王清　唐伶俐

[摘 要] 近年來，為了推動加拿大本國圖書出版產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，加拿大政府采取了一系列顛覆傳統(tǒng)的新舉措，不再借助嚴格限制外商投資的現(xiàn)有政策保護和扶持加拿大本國圖書出版產(chǎn)業(yè)，而是以一種更為開放和靈活的態(tài)度接納外商投資，放寬現(xiàn)有政策為外商投資加拿大圖書出版業(yè)設定的高標準要求。本文通過簡介加拿大現(xiàn)有圖書出版政策及其近期發(fā)展動態(tài)，比較兩者之間的異同，歸納加拿大圖書出版政策的新變化，探討新政策變化的原因及其對加拿大圖書出版業(yè)產(chǎn)生的影響。

[關鍵詞] 加拿大 圖書出版 政策 新變化

[中圖分類號] G239 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2015） 05-0014-06

[Abstract] Canadas book publishing policies traditionally focused on the Canadian-owned sector as the principal vehicle for producing Canadian content. In particular， they set out a lot of conditions for foreign investors who consider investing in the Canadian book industry to favor Canadian control of book businesses. In recent years， the government of Canada has adopted a number of new measures which is different from the conventional book publishing policies to promote the development of the domestic book publishing industry. Typically， without any changes being made to the Revised Foreign Investment Policy in Book Publishing and Distribution， the Heritage Minister and the Department of Canadian Heritage， which is responsible for administering and enforcing the Investment Canada Act in the cultural sector， have authorized investments that would appear to fall short of the said Policy. The new developments suggest that there is more openness by the government of Canada to encourage foreign investments. This paper begins with brief introductions to the Canadian existing book publishing programs， regulations and policies. Then it analyzes recent decisions allowing book publishing investments， and compares the similarities and differences between them and the existing policies， and summarizes the new changes of the Canadian book publishing policies. Finally， it outlines the causes of these changes and their impacts on the Canadian book publishing industry.

[Key words] Canada Book publishing Policy New changes

長期以來，加拿大政府都注重保護和扶持本國圖書出版產(chǎn)業(yè)，包括實施圖書資助項目以及制定有利于推動本國圖書出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展的法律政策等。其中，最具代表性的要數(shù)通過制定嚴格的外商投資政策控制外資出版企業(yè)在加拿大本土的發(fā)展。然而，近年來加拿大政府采取的相關措施有弱化其控制外商投資的趨勢。本文通過概述此種新政策變化，探討新政策變化的原因及其對加拿大本國圖書出版業(yè)可能的影響，以期為我國圖書出版業(yè)政策的變革提供借鑒。

1 加拿大現(xiàn)有圖書出版政策簡介

加拿大現(xiàn)有圖書出版政策可以分為兩類：一類是直接扶持加拿大本土圖書出版企業(yè)的圖書資助項目及法律政策，另一類是通過控制外商投資加拿大圖書出版業(yè)間接扶持加拿大本土圖書出版企業(yè)的法律政策。

1.1 直接扶持加拿大本土圖書出版企業(yè)的圖書資助項目及法律政策

直接扶持加拿大本土圖書出版企業(yè)的圖書資助項目及法律政策主要包括：加拿大圖書基金，加拿大文化藝術理事會的資助項目，加拿大外交、貿(mào)易和發(fā)展部的資助項目，公共借閱權計劃以及版權法等。

加拿大圖書基金原名“圖書出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展計劃”，其年度資助金額高達3950萬美元。該基金主要用于為加拿大人控制的出版企業(yè)提供直接資金資助，此外，該基金還用于為加拿大本土圖書供應鏈建設、加拿大人控制的出版企業(yè)新技術研發(fā)及其國際市場開發(fā)等提供資金支持及相關協(xié)助。

加拿大文化藝術理事會的資助項目涉及范圍非常廣，可以分為以下三種類型：（1）出版企業(yè)資助項目，包括為出版過對加拿大文學發(fā)展具有重要貢獻的大眾圖書的加拿大出版企業(yè)提供資助，針對新成立的出版企業(yè)設立“新興出版企業(yè)資助項目”且針對非新成立的出版企業(yè)設立“整體補助項目”，還包括為加拿大出版企業(yè)出版高質(zhì)量且反映加拿大當代視覺藝術的圖文并茂的圖書提供資助的“藝術類圖書資助項目”等；（2）加拿大作者資助項目，以“作者巡回推廣項目”為代表，該項目為加拿大作者出于推廣其作品之目的的旅行活動提供資助；（3）翻譯資助項目，最典型的就是“圖書出版國家翻譯項目”，該項目資助加拿大人控制的出版企業(yè)將加拿大作者的作品由一種官方語言翻譯成另一種官方語言。加拿大文化藝術理事會每年用于圖書出版資助項目的預算約為1900萬美元。

