黃福輝

摘 要：文章簡(jiǎn)述了上海實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司、上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）有限公司等國(guó)企的改革經(jīng)驗(yàn)，提出了借鑒上海國(guó)企改革經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)寧波工投集團(tuán)公司改革的建議。

關(guān)鍵詞：國(guó)企改革 員工持股 競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制 改革建議

中圖分類(lèi)號(hào)：F270

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2015）06-155-02

黨的十八屆三中全會(huì)作出的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》指出，要積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)后，各省市紛紛制定深化國(guó)有企業(yè)改革的措施，企業(yè)改革試點(diǎn)工作正有序推進(jìn)。上海在2013年12月17日就率先出臺(tái)了“國(guó)資國(guó)企改革二十條”，其中引人關(guān)注的一個(gè)亮點(diǎn)是在監(jiān)管方面，上海將此前中央層面提出的分類(lèi)監(jiān)管方式落地，上海國(guó)企將被分為三類(lèi)：即競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)、功能類(lèi)和公共服務(wù)類(lèi)，其中40多家企業(yè)被劃分為競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)。上海競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)國(guó)企具備集團(tuán)化、國(guó)際化，資產(chǎn)證券率高，盈利能力強(qiáng)等特點(diǎn)。筆者就以上海實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司和上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司有關(guān)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)情況為例，淺談幾點(diǎn)想法。

上海實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司于1981年7月在香港注冊(cè)成立，是上海市政府全資擁有的綜合性企業(yè)集團(tuán)。在境內(nèi)外擁有多家上市公司和直屬企業(yè)集團(tuán)；在北美、日本、歐洲、獨(dú)聯(lián)體、大洋洲、南非、東南亞、南美、中東等地建有9個(gè)海外地區(qū)總部，已形成全球性跨國(guó)經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)。近年來(lái)，上實(shí)集團(tuán)積極探索以知識(shí)經(jīng)營(yíng)為主導(dǎo)的發(fā)展新路，開(kāi)始了第三次創(chuàng)業(yè)的歷程。集團(tuán)確立“集成商”的戰(zhàn)略定位，實(shí)施產(chǎn)業(yè)、觀念、機(jī)制、機(jī)構(gòu)和人才全面轉(zhuǎn)型新戰(zhàn)略，不斷實(shí)現(xiàn)新發(fā)展、創(chuàng)造新優(yōu)勢(shì)。集團(tuán)堅(jiān)持“立足香港、依托上海、面向世界、走向全球”的宗旨，目前，上實(shí)集團(tuán)已成為上海在境外規(guī)模最大、實(shí)力最強(qiáng)的綜合性企業(yè)集團(tuán)。上實(shí)集團(tuán)的成功說(shuō)明國(guó)有企業(yè)要立足本土融入全球，積極探索“走出去”的國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略，參與國(guó)際合作、拓展更廣闊市場(chǎng)，參與全球化競(jìng)爭(zhēng)，要看著世界地圖做企業(yè)。上海“國(guó)資改革二十條”明確“鼓勵(lì)企業(yè)立足本土融入全球，提高全球競(jìng)爭(zhēng)力”，國(guó)企“走出去”動(dòng)力被進(jìn)一步激發(fā)。目前，上海國(guó)資委旗下的13家集團(tuán)公司，已在境外實(shí)施58項(xiàng)投資項(xiàng)目，投資總額約1586億元人民幣。根據(jù)新一輪改革計(jì)劃，未來(lái)上海將形成5～8家全球布局、跨國(guó)經(jīng)營(yíng)，具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和品牌影響力的跨國(guó)集團(tuán)；8～10家全國(guó)布局、海外發(fā)展，整體實(shí)力領(lǐng)先的企業(yè)集團(tuán)。

