賈林娜，盧洪英，閆立君，曹權(quán)佐，馬靜（哈爾濱東安汽車發(fā)動(dòng)機(jī)制造有限公司技術(shù)中心，黑龍江 哈爾濱 150060）

淺談企業(yè)產(chǎn)品項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

賈林娜，盧洪英，閆立君，曹權(quán)佐，馬靜
（哈爾濱東安汽車發(fā)動(dòng)機(jī)制造有限公司技術(shù)中心，黑龍江 哈爾濱 150060）

文章以項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論為基礎(chǔ)，結(jié)合企業(yè)自身產(chǎn)品項(xiàng)目特點(diǎn)及管理模式，詳細(xì)闡述了本企業(yè)產(chǎn)品項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理全程，包含5個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)分類、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和風(fēng)險(xiǎn)管控，并對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行分析說(shuō)明。通過(guò)本文總結(jié)和歸納本企業(yè)在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理手段，為其他企業(yè)在此項(xiàng)管理上提供借鑒依據(jù)。

產(chǎn)品項(xiàng)目；項(xiàng)目管理；風(fēng)險(xiǎn)管理

10.16638/j.cnki.1671-7988.2015.12.045

CLC NO.: C931.2Document Code: BArticle ID: 1671-7988(2015)12-128-04

引言

隨著企業(yè)日益壯大，項(xiàng)目不斷增多，項(xiàng)目管理理念已被廣泛重視和采用，但在應(yīng)用中往往項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)被忽視或未得到相應(yīng)的重視。隨項(xiàng)目開展，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素越來(lái)越多，如何在項(xiàng)目管理中通過(guò)優(yōu)化組合風(fēng)險(xiǎn)管理方法，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行有效的控制，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的結(jié)果，以最小成本獲得最大保障，已是企業(yè)項(xiàng)目管理所面對(duì)的、迫切解決的問(wèn)題。

本文結(jié)合現(xiàn)代項(xiàng)目管理理論及本企業(yè)產(chǎn)品項(xiàng)目特點(diǎn)和管理模式，詳細(xì)介紹本企業(yè)產(chǎn)品項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)管控上是如何進(jìn)行識(shí)別、分析、評(píng)估及過(guò)程管控的，具有實(shí)效指導(dǎo)意義。

1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述

1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理定義

通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估去認(rèn)識(shí)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)合理地使用各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、管理方法和手段，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)制定有效的控制措施，妥善的處理風(fēng)險(xiǎn)事件造成的不利后果，以最少的成本保證項(xiàng)目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理工作。

1.2風(fēng)險(xiǎn)管理和項(xiàng)目管理的關(guān)系

通過(guò)界定項(xiàng)目范圍，可以明確項(xiàng)目的范圍，將項(xiàng)目的任務(wù)細(xì)分為更具體、更便于管理的部分，避免遺漏而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中，各種變更是不可避免的，變更會(huì)帶來(lái)某些新的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)管理可以通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析來(lái)評(píng)價(jià)這些不確定性，從而向項(xiàng)目范圍管理提出任務(wù)。

1.3 風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性質(zhì)

風(fēng)險(xiǎn)的客觀性是不以個(gè)人的意志為轉(zhuǎn)移的。從根本上說(shuō)，決定風(fēng)險(xiǎn)的各種因素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)主體是獨(dú)立存在的，不管風(fēng)險(xiǎn)主體是否意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)的存在，在一定條件下仍有可能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。

風(fēng)險(xiǎn)的不確定性是指風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是不確定的，即風(fēng)險(xiǎn)的程度有多大、風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)何地由可能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)均是不確定的。

風(fēng)險(xiǎn)的不利性是風(fēng)險(xiǎn)一旦產(chǎn)生，就會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)主體產(chǎn)生挫折、失敗、甚至損失。這就要求我們?cè)诔姓J(rèn)風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，做好決策，盡可能地避免風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)的不利性降至最低。

