方　鳴

投入服務(wù)化對工業(yè)行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的影響研究*

方鳴

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，安徽蚌埠233030）

本文利用投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，基于在岸服務(wù)和離岸服務(wù)的細(xì)分視角，測度2002—2010年中國工業(yè)行業(yè)投入服務(wù)化水平，并在考慮行業(yè)異質(zhì)性的基礎(chǔ)上，運(yùn)用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法，考察在岸和離岸兩種服務(wù)投入對工業(yè)行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的影響。結(jié)果顯示：中國工業(yè)投入服務(wù)化總體水平不高，且在岸服務(wù)投入顯著高于離岸服務(wù)投入；服務(wù)投入水平的提高有助于工業(yè)行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的提升，且較之于在岸服務(wù)投入，離岸服務(wù)投入對工業(yè)行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的促進(jìn)效應(yīng)更大；研發(fā)水平的差異會(huì)影響在岸和離岸兩種服務(wù)投入對工業(yè)行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的作用。

投入服務(wù)化；在岸服務(wù)投入；離岸服務(wù)投入；環(huán)境技術(shù)效率

改革開放以來，伴隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的快速提升，環(huán)境問題日益凸顯。根據(jù)2013年環(huán)保部環(huán)境規(guī)劃研究院發(fā)布的《中國環(huán)境經(jīng)濟(jì)核算研究報(bào)告2010》測算，2010年全國生態(tài)環(huán)境退化成本達(dá)到1.5萬億元，占當(dāng)年GDP比重約為3.5%，研究結(jié)果顯示，“十一五”以來，雖然我國在污染治理和節(jié)能減排等方面取得了一定的進(jìn)展，但是現(xiàn)階段仍處于環(huán)境成本上升時(shí)期，環(huán)境壓力加劇。如何推動(dòng)我國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實(shí)現(xiàn)低污染、低能耗、高質(zhì)量、高收益的集約型增長，已經(jīng)成為我國工業(yè)發(fā)展過程中亟待解決的問題。近年來，全球工業(yè)服務(wù)化趨勢日益明顯，工業(yè)生產(chǎn)分工不斷深化，中間需求比重日漸加大，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)增長迅猛，工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)加速轉(zhuǎn)型，由傳統(tǒng)的加工和制造為中心向服務(wù)和創(chuàng)新升級，“服務(wù)”逐漸成為各國工業(yè)效率提升的驅(qū)動(dòng)力和價(jià)值獲取的新源泉。所謂工業(yè)服務(wù)化（Tertiarization）主要包括產(chǎn)出服務(wù)化和投入服務(wù)化兩個(gè)方面，產(chǎn)出服務(wù)化指的是工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)出由單一的產(chǎn)品向“產(chǎn)品+服務(wù)”包的轉(zhuǎn)變過程，其中產(chǎn)品所附帶的無形服務(wù)可以提升產(chǎn)品的價(jià)值，投入服務(wù)化是指工業(yè)行業(yè)所投入的生產(chǎn)要素從實(shí)物要素向服務(wù)要素的轉(zhuǎn)變，產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)、物流以及金融等服務(wù)要素已經(jīng)成為工業(yè)生產(chǎn)中不可或缺的部分。服務(wù)要素的投入一方面能增加工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)效率，同時(shí)還能顯著降低工業(yè)生產(chǎn)中對資源的依賴，減少能源消耗，緩解環(huán)境污染。投入服務(wù)化能否提高中國工業(yè)行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率、不同來源的服務(wù)投入在促進(jìn)工業(yè)行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率方面是否存在差異、行業(yè)的異質(zhì)性與服務(wù)投入對環(huán)境技術(shù)效率的影響是否有關(guān)？厘清上述問題，對于改變傳統(tǒng)的“粗放式”經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)工業(yè)行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，推進(jìn)工業(yè)與服務(wù)業(yè)的良性互動(dòng)，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)回顧