上海國(guó)際港務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司是我國(guó)大陸最大的港口企業(yè)。2014年11月18日，上港集團(tuán)公開(kāi)了醞釀已久的員工持股草案。按照《2014年度員工持股計(jì)劃（草案）》，上市公司擬向公司員工持股計(jì)劃非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)4.2億股股票，非公開(kāi)發(fā)行股票的價(jià)格為4.33元/股，募集資金總額約18.19億元，作為上海深化國(guó)企國(guó)資改革首個(gè)員工持股激勵(lì)方案落地。“上港方案”之落地是上海深化國(guó)企國(guó)資改革觸及最敏感部位的改革“第一槍”，上港集團(tuán)員工持股激勵(lì)方案，堪稱(chēng)歷次全國(guó)性國(guó)企國(guó)資改革涉及員工持股認(rèn)購(gòu)金額最大的一次“混改實(shí)驗(yàn)”，共有16082名員工成為上港集團(tuán)員工持股激勵(lì)方案的受益對(duì)象，受益面占到上港集團(tuán)公司員工總?cè)藬?shù)的70%，受益面之大很可能創(chuàng)下歷史上同類(lèi)改革個(gè)案的受益面之最。實(shí)施如此大面積的員工持股計(jì)劃，對(duì)上港集團(tuán)來(lái)說(shuō)，目的在于建立和完善公司與員工的利益共享機(jī)制，增強(qiáng)職工的凝聚力和公司發(fā)展的活力，將員工利益和企業(yè)利益更緊密地捆綁在了一起，從而發(fā)揮主觀能動(dòng)性?；旌纤兄平?jīng)濟(jì)中實(shí)行員工持股，使資本與勞動(dòng)有機(jī)結(jié)合，形成利益共同體，有利于調(diào)動(dòng)員工內(nèi)在積極性，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看對(duì)企業(yè)發(fā)展是有利的。

作為寧波市屬唯一的工業(yè)投資集團(tuán)，寧波工投集團(tuán)公司成立之初，就以混合所有制為主導(dǎo)，以“有進(jìn)有退”、“有所為有所不為”原則，逐步構(gòu)建了由國(guó)有資本、民營(yíng)資本、外資、上市公司、職工及經(jīng)營(yíng)層合作投資的多元化產(chǎn)權(quán)格局。截至目前，工投集團(tuán)旗下?lián)碛锌亍⒐善髽I(yè)43家，國(guó)資平均持股比例38%，總資產(chǎn)規(guī)模近80億元，已發(fā)展成為一家具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的區(qū)域性國(guó)資投資管理集團(tuán)，是寧波市屬工業(yè)國(guó)資的核心運(yùn)營(yíng)平臺(tái)。

學(xué)習(xí)借鑒上海國(guó)企改革的經(jīng)驗(yàn)，積極推進(jìn)工投集團(tuán)混合所有制改革，走出一條具有自身特色的市屬工業(yè)國(guó)資轉(zhuǎn)型發(fā)展之路，筆者認(rèn)為要從以下四方面入手：

第一，工投集團(tuán)混合所有制改革需要全球化的國(guó)際視野。上海市委書(shū)記韓正要求上海國(guó)資國(guó)企要通過(guò)深化改革，積極探索“走出去”的國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略，參與國(guó)際合作、拓展更廣闊市場(chǎng)。上海在新一輪國(guó)資國(guó)企改革中，緊抓世界金融危機(jī)后一些優(yōu)質(zhì)海外資產(chǎn)價(jià)格較低的難得“窗口期”，聚焦“走出去”大戰(zhàn)略，瞄準(zhǔn)資源、技術(shù)、市場(chǎng)領(lǐng)域重點(diǎn)投資，不僅為國(guó)資國(guó)企未來(lái)走向打開(kāi)了新空間，也有效地平衡單一市場(chǎng)的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。上實(shí)集團(tuán)的全球化戰(zhàn)略成功正說(shuō)明，具備全球化的國(guó)際視野是大型國(guó)企深化改革的戰(zhàn)略目標(biāo)和成功路徑。對(duì)國(guó)企特別是大型國(guó)企來(lái)講，市場(chǎng)化賦予其平等競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)主體，而實(shí)現(xiàn)真正的國(guó)際化，不僅意味著其在經(jīng)濟(jì)全球化、國(guó)際、國(guó)內(nèi)兩大市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中具有競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)主體的確立，而且標(biāo)志著其遵守市場(chǎng)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和完善。這是大型國(guó)企取得深化改革突破和成果的主要標(biāo)志。因此，工投集團(tuán)混合所有制改革需要全球化的國(guó)際視野，立足本土，積極尋求與大型民企、中央企業(yè)、境外企業(yè)的戰(zhàn)略合作，依托外力有效助推項(xiàng)目投資和企業(yè)發(fā)展。

