沈 楚

湖州市R&D投入結(jié)構(gòu)分析及優(yōu)化路徑*

沈 楚

（湖州職業(yè)技術(shù)學(xué)院 組織部，浙江 湖州 313000）

R&D活動(dòng)是科技發(fā)展的基礎(chǔ)。文章對(duì)近年來(lái)湖州市的R&D投入情況進(jìn)行了分析，同時(shí)提出了進(jìn)一步優(yōu)化R&D投入結(jié)構(gòu)的對(duì)策建議，可以為湖州市有關(guān)科技政策的制定提供理論依據(jù)和實(shí)證支持。

湖州市；R&D投入；科技研發(fā)

科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（即R&D）是指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識(shí)總量以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的活動(dòng)，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)。［1］科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）投入已成為衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)自主創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史證明，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與其科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展強(qiáng)度呈完全正相關(guān)性。本文對(duì)湖州市近年來(lái)R&D的投入結(jié)構(gòu)進(jìn)行比較分析，研究提出“十三五”期間加大R&D經(jīng)費(fèi)投入、優(yōu)化R&D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)的有效路徑。

一、湖州市R&D投入結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀

1.R&D人員總量顯著增長(zhǎng) R&D人員是開(kāi)展R&D活動(dòng)的主體，是指直接從事研究與發(fā)展的所有人員以及為其提供直接服務(wù)的人員。R&D人員是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)極為重要的戰(zhàn)略資源，其現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)可從某個(gè)側(cè)面反映該地區(qū)的科技競(jìng)爭(zhēng)力水平。［2］從湖州市R&D人員投入總量來(lái)看，2009-2013年，R&D人員投入呈現(xiàn)出逐年增加的趨勢(shì)。2013年全市R&D人員16 327人，幾乎比2009年的8 582人翻一番，比上年增長(zhǎng)了11.21%。全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員有16 268人，占全市R&D人員投入的99.6%。2009年湖州市R&D人員按實(shí)際工作時(shí)間計(jì)算的全時(shí)當(dāng)量為6 330人年，2013年湖州市R&D人員全時(shí)當(dāng)量增至12 941人年，比2009年增長(zhǎng)了104%，R&D人員在全省11個(gè)地市中排名第八（參見(jiàn)表1）。全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量為12 651人年，比上年增長(zhǎng)了21.89%。

表1 2013年浙江省11個(gè)設(shè)區(qū)市R&D人員投入情況

2.R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比例逐年提高 R&D經(jīng)費(fèi)是衡量一個(gè)國(guó)家和地區(qū)科技實(shí)力的重要指標(biāo)。2009年以來(lái)，湖州市對(duì)于研究與發(fā)展活動(dòng)資金的投入總量呈現(xiàn)出逐年遞增的態(tài)勢(shì)，2009-2013年，湖州市R&D經(jīng)費(fèi)總投入從16.68億元增加至43.64億元，增加2.62倍，且年均名義增長(zhǎng)率高達(dá)27%（參見(jiàn)表2），高于同期湖州市GDP年均名義增長(zhǎng)率。

表2 20092013年湖州市研究與發(fā)展活動(dòng)的投入情況

2013年，湖州市生產(chǎn)總值（GDP）為1 803.15億元，位居浙江省第8位，從R&D經(jīng)費(fèi)投入總量來(lái)看，湖州市位居浙江省第8位（參見(jiàn)表3），與GDP排位相當(dāng)。隨著R&D投入總量的大幅增長(zhǎng)，湖州市R&D投入強(qiáng)度也逐年上升，2013年R&D/GDP為2.42%，比2009年提高了0.91個(gè)百分點(diǎn)，位居全省第三位，高于浙江省平均0.24個(gè)百分點(diǎn)。2012年起，湖州市R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重開(kāi)始超過(guò)2%，為湖州市創(chuàng)新型城市建設(shè)提供了強(qiáng)有力的支撐。

3.企業(yè)逐漸成為湖州市R&D經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行主體 R&D經(jīng)費(fèi)主要由政府和事業(yè)單位、企業(yè)、國(guó)外資金和其他國(guó)內(nèi)資金組成。近年來(lái)，湖州市R&D經(jīng)費(fèi)投入總量的增長(zhǎng)，主要緣于企業(yè)資金的大幅增加。2013年，湖州市R&D經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自于企業(yè)資金，全市43.64億元經(jīng)費(fèi)中，有41.57億元來(lái)自于企業(yè)，占95.25%，而政府資金、金融機(jī)構(gòu)貸款、國(guó)外資金和其他國(guó)內(nèi)資金僅占4.75%。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)成為R&D經(jīng)費(fèi)支出絕對(duì)主導(dǎo)力量。2013年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)為42.96億元，占全市投入總量的98.4%。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)902萬(wàn)元，占2.09%；試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)42 8731萬(wàn)元，占97.91%。試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占比明顯偏高，表明R&D活動(dòng)主要集中在新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)等應(yīng)用領(lǐng)域。2013年，湖州市全市有546個(gè)工業(yè)企業(yè)開(kāi)展了R&D活動(dòng)，比2009年增加219個(gè)，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的21.2%，比2009年提高11.6%。其中大中型企業(yè)122家，占全部大中型工業(yè)企業(yè)的55.45%?？梢?jiàn)，企業(yè)是R&D活動(dòng)的主要投資者。這也說(shuō)明，湖州以企業(yè)投入為主渠道的全社會(huì)多渠道科技投入格局正在逐步形成，企業(yè)已經(jīng)成為湖州科技創(chuàng)新活動(dòng)的主體。