加拿大外交、貿(mào)易和發(fā)展部的資助項目主要是“行業(yè)協(xié)會全球發(fā)展機會計劃”，即以前的“出口市場拓展計劃”。該計劃為加拿大圖書出口協(xié)會協(xié)助加拿大出版企業(yè)向海外銷售圖書與版權的活動提供資助。

公共借閱權政策是加拿大一項重要的文化政策。該政策由加拿大文化藝術理事會授權加拿大公共借閱權委員會負責管理。公共借閱權委員會負責制定、修改公共借閱權計劃，基于加拿大作者創(chuàng)作的作品被加拿大公共圖書館收藏的種數(shù)向加拿大作者支付補償金，以彌補其圖書因讀者借閱而造成的銷售損失。每年，加拿大國會對公共借閱權補償金的財政撥款總額約為1000萬美元。

此外，加拿大政府還通過版權法第27.1條以及根據(jù)該法制定的《圖書進口條例》限制圖書平行進口，以更好地保護加拿大圖書獨家經(jīng)銷商享有的權利。

1.2 控制外商投資加拿大圖書出版業(yè)的法律政策

加拿大政府控制外商投資加拿大圖書出版業(yè)的法律政策主要包括《加拿大投資法》和《圖書出版發(fā)行外商投資政策》。

《加拿大投資法》是加拿大控制外商投資加拿大文化企業(yè)的基本法律依據(jù)。根據(jù)該法第14條規(guī)定，外國投資者直接收購加拿大人控制的文化企業(yè)，且該企業(yè)資產(chǎn)在500萬美元及以上，或間接收購加拿大人控制的文化企業(yè)資產(chǎn)在5000萬美元及以上，該項投資必須接受加拿大遺產(chǎn)部的審查。其中，該法規(guī)定審查間接收購的5000萬美元的門檻僅僅適用于外國投資者間接收購的加拿大業(yè)務少于其收購的全球資產(chǎn)的50%且由外資法人實體持有的情形，在其間接收購的加拿大業(yè)務達到其收購的全球資產(chǎn)的50%及以上或收購的加拿大業(yè)務由外資非法人實體持有時，仍然適用500萬美元的門檻標準。根據(jù)該法第11條規(guī)定，上述情形之外的其他外商投資，包括外國投資者在加拿大開展新的文化業(yè)務或收購的企業(yè)的資產(chǎn)總值沒有超過上述特定數(shù)額的，外國投資者則應履行通知備案手續(xù)，即根據(jù)第12條和第13條的相關規(guī)定將其計劃的投資以通知形式提交給加拿大遺產(chǎn)部備案，遺產(chǎn)部部長在接到通知后有權要求對某項投資進行審查。此外，根據(jù)該法規(guī)定，審查中的投資必須滿足“凈收益”標準，即此項投資能夠為加拿大帶來凈收益。對于符合凈收益標準的投資，投資者可能還需要承諾該投資符合加拿大文化和經(jīng)濟目標。鑒于該法第14.1條第（6）款規(guī)定的“文化企業(yè)”包括圖書出版企業(yè)，外商投資者投資加拿大圖書出版業(yè)必然受上述規(guī)定的約束。

此外，加拿大遺產(chǎn)部還于1985年制定了專門管理外國投資者投資加拿大圖書出版業(yè)的《圖書出版發(fā)行外商投資政策》，并于1992年進行修訂。該政策對加拿大圖書出版業(yè)外商投資活動的影響最為深遠。該政策為外國投資者在加拿大圖書出版、分銷和零售行業(yè)的投資設定了如下限制條件：（1）外國投資者在加拿大投資開展新的圖書業(yè)務，僅限于投資由加拿大人控制的合資企業(yè)；（2）禁止外國投資者直接收購現(xiàn)有加拿大人控制的圖書業(yè)務，除非在極特殊的情形下，政府可以考慮給予例外，即該業(yè)務處于明顯的財務危機中且加拿大投資者對該業(yè)務的出售享有完全公平的收購機會，而且，若外國投資者在此競標中獲勝，那么該投資還應符合“凈收益”標準；（3）外國投資者的間接收購應接受加拿大遺產(chǎn)部的審查，以便考察其是否符合凈收益標準；（4）若希望出售現(xiàn)有的加拿大圖書業(yè)務，外國投資者應保證潛在的加拿大投資者擁有完全公平的收購機會，若外國投資者在此競標中獲勝，那么該投資還應當符合“凈收益”標準，而且出售者還應出具可靠的證據(jù)證明加拿大投資者擁有完全公平的收購機會。此外，該法還規(guī)定，在對外商投資進行凈收益審查時，加拿大遺產(chǎn)部應參考《加拿大投資法》第20條規(guī)定的因素，評估外商投資的優(yōu)劣，確定直接收購、間接收購或出售現(xiàn)有加拿大圖書業(yè)務的行為是否符合“凈收益”標準，具體而言，就是要求投資者做出相關承諾，承諾扶持加拿大作者作品在加拿大國內(nèi)外市場的出版、扶持加拿大圖書發(fā)行系統(tǒng)的基礎設施建設（如通過加拿大人控制的出版商或代理商發(fā)行進口圖書）以及為開展出版研究項目的機構(gòu)提供資金或?qū)I(yè)協(xié)助等。

