趙　鋒，朱一非，許媛媛（蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，蘭州730020）

甘肅城郊、山區(qū)農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)比較分析

趙鋒，朱一非，許媛媛
（蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，蘭州730020）

可持續(xù)生計(jì)分析是甄別農(nóng)戶生計(jì)類型、找尋貧困農(nóng)戶致貧返貧因素的集成式研究框架。課題組以此為基礎(chǔ)，實(shí)地抽樣調(diào)查、比較研究了甘肅省451個(gè)城郊和山區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)狀況。研究表明：甘肅城郊農(nóng)戶的生計(jì)資本稟賦現(xiàn)代化程度較高，生計(jì)策略更能融合適應(yīng)現(xiàn)代化發(fā)展的需要，生計(jì)結(jié)果豐沛、類型多樣化；山區(qū)農(nóng)戶除自然資本外，其他生計(jì)資本原始、稀少，生計(jì)策略嚴(yán)重依賴農(nóng)業(yè)和外出務(wù)工，脆弱性高，農(nóng)戶抵御外力沖擊的抗風(fēng)險(xiǎn)能力差，生計(jì)結(jié)果單一，收入不穩(wěn)定。為此，應(yīng)加快統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展戰(zhàn)略步伐，加大聯(lián)村聯(lián)戶工作力度，實(shí)施對(duì)山區(qū)農(nóng)戶的精準(zhǔn)扶貧。應(yīng)鼓勵(lì)山區(qū)農(nóng)戶自主創(chuàng)業(yè)和兼業(yè)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)山區(qū)農(nóng)戶生計(jì)的可持續(xù)，縮小城郊和山區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)發(fā)展差距。

可持續(xù)生計(jì)；城郊農(nóng)戶；山區(qū)農(nóng)戶；甘肅

一、引言

自2004年以來(lái)，中央連續(xù)10年發(fā)布以“三農(nóng)”為主題的中央一號(hào)文件，高度關(guān)注“三農(nóng)”問(wèn)題。“三農(nóng)”問(wèn)題的核心是農(nóng)民問(wèn)題，農(nóng)民問(wèn)題的焦點(diǎn)是生計(jì)和增收問(wèn)題。為此，一系列農(nóng)村發(fā)展規(guī)劃和惠農(nóng)措施在各項(xiàng)政策中提出并得到了有效實(shí)施，農(nóng)民增收有了可靠的動(dòng)力和保障措施，生計(jì)逐漸活絡(luò)。就我國(guó)西部地區(qū)而言，部分農(nóng)戶如大城市近郊農(nóng)戶的生計(jì)轉(zhuǎn)軌升級(jí)在即。

甘肅省地處我國(guó)西北，自然生態(tài)環(huán)境脆弱，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，居民收入水平處于全國(guó)平均線以下，部分地區(qū)農(nóng)戶依靠自身?xiàng)l件增收困難，處于靠天吃飯、以傳統(tǒng)、自然農(nóng)業(yè)為生的窘迫生計(jì)狀態(tài)。隨著城鄉(xiāng)一體化發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施和城鎮(zhèn)化的有效推進(jìn)，城郊區(qū)農(nóng)戶借“地利人和”之便，逐漸轉(zhuǎn)變了舊有的生產(chǎn)生活方式，創(chuàng)新生計(jì)模式，收入水平和生計(jì)狀況得到大幅度的改善。但是，山區(qū)農(nóng)戶因地理區(qū)位、傳統(tǒng)觀念、家庭生計(jì)稟賦、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)收機(jī)會(huì)少等原因，仍然陷于貧困生計(jì)而難以自拔。因此，通過(guò)比較城郊與山區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)資本、生計(jì)策略、生計(jì)結(jié)果，厘清并分析山區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)特征和生計(jì)訴求，配合“聯(lián)村聯(lián)戶、為民富民”行動(dòng)，通過(guò)外力幫扶和自力更生相結(jié)合，為能更好地改善山區(qū)農(nóng)戶生計(jì)，提升其發(fā)展能力；為山區(qū)農(nóng)戶和城郊農(nóng)戶同步實(shí)現(xiàn)全面小康奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)分析的理論基礎(chǔ)

