胡振濤　項(xiàng)喜章

摘要：選取中國(guó)15個(gè)產(chǎn)茶地區(qū)2007-2011年5年間的茶加工產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，在運(yùn)用DEA模型對(duì)其產(chǎn)業(yè)效率進(jìn)行靜態(tài)分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步使用衡量產(chǎn)業(yè)效率變化的Malmquist指數(shù)研究了中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)效率的時(shí)空演變。結(jié)果表明，技術(shù)進(jìn)步是中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率持續(xù)增長(zhǎng)的源泉，而技術(shù)效率則表現(xiàn)出先下降又回升的變化趨勢(shì)，中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)效率的增長(zhǎng)逐步向技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率合力拉動(dòng)轉(zhuǎn)變。同時(shí)，中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)仍存在規(guī)模不合理、技術(shù)擴(kuò)散效率低等問題，在對(duì)其進(jìn)行解釋的基礎(chǔ)上，給出了相關(guān)對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：茶加工業(yè)；DEA；Malmquist指數(shù)；效率

中圖分類號(hào)：F325 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：0439-8114（2015）19-4893-05

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2015.19.061

Abstract： Selecting the 2007-2011 panel data of tea-processing industry in 15 tea-producing regions in China，the paper analyzed industrial efficiency by DEA model and the spatial-temporal evolution of the industrial efficiency in the tea-processing industry by malmquist index.The results showed that technology progress is the source of the sustained growth in total factor productivity of Chinese tea-processing industry，while technical efficiency increased at first but later decreased. It suggested that the growth of Chinese tea-processing industry efficiency began to change from being driven by technology progress to being driven by the both of technological progress and technical efficiency.But there were problems such as the unreasonable scale，the low technology diffusion efficiency and so on. Then， some suggestions are provided according to these results.

Key words： tea-processing industry； DEA； malmquist index； efficiency

自19世紀(jì)80年代以來，世界茶葉消費(fèi)逐年增加，平均每年增速5%左右。中國(guó)茶葉資源豐富，茶文化歷史悠久，作為世界公認(rèn)的茶葉起源地，面對(duì)需求日益高漲的國(guó)際茶葉市場(chǎng)，存在著明顯的資源優(yōu)勢(shì)。但與此同時(shí)，中國(guó)茶葉加工業(yè)發(fā)展不足的問題也日漸凸顯出來。茶葉加工業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)不明顯、產(chǎn)品差異化程度低[1]、行業(yè)進(jìn)入壁壘低，導(dǎo)致茶葉加工企業(yè)自主品牌難以壯大，各省“有名茶，無名牌”的現(xiàn)象普遍存在。同時(shí)，茶葉加工企業(yè)普遍存在著規(guī)模小、效率低、核心競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)、技術(shù)創(chuàng)新能力不足等問題。

本文選取15個(gè)產(chǎn)茶地區(qū)為研究樣本，采用各樣本地區(qū)2007-2011年5年期的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA方法與非參數(shù)的Malmquist指數(shù)方法，探究中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)效率的時(shí)空演變。

1 理論模型

1.1 DEA方法理論

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data envelopment analysis，DEA）是一種直接使用輸入（Input）、輸出（Output）數(shù)據(jù)建立非參數(shù)數(shù)學(xué)模型的效率評(píng)價(jià)方法。基本思路是將每一個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象看作一個(gè)決策單元（Decision making unit，DMU），各個(gè)DMU有相同的輸入與輸出指標(biāo)，通過所建立的數(shù)學(xué)模型將各DMU投射到有效前沿面上，該有效前沿面由所有DMU中具有相對(duì)最優(yōu)效率的DMU構(gòu)成，所以位于有效前沿面上的DMU具有100%的最優(yōu)效率，偏離有效前沿面的DMU，則可根據(jù)偏離程度得出各DMU的相對(duì)效率值[2，3]。