2 加拿大審批圖書出版外商投資的近期動態(tài)

加拿大遺產(chǎn)部于2010年7月公布名為《未來加拿大圖書的投資：〈修訂圖書出版發(fā)行外商投資政策〉的審查》的討論文件，以征求公眾意見。該文件公布后，遺產(chǎn)部收到來自社會各界（包括加拿大公民、出版商、發(fā)行商、零售商以及出版行業(yè)協(xié)會等）的諸多反饋意見。在本文寫作之時，加拿大遺產(chǎn)部尚未公布討論的最終結(jié)果。然而，檢討現(xiàn)行《修訂圖書出版發(fā)行外商投資政策》行為本身卻表明，在加拿大政府看來，該政策顯然已經(jīng)不能適應當今加拿大出版業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀。而且，自2010年以來，在審批下列10項外商投資加拿大圖書出版業(yè)的申請之時，加拿大遺產(chǎn)部已經(jīng)沒有嚴格遵循該政策：

2010年，先后批準亞馬遜在加拿大成立發(fā)行中心、蘋果公司在加拿大開展電子圖書商店業(yè)務；2011年，先后批準蘭登書屋加拿大分公司收購加拿大最古老、最具聲望的出版公司麥克萊倫&斯圖爾特、日本樂天公司收購加拿大書商英迪戈經(jīng)營的科博（Kobo）電子書業(yè)務；2012年，先后批準美國圣智學習出版公司收購尼爾森教育集團加拿大分公司及其下屬的莫迪羅集團（Groupe Modulo）、內(nèi)有大量圖書和雜志的零售攤位的美國倉儲式商店塔吉特（Target）開設加拿大分店；2013年，批準企鵝集團和蘭登書屋合并、美國西蒙&舒斯特加拿大分公司在加拿大開展圖書出版業(yè)務（該公司以前僅被允許在加拿大開展圖書發(fā)行業(yè)務）、麥格勞·希爾-瑞爾森公司和麥格勞·希爾教育加拿大分公司合并；2014年，批準美國哈珀·柯林斯出版集團收購加拿大以出版言情小說和女性文學著稱的哈樂昆出版公司（Harlequin）。

此外，需要指出的是，與加拿大圖書出版有關的法律政策調(diào)整并非僅涉及外商投資的內(nèi)容。比如，加拿大于2012年6月29日通過的《2012年版權現(xiàn)代化法》也涉及相關內(nèi)容。鑒于此類改革并非專門針對圖書出版進行，本文未將其納入討論范圍。

3 加拿大圖書出版政策近期動態(tài)彰顯的政策變化

3.1 放寬外商投資加拿大圖書出版業(yè)的政策要求

2010年以前，加拿大遺產(chǎn)部批準的圖書出版外商投資活動均嚴格遵循《修訂圖書出版發(fā)行外商投資政策》的規(guī)定，不僅對外商投資的圖書出版企業(yè)的類型進行嚴格限制，還對允許的外商投資活動進行嚴格規(guī)范，要求外商投資者履行審查程序且正式做出承諾保證，以確保外商投資能為加拿大圖書出版業(yè)發(fā)展帶來凈收益。《未來加拿大圖書的投資：〈修訂圖書出版發(fā)行外商投資政策〉審查》討論文件中的相關數(shù)據(jù)顯示，1999年至2010年間，加拿大遺產(chǎn)部共收到46份有關外商投資圖書出版的申請，其中，將圖書出版作為主要投資業(yè)務的申請有15份，其余31份則將其作為附屬業(yè)務。鑒于其中兩份申請不符合獲準審查的要求，遺產(chǎn)部部長對這兩份申請予以否決。其余申請均獲得通過，而且遺產(chǎn)部部長允許外商投資加拿大圖書出版業(yè)。然而，在批準這些申請之前，遺產(chǎn)部部長以其中39份申請書不符合法律規(guī)定的凈收益標準，要求外國投資者對申請書進行修改。此外，獲得批準的外國投資者均被要求做出承諾，承諾內(nèi)容主要包括：（1）在其開展的加拿大圖書出版業(yè)務中選擇加拿大圖書供應商；（2）保留被收購加拿大企業(yè)圖書發(fā)行和銷售的民族特色；（3）營銷推廣加拿大文化產(chǎn)品；（4）維持或者增加加拿大雇員數(shù)量；（5）維持加拿大人管理的自主性；（6）提供雙語產(chǎn)品或服務；（7）贊助大型文化活動或頒獎活動；（8）允許加拿大人在該企業(yè)未來的出售活動中享有收購機會；（9）維持總部設立在加拿大等[1]。

