王榮 汪張林 汪守霞

（安徽工程大學(xué)管理工程學(xué)院）

由于全球性的經(jīng)濟(jì)衰退及資源、環(huán)境等因素的制約，新能源汽車成為全球汽車行業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)增長的必然選擇。中國作為全球最大的發(fā)展中國家，近年來汽車市場快速發(fā)展，國際知名汽車制造商重視中國的汽車市場，紛紛開始在我國的新能源汽車專利布局，這勢必會威脅我國新能源汽車自主品牌的發(fā)展。中國的傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)相比美、日、歐洲等國家在技術(shù)上有較大差距，但我國的新能源汽車作為一項有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)已經(jīng)實現(xiàn)自主創(chuàng)新和技術(shù)集成，初步產(chǎn)業(yè)布局已形成規(guī)模。新能源汽車是我國的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)之一，自主品牌的發(fā)展起到重要推動作用。新能源汽車專利現(xiàn)狀的研究大多比較宏觀，研究的重點集中在我國新能源汽車專利現(xiàn)狀的分析上，較少從比較的視角出發(fā)，對比分析國內(nèi)自主品牌與外國知名汽車品牌在我國的專利現(xiàn)狀。文章基于比較的視角對中國自主汽車品牌及外國知名汽車品牌進(jìn)行對比分析，借助專利信息分析方法，全面把握中國新能源汽車專利的現(xiàn)狀，為有關(guān)政府決策和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供一定的參考。

1 研究對象

新能源汽車是指不使用傳統(tǒng)能源即汽油或柴油等化石能源作為其動力來源的汽車，通常包括以電能、太陽能、生物燃料等驅(qū)動的汽車，廣義上的新能源汽車包含了目前所有新型動力汽車，主要分為混合動力汽車（HEV）、純電動汽車（BEV）、燃料電池汽車（FCHV 或FCV）、氫燃料汽車等。

根據(jù)我國《節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012—2020）》，我國以純電驅(qū)動為新能源汽車發(fā)展和汽車工業(yè)轉(zhuǎn)型的主要戰(zhàn)略取向。文章著重對我國境內(nèi)電動汽車的專利信息進(jìn)行分析，以了解其現(xiàn)狀并為我國自主品牌進(jìn)行合理的專利布局提供依據(jù)。

2 研究方法及數(shù)據(jù)來源

通過專利檢索獲取專利信息是研究的前提。文章對國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索平臺有關(guān)電動汽車的專利信息進(jìn)行了檢索。檢索內(nèi)容為在我國境內(nèi)申請專利的國外知名汽車企業(yè)和我國自主汽車品牌，選取與電動汽車直接相關(guān)的專利進(jìn)行匯總，剔除可能的干擾項，專利檢索的時間范圍為2005—2014年。

3 比較視角下中外新能源汽車專利信息分析

從申請趨勢、申請數(shù)量、技術(shù)構(gòu)成及主要申請人等方面對國外知名汽車企業(yè)在我國申請新能源專利現(xiàn)狀及我國自主品牌的專利申請現(xiàn)狀進(jìn)行比較分析。

3.1 專利趨勢分析

圖1以時間跨度期和專利申請數(shù)量為對象，簡要分析了專利申請數(shù)量隨時間增長的變化趨勢，自主汽車品牌各年的申請數(shù)量呈現(xiàn)遞增趨勢，2008年前后增長速度加快、專利申請數(shù)量增多，2011年專利申請量突破200件，此后連續(xù)2年申請量均達(dá)到200件以上，表明我國自主品牌汽車企業(yè)在電動汽車研發(fā)方面取得了一定的技術(shù)成果。與之相對，國外知名汽車品牌電動汽車申請數(shù)量較少，相對較為穩(wěn)定，兩者比較可以發(fā)現(xiàn)，我國自主品牌電動汽車總體發(fā)展勢頭良好。

雖然我國自主品牌汽車企業(yè)在我國申請了大量的電動汽車專利，然而其專利質(zhì)量卻不是很高。據(jù)統(tǒng)計，我國自主品牌汽車企業(yè)的發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利的比重分別為：55.68%，43.45%，0.87%；而國外知名汽車企業(yè)在我國申請的電動汽車發(fā)明專利比重高達(dá)94%，因而具有較強(qiáng)的創(chuàng)新性。