自20世紀(jì)80年代開始，國內(nèi)外學(xué)者對于工業(yè)生產(chǎn)過程中的投入服務(wù)化現(xiàn)象展開了較為深入的研究。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，國外研究主要集中在剖析投入服務(wù)化和工業(yè)生產(chǎn)之間的互動(dòng)關(guān)系，從理論和實(shí)證層面闡釋服務(wù)投入對生產(chǎn)效率的影響。Daniels認(rèn)為生產(chǎn)過程中有效率的服務(wù)投入對于提升制造業(yè)競爭力起著重要作用。［1］Markusen通過構(gòu)建生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易模型，認(rèn)為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展有助于降低制造業(yè)生產(chǎn)成本，對其生產(chǎn)效率提升有顯著的促進(jìn)作用。［2］格魯伯、沃克通過回顧發(fā)達(dá)國家工業(yè)的升級歷程，認(rèn)為工業(yè)生產(chǎn)中的投入要素經(jīng)歷了由傳統(tǒng)的勞動(dòng)和資本等要素向知識(shí)技術(shù)要素的轉(zhuǎn)變，而生產(chǎn)性服務(wù)作為“載體”能將知識(shí)技術(shù)要素導(dǎo)入生產(chǎn)過程之中，起著生產(chǎn)要素“傳送器”與生產(chǎn)率“推進(jìn)器”的作用。［3］Selya的研究表明生產(chǎn)性服務(wù)投入對臺(tái)灣地區(qū)制造業(yè)競爭力的提升起到了基礎(chǔ)性作用。［4］Wolfmayr利用投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)對OECD國家的服務(wù)投入與制造業(yè)競爭力之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)服務(wù)投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率有顯著的促進(jìn)作用，服務(wù)投入外部化對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長有著顯著的正向影響。［5］

國內(nèi)有關(guān)投入服務(wù)化的研究也主要圍繞著投入服務(wù)化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)展開。顧乃華等提出對處于轉(zhuǎn)型期的中國制造業(yè)而言，大力發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，推動(dòng)生產(chǎn)性服務(wù)環(huán)節(jié)外包，有利于提升制造業(yè)競爭力。［6］江靜等在分析生產(chǎn)者服務(wù)促進(jìn)制造業(yè)效率提升的內(nèi)在機(jī)理的基礎(chǔ)上，分別從地區(qū)和行業(yè)兩個(gè)層面實(shí)證檢驗(yàn)了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展與制造業(yè)效率之間的關(guān)系，結(jié)果表明生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)擴(kuò)張促進(jìn)了制造業(yè)整體效率的提升。［7］高覺民、李曉慧利用中國省際面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)造聯(lián)立方程考察了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)之間的互動(dòng)關(guān)系，實(shí)證研究結(jié)論指出生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)之間存在互動(dòng)發(fā)展的關(guān)系。［8］

工業(yè)生產(chǎn)中的投入服務(wù)化不僅能提高工業(yè)生產(chǎn)效率，還對于降低工業(yè)生產(chǎn)中的資源依賴，減少能源消耗，緩解環(huán)境污染，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展有著積極的作用。有關(guān)服務(wù)化的環(huán)境效應(yīng)問題，近年來也有部分學(xué)者給予了關(guān)注。Fishbein發(fā)現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)服務(wù)化戰(zhàn)略的實(shí)施能顯著降低其對于資源的耗費(fèi)。［9］Rothenberg認(rèn)為服務(wù)化不僅能提升制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率和產(chǎn)品價(jià)值，還能夠帶來環(huán)境收益。［10］劉繼國、李江帆在回顧國外制造業(yè)服務(wù)化相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，提出制造業(yè)服務(wù)化對于我國走新型工業(yè)化道路，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。［11］饒暢通過實(shí)證分析制造業(yè)投入服務(wù)化對于碳生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)投入服務(wù)化不僅有利于制造業(yè)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，且具有生態(tài)效益。［12］

