□靳燕國（南水北調(diào)中線干線工程建設(shè)管理局）

1 引言

水利工程項目發(fā)包模式確定了參與各方的合同關(guān)系，常見的工程項目發(fā)包模式有DBB，DB，EPC，CM 等。不同的發(fā)包模式有不同的適用類型，采用不同的發(fā)包模式，其技術(shù)經(jīng)濟效果差異很大，因而選擇恰當(dāng)?shù)陌l(fā)包模式至關(guān)重要，同時我們有必要對影響發(fā)包模式選擇的因素做一分析。

關(guān)于發(fā)包模式選擇的影響因素，許多學(xué)者都進行了研究。文獻都從不同角度探討了影響建設(shè)工程發(fā)包模式選擇的相關(guān)因素，并取得了一定的成果。但工程項目發(fā)包模式的影響因素極為復(fù)雜，上述研究仍存在有不足之處。本文在總結(jié)前人研究的基礎(chǔ)上對影響工程發(fā)包模式的因素做一全面分析，為業(yè)主提供決策分析。

2 發(fā)包主體對交易模式選擇的影響

水利工程發(fā)包主體（即業(yè)主）是發(fā)包模式的決策者，其自身條件也是影響發(fā)包模式選擇的重要因素。對于不同的發(fā)包人，其工程項目管理能力、經(jīng)驗、管理效率相差甚遠(yuǎn)。同時，不同的發(fā)包人對工程項目的目標(biāo)以及對風(fēng)險偏好也有所不同。發(fā)包主體對交易模式選擇的影響主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

2.1 業(yè)主的管理能力

業(yè)主的管理能力主要分為兩個方面：一是業(yè)主是否有類似工程的經(jīng)驗；另一個是業(yè)主方的組織能力。業(yè)主的經(jīng)驗主要來自于對以往工程的知識的積累，當(dāng)業(yè)主遇到有過類似經(jīng)驗的工程時，對發(fā)包模式的決策相對比較容易。就業(yè)主自身的組織能力而言，對工程的管理是一項專業(yè)性較強的工作，其領(lǐng)域不僅包括管理領(lǐng)域，還必須對工程技術(shù)比較熟悉，并不是所有的業(yè)主都具備這種能力。不同的發(fā)包模式對業(yè)主管理能力的要求是不一樣的，例如：在DBB 模式下，要求業(yè)主有較高的管理能力；在工程總承包模式下，對業(yè)主的管理能力要求不高；在CM 模式下，有專業(yè)的CM 經(jīng)理幫助業(yè)主進行工程管理。

2.2 業(yè)主的目標(biāo)

在每一個工程項目開建之前，業(yè)主都會對該項目的建設(shè)實施有一定的目標(biāo)。無論是從工程實體的質(zhì)量，建設(shè)過程的安全程度，工程投入的成本，建設(shè)工期等方面，都會有一個令業(yè)主滿意的程度。一般來說，所有的業(yè)主都希望用最低的成本獲取最大的收益。但是由于工程建設(shè)自身的特點，建設(shè)環(huán)境的復(fù)雜性，不可能每一個工程的每一項指標(biāo)都能滿足業(yè)主的意愿，業(yè)主必須有側(cè)重的選擇自己的目標(biāo)。例如：城市供水工程，業(yè)主更側(cè)重工程的質(zhì)量和工期目標(biāo)；水利發(fā)電項目，業(yè)主更側(cè)重工程的投入成本和預(yù)期收益等。不同的發(fā)包模式下業(yè)主的目標(biāo)也不同，例如：DBB 模式下，業(yè)主更注重工程質(zhì)量；DB 模式下，業(yè)主更注重技術(shù)；CM 模式下，業(yè)主更注重投資。

2.3 業(yè)主的需求

在項目設(shè)計中如果業(yè)主的需求不是十分明確，工程的很多部分功能不能確定，這將導(dǎo)致項目實施過程中頻繁的設(shè)計變更。這無疑會增加項目進展的難度。業(yè)主的需求是否明確，對發(fā)包模式的選擇也就不同。如在DBB 模式下，變更和索賠更容易發(fā)生，而在工程總承包模式下，由總承包商協(xié)調(diào)設(shè)計和施工，在很大程度上減少變更索賠的發(fā)生，有利于保證工程項目的順利實施。

3 發(fā)包客體對交易模式選擇的影響

3.1 工程經(jīng)濟屬性的影響

根據(jù)工程的建設(shè)目的和完工后是否盈利，可將工程項目分為經(jīng)營性項目和非經(jīng)營性項目。經(jīng)營性項目是指以盈利為目的的而進行的工程建設(shè)；非經(jīng)營性項目是指為了實現(xiàn)社會和環(huán)境目標(biāo)，為大眾提供服務(wù)的，不以盈利為目的的工程建設(shè)（包括社會公益項目，污染治理項目等）。工程是否盈利對業(yè)主管理方式是有影響的，一般的非經(jīng)營性項目，由政府投資，缺乏真正意義上的業(yè)主，通常邀請專業(yè)的公司代為管理。對于經(jīng)營性項目，業(yè)主采用何種的管理方式要根據(jù)自身的管理能力來確定。