可持續(xù)生計(jì)分析框架是為加深對(duì)貧困家庭貧困原因的剖析并結(jié)合家庭可依賴的資源改變貧窮面貌，實(shí)現(xiàn)脫貧致富而提出來(lái)的一個(gè)集成式的研究分析框架。1991年世界環(huán)境和發(fā)展委員會(huì)報(bào)告中首次提出“可持續(xù)生計(jì)”這一概念并于次年將將“可持續(xù)生計(jì)”引入行動(dòng)議程，主張把實(shí)現(xiàn)貧困家庭的生計(jì)可持續(xù)作為消除貧困的首要目標(biāo)。生計(jì)表征相應(yīng)的生活狀況，可持續(xù)生計(jì)強(qiáng)調(diào)生計(jì)發(fā)展的持續(xù)性和擴(kuò)展能力?？沙掷m(xù)生計(jì)的研究者、倡導(dǎo)者——錢伯斯（Robert Chambers）和康威（Gordon R.Conway）等人認(rèn)為，“可持續(xù)生計(jì)是個(gè)人和家庭為改善長(zhǎng)遠(yuǎn)生產(chǎn)生活狀況所獲得謀生方式、所擁有資產(chǎn)、可借助的外部支撐條件以及以收入創(chuàng)造為核心的能力［1］?！?在英國(guó)國(guó)際發(fā)展部（DFID）、聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署（UNDP）和樂(lè)施會(huì)（CARE）等機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)下，“可持續(xù)生計(jì)”理論研究和實(shí)踐應(yīng)用不斷豐富。在理論上，研究者綜合了貧困、脆弱性、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、外力沖擊等方面的研究成果，確立了以人為中心，協(xié)同努力、回應(yīng)與參與等多項(xiàng)原則，逐步完善了以資產(chǎn)、權(quán)利和行動(dòng)策略為核心內(nèi)容，以價(jià)值、能力和支持為分析框架的可持續(xù)生計(jì)理論體系和分析框架。典型的可持續(xù)生計(jì)分析框架如下圖1所示：

圖1　DFID的可持續(xù)生計(jì)分析框架（SL）［2］

Scoones（1998）將生計(jì)資本劃分為自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本和社會(huì)資本等5種類型［3］。在上圖可持續(xù)生計(jì)分析框架中，生計(jì)資產(chǎn)（本）是農(nóng)戶賴以謀生的重要基礎(chǔ)，生計(jì)資產(chǎn)（本）五邊形代表生計(jì)資本的數(shù)量和協(xié)調(diào)性。隨著家庭開展相應(yīng)的生計(jì)活動(dòng)，生計(jì)資產(chǎn)既會(huì)累積，也會(huì)損耗，還可以實(shí)現(xiàn)生計(jì)資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和優(yōu)化。生計(jì)資產(chǎn)的多樣化和協(xié)調(diào)一致是人們形成并積累生計(jì)成果的重要條件，單靠一種資產(chǎn)是不可能產(chǎn)生人們所尋求的多樣化的生計(jì)成果的。生計(jì)策略是謀生的方式和行動(dòng)的體現(xiàn)，通過(guò)生計(jì)策略，實(shí)現(xiàn)生計(jì)過(guò)程和結(jié)果的轉(zhuǎn)變與提升。不同的生計(jì)策略往往取決于家庭主要?jiǎng)趧?dòng)力的個(gè)人能力、創(chuàng)業(yè)意識(shí)和家庭所擁有的生計(jì)資本。生計(jì)結(jié)果是借助生計(jì)資產(chǎn)，通過(guò)行之有效的生計(jì)策略所取得的成果的靜態(tài)展現(xiàn)，具體體現(xiàn)為收入的提高、福利的增加，生計(jì)脆弱性降低，食物安全有保障和資源利用優(yōu)化。生計(jì)結(jié)果在形式上可以是積累的生計(jì)資產(chǎn)，也可以是貨幣收入，還可以是是形成諸如人力資本投資形成的生計(jì)發(fā)展?jié)摿涂沙掷m(xù)發(fā)展保障。就如何實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計(jì)問(wèn)題上，埃利斯（Ellis，2000）指出，“在家庭經(jīng)濟(jì)發(fā)展層面，個(gè)人創(chuàng)造生存所需收入水平的行動(dòng)取決于個(gè)人資產(chǎn)、實(shí)踐中所擁有的選擇和獲得這些權(quán)利所受到的制度和社會(huì)關(guān)系的調(diào)節(jié)［4］?！睆纳?jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)態(tài)性來(lái)看，生計(jì)資本、生計(jì)策略、生計(jì)策略三者之間相互影響，互為因果，彼此嵌套，共同決定。