風(fēng)險(xiǎn)的可變性是指在一定條件下風(fēng)險(xiǎn)可以轉(zhuǎn)化。

2、本企業(yè)產(chǎn)品項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)種類

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)種類是指那些可能對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生正面或負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)源。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)種類根據(jù)不同的項(xiàng)目，對(duì)影響因素源劃分也不同，種類劃分也是多樣性的，對(duì)于本企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目，主要從影響目標(biāo)實(shí)際出發(fā)，具體分類如下：

1）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)；

2）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；

3）成本風(fēng)險(xiǎn)；

4）固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)；

5）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

2.1進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)

指項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中受不確定因素影響，項(xiàng)目進(jìn)程存在無(wú)法按預(yù)期計(jì)劃完成，項(xiàng)目研發(fā)周期延后的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

指整個(gè)產(chǎn)品開發(fā)周期內(nèi)，外購(gòu)零部件、自制件加工、整機(jī)裝配過(guò)程、整機(jī)可靠性、新結(jié)構(gòu)、新技術(shù)應(yīng)用等給產(chǎn)品開發(fā)帶來(lái)的質(zhì)量隱患問(wèn)題。

2.3成本風(fēng)險(xiǎn)

指因零件設(shè)變、供應(yīng)商價(jià)格壟斷、預(yù)估量?jī)r(jià)規(guī)劃等大幅波動(dòng)、生產(chǎn)線方案調(diào)整等變化引起的成本上升、經(jīng)濟(jì)效益分析指標(biāo)下滑或不能達(dá)到公司預(yù)期要求的風(fēng)險(xiǎn)。

2.4固定資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

指在生產(chǎn)線建設(shè)過(guò)程中，因自然條件、人、供應(yīng)商等不確定因素導(dǎo)致工期延誤或直接造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。

2.5無(wú)形資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

指公司產(chǎn)品在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面侵犯或保護(hù)不當(dāng)所造成的風(fēng)險(xiǎn)。

2.6市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

指新產(chǎn)品的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的不確定性，市場(chǎng)接受的時(shí)間、市場(chǎng)壽命及市場(chǎng)開發(fā)所需資源投入強(qiáng)度等難以確定，而導(dǎo)致新產(chǎn)品開發(fā)失敗的可能性。

3、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作貫穿于項(xiàng)目整個(gè)開發(fā)過(guò)程，依據(jù)項(xiàng)目開發(fā)目標(biāo)，分階段識(shí)別和確認(rèn)存在風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)特征、主要因素和對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的影響。

3.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容

1）項(xiàng)目存在有哪些潛在風(fēng)險(xiǎn)；

2）引起這些風(fēng)險(xiǎn)的主要因素；

3）分析風(fēng)險(xiǎn)可能影響的后果。

3.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別所需的信息和依據(jù)

1）項(xiàng)目輸出物描述；

2）項(xiàng)目計(jì)劃、目標(biāo)、要求、方案等信息；

3）項(xiàng)目歷史參考資料；

4）規(guī)范、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、經(jīng)濟(jì)信息、政策法規(guī)等資料。

3.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

根據(jù)項(xiàng)目工作實(shí)際選擇識(shí)別方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法具體分類如下：

1）假設(shè)條件分析法；

2）系統(tǒng)分解法；

3）流程圖法；

4）頭腦風(fēng)暴法；

5）情況分析法；

6）風(fēng)險(xiǎn)核檢清單法。

對(duì)于本企業(yè)管理上，常用的方法為假設(shè)條件法、頭腦風(fēng)暴法和風(fēng)險(xiǎn)核檢法。

3.3.1假設(shè)條件分析法

在項(xiàng)目計(jì)劃和決策過(guò)程中對(duì)項(xiàng)目各種條件和成果的假設(shè)進(jìn)行分析，從而識(shí)別和找出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的方法。

3.3.2系統(tǒng)分解法

將一個(gè)復(fù)雜的項(xiàng)目分解成比較簡(jiǎn)單的和容易認(rèn)識(shí)的子系統(tǒng)或系統(tǒng)元素，從而識(shí)別出各個(gè)子系統(tǒng)或系統(tǒng)要素的風(fēng)險(xiǎn)的方法。

