郭鐵成

2006年，《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》發(fā)布。當時的判斷是“企業(yè)尚未真正成為技術創(chuàng)新的主體”。因此，科技體制改革的第一項任務，就是“支持鼓勵企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體”。那么，十年過去了，企業(yè)是否成為了技術創(chuàng)新主體了呢？如果還沒有成為技術創(chuàng)新主體，其原因是什么？又怎樣才能使之成為主體呢？

一、關于技術創(chuàng)新主體的悖論

十年來，我國企業(yè)創(chuàng)新能力有了很大提高，絕大部分創(chuàng)新活動已從過去由科研院所和大學承擔，轉為由企業(yè)承擔，主要表現(xiàn)是“976”，即90%以上的研發(fā)機構設立在企業(yè)，70%以上的研發(fā)人員分布在企業(yè)，70%以上的研發(fā)經費由企業(yè)執(zhí)行，60%以上的發(fā)明專利由企業(yè)申請。

然而，“企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位沒有真正確立”—2012年黨中央、國務院召開全國科技創(chuàng)新大會，發(fā)布《關于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》，這是當時的判斷。2013年，《國務院辦公廳關于強化企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見》的判斷是：企業(yè)尚未真正成為創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果應用的主體。

這就產生了一個悖論：如果企業(yè)是技術創(chuàng)新主體，就應該承擔全社會的大部分創(chuàng)新活動；企業(yè)已經承擔了全社會的大部分活動，就應該是技術創(chuàng)新主體，但企業(yè)卻仍然沒有成為技術創(chuàng)新主體。

悖論是如何產生的呢？

二、技術創(chuàng)新主體的判別式

問題就在于，承擔大部分創(chuàng)新活動只是技術創(chuàng)新主體的必要條件，而不是充要條件。換句話說，如果企業(yè)已經是技術創(chuàng)新主體，必然承擔大部分創(chuàng)新活動；但反過來說，即使企業(yè)承擔了大部分創(chuàng)新活動，企業(yè)是不是技術創(chuàng)新主體，也不一定。因為這些創(chuàng)新活動很可能不是由企業(yè)主導和控制的。

那么，技術創(chuàng)新主體的充要條件是什么？或者說，如何判斷企業(yè)是否成為技術創(chuàng)新主體呢？

以企業(yè)的有效需求為優(yōu)先序，配置政府、大學（科研機構）、社會的資源，這就是技術創(chuàng)新主體的充要條件，或者說是判斷技術創(chuàng)新主體的根本標準。所謂有效需求就是企業(yè)有投資意愿，而且有投資能力的需求；優(yōu)先序就是放在第一的位次。

形象地說，以企業(yè)為技術創(chuàng)新主體，是以企業(yè)需求為主軸的四螺旋結構，即圍繞企業(yè)需求形成的企業(yè)、大學（科研機構）、社會和政府四條螺旋線?？梢园堰@種四螺旋結構作為企業(yè)主體的判別式。

根據(jù)四螺旋判別式，目前在很多地方，以政府為中心、以大學和科研機構為中心的現(xiàn)象還比較嚴重；大量社會資本游離于企業(yè)技術創(chuàng)新之外，因此企業(yè)尚未真正成為技術創(chuàng)新主體。

三、要使企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體必須改革

要使企業(yè)真正成為技術創(chuàng)新的主體，必須深化改革，關鍵是政府要以企業(yè)為主體，采取企業(yè)友好型的創(chuàng)新政策，引導政府、大學（科研機構）、社會的創(chuàng)新資源向企業(yè)聚集。

（一）建立以企業(yè)需求為基礎的技術創(chuàng)新計劃管理體制

改變技術創(chuàng)新計劃項目由大學、科研機構申報，政府部門審批，先科研后轉化的落后模式；以企業(yè)用戶有效需求為基礎，采取政企合作的創(chuàng)新機制，或公私合作（PPP）創(chuàng)新機制，發(fā)揮政府與企業(yè)兩個積極性。項目來源于企業(yè)用戶的有效需求，由企業(yè)用戶提出；由政府向全社會公開征集、公開招標或邀標；決標成功后立項，政府與企業(yè)根據(jù)項目合同共同投資、共擔風險、共享收益，共同完成國家也即企業(yè)的具體創(chuàng)新目標。

1.在技術創(chuàng)新類計劃項目中實施。除基礎研究計劃項目外，在重大專項、重點研發(fā)計劃、技術創(chuàng)新引導專項（基金）、基地和人才專項等各類技術創(chuàng)新計劃中，如果項目數(shù)額較大，均應采取政企合作模式。

2.探索多種政企合作創(chuàng)新形式。對于競爭前技術（戰(zhàn)略前沿技術）創(chuàng)新項目，政府與大中型企業(yè)合作，建立伙伴關系；對于關鍵共性技術創(chuàng)新項目，企業(yè)之間先建立伙伴關系，政府與企業(yè)伙伴合作；對于技術轉移項目，中小企業(yè)先與大學或科研機構建立伙伴關系，政府與轉移伙伴合作。

3.在改革基礎較好的地區(qū)先行先試。北京、上海、廣東、江蘇等一些省市，在公共設施建設中已經大量采用政企合作模式，北京城市軌道交通技術創(chuàng)新項目也成功應用了這種模式。