然而，從加拿大遺產(chǎn)部近年來批準的圖書出版外商投資申請看，該部并未嚴格執(zhí)行《修訂圖書出版發(fā)行外商投資政策》的規(guī)定。主要表現(xiàn)在以下三個方面。

3.1.1 開展新的圖書業(yè)務不受投資由加拿大人控制合資企業(yè)的限制

根據(jù)《修訂圖書出版發(fā)行外商投資政策》的規(guī)定，外國投資者在加拿大投資開展新的圖書業(yè)務，僅限于投資由加拿大人控制的合資企業(yè)。然而，加拿大遺產(chǎn)部部長近年來批準的投資卻并未受到此項條件的限制，而且外國投資者在加拿大投資開展的新的圖書業(yè)務均由外資企業(yè)控制。比如，加拿大遺產(chǎn)部部長批準的亞馬遜在加拿大成立發(fā)行中心、蘋果公司在加拿大開展電子圖書業(yè)務、美國倉儲式商店塔吉特開設加拿大分店以及美國西蒙&舒斯特加拿大分公司在加拿大開展圖書出版業(yè)務均是如此，上述新的圖書業(yè)務均分別由美國的亞馬遜公司、蘋果公司、塔吉特公司以及西蒙&舒斯特公司控制。

3.1.2 擴大禁止外國投資者直接收購現(xiàn)有加拿大人控制的圖書業(yè)務的例外范圍

根據(jù)《修訂圖書出版發(fā)行外商投資政策》，外國投資者直接收購現(xiàn)有加拿大人控制的圖書業(yè)務的投資活動是被禁止的，除非在極特殊的情形下，政府可以考慮給予例外，即該業(yè)務處于明顯的財務危機中且加拿大投資者對該業(yè)務的出售享有完全公平的收購機會，而且若外國投資者在此競標中獲勝，那么該投資還應符合“凈收益”標準。然而，遺產(chǎn)部部長近年來批準的投資申請顯示遺產(chǎn)部有擴大上述例外范圍的趨勢。

以2011年遺產(chǎn)部部長批準的蘭登書屋加拿大分公司收購麥克萊倫&斯圖爾特的投資申請為例，遺產(chǎn)部部長的批準理由是麥克萊倫&斯圖爾特出版公司目前處于嚴重的財務危機中，因此，該收購屬于直接收購行為的“極特殊情形”。然而，根據(jù)《修訂圖書出版發(fā)行外商投資政策》的規(guī)定，即便該公司出現(xiàn)嚴重財務危機，政府還應審查加拿大投資者是否享有完全公平的收購機會，只有同時滿足上述兩項限制條件，才有可能批準收購。

3.1.3 未嚴格執(zhí)行“凈收益”標準

根據(jù)《修訂圖書出版發(fā)行外商投資政策》，加拿大遺產(chǎn)部在對外商投資進行凈收益審查時，應參考《加拿大投資法》第20條規(guī)定的因素，評估外商投資的優(yōu)劣，確定審查中的外商直接收購、間接收購或出售現(xiàn)有加拿大圖書業(yè)務的行為是否符合凈收益標準，即要求投資者做出相關承諾。

然而，在遺產(chǎn)部部長近年來批準的外商投資申請中，并沒有公開報道證明外商投資的審查嚴格遵循了凈收益標準，而且在麥格勞·希爾-瑞爾森公司與麥格勞·希爾教育加拿大分公司的合并案中，外國投資者是否做出承諾也不得而知。就算上述收購案已嚴格執(zhí)行凈收益審查程序，根據(jù)新聞報道的加拿大遺產(chǎn)部部長無條件批準企鵝集團和蘭登書屋的合并已經(jīng)完全顛覆上述規(guī)定，而且麥格勞·希爾-瑞爾森公司未做出任何凈收益方面的承諾。