通過細(xì)致梳理國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，首先，現(xiàn)有研究主要集中在考察投入服務(wù)化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，分析投入服務(wù)化與工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)效率之間的互動(dòng)關(guān)系，鮮有文獻(xiàn)從投入要素的角度，研究投入服務(wù)化的環(huán)境效應(yīng)，闡釋投入服務(wù)化水平對工業(yè)行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的影響。其次，已有文獻(xiàn)大多從服務(wù)的特性角度出發(fā)，分析不同類型服務(wù)的影響，忽視了服務(wù)來源（離岸服務(wù)與在岸服務(wù)）這一重要分類基礎(chǔ)。再次，鮮有學(xué)者從行業(yè)異質(zhì)性的角度剖析投入服務(wù)化對工業(yè)行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的影響，然而行業(yè)異質(zhì)性的存在對于投入服務(wù)化的水平、服務(wù)投入的組織形式，進(jìn)而對于行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率有著顯著的影響。基于此，本研究利用中國投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，將工業(yè)服務(wù)投入劃分為在岸和離岸兩種形式，實(shí)證檢驗(yàn)投入服務(wù)化對于工業(yè)行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的影響，并通過設(shè)定行業(yè)異質(zhì)性虛擬變量，考察工業(yè)投入服務(wù)化的不同組織形式對環(huán)境技術(shù)效率的作用。

二、計(jì)量模型與數(shù)據(jù)來源

（一）環(huán)境技術(shù)效率的測算方法

假設(shè)每個(gè)工業(yè)行業(yè)所使用的投入向量為x= （x1，x2，…，xN）∈R+N，得到兩種產(chǎn)出，一種是正常的產(chǎn)出，被稱為“合意產(chǎn)出”；另一種是不受歡迎的副產(chǎn)品（如工業(yè)生產(chǎn)中排放的廢氣、廢水和廢渣等），被稱為“不合意產(chǎn)出”。Fare等人將包含有“不合意產(chǎn)出”在內(nèi)的總產(chǎn)出與生產(chǎn)要素投入之間的技術(shù)結(jié)構(gòu)關(guān)系稱為環(huán)境技術(shù)。［13］由此可以得到由N種投入所產(chǎn)生的合意產(chǎn)出與非合意產(chǎn)出的所有組合，由集合P（x）=｛（y，b）：x can produce （y，b）｝，x∈R+N表示，其中，合意產(chǎn)出向量為y=（y1，y2，…，yM）∈R+M，不合意產(chǎn)出向量為b=（b1，b2，…，bJ）∈R+J。生產(chǎn)可行性集合P（x）為有界閉集，且具有如下性質(zhì)：（1）聯(lián)合弱可處置性，即若（y，b）∈P （x），0≤θ≤1，那么（θy，θb）∈P（x）。表示當(dāng)投入資金和設(shè)備去治理污染使不合意產(chǎn)出減少時(shí)，合意產(chǎn)出會(huì)因投入的減少而降低。（2）強(qiáng)可處置性，即若（y，b）∈P（x），且y′≤y，那么（y′，b）∈P（x）。表示合意產(chǎn)出可以自由處置，當(dāng)生產(chǎn)投入和污染規(guī)模相同時(shí)，合意產(chǎn)出水平的高低反映了環(huán)境管制約束下技術(shù)水平的高低。（3）合意產(chǎn)出與非合意產(chǎn)出是零結(jié)合。即若（y，b）∈P（x），且b=0，則y= 0。表示若無不合意產(chǎn)出，那么合意產(chǎn)出也為零。（4）投入要素x是可自由處置的。即若x′≤x，那么P（x′）?P（x）。

假定時(shí)期t=1，2，…，T，存在K個(gè)決策單元（k=1，2，…K），其投入產(chǎn)出向量為（xt（K*N），yt（K*M），bt（K*J）），構(gòu)造滿足上述條件的環(huán)境技術(shù)如下：