由此可見，可持續(xù)生計(jì)是人們的謀生之“道”，它既與人們所處的時(shí)代和環(huán)境密切關(guān)聯(lián)——正所謂“靠山吃山、靠水吃水”；也與個(gè)體、家庭的創(chuàng)業(yè)發(fā)展奮斗息息相關(guān)——天道酬勤，勞動(dòng)創(chuàng)造幸福。一方面，它高度關(guān)注生計(jì)的實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)和在生計(jì)實(shí)踐中所擁有的選擇之間的聯(lián)系，把關(guān)注的重心放在了生計(jì)所需要的手段和基礎(chǔ)上，因而更能形象地反映出居民家庭作為生產(chǎn)組織和消費(fèi)單位的統(tǒng)一，比較完整地描繪了家庭經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性，也易于理解人們?yōu)榱松婧桶l(fā)展以及發(fā)展的代際傳承而采取的不同策略和行動(dòng)。另一方面，可持續(xù)生計(jì)對(duì)居民家庭生產(chǎn)生活活動(dòng)的解釋力遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了收入、就業(yè)、職業(yè)和工作等概念，因?yàn)樗粌H僅是以獲得收入或者實(shí)現(xiàn)消費(fèi)的均衡來(lái)衡量一個(gè)居民家庭的凈產(chǎn)出。對(duì)貧困人口來(lái)說(shuō)，生計(jì)不可持續(xù)更能完整描繪出其窘迫的生存狀態(tài)和影響因素的復(fù)雜性。

三、甘肅省城郊和山區(qū)農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性調(diào)查

（一）研究區(qū)樣本點(diǎn)選擇

甘肅省地域東西狹長(zhǎng)，生態(tài)環(huán)境脆弱，自然災(zāi)害多發(fā)，人地矛盾尤其突出。甘肅也是一個(gè)農(nóng)業(yè)人口占大多數(shù)的省份，經(jīng)濟(jì)整體上欠發(fā)達(dá)，鄉(xiāng)村、城市發(fā)展差異很大。甘肅貧困農(nóng)戶在山區(qū)集中的現(xiàn)象尤為普遍，許多農(nóng)戶生計(jì)貧困而脆弱。甘肅連片的貧困山區(qū)農(nóng)戶主要集中在中部干旱地區(qū)，以渭源縣和會(huì)寧縣最為典型。該地區(qū)干旱少雨，水土流失嚴(yán)重，自然災(zāi)害頻發(fā)；土壤侵蝕嚴(yán)重，植被稀少；水資源不足，品質(zhì)差，人畜飲水和農(nóng)田灌溉用水困難。而隨著甘肅蘭白都市經(jīng)濟(jì)圈的發(fā)展和蘭州新區(qū)的開發(fā)，處于蘭州、白銀近郊地帶以皋蘭縣什川和白銀區(qū)沿黃河區(qū)域?yàn)榇淼某鞘薪嫉赜?，其區(qū)位、交通和資源上的優(yōu)勢(shì)得以逐漸充分的發(fā)揮，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率顯著提高，提供了更多從農(nóng)業(yè)部門解放勞動(dòng)力資源。而城鄉(xiāng)一體化建設(shè)加快，也讓更多農(nóng)民實(shí)現(xiàn)身份、職業(yè)和觀念的全新轉(zhuǎn)變，家庭從事職業(yè)的多樣化不僅改變了傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式，也提高了城郊農(nóng)民的收入水平和生活質(zhì)量。鑒于此，課題組選取了渭源縣新寨鎮(zhèn)、會(huì)寧縣丁溝鄉(xiāng)作為山區(qū)農(nóng)戶的代表區(qū)域，選取了白銀區(qū)水川鎮(zhèn)、四龍鎮(zhèn)、皋蘭縣什川鎮(zhèn)作為城郊農(nóng)戶的代表區(qū)域，比較分析了在；兩種地域環(huán)境下農(nóng)戶的生計(jì)狀況。

（二）樣本農(nóng)戶和調(diào)查對(duì)象特征

課題組采用劃類整群抽樣對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行隨機(jī)抽樣調(diào)查。在調(diào)查家庭的抽樣上盡可能覆蓋經(jīng)濟(jì)收入狀況不同的農(nóng)戶、城郊、山區(qū)兩種地理位置的農(nóng)戶以及家庭人口數(shù)、人口素質(zhì)等不同的農(nóng)戶。調(diào)查通過(guò)召開農(nóng)戶座談會(huì)、與農(nóng)戶戶主或主要?jiǎng)趧?dòng)力面對(duì)面深入訪談的形式進(jìn)行，共對(duì)渭源縣、會(huì)寧縣、白銀區(qū)、皋蘭縣等4個(gè)縣（區(qū)）5個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)7個(gè)行政村468個(gè)農(nóng)戶展開調(diào)查，收集整理調(diào)查問(wèn)卷451份。從年齡來(lái)看，調(diào)查對(duì)象主要是熟悉和掌握家庭生計(jì)狀況的成年人，平均年齡53歲。從文化程度來(lái)看，絕大部分被調(diào)查對(duì)象的文化程度在初中以下，其中文盲和學(xué)前班占37.8%，小學(xué)占25.1%，初中占24.4%；從婚姻狀況來(lái)看，超過(guò)90%的被調(diào)查對(duì)象處于已婚狀態(tài)，擔(dān)負(fù)起了家庭生計(jì)重任。從健康狀況來(lái)看，超過(guò)70%的被調(diào)查對(duì)象認(rèn)為自己的身體健康，20%左右的被調(diào)查對(duì)象認(rèn)為自己的健康狀況一般，7.5%的被調(diào)查對(duì)象認(rèn)為自己的健康狀況差。從就業(yè)狀況來(lái)看，62.4%的被調(diào)查對(duì)象是純農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者，半工半農(nóng)和個(gè)體戶分別占9.3%和9.7%，退休及料理家務(wù)的占10.9%，工人、政府及技術(shù)人員占1.9%，喪失勞動(dòng)力者占5.8%。從上述五個(gè)方面信息來(lái)看，調(diào)查樣本具有較好的代表性。