以上分析可知，我國自主品牌企業(yè)擁有的中國專利數(shù)量以及實用新型專利所占比例都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國外知名汽車企業(yè)，但技術(shù)水平與國外知名企業(yè)仍存在較大差距。究其原因，一方面，我國對新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展十分重視，電動汽車更是其重點發(fā)展的對象，政府出臺了較多的支持性政策以促進(jìn)相關(guān)技術(shù)的發(fā)展，因而才會出現(xiàn)我國自主品牌企業(yè)專利申請量大幅度增長的現(xiàn)象；另一方面，與自主品牌汽車企業(yè)相比，國外知名汽車企業(yè)在資金、人才以及科研條件等方面具有得天獨厚的優(yōu)勢，在一定程度上說明了其軟實力較強(qiáng)，因此，國外汽車企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果質(zhì)量比較高。由于技術(shù)的發(fā)展絕非一朝一夕可以完成，發(fā)明專利的形成，需要耗費(fèi)大量的人力、物力、財力和時間，因此，我國車企要加大技術(shù)研發(fā)力度，爭取在新能源汽車技術(shù)方面取得較大的突破，與此同時，更要注重對相關(guān)技術(shù)人才的培養(yǎng)，使其逐漸地成長和壯大，以提高我國車企的軟實力，只有這樣，我國自主品牌企業(yè)才能擁有美好的明天。

3.2 申請數(shù)量分析

表1是示出我國申請電動汽車專利數(shù)量的統(tǒng)計情況，我國申請電動汽車專利數(shù)量最多的企業(yè)是奇瑞汽車，總數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他企業(yè)，其次是比亞迪，除此之外有6家企業(yè)的申請數(shù)量超過了100件，具備一定的規(guī)模，我國政府大力鼓勵汽車制造企業(yè)在新能源汽車方面加大科研投入，使得我國企業(yè)在申請專利方面有更高的積極性。國外知名汽車企業(yè)在我國申請電動汽車專利數(shù)量最多的是豐田，其次是三菱，從總體來看日本汽車企業(yè)在我國申請電動汽車專利數(shù)量相比其他國家更多。可能的原因：日本電動汽車技術(shù)較為成熟，美國更為重視燃料電池汽車的發(fā)展，美日的技術(shù)側(cè)重點有所不同。

表1 申請人在我國申請電動汽車專利的數(shù)量統(tǒng)計表 件

3.3 技術(shù)構(gòu)成分析

圖2示出自主汽車品牌與國外知名汽車企業(yè)在我國申請的有關(guān)電動汽車的專利技術(shù)構(gòu)成分析，以IPC分類號為分類依據(jù)，對國內(nèi)外汽車企業(yè)在我國申請電動汽車專利所涉及的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行劃分，國外知名汽車企業(yè)在我國申請的電動汽車專利中，B60的專利申請量最多，其比率高達(dá)44.58%，而緊隨其后的是H01和H02，其比率分別達(dá)到17%和15.92%，三者總和所占比例高達(dá)77.5%，達(dá)到絕大多數(shù)，是專利申請的熱點。此外，F(xiàn)02，F(xiàn)16，G01的各自申請量也超過3%，也是值得重視的技術(shù)領(lǐng)域。與此同時，自主汽車企業(yè)在我國申請的電動汽車專利權(quán)重最大的仍是B60，緊隨其后的是H02和H01，三者比重的總和高達(dá)76.64%，達(dá)到絕大多數(shù)。

比較分析國內(nèi)外專利技術(shù)構(gòu)成發(fā)現(xiàn)，B60，H01，H02是電動汽車的核心關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，也是國外知名汽車企業(yè)和自主汽車品牌的專利申請的熱點，我國自主汽車品牌應(yīng)當(dāng)把握先機(jī)、加大研發(fā)投入以獲取在該領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢。

3.4 中外申請人趨勢分析

圖3將不同國外知名汽車企業(yè)作為申請人，對其在我國申請電動汽車的趨勢進(jìn)行分析，其中豐田各年申請量較為平均，一汽大眾開始在我國進(jìn)行電動汽車布局起步較晚，日產(chǎn)柴油機(jī)車工業(yè)株式會社呈現(xiàn)增長趨勢，其他企業(yè)申請趨勢存在不同程度的波動，有些企業(yè)存在明顯的峰值，這些波動與不同企業(yè)的技術(shù)水平和一段時期對我國電動汽車市場的重視程度有不可分割的關(guān)系，不同企業(yè)的區(qū)別屬于正常的變化。

遵循時間線索對自主品牌申請人的申請趨勢做出了分析，如圖4所示。可以發(fā)現(xiàn)2005—2014年之間個別年份申請數(shù)量較多，安徽江淮汽車股份有限公司2013年和2014年申請數(shù)量增長較多。申請數(shù)量較多的年份表明企業(yè)在技術(shù)上可能存在一定程度上的突破。國內(nèi)外不同的汽車企業(yè)申請趨勢呈現(xiàn)出差異化的特點。