（二）實施以技術創(chuàng)新為導向的公共采購政策

摒棄政府采購與自主創(chuàng)新脫鉤和簡單認定創(chuàng)新產品的做法，發(fā)揮政府采購的政策功能，創(chuàng)新政府采購政策工具，大力實施以技術創(chuàng)新為導向的公共采購政策，為技術創(chuàng)新培育領先市場。

1.創(chuàng)新訂制采購。國際上稱為“遠期約定采購”。這種采購多用于公共項目領域。其方法是：政府采購部門向社會發(fā)布對創(chuàng)新產品的需求，包括技術規(guī)格、產品性能、采購價格和采購規(guī)模等，此時創(chuàng)新產品并不存在；企業(yè)響應后，政府與企業(yè)溝通協(xié)商，在企業(yè)提交的創(chuàng)新解決方案基礎上招標或邀標；決標立項后，政企雙方簽訂創(chuàng)新采購合同；當創(chuàng)新產品生產出來并滿足采購合同要求時，政府部門按約定的價格和規(guī)模采購創(chuàng)新產品。

2.創(chuàng)新期貨采購。國際上稱為“商業(yè)化前采購”。這種采購大多用于中小企業(yè)的技術創(chuàng)新領域。其方法是：政府征集產品處于商業(yè)化適宜階段的項目，然后對該項目進行評估排序，內容包括項目的創(chuàng)新水平、中小企業(yè)運行的水平和營銷計劃等；之后是項目供需匹配，選擇排名靠前的創(chuàng)新項目，政府與項目方共同尋找有采購需求的政府部門；最后是實施采購，供需匹配成功后，簽訂采購合同，按合同約定提供產品和付款。

這里所說的適宜階段，是商業(yè)化前的“最后一公里”階段，其特點是樣機通過基本測試，產品原型通過檢驗。

3.創(chuàng)新合作采購。國際上稱為“催化式采購”。這種采購一般針對新興技術領域，與全面、協(xié)調、可持續(xù)發(fā)展等公共目標高度重合。創(chuàng)新合作采購由政府啟動、資助，并與企業(yè)、個人等私人消費者共同采購，所采購的創(chuàng)新產品由私人消費者使用；政府并不使用，或使用量很小。

4.創(chuàng)新認證采購。國際上稱“標簽采購”。政府根據(jù)節(jié)能、環(huán)保、健康、安全等先進標準，組織第三方認證機構對創(chuàng)新產品進行認證，凡經過認證的產品，加以標識，進入創(chuàng)新產品的“籃子”，然后投放私人或公共消費市場，由消費者自主選擇。

5.創(chuàng)新服務采購。上述四種采購不僅可以用于創(chuàng)新產品，還可以用于創(chuàng)新服務或系統(tǒng)，但專門用于創(chuàng)新服務采購的政策工具，是創(chuàng)新券。創(chuàng)新券是政府免費向中小企業(yè)發(fā)放，專門用于購買科技機構創(chuàng)新服務的權益憑證。其使用方法是，企業(yè)按合同獲得創(chuàng)新服務后，向提供創(chuàng)新服務的科技機構支付創(chuàng)新券，科技機構持創(chuàng)新券到政府財政部門兌現(xiàn)。

（三）優(yōu)先發(fā)展科技創(chuàng)新服務業(yè)

創(chuàng)新服務業(yè)是通過市場機制為企業(yè)等各類創(chuàng)新主體提供創(chuàng)新服務的產業(yè)，包括研發(fā)設計服務業(yè)、技術轉移服務業(yè)、技術改造服務業(yè)、知識服務業(yè)、科技金融服務業(yè)五種類型。

轉變政府職能，退一步、推一把。凡是通過社會能夠提供的創(chuàng)新服務交由社會提供；凡是通過市場能夠提供的創(chuàng)新服務交由市場提供。

1.支持創(chuàng)新服務業(yè)市場化。把市場化的創(chuàng)新服務從公共服務中剝離出來，政府只提供科技公共服務；政府提供的科技公共服務應盡可能向創(chuàng)新服務企業(yè)購買；政府、企業(yè)合作運營公共服務平臺，服務儀器、設備、設施盡可能建在從事創(chuàng)新服務的企業(yè)。

2.促進創(chuàng)新服務業(yè)做大做強。引導創(chuàng)新服務業(yè)兼并重組，培育一批名牌創(chuàng)新服務企業(yè)。鼓勵這些企業(yè)開展連鎖經營，特別是面向創(chuàng)新資源缺乏的企業(yè)和地區(qū)開展連鎖經營。鼓勵企業(yè)等創(chuàng)新主體購買創(chuàng)新服務，創(chuàng)新服務支出按一定比例視同研發(fā)費用實行加計扣除。

3.引導創(chuàng)新服務業(yè)優(yōu)化結構。當前要特別鼓勵設計、研發(fā)、知識服務、科技金融類服務企業(yè)的發(fā)展；鼓勵利用互聯(lián)網、物聯(lián)網等開展智能化服務；加快制定行業(yè)服務標準、管理規(guī)范，建立專業(yè)職稱、服務資質認證制度。

4.鼓勵創(chuàng)辦各類創(chuàng)新服務企業(yè)。鼓勵國有資本、民營資本、外資和科研單位興辦創(chuàng)新服務企業(yè)；鼓勵國際知名創(chuàng)新服務企業(yè)在我國開展業(yè)務或創(chuàng)辦企業(yè)。

（作者系中國科學技術信息研究所研究員、副所長，本文轉自人民網）