由環(huán)境技術(shù)可以得到環(huán)境管制約束下生產(chǎn)的可能性前沿。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)Luenberger （1995）短缺函數(shù)思想，設(shè)方向向量g=（gy，-gb），得到如下的方向性環(huán)境產(chǎn)出距離函數(shù)。［14］

方向向量的構(gòu)造可以約束合意產(chǎn)出與非合意產(chǎn)出的變動(dòng)方向和大小。β衡量了合意產(chǎn)出增長和非合意產(chǎn)出減少的最大可能數(shù)量，反映了生產(chǎn)者相對于前沿環(huán)境技術(shù)水平非效率的差距。生產(chǎn)者k′（xtk′，ytk′，btk′）在參考技術(shù)Pt（xt）下的β值可以通過求解如下線性規(guī)劃方程得到：

定義t期至t+1期的技術(shù)效率變化指數(shù)為：

它表示每個(gè)決策單元從t期至t+1期對最佳前沿的追趕程度，ECt+1t〉1表示技術(shù)效率在此期間得到改善，ECt+1t〈1則表示技術(shù)效率的惡化。

考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性以及相關(guān)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，加之規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)出占工業(yè)總產(chǎn)值的份額較大，本文以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)分行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對整體工業(yè)行業(yè)發(fā)展情況進(jìn)行代表性研究。對于合意總產(chǎn)出（y），本文以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)分行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值表示，并以相應(yīng)年份的分行業(yè)工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，以得到2001年不變價(jià)的工業(yè)分行業(yè)總產(chǎn)值。對于不合意產(chǎn)出（b），由于SO2是國家環(huán)境監(jiān)測的主要指標(biāo)，且為工業(yè)的主要污染排放物，因此本文使用工業(yè)各行業(yè)每年的SO2排放量為不合意產(chǎn)出指標(biāo)。關(guān)于工業(yè)行業(yè)投入要素的選取，則以各行業(yè)年末從業(yè)人數(shù)作為勞動(dòng)力投入指標(biāo)，以各行業(yè)年固定資產(chǎn)凈值（經(jīng)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)平減后以2001年不變價(jià)表示）作為資本投入指標(biāo)。由于SO2主要來源于煤炭等能源的消耗，因此選取各行業(yè)每年煤炭投入量作為能源投入指標(biāo)。工業(yè)分行業(yè)總產(chǎn)值、從業(yè)人數(shù)、行業(yè)固定資產(chǎn)凈值、工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)均來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，各行業(yè)SO2排放值來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》，各行業(yè)煤炭投入量來源于《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。本文使用LINDO 6.1軟件對2002—2010年中國工業(yè)32個(gè)行業(yè)的環(huán)境技術(shù)效率進(jìn)行測算。（1）

（二）計(jì)量模型設(shè)定

為了驗(yàn)證投入服務(wù)化對工業(yè)行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的影響，結(jié)合樣本數(shù)據(jù)特點(diǎn)，在借鑒前人相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，本文的計(jì)量模型設(shè)定如下：

其中，下標(biāo)i與t分別表示工業(yè)行業(yè)和年份，ec表示行業(yè)的環(huán)境技術(shù)效率，fh是測算的工業(yè)行業(yè)進(jìn)口的生產(chǎn)性服務(wù)投入程度，即離岸服務(wù)投入水平。Control表示影響行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的其他因素，μi表示不可觀測的行業(yè)固定效應(yīng)，εi，t表示隨機(jī)誤差。為反映行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的動(dòng)態(tài)變化以及準(zhǔn)確考察投入服務(wù)化程度對行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的動(dòng)態(tài)效應(yīng)，本文采用動(dòng)態(tài)面板模型，同時(shí)考慮到服務(wù)投入對于行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的影響有一定滯后性，因此借鑒Alzaid和Al-Osh的方法在回歸中加入核心解釋變量的滯后值［15］，這種方法一方面可以減小殘差的序列相關(guān)性，另一方面可以降低核心解釋變量與前期的被解釋變量的內(nèi)生性問題，同時(shí)模型中還應(yīng)加入被解釋變量的滯后值。