第二，工投集團(tuán)混合所有制改革要爭(zhēng)取形成競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制。穩(wěn)妥推進(jìn)混合所有制企業(yè)員工持股是形成有效的激勵(lì)機(jī)制的重要抓手。中共中央在《關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》中指出，“允許混合所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動(dòng)者利益共同體”。因此，在推動(dòng)集團(tuán)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)中，合理確定員工持股范圍，有序推進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員、核心技術(shù)人員和業(yè)務(wù)骨干持股，將員工與企業(yè)結(jié)成更加緊密的利益共同體，形成員工和企業(yè)之間的利益、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制。上港集團(tuán)作為競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)企業(yè)，實(shí)行萬(wàn)名員工持股，正說(shuō)明要優(yōu)先在競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)推進(jìn)員工持股。競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)要提升在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力，就必須充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，各生產(chǎn)要素特別是人力資本就必須得到應(yīng)有的資本回報(bào)。只有這樣，才能有效激發(fā)員工的工作動(dòng)力，進(jìn)而提高企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)員工的積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮對(duì)企業(yè)的生存發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，因此，必須優(yōu)先在競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)推進(jìn)員工持股，競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)應(yīng)全面放開(kāi)員工持股限制。

第三，工投集團(tuán)混合所有制改革需要實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)證券化。資產(chǎn)證券化是國(guó)企改革投資的最大紅利。上實(shí)集團(tuán)旗下的上實(shí)控股早在1996年香港上市，而上港集團(tuán)也在2006（下轉(zhuǎn)第157頁(yè)）（上接第155頁(yè)）年上市，上海國(guó)企的資本證券化率已高達(dá)36%。近期，上海宣布國(guó)企混合所有制改革要以上市公司為主要的實(shí)現(xiàn)形式，這意味著上海國(guó)企改革的方向正式確立，未來(lái)的國(guó)企改革的核心在于推動(dòng)國(guó)企集團(tuán)整體上市，提高證券化率。

而在寧波的上市公司中，屬于國(guó)有或國(guó)有控股的只有寧波港、寧波海運(yùn)、寧波熱電等少數(shù)企業(yè)，因此通過(guò)資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)國(guó)企資源要素的重組是推進(jìn)混合所有制改革的重要抓手。工投集團(tuán)要爭(zhēng)取在三到五年內(nèi)培育出幾家上市公司，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)證券化，通過(guò)資本市場(chǎng)的外部監(jiān)管壓力促使企業(yè)完善公司治理，建立有效的激勵(lì)約束機(jī)制，從而提高盈利能力。

第四，工投集團(tuán)混合所有制改革要力爭(zhēng)成為市政府培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的平臺(tái)公司。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)制高點(diǎn)的機(jī)遇，誰(shuí)抓住了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先機(jī)，誰(shuí)就掌握了未來(lái)發(fā)展的主動(dòng)權(quán)。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)的關(guān)鍵，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到重要的支撐作用，因此，工投集團(tuán)混合所有制改革要率先成為市政府培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的平臺(tái)公司，打通已形成的創(chuàng)業(yè)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、中小擔(dān)保、融資租賃、中小銀行、工業(yè)地產(chǎn)等孵化中小企業(yè)成長(zhǎng)的現(xiàn)代金融服務(wù)鏈，促進(jìn)寧波產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)，推動(dòng)國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項(xiàng)目、技術(shù)、人才向?qū)幉?。同時(shí)緊密配合寧波市產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向，重點(diǎn)投向新材料、新裝備、新能源、新一代通信技術(shù)、海洋高技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、生命健康、創(chuàng)意設(shè)計(jì)等符合寧波高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃領(lǐng)域的企業(yè)，為寧波產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)服務(wù)。

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（作者單位：寧波和豐創(chuàng)意廣場(chǎng)投資經(jīng)營(yíng)有限公司 浙江寧波 315000）（責(zé)編：李雪）