3.2 始終堅持促進本國文化和經(jīng)濟發(fā)展的總體政策目標

盡管上述舉措有放寬外商投資加拿大圖書出版業(yè)要求的趨勢，加拿大政府始終堅持促進本國文化和經(jīng)濟發(fā)展的總體政策目標卻并未發(fā)生變化，考察批準的外商投資均屬于相對特殊的情形，要么外商投資的加拿大圖書業(yè)務處于財務危機中，要么外商投資者做出了相關承諾。

根據(jù)新聞報道的亞馬遜在加拿大成立發(fā)行中心、蘋果公司在加拿大開展電子圖書商店業(yè)務以及蘭登書屋加拿大分公司收購麥克萊倫&斯圖爾特時分別做出的承諾來看，加拿大政府堅持促進本國文化和經(jīng)濟發(fā)展的總體政策目標的原則相當明顯，表現(xiàn)在注重扶持加拿大作者圖書的出版和傳播、推動加拿大出版企業(yè)的發(fā)展、為加拿大消費者提供更優(yōu)質(zhì)的圖書產(chǎn)品或服務以及為加拿大人創(chuàng)造更多的就業(yè)機會等。比如，加拿大遺產(chǎn)部在批準亞馬遜在加拿大成立發(fā)行中心之前，即要求亞馬遜做出以下承諾：（1）為加拿大人創(chuàng)造新的工作機會，同時，為加拿大消費者提供更優(yōu)質(zhì)的服務；（2）增加加拿大圖書在亞馬遜（加拿大）網(wǎng)站上的可見性；（3）提供超過2000萬的投資，包括將150萬用于在加拿大舉辦文化活動和頒獎活動以及加拿大作者圖書的國際化推廣；（4）方便消費者獲取更多的加拿大法語類文化產(chǎn)品；（5）安排專門人員協(xié)助加拿大出版商和其他文化產(chǎn)品的供應商的活動；（6）方便消費者在Kindle電子閱讀器上獲取更多的加拿大圖書產(chǎn)品；（7）為加拿大已完成中學學業(yè)的學生提供暑期實習機會[2]。

另外，在批準蘋果公司在加拿大開展電子圖書業(yè)務以及蘭登書屋加拿大分公司收購麥克萊倫&斯圖爾特圖書公司之前，遺產(chǎn)部部長分別要求蘋果公司和蘭登書屋做出的相關承諾保證。比如，要求蘋果公司承諾“增加土著作者和出版商創(chuàng)作和出版的圖書的可獲取性”[3]；要求蘭登書屋承諾“維持其出版的麥克萊倫&斯圖爾特版本圖書的獨特個性”以及“延續(xù)麥克萊倫&斯圖爾特圖書公司原有的詩歌項目”等[4]。這些承諾均體現(xiàn)了加拿大政府重視維護加拿大圖書產(chǎn)品的民族特色。

4 加拿大圖書出版政策新變化的原因

加拿大圖書出版政策發(fā)生變化的原因主要包括政策變動和行業(yè)需求兩方面。首先，自2006年以來，加拿大政府傾向于制定更為開放的外商投資政策，不斷擴大貿(mào)易開放程度，借助外商投資的力量推動加拿大經(jīng)濟的繁榮，并逐步提升加拿大的全球市場競爭力。為了與加拿大政府現(xiàn)有政策目標保持一致，加拿大圖書出版政策毋庸置疑也將遵循放開外商投資的原則。其次，隨著新技術的發(fā)展，加拿大本土出版企業(yè)面臨前所未有的機遇和挑戰(zhàn)，充分利用外商投資成為加拿大出版業(yè)抓住機遇、應對挑戰(zhàn)的重要手段。

4.1 政策變動：吸引外商投資和開放對外貿(mào)易的政策指導計劃

2006年11月， 加拿大政府公布了名為《加拿大優(yōu)勢：為加拿大人發(fā)展一個強勁經(jīng)濟》（Advantage Canada： Building a Strong Economy for Canadians）的文件，試圖開啟促進加拿大經(jīng)濟繁榮發(fā)展的長期計劃。該計劃包括承諾對貿(mào)易和外國投資開放，允許外國商品、服務和技術自由進入加拿大市場，并允許加拿大企業(yè)自由拓展至國外市場。該文件闡明，政府應該致力于推動外商投資的增長，審查包括《加拿大投資法》在內(nèi)的外商投資法律政策框架，旨在維護國家利益的同時，實現(xiàn)引進外商投資的利益最大化。