為了比較離岸服務(wù)投入與在岸服務(wù)投入對行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的影響，本文還將在岸服務(wù)投入水平（dh）作為核心解釋變量進(jìn)行分析，由此得到如下模型（6）：

同時(shí)，考慮到不同行業(yè)間存在著異質(zhì)性，本文將研發(fā)投入水平（Dumrd）這一反映行業(yè)異質(zhì)性的虛擬變量引入模型，以考察其與投入服務(wù)化水平相互作用下對行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的影響，由此得到模型（7）與模型（8）如下：

（三）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

1.核心解釋變量

本文的核心解釋變量為工業(yè)行業(yè)離岸服務(wù)投入水平（fh）與在岸服務(wù)投入水平（dh）。借鑒Feenstra和Hanson提出的計(jì)算方法［16］，測算離岸和在岸服務(wù)投入水平的具體公式如下：

其中，i表示工業(yè)部門，j表示服務(wù)部門，xjt表示i工業(yè)部門所購置的j部門中間投入品的數(shù)量；yi表示i工業(yè)部門購置的所有中間投入品的數(shù)量，則用于計(jì)算i部門中使用j行業(yè)中間服務(wù)投入占其使用的總中間投入的比例。gj表示j行業(yè)的總產(chǎn)出，imj表示j行業(yè)的總進(jìn)口，exj表示j行業(yè)的總出口。而則表示j行業(yè)的服務(wù)進(jìn)口占其國內(nèi)總需求的比重。已有相關(guān)文獻(xiàn)大多利用公式（9）測度行業(yè)離岸外包率，但根據(jù)上述分析可知，該方法實(shí)際上計(jì)算的是i行業(yè)中離岸服務(wù)投入占總的中間投入比重，并沒有體現(xiàn)離岸服務(wù)的獲取是否是經(jīng)由外包方式。因此，本文使用該公式計(jì)算中國工業(yè)行業(yè)離岸服務(wù)投入水平有一定的合理性。在（9）式的基礎(chǔ)上，將，可以得到（10）式，用以測度中國工業(yè)行業(yè)在岸服務(wù)投入水平。替換為

由于國家統(tǒng)計(jì)局每5年開展一次全國性的投入產(chǎn)出調(diào)查和投入產(chǎn)出表的編制工作，為了獲得研究期的樣本數(shù)據(jù)，本文采用平新喬的處理方法［17］，2002—2006年工業(yè)行業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)采用2002年投入產(chǎn)出表中的數(shù)據(jù)替代，2008—2010年工業(yè)行業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)采用2007年投入產(chǎn)出表中的數(shù)據(jù)替代。在計(jì)算fh和dh指數(shù)時(shí)，imj和exj數(shù)據(jù)可從聯(lián)合國貿(mào)發(fā)數(shù)據(jù)庫獲取，有關(guān)xji數(shù)據(jù)的計(jì)算，本文首先利用投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)計(jì)算出i行業(yè)使用的中間服務(wù)j占服務(wù)業(yè)j總產(chǎn)出的比重（即xji/gi），再利用j部門每年的總產(chǎn)值乘以該比值，從而得出其他年份的工業(yè)行業(yè)中投入的j部門中間服務(wù)的使用量。類似的，在yi數(shù)據(jù)的處理上，本文首先利用投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)計(jì)算i行業(yè)總中間投入量占該行業(yè)總產(chǎn)出的比重（即yi/gi），接著將該行業(yè)的年產(chǎn)出乘以該比重，得到其他年份i行業(yè)的總中間投入量。工業(yè)行業(yè)的總產(chǎn)出（gi）和服務(wù)業(yè)的總產(chǎn)出（gj）可從《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中獲得。