（三）調(diào)查內(nèi)容設(shè)計(jì)

根據(jù)研究需要，本次調(diào)查主要從調(diào)查區(qū)域農(nóng)戶生計(jì)資本、生計(jì)策略以及生計(jì)結(jié)果三個(gè)層面進(jìn)行調(diào)查，主要調(diào)查內(nèi)容具體設(shè)計(jì)如下。

1.生計(jì)資本。在調(diào)查中，按照可持續(xù)生計(jì)分析框架要求，將農(nóng)戶生計(jì)資本劃分為自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本和社會(huì)資本五種類型。在農(nóng)戶生計(jì)資本指標(biāo)的設(shè)定和測(cè)量方面，由于農(nóng)戶生計(jì)資本涉及面廣，零碎而復(fù)雜，不僅包括各種物質(zhì)資本和金融財(cái)產(chǎn)（如存款、土地經(jīng)營(yíng)權(quán)、生意或住房等），還包括個(gè)人的知識(shí)、技能、社交圈、社會(huì)關(guān)系和影響其生活相關(guān)的決策能力等。因此，在實(shí)地調(diào)查過(guò)程中，對(duì)于生計(jì)資本的衡量通過(guò)界定可量化指標(biāo)和主觀評(píng)估指標(biāo)來(lái)獲得其相關(guān)數(shù)據(jù)。所謂可量化指標(biāo)就是可以通過(guò)實(shí)地調(diào)查直接獲取相應(yīng)數(shù)據(jù)，如農(nóng)戶擁有的耕地?cái)?shù)量、住房狀況等；主觀評(píng)估指標(biāo)是在無(wú)法直接獲取客觀數(shù)據(jù)的情況下，由農(nóng)戶根據(jù)生計(jì)實(shí)踐進(jìn)行評(píng)價(jià)的方式間接獲取相應(yīng)生計(jì)資本信息，如農(nóng)戶享有的基礎(chǔ)設(shè)施，對(duì)耕地質(zhì)量的判斷，對(duì)金融服務(wù)的評(píng)價(jià)等［5］。自然資本主要是指農(nóng)戶簽訂了土地承包、承租合同從而擁有使用權(quán)的土地。本文用土地資源面積、土地質(zhì)量主觀評(píng)價(jià)①本調(diào)查中，將農(nóng)戶可耕種土地分為質(zhì)量很好、好、一般、較差和差5種等級(jí)，由農(nóng)戶自己進(jìn)行評(píng)價(jià)。兩個(gè)層面指標(biāo)來(lái)衡量。人力資本作為農(nóng)戶生計(jì)的活的生產(chǎn)要素，決定了農(nóng)戶能否運(yùn)用其他資產(chǎn)以擺脫生計(jì)的脆弱性和應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)和外來(lái)沖擊。調(diào)查在衡量人力資本時(shí)主要基于兩個(gè)變量：一是家庭整體規(guī)模的大小；二是家庭勞動(dòng)力的質(zhì)量（包括家庭主要?jiǎng)趧?dòng)力的年齡、文化程度和健康狀況）。物質(zhì)資本是指農(nóng)戶用于生產(chǎn)和生活的家庭資產(chǎn)，包括住房、現(xiàn)代化生產(chǎn)工具（農(nóng)用機(jī)械）、家用耐用消費(fèi)品、家庭飲用水來(lái)源等。社會(huì)資本是農(nóng)戶一種實(shí)際的或潛在的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)或社會(huì)活動(dòng)資源的綜合體，具體指農(nóng)戶在追求生計(jì)目標(biāo)時(shí)所利用的社會(huì)資源，包括以其個(gè)人為中心構(gòu)建的非正式社會(huì)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)和加入的正式組織。對(duì)甘肅省農(nóng)村地區(qū)而言，除了村委會(huì)等政府自治組織外，幾乎沒(méi)有其他正式組織，因而農(nóng)戶來(lái)自正式組織的社會(huì)支持相當(dāng)稀少，更主要的還是來(lái)自基于血緣和地緣的親戚朋友等非正式社會(huì)支持。因此，本文在衡量家庭社會(huì)資本稟賦時(shí)主要選擇農(nóng)戶人情往來(lái)支出、親戚中干部和公職人數(shù)、家庭參加醫(yī)療保險(xiǎn)人數(shù)、家庭離縣城距離等指標(biāo)。金融資本主要是指農(nóng)戶的貨幣資本，包括三個(gè)方面：勞動(dòng)所獲得收入報(bào)酬、從正規(guī)渠道和非正規(guī)渠道獲得的貸款以及無(wú)償援助［6］。本文主要選擇了2013年農(nóng)戶的現(xiàn)金收入、農(nóng)戶借款貸款金額和享受政府補(bǔ)貼金額三個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量農(nóng)戶的金融資本稟賦。

