葉文武 施維軍 吳 斌 曹馳宇

（1.江蘇省水利工程科技咨詢有限公司，江蘇 南京 210029；2.南京市江寧區(qū)水利局，江蘇 南京 211112；3.南京市水利規(guī)劃設(shè)計(jì)院有限責(zé)任公司，江蘇 南京 210022）

1 水利工程項(xiàng)目管理中責(zé)任主體及缺陷分析

水利工程項(xiàng)目由于建設(shè)環(huán)境特殊，且要在規(guī)定的范圍、工期、費(fèi)用內(nèi)，按一定的質(zhì)量和設(shè)計(jì)要求高效率地實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目目標(biāo)，故使得項(xiàng)目管理的難度也非常大，是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程。水利項(xiàng)目一旦失事影響極大，因此，工程質(zhì)量一直是人們關(guān)注的焦點(diǎn)。誰(shuí)對(duì)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)，是落實(shí)質(zhì)量責(zé)任的關(guān)鍵。

根據(jù)水利部頒發(fā)的《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》第六條之規(guī)定，水利工程質(zhì)量實(shí)行項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）負(fù)責(zé)、監(jiān)理單位控制、施工單位確保和政府監(jiān)督相結(jié)合的質(zhì)量管理體制。同時(shí)，建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位依法對(duì)建設(shè)工程的質(zhì)量負(fù)責(zé)。隨著政府職責(zé)和權(quán)限的逐漸轉(zhuǎn)變，在實(shí)際操作中，政府成立了質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，代政府行使質(zhì)量監(jiān)督的行政職責(zé)［1］。

因此，五大責(zé)任主體（建設(shè)單位、勘察、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位）加上質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)共同組成了水利工程項(xiàng)目管理中一個(gè)健全的工程建設(shè)質(zhì)量管理模式，不可缺少任何一方。五大責(zé)任主體在水利工程項(xiàng)目管理中的地位非常重要，任何一個(gè)主體都有著其對(duì)工程質(zhì)量所擔(dān)負(fù)的不同方面責(zé)任，當(dāng)它們有機(jī)地組合在一起時(shí)，一個(gè)水利工程項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量就能得到最充分的保證。對(duì)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)而言，這正是其所期望的結(jié)果。在實(shí)踐中，由于五大責(zé)任主體的立場(chǎng)不同，因此，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)必須站在政府和社會(huì)的立場(chǎng)，加以監(jiān)督管理，讓建設(shè)的每一個(gè)水利工程都能合格地投入使用。但現(xiàn)有責(zé)任體系也有明顯的缺陷。

1.1 背離了誰(shuí)生產(chǎn)誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)建造誰(shuí)負(fù)責(zé)的常理

整個(gè)工程的建設(shè)活動(dòng)中，建設(shè)單位與勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等責(zé)任主體簽訂了合同，參與了全過(guò)程。就工程監(jiān)理而言，絕大多數(shù)監(jiān)理活動(dòng)只是對(duì)施工階段實(shí)施監(jiān)理，個(gè)別項(xiàng)目前移到設(shè)計(jì)階段。因此，按照這個(gè)組織關(guān)系，只有建設(shè)單位才能對(duì)工程質(zhì)量負(fù)全責(zé)。而建設(shè)單位又不是一個(gè)生產(chǎn)單位或承建單位，只是一個(gè)組織協(xié)調(diào)、管理單位，難以對(duì)工程質(zhì)量負(fù)全責(zé)，背離了誰(shuí)生產(chǎn)誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)建造誰(shuí)負(fù)責(zé)的常理。

1.2 責(zé)任主體太多，真正的責(zé)任主體地位不突出

在實(shí)際工作中，還要考慮分包商、檢測(cè)單位、材料（含構(gòu)件、配件）供應(yīng)單位、設(shè)備供應(yīng)商等有關(guān)各方主體。這些單位直接與建設(shè)單位簽訂合同，其他主體對(duì)他們沒(méi)有約束。按五方責(zé)任主體分析，建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位各負(fù)其責(zé)，工程質(zhì)量應(yīng)該有保證。但是仍有較多的質(zhì)量事故發(fā)生，一個(gè)重要原因就是沒(méi)有一個(gè)明確的突出的責(zé)任主體。說(shuō)起來(lái)是五方共同負(fù)責(zé)，但一旦發(fā)生事故，誰(shuí)都負(fù)不了責(zé)。