通過以上模型可以得出DMUj的技術(shù)效率TE，當(dāng)TE=1，S-=0且S+=0時(shí)，則稱該DMU為DEA有效，說明該DMU使用最少的投入獲得了最大的產(chǎn)出；當(dāng)TE=1，S-和S+不同時(shí)為0時(shí)，則稱該DMU為弱DEA有效，說明按照當(dāng)前投入已經(jīng)達(dá)到最優(yōu)效率，但是按照當(dāng)前產(chǎn)出投入量仍可優(yōu)化；當(dāng)TE≠1時(shí)，則稱該DMU為DEA無效，說明按照當(dāng)前投入，其實(shí)際產(chǎn)出未達(dá)到最優(yōu)產(chǎn)出量。

1.2 Malmquist指數(shù)模型

Malmquist指數(shù)是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Malmquist[6]提出的，最初主要用于消費(fèi)分析。后來，部分學(xué)者對(duì)該指數(shù)的應(yīng)用進(jìn)行了擴(kuò)展性研究，逐漸將該指數(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)率變化的測(cè)算領(lǐng)域[7]，并將之與DEA理論相結(jié)合，演化出基于成本、規(guī)模效率和不變規(guī)模收益的Malmquist指數(shù)模型。

在實(shí)證分析中，中國(guó)學(xué)者普遍采用Fare[8，9]等構(gòu)建的基于DEA的Malmquist指數(shù)。該方法是基于距離函數(shù)定義Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的，利用線性優(yōu)化方法給出每個(gè)決策單元的邊界生產(chǎn)函數(shù)的估算，從而對(duì)效率變化和技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行測(cè)度。Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)變動(dòng)值即為全要素生產(chǎn)率（TFP）變動(dòng)值[10-12]，用TFP-ch表示。

式（6）中PTE-ch衡量的是在規(guī)模報(bào)酬不變的前提下，DMU到最佳生產(chǎn)前沿面的距離從t期到t+1期的變化；SE-ch衡量的是DMU的綜合效率剔除純技術(shù)效率后的剩余部分（也即規(guī)模效率）從t期到t+1期的變化；TECH-ch衡量的是生產(chǎn)前沿面由t期到t+1期的變化，即技術(shù)進(jìn)步。

2 指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)處理

雖然DEA方法可處理多投入、多產(chǎn)出的生產(chǎn)模型，但是如果投入和產(chǎn)出項(xiàng)多而決策單元少，則會(huì)使得模型的生產(chǎn)可能性空間維數(shù)過多，數(shù)據(jù)包絡(luò)不明顯，致使大量DMU位于最優(yōu)生產(chǎn)前沿面上，多數(shù)DMU生產(chǎn)效率為1，難以達(dá)到模型所期許的目的。

同時(shí)，指標(biāo)的選取也應(yīng)遵守完備性、簡(jiǎn)潔性、系統(tǒng)性、科學(xué)性和可獲取性等原則，所以，本研究在遵循指標(biāo)選取原則的同時(shí)，結(jié)合DEA模型的特點(diǎn)，以每一地區(qū)為一個(gè)DMU，以地區(qū)內(nèi)茶葉加工企業(yè)數(shù)量（X1）、茶葉加工企業(yè)資產(chǎn)總額（X2）和茶葉加工企業(yè)從業(yè)人員（X3）為投入指標(biāo)，以茶葉加工企業(yè)年產(chǎn)值（Y1）為產(chǎn)出指標(biāo)。

以《中國(guó)茶業(yè)年鑒》為樣本數(shù)據(jù)來源，參照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局和各地方統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)，在選取樣本時(shí)作如下處理：（1）剔除不產(chǎn)茶或產(chǎn)茶量過小的省份；（2）剔除數(shù)據(jù)缺失或數(shù)據(jù)存在不可解釋的沖突的省份。最終得到15個(gè)地區(qū)2007-2011年5年期的面板數(shù)據(jù)。

3 實(shí)證分析

3.1 中國(guó)區(qū)域茶加工產(chǎn)業(yè)效率的靜態(tài)分析

表1中的技術(shù)效率數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)平均技術(shù)效率（TE）在2007-2011年中有所降低，雖然2011年略有回升，總體卻呈現(xiàn)出明顯的下降趨勢(shì)。2005年，中國(guó)技術(shù)效率值為1的省份有8個(gè)。至2011年，綜合技術(shù)效率值為1的省份僅剩3個(gè)，說明中國(guó)茶加工茶葉技術(shù)效率的降低不僅體現(xiàn)在總體上，還體現(xiàn)在各個(gè)省份個(gè)體中。5年中維持技術(shù)效率值為1的省份僅有湖南省。