2.生計(jì)策略。生計(jì)策略是指人們?yōu)檫_(dá)到生計(jì)目標(biāo)而進(jìn)行的活動(dòng)和做出的選擇及其組合（DFID，2000）。由于人們所處的脆弱性環(huán)境和擁有的生計(jì)資本不同，采取的生計(jì)活動(dòng)呈現(xiàn)多樣化，這些活動(dòng)相互組合就構(gòu)成了不同的生計(jì)策略。因此，可以從農(nóng)戶的生產(chǎn)行為和消費(fèi)行為所反映出的生計(jì)活動(dòng)來(lái)分析農(nóng)戶的生計(jì)策略。此外，對(duì)于甘肅省而言，由于其農(nóng)村地區(qū)的生態(tài)環(huán)境較為脆弱，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)易受自然環(huán)境的影響，在分析生計(jì)策略時(shí)還需要考慮到農(nóng)戶應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)采取的方式和手段。因此，本文選擇農(nóng)戶從事的職業(yè)、家庭的收入結(jié)構(gòu)狀況、支出結(jié)構(gòu)狀況和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略來(lái)衡量農(nóng)戶的生計(jì)策略情況?？紤]到不同農(nóng)戶家庭收入來(lái)源的差異，本文根據(jù)調(diào)查資料對(duì)其進(jìn)行推算。其中家庭收入包括農(nóng)業(yè)收入、養(yǎng)殖業(yè)收入、家庭經(jīng)營(yíng)性收入、外出務(wù)工收入、私人匯款等收入［7］。公共轉(zhuǎn)移性收入即政府補(bǔ)助（包括退耕補(bǔ)助、糧食直補(bǔ)、養(yǎng)老金、低保）。對(duì)支出狀況的測(cè)量，本文主要考察了人均消費(fèi)支出水平和消費(fèi)支出項(xiàng)目的分配情況。同時(shí)，農(nóng)戶的生計(jì)策略還考慮了家庭收入創(chuàng)造者和主要貢獻(xiàn)者所從事的職業(yè)。此外，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)受自然環(huán)境的影響很大，尤其是極易受到自然災(zāi)害和氣候變化的影響，因此，在分析農(nóng)戶的生計(jì)策略時(shí)還需要考慮農(nóng)戶應(yīng)對(duì)一些突發(fā)事件的措施與手段，以此來(lái)考察農(nóng)戶的抗風(fēng)險(xiǎn)能力［8］。

3.生計(jì)結(jié)果。生計(jì)結(jié)果是指利用現(xiàn)有生計(jì)資本所選擇的生計(jì)策略來(lái)開展一系列生計(jì)活動(dòng)后產(chǎn)生的成果。對(duì)于生計(jì)結(jié)果的考察，本文主要基于農(nóng)戶開展生計(jì)活動(dòng)后是否陷入貧困和生計(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響程度兩個(gè)方面進(jìn)行分析。對(duì)農(nóng)戶是否陷入貧困的劃分是以2012年全國(guó)貧困線標(biāo)準(zhǔn)作為依據(jù)，將年人均純收入超過(guò)2300元的劃為非貧困戶，低于2300元的農(nóng)戶劃歸為貧困戶。

四、甘肅城郊與山區(qū)農(nóng)戶生計(jì)狀況的比較

（一）生計(jì)資本的比較

在451個(gè)調(diào)查樣本農(nóng)戶中，其中以渭源縣和會(huì)寧縣為代表的山區(qū)農(nóng)戶共223戶，以白銀區(qū)和皋蘭縣為代表的城郊農(nóng)戶共228戶。不同地域環(huán)境下的農(nóng)戶生計(jì)資本狀況呈現(xiàn)不同特征（見表1）。