3.3.3流程圖法

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的一種結(jié)構(gòu)化方法，借助于流程圖這種方法幫助項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員去分析和了解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所處的具體項(xiàng)目環(huán)節(jié)，項(xiàng)目各環(huán)節(jié)之間存在的風(fēng)險(xiǎn)，以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的起因和影響。

3.3.4頭腦風(fēng)暴法

運(yùn)用創(chuàng)造性思維和專家經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)會(huì)議的形式分析和識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的方法。

3.3.5情況分析法

在進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與識(shí)別時(shí)所需要的一種識(shí)別各種引起項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵影響因素，以及這些因素的影響程度等問(wèn)題的一種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法。

3.3.6風(fēng)險(xiǎn)核檢清單法

總結(jié)歷史項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)驗(yàn)，設(shè)計(jì)一份項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)核檢清單，然后對(duì)照這份清單進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)核檢。

3.4項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程

針對(duì)企業(yè)項(xiàng)目管理實(shí)際出發(fā)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要分為部門組級(jí)和項(xiàng)目組兩級(jí)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

3.4.1部門級(jí)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程

由項(xiàng)目組各成員單位在項(xiàng)目各段里程碑工作中收集、分析和生成有關(guān)項(xiàng)目活動(dòng)與過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)事件信息，組織部門級(jí)工作組成員和專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行分析與判別，明確風(fēng)險(xiǎn)分類，最終形成部門級(jí)里程碑風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息。

3.4.2項(xiàng)目組級(jí)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程

項(xiàng)目開展全程，由項(xiàng)目組收集、整理風(fēng)險(xiǎn)信息，組織項(xiàng)目組各單位負(fù)責(zé)人和專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件信息進(jìn)行分析與判別，明確風(fēng)險(xiǎn)分類，最終形成項(xiàng)目組級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息。

4、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估

項(xiàng)目立項(xiàng)之后，隨項(xiàng)目開展對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行實(shí)時(shí)評(píng)估，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的頻度和影響程度的定量分析，最終評(píng)估出風(fēng)險(xiǎn)的大小。

4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

分別用數(shù)值 1～5來(lái)表示風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)的影響程度和發(fā)生頻度的高低。

表1　風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

表2　風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估準(zhǔn)則

4.2等級(jí)評(píng)估準(zhǔn)則

通過(guò)計(jì)算影響程度與頻度乘積之?dāng)?shù)值來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，表示風(fēng)險(xiǎn)處理優(yōu)先次序和重視程度。另外，當(dāng)影響程度是 3及其以上時(shí)，必須予以特別注意，并明確和制定預(yù)防/糾正措施和計(jì)劃來(lái)避免風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生所產(chǎn)生的不良影響。

表3　風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估準(zhǔn)則

5、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控

風(fēng)險(xiǎn)管控分別在項(xiàng)目各個(gè)里程碑進(jìn)行管控，從對(duì)措施實(shí)際有效性考慮，分項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)階段和項(xiàng)目詳細(xì)設(shè)計(jì)、驗(yàn)證階段兩個(gè)階段進(jìn)行管控工作。

5.1項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)階段

此段風(fēng)險(xiǎn)尚未顯現(xiàn)，但其可能性存在于各種征兆之中，這個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理重在預(yù)防，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)制定規(guī)避和轉(zhuǎn)移預(yù)案措施。

5.1.1各成員單位

在此階段各里程碑工作中，各部項(xiàng)目經(jīng)理組織本部門工作組成員和專家對(duì)本段部門工作存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、影響后果及嚴(yán)重度分析，分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能因素，制定預(yù)案措施、計(jì)劃，評(píng)估措施需達(dá)到的效果并指定負(fù)責(zé)人，同時(shí)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事件通報(bào)項(xiàng)目組。

5.1.2項(xiàng)目組級(jí)