緊隨其后，加拿大競爭政策審查委員會于2007年成立。該委員會旨在審查加拿大競爭政策和外資政策，并代表加拿大政府向工業(yè)部長提出提升加拿大全球競爭力的相關政策建議。成立伊始，該委員會便開始對現(xiàn)有政策進行審查并于2008年6月公布名為《贏得競爭》（Compete to Win）的最終報告，指出加拿大現(xiàn)行投資和競爭體制嚴重制約加拿大的全球競爭力。其中，該委員會強調(diào)保護和扶持加拿大文化在參與全球競爭中的重要性，并指出《加拿大投資法》在適用于文化行業(yè)時，扮演著維護加拿大文化主權的重要作用。然而，該委員會同時指出，新技術的發(fā)展以及日益頻繁的國際文化交流為加拿大文化產(chǎn)業(yè)進軍全球市場創(chuàng)造了新機遇。為了充分利用這些新機遇，加拿大目前的文化政策框架有待調(diào)整，并建議每五年對文化產(chǎn)業(yè)政策進行審查，其中包括審查有關限制外商投資的內(nèi)容。

根據(jù)上述建議，加拿大政府于2009年對《加拿大投資法》進行了部分修改。修改后的法律強調(diào)“政府對重要外商投資的審查是鼓勵投資、促進經(jīng)濟增長和創(chuàng)造就業(yè)機會的手段”，不再要求“外商投資必須為加拿大帶來‘凈收益”[5]，同時，增加基于維護國家安全目的的外商投資審查。

鑒于《加拿大投資法》的部分修改，加拿大遺產(chǎn)部于2010年7月開始審查根據(jù)該法制定的《修訂圖書出版發(fā)行外商投資政策》?？疾煸诮陙韴D書行業(yè)發(fā)生巨大變化的環(huán)境下，該政策是否仍然能夠繼續(xù)：（1）為圖書出版、發(fā)行和零售行業(yè)提供健康有利的競爭機會；（2）有助于廣義范圍的政府目標的實現(xiàn)，即確保加拿大文化內(nèi)容在加拿大國內(nèi)外的創(chuàng)作和獲取。審查中，遺產(chǎn)部提出如下修改該政策的建議：（1）維持現(xiàn)有政策不變；（2）刪除限制外商投資出版、發(fā)行和零售三大行業(yè)中某個或多個行業(yè)的規(guī)定；（3）保持限制收購圖書企業(yè)的規(guī)定不變，但是刪除限制開展新業(yè)務的規(guī)定；（4）保持刪除限制開展新業(yè)務的規(guī)定不變，但是刪除限制收購圖書企業(yè)的規(guī)定；（5）修改針對出版、發(fā)行和零售行業(yè)中某個或多個圖書行業(yè)的政策，在特殊情形以及做出“凈收益”承諾保證時，允許外國投資者擁有圖書企業(yè)的所有權和控制權；（6）完善政策缺乏的有關外商投資特殊類型企業(yè)的規(guī)定，即該政策如何適用于將圖書零售作為附屬業(yè)務的企業(yè)以及非加拿大網(wǎng)絡零售商；（7）在保持關于外國控制的現(xiàn)有限制條件的同時，使提議的承諾保證更加現(xiàn)代化[6]。盡管遺產(chǎn)部迄今尚未公布意見征求和審查結(jié)果，結(jié)合加拿大政府近年來積極吸引外商投資以及推動對外貿(mào)易發(fā)展的指導方針，我們不難猜測，即使《修訂圖書出版發(fā)行外商投資政策》不作任何調(diào)整，遺產(chǎn)部在執(zhí)行該政策過程中也將逐步放寬對外商投資的限制條件。

4.2 行業(yè)需求：利用外商投資成為加拿大圖書行業(yè)抓住機遇、應對挑戰(zhàn)的重要手段

隨著數(shù)字技術的發(fā)展，圖書的生產(chǎn)、流通和消費方式發(fā)生了翻天覆地的變化，加拿大圖書出版、發(fā)行和零售業(yè)務在應對新技術過程中面臨前所未有的機遇和挑戰(zhàn)，利用外商投資成為其抓住機遇、應對挑戰(zhàn)的重要手段。

4.2.1 加拿大圖書出版業(yè)務走向國際化的需求

新技術的發(fā)展以及日益頻繁的國際文化交流為加拿大圖書出版業(yè)進軍全球市場創(chuàng)造新的機遇，為了充分利用這些新機遇，鼓勵外商投資并借助外資控制的出版企業(yè)所具有的深厚出版實力推動加拿大圖書出版業(yè)的國際化進程的必要性日益凸顯。