關(guān)于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的類別，為了保證統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，本文將聯(lián)合國貿(mào)發(fā)數(shù)據(jù)庫進(jìn)出口數(shù)據(jù)中服務(wù)業(yè)的分類與投入產(chǎn)出表、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中可獲得總產(chǎn)出值的服務(wù)業(yè)進(jìn)行比對，把這三個(gè)數(shù)據(jù)庫所統(tǒng)計(jì)的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)類別進(jìn)行合并，結(jié)果如表1所示。

經(jīng)測算，2002—2010年32個(gè)工業(yè)行業(yè)fh和dh指數(shù)均值計(jì)算結(jié)果如表2所示（2），不難發(fā)現(xiàn)我國工業(yè)行業(yè)在岸投入服務(wù)化水平遠(yuǎn)高于離岸投入服務(wù)化水平，而兩者之和反映了我國工業(yè)行業(yè)總的投入服務(wù)化水平，總體上來看，我國工業(yè)投入服務(wù)化水平較低，行業(yè)均值僅達(dá)到11.73%。

表1　生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)劃分與合并

表2　2002—2010年中國工業(yè)行業(yè)fh 與dh 指數(shù)均值

2.控制變量

本文選擇的其他控制變量為：（1）外商直接投資（fdi）?，F(xiàn)有研究表明外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)對工業(yè)行業(yè)的環(huán)境技術(shù)效率有一定的促進(jìn)作用，同時(shí)外商直接投資結(jié)構(gòu)也可能對行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率產(chǎn)生影響。為了分析fdi對我國工業(yè)行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的影響效應(yīng)，本文使用各行業(yè)的外資工業(yè)總產(chǎn)值占行業(yè)總體工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示行業(yè)外資進(jìn)入程度，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。（2）人力資本水平（hc）。人力資本水平的高低關(guān)乎企業(yè)技術(shù)吸收能力的強(qiáng)弱，在某種程度上決定了企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，本文使用各行業(yè)大中型企業(yè)的科技人員數(shù)占行業(yè)總就業(yè)人員數(shù)的比重加以衡量，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。（3）出口強(qiáng)度（exp）。相關(guān)研究認(rèn)為貿(mào)易開放程度越高意味著從國外汲取先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)越多［18］，另外外向型企業(yè)會(huì)迫于國際市場競爭壓力積極主動(dòng)地吸收先進(jìn)技術(shù)，形成創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制。［19］本文使用各行業(yè)出口交貨值與行業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量行業(yè)出口強(qiáng)度，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。（4）研發(fā)投入水平（dumrd）。本文利用各行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出占行業(yè)增加值的比重為標(biāo)準(zhǔn)，以虛擬變量來衡量行業(yè)研發(fā)投入水平，其中大于均值水平的行業(yè)dumrd取值為“1”，反之取值為“0”。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

本文采用Alzaid和Al-Osh（1990）的方法在模型中加入核心解釋變量的滯后期，以降低核心解釋變量與被解釋變量之間可能存在的逆向因果關(guān)系而導(dǎo)致的內(nèi)生性問題，但是由于模型引入的如行業(yè)人力資本水平和出口強(qiáng)度等其他控制變量可能與被解釋變量存在逆向因果關(guān)系而產(chǎn)生內(nèi)生性問題，因此本文使用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法（System-GMM），同時(shí)對水平方程和差分方程進(jìn)行估計(jì)，以利用更多信息，提高估計(jì)效率，同時(shí)解決模型可能存在的內(nèi)生性問題。各模型的回歸結(jié)果如表3所示。

系統(tǒng)廣義矩估計(jì)的有效性取決于殘差差分項(xiàng)的序列相關(guān)性和工具變量選取的有效性，前者根據(jù)Arrellano-Bond AR（2）檢驗(yàn)進(jìn)行判斷，后者則可以通過Sargan過度識(shí)別檢驗(yàn)判斷。上述各模型AR（2）檢驗(yàn)的結(jié)果支持方程誤差項(xiàng)不存在二階序列相關(guān)的原假設(shè)，且Sargan過度識(shí)別檢驗(yàn)也顯示不能拒絕工具變量有效性的原假設(shè)，因此估計(jì)結(jié)果是可靠的。