二、湖州市R&D投入結(jié)構(gòu)存在的主要問(wèn)題

1.R&D投入強(qiáng)度縣區(qū)不平衡 從R&D投入絕對(duì)值來(lái)看，湖州市R&D經(jīng)費(fèi)投入主要集中在吳興區(qū)（含開(kāi)發(fā)區(qū)）、德清縣和長(zhǎng)興縣，這三個(gè)縣區(qū)的R&D投入合計(jì)占全市總量的70%左右。從投入強(qiáng)度來(lái)看，長(zhǎng)興和安吉兩縣的R&D/GDP低于全市平均水平，特別是2012年以來(lái)，安吉縣的R&D投入強(qiáng)度在2%以下，明顯低于全市平均水平（參見(jiàn)表4）。

表3 2013年浙江省11個(gè)設(shè)區(qū)市R&D經(jīng)費(fèi)投入情況

表4 2011-2013年各縣區(qū)R&D投入及其占GDP比重對(duì)比表 （單位：億元）

2.全市R&D活動(dòng)人員偏少 人才是第一資源，科技創(chuàng)新人才是開(kāi)展R&D活動(dòng)最關(guān)鍵最核心的要素。2013年，湖州市全市R&D人員為16 327人，比2012年增加1 646人，增長(zhǎng)11.2%，低于全省平均增速（11.8%）0.6個(gè)百分點(diǎn)。全市R&D人員總量居全省第8位，僅為位居第7位金華市的66.3%。每萬(wàn)就業(yè)人員R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量為71.54人，居全省第5位，僅為位居第1位的寧波市的51.13%，比位居第4位的嘉興市少9.34人，比全省平均少12.33人（參見(jiàn)表5）。無(wú)論是絕對(duì)量還是相對(duì)量，湖州市的R&D活動(dòng)人員數(shù)均偏低，原因是湖州缺乏大院大所和大企業(yè)，公共科技服務(wù)平臺(tái)建設(shè)相對(duì)滯后。這些因素影響了湖州市科技創(chuàng)新人才特別是高端科技創(chuàng)新人才的集聚。

3.開(kāi)展R&D活動(dòng)的企業(yè)偏少，經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度較低 企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占產(chǎn)品銷售收入的比重是衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。國(guó)際上普遍認(rèn)為，企業(yè)研發(fā)費(fèi)用占銷售收入的比重低于1%的企業(yè)難以生存；處于2%～3%的企業(yè)屬于中等水平，只能走模仿創(chuàng)新的道路，可以勉強(qiáng)維持企業(yè)生存；達(dá)到5%以上的企業(yè)屬于高水平，表明企業(yè)自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)，具有足夠的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。2013年，湖州市工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度1.17%，達(dá)到全省平均水平。低水平的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，將使企業(yè)產(chǎn)品缺乏有力的技術(shù)支持，削弱了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。從企業(yè)層面來(lái)看，一些企業(yè)R&D活動(dòng)較積極，而大部分企業(yè)則無(wú)R&D活動(dòng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年，全市開(kāi)展R&D活動(dòng)的工業(yè)企業(yè)共546家，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的21.2%，低于全省平均5個(gè)百分點(diǎn)，低于寧波近23個(gè)百分點(diǎn)。其中大中型企業(yè)122家，占全部大中型工業(yè)企業(yè)的55.45%，將近半數(shù)的大中型企業(yè)未開(kāi)展R&D活動(dòng)或新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)活動(dòng)。統(tǒng)計(jì)顯示，2013年，湖州市工業(yè)企業(yè)辦科研機(jī)構(gòu)的企業(yè)僅435家，僅占工業(yè)企業(yè)總量的16.9%，明顯低于周邊城市（參見(jiàn)表6）。