純技術(shù)效率是剔除規(guī)模影響以后的技術(shù)效率，表1中的純技術(shù)效率數(shù)據(jù)值顯示，中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)平均純技術(shù)效率（PTE）在2007-2011年中呈現(xiàn)波動(dòng)下降趨勢(shì)。2011年，15個(gè)樣本中8個(gè)省份的純技術(shù)效率值為1，但是其中5個(gè)省份綜合技術(shù)效率值小于1，說明這些省份綜合技術(shù)效率的下降主要是規(guī)模效率下降所致。分析表2可知，中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)平均規(guī)模效率（SE）呈現(xiàn)平穩(wěn)下降趨勢(shì)，且處于最佳規(guī)模效率的省份從2007年的8個(gè)下降到2011年的3個(gè)，規(guī)模報(bào)酬下降的省份從2007年的4個(gè)上升到2011年的11個(gè)，說明中國(guó)大部分地區(qū)過于盲目擴(kuò)大茶加工產(chǎn)業(yè)規(guī)模，致使生產(chǎn)技術(shù)或管理水平難以匹配，生產(chǎn)要素利用率不足，導(dǎo)致技術(shù)效率逐年下降。以福建省為例，2007-2011年，福建省技術(shù)效率不斷降低，其中純技術(shù)效率值始終為1，導(dǎo)致技術(shù)效率降低的原因是規(guī)模效率的持續(xù)下降，而且其規(guī)模報(bào)酬也始終是遞減的，這說明福建省茶加工業(yè)規(guī)模過大，但是按照《中國(guó)茶業(yè)年鑒》統(tǒng)計(jì)，福建省茶葉加工業(yè)資產(chǎn)投入和勞動(dòng)要素投入5年內(nèi)卻有大幅增長(zhǎng)，這不僅會(huì)導(dǎo)致新增投入的產(chǎn)出效率不高，還會(huì)拉低整體技術(shù)效率水平。

由DEA模型結(jié)果可知，從整體上來看，2007-2011年，中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率水平有所下降。從各樣本個(gè)體來看，技術(shù)效率水平下降的省份有8個(gè)，其中由純技術(shù)效率下降引起的有1個(gè)（廣西省）；由規(guī)模效率下降引起的有3個(gè)（即福建省、浙江省、安徽省）；由純技術(shù)效率下降和規(guī)模效率下降綜合引起的有4個(gè)（云南省、貴州省、山西省、河南省）。這說明引起中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率降低的主要原因是生產(chǎn)規(guī)模，次要原因是生產(chǎn)技術(shù)。

3.2 中國(guó)區(qū)域茶加工產(chǎn)業(yè)效率的動(dòng)態(tài)分析

將標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)輸入DEAP2.1，選擇計(jì)算Malmquist指數(shù)，得到結(jié)果如表3、表4。

表3列出的是中國(guó)茶加工業(yè)各動(dòng)態(tài)指數(shù)的空間演變，從中可以看出，15個(gè)樣本省份在2007-2011年間的全要素生產(chǎn)力變動(dòng)值（TFP-ch）均大于1，表明中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)效率不僅在整體上呈上升趨勢(shì)，且各省份之間也存在同步上升的趨勢(shì)。這與中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率下降這一結(jié)論并不矛盾，因?yàn)門FP-ch同時(shí)受到EFF-ch和TECH-ch的影響，其中EFF-ch衡量的就是技術(shù)效率TE的變化，在表3中可以看出15個(gè)樣本省份EFF-ch的平均值小于1，也即TE呈下降趨勢(shì)。TECH-ch即技術(shù)進(jìn)步，其經(jīng)濟(jì)意義是由于新技術(shù)、新管理方法等的研發(fā)和應(yīng)用所導(dǎo)致的最佳生產(chǎn)前沿面的前移。15個(gè)樣本省份的TECH-ch均大于1，說明5年間中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平從整體和個(gè)體上都有所進(jìn)步。