首先，不含虛擬變量與核心解釋變量交互項(xiàng)的模型回歸結(jié)果顯示：對于全行業(yè)而言，使用進(jìn)口生產(chǎn)性服務(wù)作為中間投入對行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的促進(jìn)作用明顯（0.0046，0.0568）；使用國內(nèi)生產(chǎn)性服務(wù)作為中間投入對行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率也具有一定促進(jìn)作用（一階滯后系數(shù)雖不顯著，但二階滯后系數(shù)顯著為正，0.0416），且同期比較而言，使用進(jìn)口生產(chǎn)性服務(wù)對行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的促進(jìn)作用更大，產(chǎn)生這種結(jié)果的原因一方面可能是離岸方式獲得的服務(wù)中間投入品比通過在岸方式獲取的服務(wù)中間投入品的質(zhì)量更高，進(jìn)口生產(chǎn)性服務(wù)的技術(shù)和資本的正向溢出效應(yīng)對工業(yè)行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率產(chǎn)生了積極影響；另一方面可能是由于行業(yè)在服務(wù)投入方式選擇上的差異造成的，現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)在國外服務(wù)中間投入品的獲取上，中國工業(yè)行業(yè)多使用外包方式，而外包行為對于緩解生產(chǎn)中的資源約束矛盾，提升生產(chǎn)專業(yè)化程度，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)重組，提高價(jià)值創(chuàng)造有著重要的作用。［20］相比較而言，中國國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展緩慢，效率低下，無法完全滿足工業(yè)行業(yè)投入服務(wù)化所引致的服務(wù)需求，另外多數(shù)工業(yè)行業(yè)仍以制造為主，片面追求規(guī)模效應(yīng)，將服務(wù)生產(chǎn)“內(nèi)部化”，無法利用服務(wù)外包效應(yīng)以實(shí)現(xiàn)效率提升。

其次，包含研發(fā)虛擬變量與核心解釋變量交互項(xiàng)的模型回歸結(jié)果顯示：對于研發(fā)投入水平高的行業(yè)而言，生產(chǎn)性服務(wù)中間投入的使用會(huì)對環(huán)境技術(shù)效率產(chǎn)生積極影響（不論是使用在岸服務(wù)投入還是使用離岸服務(wù)投入）。且同期比較，離岸服務(wù)中間投入每增加1%，將促進(jìn)全行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率上升5.86%（0.0547+0.0039）；在岸服務(wù)中間投入每增加1%，將促進(jìn)全行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率上升5.28%（0.0341+0.0187）。產(chǎn)生這一結(jié)果的原因可能源于研發(fā)投入較高的行業(yè)在生產(chǎn)性服務(wù)投入的使用上更為高效，從而對行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率提升有著積極影響。

最后，關(guān)于模型中相關(guān)控制變量的回歸系數(shù)顯示：出口強(qiáng)度與人力資本對行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的作用顯著為正。人力資本水平越高，意味著行業(yè)的技術(shù)吸收能力越強(qiáng)，從而對行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率具有正向作用；高出口強(qiáng)度行業(yè)的貿(mào)易開放程度較高，其服務(wù)外包度較高，能更有效地從國外獲得優(yōu)質(zhì)的中間服務(wù)投入，同時(shí)較之于非外向型行業(yè)而言，高出口強(qiáng)度行業(yè)在服務(wù)的使用效率上更高，這都會(huì)促進(jìn)行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的改善。反映行業(yè)外資進(jìn)入程度的變量fdi的系數(shù)多顯著為負(fù)，這說明較高的外資進(jìn)入程度對行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率存在負(fù)效應(yīng)，外資的進(jìn)入并沒有改善環(huán)境技術(shù)，這在一定程度上意味著我國引資過程中“污染避難所”現(xiàn)象的可能存在。原因在于：一方面考慮到外資企業(yè)與本土企業(yè)之間存在的技術(shù)差距，受技術(shù)吸收能力的影響，外資進(jìn)入對于我國環(huán)境技術(shù)效率的正面作用尚未顯現(xiàn)；另一方面，部分行業(yè)引進(jìn)的外資比國內(nèi)行業(yè)的環(huán)境技術(shù)低，形成了外資的負(fù)向技術(shù)溢出，對總體的環(huán)境技術(shù)效率產(chǎn)生了負(fù)向影響。［21］