外資控制的出版企業(yè)往往都是大型跨國出版公司，如蘭登書屋、企鵝集團、麥格勞·希爾出版集團和哈珀·科林斯出版集團等，這些跨國企業(yè)憑借自身雄厚的資本以及強大的跨國市場開拓能力，不僅能為加拿大作者提供與國際社會接觸的渠道，同時還憑借其強大的宣傳促銷和營銷推廣能力，能更好地推動加拿大作者創(chuàng)作的圖書在全球市場銷售。相比之下，加拿大人控制的出版企業(yè)不僅在技術、資本、渠道、經(jīng)營和管理等方面的實力較弱，而且其圖書內(nèi)容往往還局限于地區(qū)特有的題材，導致這些圖書的國際化推廣更加困難。隨著數(shù)字技術的發(fā)展，此種實力懸殊更加明顯。

4.2.2 加拿大構(gòu)建完善的圖書發(fā)行渠道的需求

目前，加拿大并沒有建立覆蓋全國范圍的圖書發(fā)行網(wǎng)絡系統(tǒng)。在英語圖書市場上，最大的四家分銷商均由外資控制。相比之下，加拿大人控制的分銷商不僅規(guī)模較小，而且還主要承擔自己的分銷業(yè)務?？疾炷壳凹幽么蟪霭鏄I(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，加拿大人控制的出版企業(yè)尚無能力成為服務于全國范圍的圖書分銷商或批發(fā)商。因此，政府有必要調(diào)整現(xiàn)有外商投資政策，以鼓勵外資控制的分銷商或批發(fā)商服務于加拿大國內(nèi)圖書市場，以彌補加拿大圖書發(fā)行系統(tǒng)存在的上述缺陷。

另外，數(shù)字技術為加拿大圖書發(fā)行渠道建設帶來新的機遇和挑戰(zhàn)，吸引包括資金、人才和技術在內(nèi)的外商投資將有助于加拿大圖書企業(yè)更好地應對這些新變化。比如，新技術的發(fā)展為圖書發(fā)行提供了更好的庫存管理技術、先進的通信網(wǎng)絡設備以及準確的銷售數(shù)據(jù)跟蹤技術，加拿大政府借助外資力量可以充分利用上述優(yōu)勢推動加拿大圖書發(fā)行系統(tǒng)的高效率運作，同時，也能有效應對數(shù)字發(fā)行渠道建設帶來的新挑戰(zhàn)。

4.2.3 加拿大推動圖書零售業(yè)發(fā)展的需求

近年來，大型連鎖零售書店、非傳統(tǒng)零售書店以及網(wǎng)上書店成為加拿大圖書零售業(yè)的三個重要組成部分。大型連鎖零售書店僅查普特斯-英迪戈（Chapters Indigo）一家的圖書零售總額就占加拿大國內(nèi)圖書市場零售總額的44%，非傳統(tǒng)零售書店占20%，網(wǎng)上書店占8%[7]。

然而，目前加拿大新型圖書零售企業(yè)的發(fā)展存在嚴重缺陷，集中化程度過高，圖書零售業(yè)務均由少數(shù)幾家企業(yè)控制，過度壟斷的市場不利于加拿大圖書零售業(yè)的發(fā)展。比如，大型連鎖零售書店創(chuàng)造的收益幾乎均來自加拿大最大的全國性書業(yè)連鎖店查普特斯-英迪戈；非傳統(tǒng)零售書店創(chuàng)造的收益中有1/2來自沃爾瑪和好市多兩家大型連鎖超市；網(wǎng)上書店創(chuàng)造的收益中有1/2來自亞馬遜網(wǎng)上書店加拿大分店。此外，這些壟斷企業(yè)傾向于宣傳、促銷能夠為其創(chuàng)造高額收益的圖書類型，導致加拿大圖書市場上銷售的有關加拿大民族特色題材的圖書種類越來越少，可供讀者選擇的圖書種類也越來越少。因此，允許更多的外商投資加拿大圖書零售業(yè)將有助于改變加拿大圖書零售業(yè)務由幾家企業(yè)壟斷的局面，而且有助于推動加拿大圖書零售市場圖書種類的多元化發(fā)展。

5 加拿大圖書出版政策新變化對加拿大圖書出版業(yè)的影響

如前述，加拿大政府近年來以一種更為開放的態(tài)度鼓勵外商投資加拿大圖書出版業(yè)，在堅持促進本國文化和經(jīng)濟發(fā)展的總體政策目標不變的基礎上，放寬外商投資加拿大圖書出版業(yè)的政策要求。也就是說，大多數(shù)情形下，只要外商投資者做出承諾保證其投資遵循加拿大政府的總體政策目標，加拿大遺產(chǎn)部不會拒絕批準此項投資。從加拿大遺產(chǎn)部批準上述外商投資后加拿大圖書出版業(yè)的發(fā)展動態(tài)來看，此種政策變化對加拿大圖書出版業(yè)的影響應該是利大于弊。