由此可以看出，中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)效率的提升是由技術(shù)進(jìn)步拉動(dòng)的，而技術(shù)效率不僅沒有促進(jìn)中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的提升，反而對(duì)其有負(fù)面影響。技術(shù)效率衡量的是從實(shí)際生產(chǎn)點(diǎn)到最佳生產(chǎn)前沿面的追趕程度，技術(shù)效率變化指數(shù)體現(xiàn)的就是這種“追趕效應(yīng)”的強(qiáng)弱，小于1表示“追趕效應(yīng)”趕不上技術(shù)進(jìn)步的幅度。其原因可能是新技術(shù)、新管理方法開發(fā)以后，難以被普遍推廣，僅局限在位于最佳生產(chǎn)前沿面上的幾個(gè)省份中，導(dǎo)致省份之間差距逐漸擴(kuò)大。

表4列出了中國(guó)茶加工業(yè)各動(dòng)態(tài)指數(shù)的時(shí)間演變。其中全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)TFP-ch從2007年的0.929上升到了2011年的1.351，且呈現(xiàn)出逐年增加的趨勢(shì)，表明中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)效率從負(fù)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)檎鲩L(zhǎng)，且增速逐年加快。技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TECH-ch在4個(gè)區(qū)間均大于1，也呈現(xiàn)逐年增大態(tài)勢(shì)，說明中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步是持續(xù)的，且進(jìn)步速度逐年加快。技術(shù)效率變化指數(shù)平均值小于1，但在2011年該指數(shù)為1.066，表明中國(guó)茶加工業(yè)的技術(shù)效率開始出現(xiàn)了正增長(zhǎng)。

4 結(jié)論與建議

本研究首先采用DEA模型對(duì)中國(guó)15個(gè)產(chǎn)茶地區(qū)2007-2011年5年間的技術(shù)效率及其分解進(jìn)行了測(cè)度。結(jié)果顯示，中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率在5年間有所降低，且導(dǎo)致其降低的主要原因是規(guī)模效率的下降。規(guī)模報(bào)酬分析表明，中國(guó)15個(gè)產(chǎn)茶地區(qū)中，有11個(gè)地區(qū)規(guī)模報(bào)酬遞減，說明這些地區(qū)規(guī)模不適，致使規(guī)模效率下降。所以，要提高中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率，調(diào)整產(chǎn)業(yè)規(guī)模是關(guān)鍵。

在運(yùn)用DEA模型對(duì)中國(guó)15個(gè)產(chǎn)茶地區(qū)進(jìn)行靜態(tài)分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步采用DEA-Malnquist指數(shù)法，探究了中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)效率的動(dòng)態(tài)演變。空間演變分析顯示，中國(guó)不同地區(qū)的茶加工產(chǎn)業(yè)效率的變化呈現(xiàn)出極強(qiáng)的同步性，且所有地區(qū)的全要素生產(chǎn)率都有加速上升的趨勢(shì)，其上升的主要?jiǎng)恿Χ际羌夹g(shù)進(jìn)步。時(shí)間演變分析顯示，中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)效率的增長(zhǎng)在持續(xù)，但是其增長(zhǎng)方式逐漸出現(xiàn)了變化，從以前主要由技術(shù)進(jìn)步拉動(dòng)，開始轉(zhuǎn)變?yōu)橛杉夹g(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率合力拉動(dòng)，表明中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平增長(zhǎng)的同時(shí)，技術(shù)利用率也在增長(zhǎng)。

雖然從中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)整體來看，整個(gè)產(chǎn)業(yè)的效率發(fā)展勢(shì)頭良好，但也存在不少的問題，例如技術(shù)效率增速過慢導(dǎo)致新技術(shù)、新方法難以迅速普及，其中表現(xiàn)較為明顯的如云南、貴州等地，技術(shù)效率連年下降，單憑技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)很難再拉動(dòng)整個(gè)茶加工產(chǎn)業(yè)效率的增長(zhǎng)。此外，如福建、浙江等地區(qū)技術(shù)效率始終為1，但是規(guī)模效率卻一直在下降，說明這些地區(qū)茶加工產(chǎn)業(yè)規(guī)模過大，拉低了其茶加工產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率。