表3　各模型回歸結(jié)果（被解釋變量為）

四、結(jié)論與政策建議

本文利用投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，在測算2002—2010年中國工業(yè)行業(yè)投入服務(wù)化水平的基礎(chǔ)上，運(yùn)用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法考察了在岸和離岸兩種服務(wù)投入對工業(yè)行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的影響。通過研究，本文得出以下結(jié)論：第一，現(xiàn)階段，中國工業(yè)投入服務(wù)化總體水平不高，且在岸服務(wù)投入顯著高于離岸服務(wù)投入；第二，服務(wù)投入水平的提高有助于工業(yè)行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的提升，且較之于在岸服務(wù)投入，離岸服務(wù)投入對工業(yè)行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的促進(jìn)效應(yīng)更大；第三，研發(fā)水平的差異會(huì)影響在岸和離岸兩種服務(wù)投入對工業(yè)行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的作用。

本文的研究結(jié)論具有以下幾點(diǎn)政策含義：第一，為了推進(jìn)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級，適應(yīng)新型工業(yè)化發(fā)展需要，中國工業(yè)行業(yè)要提升要素投入的質(zhì)量，特別是加大生產(chǎn)過程中優(yōu)質(zhì)服務(wù)要素的投入。第二，創(chuàng)新體制機(jī)制，推動(dòng)工業(yè)服務(wù)外包業(yè)務(wù)發(fā)展，以“離岸外包”帶動(dòng)“在岸外包”，促進(jìn)中國生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與工業(yè)制造業(yè)之間的良性互動(dòng)。第三，鼓勵(lì)工業(yè)行業(yè)加大研發(fā)投入，加快技術(shù)進(jìn)步步伐，提升技術(shù)創(chuàng)新能力，以提高中國工業(yè)行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率。有效利用外商直接投資，限制高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)進(jìn)入，合理引導(dǎo)外資投向，充分發(fā)揮外資生產(chǎn)性服務(wù)企業(yè)的“技術(shù)溢出效應(yīng)”，增強(qiáng)本土生產(chǎn)性服務(wù)企業(yè)服務(wù)能力。

注釋：

（1）為了保證數(shù)據(jù)完整性和計(jì)算有效性，本文對有關(guān)樣本行業(yè)進(jìn)行了剔除和合并的處理，其中將“食品制造業(yè)”、“飲料制造業(yè)”和“食品加工業(yè)”合并為“食品加工制造業(yè)”，將“服裝及其他纖維品制造業(yè)”和“皮革、毛皮、羽絨制品制造業(yè)”合并為“服裝制造業(yè)”，將“木材加工及竹、藤、棕、草制品業(yè)”和“家具制造業(yè)”合并為“木材加工及家具制造業(yè)”。由于數(shù)據(jù)的缺失，剔除的行業(yè)為“其他礦采選業(yè)”、“廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”、“工藝品及其他制造業(yè)”。

（2）限于篇幅，本文未列出32個(gè)工業(yè)行業(yè)各年fh 指數(shù)和dh 指數(shù)的計(jì)算結(jié)果。

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（責(zé)任編輯秋妍）

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國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（12CJY045）；國家社會(huì)科學(xué)基金教育學(xué)青年課題（CKA110161）；安徽省高校優(yōu)秀青年人才支持計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目“投入服務(wù)化對工業(yè)行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的影響研究”

方鳴（1981—），安徽無為人，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)副教授，博士，主要研究方向：國際貿(mào)易理論與政策。