3.5 申請人相對研發(fā)實力對比分析

圖5在IPC分類號的基礎(chǔ)上，考慮電動汽車的主要技術(shù)領(lǐng)域，選擇申請權(quán)重較高的B60，H01，H02，F(xiàn)16，F(xiàn)01對國外企業(yè)專利申請量進(jìn)行分類統(tǒng)計，不同領(lǐng)域的專利申請數(shù)量可以從一定程度上反映出企業(yè)在不同技術(shù)領(lǐng)域的相對研究實力，可以看出豐田在B60，H02，H01及F16的專利申請數(shù)量略高于其他企業(yè)，其中豐田、日產(chǎn)柴油機(jī)及本田涉及分類廣泛，從側(cè)面反映出這些企業(yè)在電動汽車技術(shù)上涉及廣泛，而福特公司在F01分類下的申請數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他企業(yè)，表明在這方面具有較強(qiáng)優(yōu)勢。另一方面以IPC分類號為主體觀察可以發(fā)現(xiàn)，所有企業(yè)均在B60分類下申請了專利，進(jìn)一步表明這是電動汽車的技術(shù)核心，不同企業(yè)在不同IPC分類號下申請的數(shù)量有較大不同，表明不同企業(yè)的技術(shù)側(cè)重和專利策略有所不同。對自主品牌申請占絕大多數(shù)的B60，H01，H02進(jìn)行重點分析，可以發(fā)現(xiàn)奇瑞和比亞迪在申請數(shù)量上有較大優(yōu)勢，企業(yè)在電動車領(lǐng)域有一定的競爭力，如圖6所示。

4 結(jié)語

文章通過對在我國申請電動汽車專利的國外知名汽車企業(yè)和我國自主品牌的專利信息進(jìn)行比較分析，得出以下結(jié)論：

1）數(shù)量上我國自主品牌具有較大的優(yōu)勢，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國外知名汽車企業(yè)的申請數(shù)量。國外知名汽車企業(yè)在我國境內(nèi)申請有關(guān)電動汽車數(shù)量雖然較少，但綜合考慮國外企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平和其在全球范圍內(nèi)的申請數(shù)量，國外知名品牌汽車企業(yè)在汽車工藝及技術(shù)研發(fā)水平上有較大優(yōu)勢。

導(dǎo)致這一現(xiàn)象的主要原因如下：首先國外汽車企業(yè)在我國的專利申請隸屬于其全球?qū)＠麘?zhàn)略的一部分，因此在數(shù)量上不可能過高；其次我國電動汽車市場還處在發(fā)展階段，購買力還未被充分發(fā)掘，現(xiàn)在進(jìn)行大批量的專利申請在一定時期內(nèi)不能為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)上的收益，上述因素對國外知名汽車企業(yè)在我國進(jìn)行電動汽車的專利申請形成了制約。

2）結(jié)合對專利構(gòu)成的分析可以發(fā)現(xiàn)，自主品牌與國外知名汽車品牌的技術(shù)重點基本相同，大都集中在B60，H01，H02上，我國自主汽車品牌應(yīng)當(dāng)加大研發(fā)力度以獲取在該領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢。

3）對專利構(gòu)成進(jìn)行進(jìn)一步分析得出，國外企業(yè)的申請以發(fā)明專利為主，我國自主品牌的專利申請呈現(xiàn)發(fā)明專利與實用新型發(fā)明專利大致相當(dāng)?shù)那闆r，這種專利的類型分布表明國外知名汽車品牌的專利技術(shù)水平較高，我國自主汽車品牌專利初步具備一定的技術(shù)實力，但還存在著部分因改進(jìn)而形成的專利，仍有較大的發(fā)展空間。

4）我國自主品牌的專利申請呈現(xiàn)更為迅速的增長態(tài)勢，這離不開政府的引導(dǎo)和政策性支持，為進(jìn)一步鞏固強(qiáng)化增長的態(tài)勢，中央及各級地方政府應(yīng)結(jié)合實際情況繼續(xù)出臺相關(guān)的政策法規(guī)，促進(jìn)我國自主汽車品牌的成長。

5）我國電動汽車領(lǐng)域存在相對研發(fā)實力較強(qiáng)的自主品牌，如奇瑞和比亞迪，有實力的自主品牌要恰當(dāng)利用現(xiàn)有技術(shù)優(yōu)勢，加大科研技術(shù)投入，形成核心競爭力。