根據(jù)表1，城郊區(qū)農(nóng)戶在以下指標(biāo)上高于貧困山區(qū)農(nóng)戶，且統(tǒng)計(jì)上有顯著差異：耐用消費(fèi)品數(shù)、房屋面積、地面結(jié)構(gòu)為磚和瓷磚的比例、家庭飲用水來(lái)源，享受政府補(bǔ)貼金額，人力資本中的勞動(dòng)力平均受教育年齡、家庭主要?jiǎng)趧?dòng)力身體健康狀況，人情往來(lái)支出、親戚中的干部公職人數(shù)。城郊區(qū)農(nóng)戶在現(xiàn)代生產(chǎn)工具擁有數(shù)、戶均年現(xiàn)金收入、農(nóng)戶借款貸款金額以及家庭參加醫(yī)療保險(xiǎn)的比例也高于貧困山區(qū)農(nóng)戶，但兩者間差異并不顯著。

表1　城郊區(qū)與貧困山區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)資本情況

而相比之下，貧困山區(qū)農(nóng)戶在享受政府補(bǔ)貼金額，家庭離縣城的距離方面的比例高于城郊農(nóng)戶，并具有顯著差異，在戶均耕地、戶均林地、戶均規(guī)模、勞動(dòng)力平均年齡的比例上高于城郊農(nóng)戶，但統(tǒng)計(jì)上無(wú)顯著差異。

總之，雖然在五種生計(jì)資本稟賦上城郊農(nóng)戶和貧困山區(qū)農(nóng)戶各具優(yōu)勢(shì)，但總體而言，城郊農(nóng)戶的資本稟賦更優(yōu)于貧困山區(qū)農(nóng)戶。

（二）生計(jì)策略的比較

表2　城郊區(qū)與貧困山區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)策略情況

根據(jù)表2，無(wú)論是從其職業(yè)狀況，還是收支狀況，抑或家庭應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的選擇來(lái)看，甘肅城郊農(nóng)戶與山區(qū)農(nóng)戶相比，生計(jì)策略更加多樣化，抵御風(fēng)險(xiǎn)和外力沖擊的能力更強(qiáng)，而山區(qū)農(nóng)戶從事的職業(yè)比較集中，收支狀況明顯低于城郊農(nóng)戶，家庭應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策略更為單一。

首先，城郊農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力從事的職業(yè)顯著地不同于貧困山區(qū)農(nóng)戶，有較高比例的城郊農(nóng)戶從事工人、個(gè)體工商戶、管理人員、商業(yè)服務(wù)業(yè)人員等非農(nóng)職業(yè)。這反映出城郊農(nóng)戶的生計(jì)策略較山區(qū)農(nóng)戶而言更具多樣化特征。

第二，城郊農(nóng)戶的收入顯著高于貧困山區(qū)農(nóng)戶，并且收入構(gòu)成也有很大差別。城郊農(nóng)戶收入主要來(lái)源于家庭經(jīng)營(yíng)性收入，而山區(qū)農(nóng)戶的主要收入來(lái)源是農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)收入。這表明，山區(qū)農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有很強(qiáng)的依賴性，而對(duì)于城郊農(nóng)戶而言，由于投資環(huán)境的改善和城郊區(qū)位的優(yōu)勢(shì)，使更多農(nóng)戶棄農(nóng)從商，通過(guò)跑運(yùn)輸、做生意等自主創(chuàng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式增加收入。

第三，城郊農(nóng)戶的人均消費(fèi)水平高于山區(qū)農(nóng)戶，從支出結(jié)構(gòu)來(lái)看，山區(qū)農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)費(fèi)用、教育和疾病支出的比例要高于城郊農(nóng)戶，而在物質(zhì)消費(fèi)和禮金支出方面低于城郊農(nóng)戶。

第四，城郊農(nóng)戶抗風(fēng)險(xiǎn)的能力更強(qiáng)。從表2中可以看出，山區(qū)農(nóng)戶的大額支出比例較城郊農(nóng)戶更高，并且在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其家庭較多地采取出售資產(chǎn)、向親友借錢籌款等傳統(tǒng)的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)方式；而城郊農(nóng)戶有較高比例的家庭則更傾向于向銀行等金融機(jī)構(gòu)貸款這種新型籌資方式來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，這表明城郊農(nóng)戶家庭能夠理性地面對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)，也反映出其超前的投資和消費(fèi)意識(shí)。

（三）生計(jì)結(jié)果的比較

表3　城郊區(qū)與貧困山區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)結(jié)果情況

從表3可以看出，山區(qū)農(nóng)戶的貧困數(shù)量比城郊農(nóng)戶多。，山區(qū)農(nóng)戶中24.39%是貧困戶，而城郊農(nóng)戶的這一比例為10.53%，山區(qū)農(nóng)戶和城郊農(nóng)戶的貧困程度存在顯著差異。在對(duì)于生態(tài)環(huán)境的影響方面，山區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)多樣化指數(shù)低于城郊農(nóng)戶，勞動(dòng)力主要趨向于務(wù)農(nóng)和季節(jié)性務(wù)工，而城郊農(nóng)戶勞動(dòng)力偏向于去外地務(wù)工和個(gè)體經(jīng)營(yíng)，對(duì)土地和生態(tài)環(huán)境依賴性較??；并且，山區(qū)農(nóng)戶2012年的化肥、農(nóng)藥以及薄膜的使用量要高于城郊農(nóng)戶，對(duì)地區(qū)的生態(tài)環(huán)境負(fù)面影響也更多。