以加拿大遺產(chǎn)部批準蘭登書屋加拿大分公司收購麥克萊倫&斯圖爾特出版公司案為例，該收購案推動了麥克萊倫&斯圖爾特出版公司長期穩(wěn)定的發(fā)展。鑒于麥克萊倫&斯圖爾特出版公司在新技術時代遭遇前所未有的挑戰(zhàn)，長期存在的財務危機更加嚴重，經(jīng)營更加困難，加拿大遺產(chǎn)部批準此項收購。在批準此項收購時，加拿大遺產(chǎn)部要求蘭登書屋做出承諾，保證維持麥克萊倫&斯圖爾特出版公司原有的出版程序，包括在麥克萊倫&斯圖爾特版本圖書上標記麥克萊倫&斯圖爾特出版公司名稱等。實質(zhì)上，目前，蘭登書屋不僅將麥克萊倫&斯圖爾特出版公司從財務危機中挽救出來，還通過履行上述承諾保持了麥克萊倫&斯圖爾特出版公司獨有的圖書出版民族特色。另外，蘭登書屋的總裁兼首席執(zhí)行官布萊德·馬汀指出，蘭登書屋目前正在推動麥克萊倫&斯圖爾特出版公司原有業(yè)務的發(fā)展，并特別指出，該公司下屬的兒童出版部苔原圖書（Tundra Books）目前已經(jīng)簽約9位新兒童作者，而且該部門每年出版的圖書種類也以25%的速度持續(xù)增長，由2012年的34種增長到2013年的54種，在2014年達到59種[8]。盡管也有學者和業(yè)界人士認為，加拿大遺產(chǎn)部批準的此項收購讓加拿大最古老、最具聲望的出版公司落入外商投資者手中，不可否認的是，外商投資在推動該出版公司的進一步發(fā)展方面起著不可替代的作用。

另外，加拿大遺產(chǎn)部批準塔吉特開設加拿大分店也為加拿大圖書出版商以及圖書消費者創(chuàng)造了巨大機遇。塔吉特以其高折扣率且種類多樣的產(chǎn)品吸引大量消費者，不僅帶動圖書出版商出版的圖書產(chǎn)品在塔吉特加拿大分店的銷售，也為圖書消費者提供了更多可供選擇的優(yōu)質(zhì)且價格低廉的圖書產(chǎn)品。根據(jù)塔吉特美國店的經(jīng)營狀況可以推斷出，未來塔吉特加拿大分店的暢銷小說、銷量居中的小說以及文學小說的銷售額都將相當可觀。許多反對此項投資的人認為，塔吉特開設加拿大分店導致加拿大獨立書店的發(fā)展受到嚴重威脅。筆者并不否認上述觀點，然而，在塔吉特加拿大分店開設之前，以沃爾瑪和好市多為代表的與塔吉特類似的非傳統(tǒng)零售書店以及加拿大大型連鎖零售書店、網(wǎng)上書店早已對獨立書店的發(fā)展構(gòu)成威脅，獨立書店自身若不調(diào)整發(fā)展策略注定會在市場競爭中被淘汰。

注 釋

[1][6][7]Canadian Heritage. Investing in the Future of Canadian Books：Review of the Revised Foreign Investment Policy in Book Publishing and Distribution[EB/OL] .[2015-03-01].http：//www.pch.gc.ca/eng/1276620365197

[2]Osler. Amazon Decision Demonstrates Shifting Government Policy[EB/OL].[2015-03-01].http：//www.osler.com/newsresources/details.aspx？id=2267&langtype=4105

[3]Book Business. Apple's iBookstore Comes to Canada， Brings‘New Opportunities'[EB/OL].[2015-03-01]. http：//www.bookbusinessmag.com/article/apples-ibookstore-comes-canada-brings-new-opportunities/1

[4]Leigh Anne Williams. Random House of Canada Takes Over McClelland & Stewart [EB/OL].[2015-03-01]. http：//www.publishersweekly.com/pw/by-topic/international/international-book-news/article/50140-random-house-of-canada-takes-over-mcclelland-stewart-canadian-pubs-unhappy.html

[5]Minister of Justice. Investment Canada Act[EB/OL].[2015-03-01]. http：//laws.justice.gc.ca/eng/acts/I-21.8/

20090312/P1TT3xt3.html

[8]Leigh Ann Williams.Adapting to Conditions：Canadian Publishing 2012[EB/OL].[2015-03-01].http：//www.publisher-

sweekly.com/pw/by-topic/international/international-book-news/article/54056-adapting-to-conditions.html

（收稿日期：2015-08-10 ）