣傳工作的獎(jiǎng)勵(lì)辦法；（4）對(duì)檔案服務(wù)與利用工作的獎(jiǎng)勵(lì)辦法；（5）對(duì)珍貴檔案捐贈(zèng)行為的獎(jiǎng)勵(lì)辦法；（6）對(duì)檔案保護(hù)行為的獎(jiǎng)勵(lì)辦法等。

（三）檔案獎(jiǎng)勵(lì)制度的貫徹落實(shí)。依法治國(guó)新時(shí)代的到來(lái)，是檔案獎(jiǎng)勵(lì)制度制定與貫徹落實(shí)的有利時(shí)機(jī)。檔案事業(yè)的發(fā)展要抓住契機(jī)，各級(jí)檔案管理機(jī)構(gòu)要積極利用新形勢(shì)、新精神、新政策，開(kāi)展檔案法治宣傳教育活動(dòng)，提高檔案工作的社會(huì)影響力，加大檔案獎(jiǎng)勵(lì)制度的宣傳和普及范圍，可以選取試點(diǎn)，開(kāi)展檔案獎(jiǎng)勵(lì)制度的試行，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，改進(jìn)提升，利用獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的優(yōu)越性，促進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的建立。