五、研究結(jié)論與政策響應(yīng)

通過(guò)上述對(duì)甘肅省4縣（區(qū)）228戶城郊農(nóng)戶和223戶山區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)資本、生計(jì)策略、生計(jì)后果的實(shí)地調(diào)查對(duì)比分析可以發(fā)現(xiàn)，在自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本和社會(huì)資本這五個(gè)指標(biāo)中，山區(qū)農(nóng)戶僅在自然資本占優(yōu)，城郊農(nóng)戶在其余四個(gè)層面的生計(jì)資本更優(yōu)，生計(jì)資本稟賦更好；從生計(jì)策略來(lái)看，相比山區(qū)農(nóng)戶，城郊農(nóng)戶逐漸脫離傳統(tǒng)的生產(chǎn)消費(fèi)觀念，收入來(lái)源和消費(fèi)支出結(jié)構(gòu)更加多樣化，并且城郊農(nóng)戶能夠較為理性面對(duì)并利用正式組織渠道規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，抗風(fēng)險(xiǎn)能力更強(qiáng)；從生計(jì)后果來(lái)看，城郊農(nóng)戶生計(jì)多樣化指數(shù)較高，貧困程度較低，生計(jì)策略更能融合適應(yīng)現(xiàn)代化發(fā)展的需要，生計(jì)結(jié)果豐沛、類型多樣化。城郊農(nóng)戶的生計(jì)稟賦、生計(jì)發(fā)展?jié)摿蜕?jì)多樣化手段明顯優(yōu)于山區(qū)農(nóng)戶。

在政策響應(yīng)層面，作為縮小城鄉(xiāng)差距的重要一環(huán)，要結(jié)合甘肅正在實(shí)施的“聯(lián)村聯(lián)戶、為民富民行動(dòng)”中實(shí)施精準(zhǔn)扶貧，要更側(cè)重培養(yǎng)山區(qū)農(nóng)戶的就業(yè)能力提升和自主創(chuàng)業(yè)、外力幫扶下自我發(fā)展意識(shí)的提高。應(yīng)鼓勵(lì)和幫助農(nóng)村勞動(dòng)力實(shí)現(xiàn)生計(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和轉(zhuǎn)型，改善山區(qū)農(nóng)戶單一的收入來(lái)源和消費(fèi)結(jié)構(gòu)，提高其應(yīng)對(duì)各種生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

山區(qū)農(nóng)戶在人力資本上的短板很大程度制約了其在生計(jì)策略中的可選擇性。鑒于此，政府應(yīng)采取適當(dāng)措施加大對(duì)山區(qū)農(nóng)戶的人力資本投入力度，提高山區(qū)農(nóng)戶的就業(yè)能力，增加人力資本存量。應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)山區(qū)的基礎(chǔ)教育投資，集中教育資源，優(yōu)化學(xué)校的布局和師資隊(duì)伍，確保教育教學(xué)質(zhì)量；應(yīng)以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以因地制宜為原則，有選擇性的開展農(nóng)戶生計(jì)專業(yè)技能培訓(xùn)，提升山區(qū)農(nóng)戶勞動(dòng)力的就業(yè)能力和外出創(chuàng)業(yè)意識(shí)；在鼓勵(lì)農(nóng)戶勞動(dòng)力走出去的同時(shí)，還應(yīng)吸引人才、企業(yè)和社會(huì)的投資走進(jìn)來(lái)，將當(dāng)?shù)氐奶厣a(chǎn)業(yè)與市場(chǎng)相結(jié)合。應(yīng)健全山區(qū)農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)社會(huì)保障機(jī)制，提高山區(qū)農(nóng)戶抗風(fēng)險(xiǎn)能力，降低農(nóng)戶因病返窮、因?yàn)?zāi)致貧的可能性。提高山區(qū)農(nóng)村衛(wèi)生醫(yī)療的條件和從業(yè)人員水平，完善基層醫(yī)療衛(wèi)生管理體制，為農(nóng)戶提供更好更方便的服務(wù)；完善山區(qū)農(nóng)村的生活保障機(jī)制，為因收入減少喪失經(jīng)濟(jì)來(lái)源的困難農(nóng)戶提供基本的生產(chǎn)生活保障；健全山區(qū)農(nóng)村的融資籌資機(jī)制，為自主經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)業(yè)的農(nóng)戶提供政策技術(shù)上的指導(dǎo)和合理的貸款資金支持，降低生計(jì)脆弱性。