表5 2013年浙江省11個(gè)設(shè)區(qū)市R&D人員的投入情況

表6 2013年湖州市與省及周邊城市開(kāi)展R&D活動(dòng)的企業(yè)占規(guī)模以上比例

截至2013年，湖州市擁有省級(jí)高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中心149家、國(guó)家重點(diǎn)扶持高新技術(shù)企業(yè)290家，即有將近一半的國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)沒(méi)有建立省級(jí)及以上研發(fā)中心。絕大多數(shù)工業(yè)企業(yè)沒(méi)有開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)，沒(méi)有設(shè)立技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，這一現(xiàn)象的產(chǎn)生很大程度上緣于湖州市企業(yè)主要依靠模仿和跟隨戰(zhàn)略，對(duì)自主創(chuàng)新缺乏認(rèn)同感和緊迫感。從行業(yè)層面來(lái)看，行業(yè)間R&D投入也存在較大差異。在制造業(yè)分類的30個(gè)行業(yè)中，2013年只有6個(gè)行業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入在2億元以上，R&D經(jīng)費(fèi)投入總量不足5 000萬(wàn)元的有13個(gè)行業(yè)，其中投入最多的是電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，共投入R&D經(jīng)費(fèi)94 611萬(wàn)元，投入最少的是其他制造業(yè)，只有7萬(wàn)元，印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)也只投入80萬(wàn)元。

4.R&D投入結(jié)構(gòu)不合理，政府資金投入強(qiáng)度偏小 按照資金來(lái)源分，2013年湖州市R&D經(jīng)費(fèi)支出中，政府資金、企業(yè)資金、境外資金和其他資金所占比例分別為2%、96.57%、0.26%和1.16%（參見(jiàn)表7）。

表7 2013年湖州市R&D經(jīng)費(fèi)支出按來(lái)源分情況一覽表 （單位：萬(wàn)元）

其中，政府的資金投入由2009年的1.01億元降到2013年0.86億元，為負(fù)增長(zhǎng)。而在此期間，湖州市R&D經(jīng)費(fèi)總量由2009年的16.9億元增加到2013年的43.03億元，增長(zhǎng)154.6%（參見(jiàn)表8）。2013年，湖州市政府資金在全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)中所占比重分別比全國(guó)平均水平和全省平均水平低19個(gè)百分點(diǎn)和6個(gè)百分點(diǎn)（參見(jiàn)表9），與韓國(guó)25%（2011年）、德國(guó)30.3%（2010年）、英國(guó)32.2%（2011年）、美國(guó)33.4%（2011年）、法國(guó)37%（2010年）等西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，差距更為明顯。

表8 2009-2013年湖州市R&D經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源 （單位：萬(wàn)元）

表9 2013年R&D經(jīng)費(fèi)支出按來(lái)源分比例比較

5.基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入不足 R&D活動(dòng)由基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三部分構(gòu)成。［3］只有三者相互協(xié)調(diào)，才能為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供不竭的動(dòng)力。2013年湖州市R&D經(jīng)費(fèi)中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)沒(méi)有投入；應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)902萬(wàn)元，占2.1%；試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)42 9461萬(wàn)元，占97.9%。基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)分別比2009年減少528萬(wàn)元和1 604萬(wàn)元。2013年，浙江省基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)之間的比例為1：7.18：25.72，全國(guó)這一比例為1：2.68：17.6，與浙江其他地區(qū)、全國(guó)相比，湖州市用于科學(xué)研究的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究?jī)深惢顒?dòng)經(jīng)費(fèi)比例偏低，試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)經(jīng)費(fèi)占比過(guò)高。

三、優(yōu)化湖州市R&D投入結(jié)構(gòu)的對(duì)策建議

“十三五”時(shí)期將是湖州經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”“轉(zhuǎn)型升級(jí)”的關(guān)鍵時(shí)期。研究與試驗(yàn)（R&D）經(jīng)費(fèi)投入，直接體現(xiàn)本地區(qū)科技創(chuàng)新能力和科技支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。R&D的投入強(qiáng)度和投入結(jié)構(gòu)往往會(huì)影響一個(gè)地區(qū)的“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”能力和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)程度。我們要積極利用湖州市建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市的契機(jī)，加大湖州市R&D投入力度，改善R&D投入結(jié)構(gòu)，推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的順利實(shí)施。