3.2 工程復(fù)雜程度的影響

從業(yè)主方面看，工程項目的一次性、固定性、工期長等本身的特性，造成工程的復(fù)雜性，工程項目系統(tǒng)本身就是一個復(fù)雜的系統(tǒng)。項目的復(fù)雜性將增加項目實施過程中的復(fù)雜性。項目越復(fù)雜，施工過程中需要設(shè)計和施工單位協(xié)調(diào)的工作就會越多。另外，由于技術(shù)的復(fù)雜性，工程地質(zhì)條件的復(fù)雜性都可能影響工程發(fā)包模式的選擇。不同的發(fā)包方式對工程復(fù)雜程度的適應(yīng)能力不同，例如采用DB 或EPC 總承包模式對工程整體優(yōu)化、提高可建造性具有明顯優(yōu)勢，因此適合比較復(fù)雜的工程項目，但對設(shè)計施工總承包商的能力和經(jīng)驗等方面要求較高。而DBB 模式則適合相對比較簡單的項目。

3.3 工程規(guī)模的影響

工程規(guī)模越大，不僅意味著投資更大，而且說明整個工程項目所劃分的子項越多。工程規(guī)模較大的項目，對承包商和業(yè)主的專業(yè)性要求更高，尤其是對業(yè)主的管理能力提出了更高的要求。所以，對于大型工程項目，經(jīng)常采用工程總承包的模式。即使是總承包不適合整個工程項目，也可以在子項工程引入DB 或EPC 模式。對于工程規(guī)模較小的項目，引入DB 或EPC 模式就可能影響投標(biāo)的競爭性，一般采用DBB 模式。

3.4 工程設(shè)計深度

工程項目設(shè)計是工程項目建設(shè)程序的關(guān)鍵步驟之一，工程項目設(shè)計主要分為四個階段：初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、招標(biāo)設(shè)計及施工詳圖設(shè)計。不同的工程設(shè)計深度決定了工程發(fā)包范圍的不同，對發(fā)包方式提出了不同的要求。如果選擇DBB 發(fā)包模式，招標(biāo)時設(shè)計已經(jīng)完成了，業(yè)主需求也基本確定，因此在實施過程中的不確定性就會減少；如果選擇DB 或是EPC 發(fā)包模式，工程設(shè)計有可能只完成了概念設(shè)計，就將設(shè)計和施工交由總承包商負(fù)責(zé)；CM 模式在設(shè)計過程中進行發(fā)包，邊設(shè)計，邊施工。不同發(fā)包方式的設(shè)計深度是不同的，具體的某種發(fā)包模式適應(yīng)的設(shè)計深度并不是絕對的，要受其他因素的影響。

4 建設(shè)環(huán)境對交易模式選擇的影響

水利工程建設(shè)都建立在一定的建設(shè)環(huán)境當(dāng)中，建設(shè)環(huán)境對發(fā)包模式的影響表現(xiàn)在3 個方面：市場環(huán)境、法律法規(guī)環(huán)境和施工環(huán)境。由于水利工程建設(shè)持續(xù)周期長，建設(shè)規(guī)模大，因此建設(shè)環(huán)境的變化對工程發(fā)包模式的選擇和設(shè)計影響較大。

4.1 承包人的競爭性

業(yè)主招標(biāo)時，投標(biāo)人數(shù)代表了投標(biāo)競爭的激烈程度。投標(biāo)人較多時，意味著潛在承包人的競爭性比較強，比較適合DBB 發(fā)包模式，有利于業(yè)主從中選出實力較強的承包商，并與之簽訂合同。而DB 模式下工程專業(yè)性比較強，DB 總承包商更傾向于有限競爭性，潛在承包人的競爭性比較小[5]。

4.2 市場發(fā)育程度

目前，我國的建筑工程以DBB 模式為主。近年來，我國的工程建設(shè)雖然積極引入多樣發(fā)包模式，例如總承包模式，但是無論是DB 模式還是EPC 模式與國際一流的總承包公司相比還有一定的差距。人們對總承包模式的認(rèn)識還存在許多的誤區(qū)，導(dǎo)致總承包的市場發(fā)育程度不夠成熟，所以業(yè)主在選擇合適的承包模式時，要考慮該模式的市場發(fā)育程度。

4.3 政策法規(guī)的影響

無論是哪一種的工程建設(shè)，都是關(guān)系到國計民生的大事，所以國家或地方政府會針對工程建設(shè)主體的行為出臺相應(yīng)的政策法規(guī)。建設(shè)政策法規(guī)影響著某種發(fā)包模式的發(fā)育程度，對業(yè)主選擇發(fā)包模式有一定的影響。

5 結(jié)論

水利工程建設(shè)一般較為復(fù)雜，影響因素較多，發(fā)包模式的選擇事關(guān)工程建設(shè)的成敗，不同的發(fā)包模式有其不同的特點和適用類型。影響水利工程發(fā)包模式選擇的因素很多，但總的來說可以概括為包客體、發(fā)包主體和發(fā)包環(huán)境三方面。本文主要從這三點出發(fā)，總結(jié)概括了影響水利工程發(fā)包模式選擇的主要因素，以期能為水利工程發(fā)包模式選擇提供參考。

[1]賈佳.工程項目交易模式影響因素及決策研究[D].重慶大學(xué)，2013.

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[4]曾陽.基于熵權(quán)模糊集的建設(shè)工程項目發(fā)包模式選擇模型[J].統(tǒng)計與決策.2009，18：66-68.