結(jié)合以上分析，本研究提出如下建議：

1）提高技術(shù)進(jìn)步速度，擴(kuò)大技術(shù)推廣范圍。技術(shù)進(jìn)步是核心，各地區(qū)應(yīng)加大茶加工產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入，研發(fā)新技術(shù)，創(chuàng)造新方法，并積極向其他茶產(chǎn)業(yè)較發(fā)達(dá)的國(guó)家學(xué)習(xí)，引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)及理念，結(jié)合地區(qū)實(shí)際應(yīng)用于實(shí)踐，推動(dòng)中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)推廣是重點(diǎn)，在技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，增強(qiáng)各地區(qū)間的知識(shí)流動(dòng)，促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散，使新技術(shù)、新方法能被廣范地利用，并快速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，在縮小省際差距的同時(shí)，提升中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)整體的生產(chǎn)效率。

由于目前中國(guó)茶產(chǎn)業(yè)發(fā)展尚不成熟，茶葉市場(chǎng)尚不規(guī)范，所以茶加工產(chǎn)業(yè)技術(shù)推廣的主體應(yīng)以政府為主，并以非政府組織或個(gè)人為補(bǔ)充，建立一個(gè)分工明確、高效運(yùn)行的技術(shù)推廣體系。政府可建立統(tǒng)籌全局的技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)，承擔(dān)技術(shù)推廣任務(wù)的鑒定與規(guī)劃，將先進(jìn)技術(shù)按類型、按“公益性”程度等進(jìn)行系統(tǒng)分類，并將應(yīng)當(dāng)由政府部門承擔(dān)的任務(wù)分發(fā)到各地方政府，將可推向市場(chǎng)的任務(wù)由非政府組織或個(gè)人承擔(dān)的，并給予一定的政策、資金支持。

2）提升優(yōu)勢(shì)促進(jìn)作用，降低劣勢(shì)制約影響。從中國(guó)省域茶加工產(chǎn)業(yè)效率的實(shí)證分析可以看出，中國(guó)茶加工產(chǎn)業(yè)總體發(fā)展勢(shì)態(tài)良好，但大部分地區(qū)的茶加工產(chǎn)業(yè)的發(fā)展尚還存在著誤區(qū)和不足，且區(qū)域之間的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)也有所差異。所以，不同地區(qū)應(yīng)有針對(duì)性的對(duì)策，以提升其優(yōu)勢(shì)的促進(jìn)作用，并降低甚至消除劣勢(shì)的制約作用。

對(duì)于因生產(chǎn)技術(shù)落后而導(dǎo)致技術(shù)效率下降的地區(qū)（如廣西），應(yīng)重點(diǎn)提升區(qū)域內(nèi)茶加工產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，加強(qiáng)省內(nèi)外交流，在學(xué)習(xí)省外、國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，自主創(chuàng)新，創(chuàng)造適合本地區(qū)茶加工產(chǎn)業(yè)的新生產(chǎn)技術(shù)、新管理方法；對(duì)于因規(guī)模過大而導(dǎo)致技術(shù)效率下降的地區(qū)（如福建、浙江、安徽），應(yīng)著重優(yōu)化茶加工產(chǎn)業(yè)規(guī)模，在兼顧效率和收益的情況下調(diào)整產(chǎn)業(yè)規(guī)模，不盲目擴(kuò)大，做到集約化生產(chǎn)；對(duì)于同時(shí)受技術(shù)落后和規(guī)模過大影響的地區(qū)（如云南、貴州、陜西、河南），應(yīng)做到技術(shù)與規(guī)模兩者兼顧，如加大技術(shù)投入以適應(yīng)過大的規(guī)模，控制規(guī)模以匹配當(dāng)前的技術(shù)水平。

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