1.充分發(fā)揮政府科技資金的導(dǎo)向和杠桿作用 充分發(fā)揮政府科技投入對(duì)全社會(huì)科技投入的導(dǎo)向作用，確保財(cái)政科技投入的增長(zhǎng)幅度高于財(cái)政經(jīng)常性收入的年增長(zhǎng)幅度2個(gè)百分點(diǎn)以上，提高財(cái)政性科技投入占地區(qū)生產(chǎn)總值的比例和在R&D經(jīng)費(fèi)支出中的份額。通過(guò)優(yōu)化財(cái)稅資助政策，調(diào)整財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步強(qiáng)化政府對(duì)科技創(chuàng)新的引導(dǎo)和推動(dòng)作用。重點(diǎn)加大對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)集成創(chuàng)新、科技服務(wù)平臺(tái)建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化等方面的支持力度，提高財(cái)政資金對(duì)R&D投入的撬動(dòng)力。同時(shí)，要進(jìn)一步優(yōu)化R&D經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮科技計(jì)劃和財(cái)政投入的導(dǎo)向作用，建立政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入以基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究為主，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入以試驗(yàn)發(fā)展為主的R&D經(jīng)費(fèi)投入格局。要加大對(duì)相關(guān)自然科學(xué)基金的扶持力度，提升基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究在R&D經(jīng)費(fèi)中的比重。進(jìn)一步引導(dǎo)科研院所和高等院校開(kāi)展基礎(chǔ)研究工作，加大和重視企業(yè)戰(zhàn)略性、原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究投入，提升自主創(chuàng)新能力，形成推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的不竭動(dòng)力，提高企業(yè)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)力。

2.積極引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入 企業(yè)是科技投入的主體，企業(yè)要按照每年的銷售收入提取一定比例的科研經(jīng)費(fèi)，鼓勵(lì)有條件的企業(yè)設(shè)立人才發(fā)展專項(xiàng)資金，用于企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才的引進(jìn)、培養(yǎng)，進(jìn)一步加大R&D資金、R&D人員的投入力度。對(duì)高新技術(shù)企業(yè)、創(chuàng)新型（試點(diǎn)）企業(yè)、專利示范企業(yè)等，要鼓勵(lì)和支持企業(yè)建立研發(fā)（技術(shù)）中心或企業(yè)研究院，與科研院所和高校聯(lián)合進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的深度合作。大力支持中小企業(yè)的創(chuàng)新，加大對(duì)中小企業(yè)的科技投入力度和政策扶持，在全市中小企業(yè)中開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)認(rèn)定，引導(dǎo)更多企業(yè)建立技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，為開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)提供必要條件。要積極鼓勵(lì)湖州企業(yè)“走出去”，融入全球跨國(guó)公司價(jià)值鏈體系或研發(fā)平臺(tái)，多方位獲取先進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新資源。

3.建立多元化投融資體系 加快推進(jìn)科技與金融結(jié)合，著力構(gòu)建以政府投入為引導(dǎo)，企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)投入為主體，社會(huì)廣泛參與的新型投融資體系。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)的服務(wù)支持，積極拓寬科技成果轉(zhuǎn)化融資渠道。積極鼓勵(lì)民間資本投入科技創(chuàng)新，大力引進(jìn)和發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資，大力發(fā)展科技銀行、科技擔(dān)保、科技保險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、履約保證保險(xiǎn)、上市等科技金融業(yè)務(wù)，發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的引導(dǎo)放大作用，扶持科技型企業(yè)成長(zhǎng)壯大，優(yōu)先支持科技型企業(yè)上市融資。

4.大力培養(yǎng)創(chuàng)新人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì) 深入實(shí)施“南太湖精英計(jì)劃”和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)培育計(jì)劃，進(jìn)一步創(chuàng)新人才柔性流動(dòng)機(jī)制，著力引進(jìn)和使用海內(nèi)外高層次創(chuàng)新領(lǐng)軍人才、拔尖人才和創(chuàng)新型緊缺型人才。大力培育具有創(chuàng)新能力和創(chuàng)新激情的大學(xué)生科技創(chuàng)新人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，進(jìn)一步加大對(duì)科技創(chuàng)新人才的獎(jiǎng)勵(lì)力度，鼓勵(lì)青年科技人才積極投身科技成果轉(zhuǎn)化。實(shí)施企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略能力提升計(jì)劃，培育和造就一支具有創(chuàng)新意識(shí)和開(kāi)拓精神、富有世界眼光和戰(zhàn)略遠(yuǎn)見(jiàn)的科技型企業(yè)家隊(duì)伍。

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Structure Analysis and Optimized Channel of R&D Investment of Huzhou City

SHEN Chu
（Organization Department，Huzhou Vocational and Technological College，Huzhou 313000，China）

R&D activities are the foundation of scientific and technical development.By analyzing the R&D investment situation of Huzhou in recent years，this paper tries to put forward the countermeasures of optimizing R&D investment structure，which can provide the regulation about science and technology in Huzhou with theoretical basis and empirical support.

Huzhou city；R&D investment；technical research and development

F127

A

1672-2388（2015）04-0083-05

20151211

本文系2015年度湖州市科技局軟科學(xué)研究項(xiàng)目《優(yōu)化科技創(chuàng)新資源配置研究以湖州市為例》（2015CXR08）的研究成果之一。

沈 楚（1974-），男，浙江湖州人，黨委組織部長(zhǎng)，副教授，公共管理學(xué)碩士，主要從事思想政治教育和高教管理研究。