同時(shí)，城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程是在以農(nóng)業(yè)發(fā)展為代表的農(nóng)村“推力”和由工業(yè)化與第三產(chǎn)業(yè)為代表的城鎮(zhèn)“拉力”共同作用下進(jìn)行的。在統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的初始階段，農(nóng)業(yè)發(fā)展是鄉(xiāng)村發(fā)展的根本，是初始動(dòng)力，決定城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程的協(xié)調(diào)度。因此，貧困山區(qū)一方面要大力開發(fā)和推動(dòng)適合于當(dāng)?shù)匕l(fā)展的特色產(chǎn)業(yè)，另一方面，還應(yīng)加快傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)升級(jí)改造，實(shí)現(xiàn)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變和向加工業(yè)、服務(wù)業(yè)、旅游業(yè)等產(chǎn)業(yè)的拓展延伸，促進(jìn)山區(qū)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；苿?dòng)生計(jì)模式多樣化，加快城鄉(xiāng)一體化建設(shè)的步伐。

［1］Robert Chambers，Gordon R.Conway.Sustainable Rural Livelihoods.Practical Concepts for The 21stCentury.IDS Discussion，1992：296.

［2］DFID，Sustainable Livelihoods Guidance Sheets.London：DFID，2001.

［3］Scoones，L.Sustainable Rural Livelihoods.A Framework for Analysis，IDS Working Paper，Brighton.Institute of Development Studies，1998：72.

［4］Ellis，F(xiàn).Rural Livelihoods and Diversity in Developing Countries，New York.Oxford University Press，2000.

［5］楊云彥，趙鋒：可持續(xù)生計(jì)分析框架下農(nóng)戶生計(jì)資本的調(diào)查與分析——以南水北調(diào)（中線）工程庫(kù)區(qū)為例［J］.農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2009（3）.

［6］蘇芳，尚海洋.農(nóng)戶生計(jì)資本對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的影響——以黑河流域張掖市為例［J］.中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2012（8）.

［7］趙鋒，呂偉偉.山區(qū)農(nóng)戶對(duì)生計(jì)資本的感知度：基于甘肅省4縣區(qū)的調(diào)查［J］.蘭州商學(xué)院學(xué)報(bào)，2014（3）.

［8］黎潔，李亞莉，邰秀君，李聰.可持續(xù)生計(jì)分析框架下西部貧困退耕山區(qū)農(nóng)戶生計(jì)狀況分析［J］.中國(guó)農(nóng)村觀察，2009（9）.

［9］呂偉偉.甘肅省山區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本脆弱性分析［J］.現(xiàn)代婦女，2014（2）.

A Compared Analysis on Farmer's Sustainable Livelihoods Between the Suburb and the Mountain in Gansu Province

ZHAO Feng，ZHU Yi-fei，XU Yuan-yuan
（Economics school of lanzhou university of economic&finance，Lanzhou Gansu，730020）

The sustainable livelihoods analysis is an integrated framework which can identify farmer's livelihood type，looking the reasons for farmers who sink into poverty and poor.Basis on it，the research group have investigated and compared the 451 suburban，mountain farmers living conditions in Gansu province.It shows that the suburban farmer's livelihood endowment is higher than mountain farmers.Their livelihoods strategies are suitable to the modern development.Their livelihood results is plentiful and diversification.But，it is primitive and scarce for livelihood capital of mountain farmers.The vulnerability of their livelihood strategies is high.Their livelihoods heavily depend on agriculture and migrant workers.They are incapable to anti risk and to resist the impact of the external force.Their livelihood result is single and their income is unstable.Therefore，we should quicken the steps of balance urban and rural development strategy，raising the work of help-village&helpfamily and implementing the precision of poverty alleviation.It must encourage the mountain farmers do self-employed work and do more part-time business.So，mountain farmers will be able to achieve their sustainable livelihood.The gap of household's development between suburb and rural will be shrink.

Sustainable livelihoods；suburban household；mountainous household；Gansu Province

F327

A

1007-0672（2015）03-0100-06

2014-11-27

本文系國(guó)家社科重大項(xiàng)目“完善計(jì)劃生育利益導(dǎo)向機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)：11&ZD038）和甘肅省社科規(guī)劃項(xiàng)目“甘肅省少數(shù)民族地區(qū)貧困與反貧困調(diào)查和評(píng)估：基于可持續(xù)生計(jì)方法的研究”的階段性研究成果。本文實(shí)地調(diào)研部分受甘肅省高等教育基本業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目“城鄉(xiāng)一體化發(fā)展階段農(nóng)民就業(yè)方式轉(zhuǎn)變問(wèn)題研究：以蘭州市為例”課題的資助。

趙鋒，男，甘肅慶陽(yáng)人，蘭州商學(xué)院副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：人口資源環(huán)境與區(qū)域發(fā)展。