項(xiàng)目總監(jiān)根據(jù)業(yè)務(wù)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件和項(xiàng)目開發(fā)實(shí)際，組織項(xiàng)目組成員和專家對(duì)本段項(xiàng)目組工作存在的風(fēng)險(xiǎn)事件評(píng)定項(xiàng)目組級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，制定預(yù)案措施、計(jì)劃，落實(shí)責(zé)任單位，建立風(fēng)險(xiǎn)事件管理臺(tái)賬，時(shí)時(shí)監(jiān)控事件處理進(jìn)展。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事件且急需處理的，及時(shí)組織公司級(jí)評(píng)審，降低風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)項(xiàng)目影響程度。

5.2項(xiàng)目詳細(xì)設(shè)計(jì)、驗(yàn)證階段

風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)來(lái)臨或已產(chǎn)生損失，這個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理重在應(yīng)對(duì)和善后處理上，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)制定詳細(xì)的處理應(yīng)對(duì)措施和計(jì)劃。

5.2.1各成員單位

在此階段各里程碑工作中，各部項(xiàng)目經(jīng)理組織本部門人員和專家對(duì)已存在和發(fā)生的事件進(jìn)行等級(jí)評(píng)定，根據(jù)等級(jí)制定相應(yīng)地應(yīng)對(duì)處理措施、方法和管控計(jì)劃，提交項(xiàng)目組評(píng)議，并按處理措施計(jì)劃進(jìn)行管控，同時(shí)總結(jié)教訓(xùn)。

5.2.2項(xiàng)目組級(jí)

項(xiàng)目總監(jiān)根據(jù)業(yè)務(wù)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件和項(xiàng)目開發(fā)實(shí)際，組織項(xiàng)目組成員和專家評(píng)定項(xiàng)目組級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定項(xiàng)目組級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、方法、管控計(jì)劃、落實(shí)責(zé)任單位，建立風(fēng)險(xiǎn)事件管理臺(tái)賬，時(shí)時(shí)監(jiān)控事件處理進(jìn)展。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事件且急需處理的，及時(shí)組織公司級(jí)評(píng)審，降低風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)項(xiàng)目影響程度。

5.3跟蹤和記錄

部門級(jí)及項(xiàng)目級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件均列入《項(xiàng)目問(wèn)題點(diǎn)管控臺(tái)賬》，在項(xiàng)目例會(huì)中跟蹤管理，里程碑評(píng)審時(shí)，總結(jié)和通報(bào)本段問(wèn)題點(diǎn)跟蹤進(jìn)展，同時(shí)作為項(xiàng)目交付物歸檔。

表4　項(xiàng)目里例會(huì)問(wèn)題點(diǎn)跟蹤臺(tái)賬

各級(jí)識(shí)別的各類風(fēng)險(xiǎn)事件信息記錄在《項(xiàng)目里程碑風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》中，作為項(xiàng)目交付物文件歸檔。

表5　項(xiàng)目里程碑風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表

[1] 沈建民.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[M].北京:機(jī)械工業(yè)出版社,2004(15).

[2] 邱苑華.項(xiàng)目管理學(xué)[M].北京:中國(guó)建筑工業(yè)出版社,2001.

[3] Raftery.J.Risk Analysis in Project Management[J]E.&F..Spon，London, vol4,2003.

Discussion On Risk Management Of Enterprise Production Project

Jia Linna, Lu Hongying, Yan Lijun, Cao Quanzuo, Ma Jing
（Center of Technology, Harbin DongAn Automotive Engine Manufacturing Co., Ltd., Helongjiang Harbin 150060）

This the paper based on the risk management theory, combined with their own product characteristics of the project and management models.This thesis illustrates the basic principles on which we explore the full process of risk management in detail including five steps: risk classification, risk identification, risk assessment, risk tracking and risk control, and its content analysis shows. Through this review and summarize the enterprise in project risk management tools for other companies to provide reference.

Production Project; Project Management; Risks Management

C931.2

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1671-7988（2015）12-128-04

賈林娜，工程師，就職于哈爾濱東安汽車發(fā)動(dòng)機(jī)制造有限公司技術(shù)中心，研究方向?yàn)轫?xiàng)目管理。