1.3 割裂了質(zhì)量控制的整體性

工程實(shí)體質(zhì)量的形成是一個(gè)連續(xù)的過(guò)程，排除建設(shè)前期決策的影響，工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)應(yīng)該是一個(gè)有機(jī)整體，勘察不僅是對(duì)建設(shè)單位負(fù)責(zé)，而且首先是對(duì)設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)，要為設(shè)計(jì)單位提供真實(shí)可靠的地勘數(shù)據(jù)。設(shè)計(jì)圖紙作為施工建設(shè)的依據(jù)，其設(shè)計(jì)質(zhì)量決定了工程的整體質(zhì)量，除結(jié)構(gòu)功能、工藝要求外，設(shè)計(jì)缺陷或失誤有可能導(dǎo)致重大工程事故的發(fā)生，施工質(zhì)量再好，如果設(shè)計(jì)本身先天不足，質(zhì)量問(wèn)題將不可避免。施工環(huán)節(jié)是工程實(shí)體質(zhì)量形成的關(guān)鍵，本應(yīng)與勘察、設(shè)計(jì)、材料供應(yīng)等有機(jī)結(jié)合，但由于長(zhǎng)期以來(lái)，各方責(zé)任主體互相獨(dú)立，既無(wú)隸屬關(guān)系，又無(wú)合同關(guān)系，平等地與建設(shè)單位相處，按圖紙施工是其職責(zé)所在，因此，對(duì)施工單位而言，主要精力是組織施工，照?qǐng)D施工，對(duì)監(jiān)理單位而言，主要任務(wù)是監(jiān)督施工單位是否按圖紙施工，不會(huì)更多地考慮設(shè)計(jì)上將會(huì)有哪些缺陷或不合理。

2 監(jiān)理單位與各責(zé)任主體之間的關(guān)系

2.1 監(jiān)理單位與項(xiàng)目業(yè)主的關(guān)系

在實(shí)際工程建設(shè)過(guò)程中，監(jiān)理單位和項(xiàng)目業(yè)主是建設(shè)工程平等的責(zé)任主體，監(jiān)理單位雖然是受項(xiàng)目業(yè)主委托參與工程監(jiān)理的，但其職責(zé)必須是在“公平、公正、客觀、科學(xué)”的前提下開展第三方工作。而有些業(yè)主卻沒(méi)有正確認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，總認(rèn)為監(jiān)理單位是為業(yè)主服務(wù)的，應(yīng)該無(wú)條件維護(hù)業(yè)主的利益。因此經(jīng)常出現(xiàn)：業(yè)主要求監(jiān)理簽署沒(méi)有監(jiān)理參與的技術(shù)文件和經(jīng)濟(jì)資料；有些問(wèn)題的處理明顯是業(yè)主的失誤卻要監(jiān)理單位為業(yè)主承擔(dān)責(zé)任；監(jiān)理單位的投資控制和進(jìn)度控制往往受業(yè)主的制約而流于形式；業(yè)主隨意找借口拖欠工程監(jiān)理費(fèi)等情況，這在一定程度上對(duì)監(jiān)理單位作為公正的第三方能否獨(dú)立開展工程監(jiān)理造成了嚴(yán)重影響。業(yè)主應(yīng)充分理解到這一點(diǎn)，給予監(jiān)理充分的支持，讓其真正做到獨(dú)立開展監(jiān)理工作，以維護(hù)自己的合法利益。對(duì)監(jiān)理單位而言，也要加強(qiáng)自身的管理，提高服務(wù)質(zhì)量。

就工程的風(fēng)險(xiǎn)程度而言，如果監(jiān)理工作做得不好，最大的受害者是項(xiàng)目業(yè)主，所以，項(xiàng)目業(yè)主和監(jiān)理單位都應(yīng)該正確認(rèn)識(shí)相互之間在工程建設(shè)中的關(guān)系和地位，相互理解和支持，盡量為對(duì)方的工作創(chuàng)造有利條件。只有這樣，項(xiàng)目業(yè)主和監(jiān)理單位才能以代表投資方利益的管理者身份搞好項(xiàng)目的監(jiān)督管理工作，為項(xiàng)目業(yè)主帶來(lái)最大的投資效益［2］。

2.2 監(jiān)理單位與施工單位的關(guān)系

在實(shí)際工程建設(shè)過(guò)程中，監(jiān)理單位和施工單位是監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系，絕大多數(shù)施工單位都能較好地按項(xiàng)目業(yè)主在施工承包合同中的要求，配合監(jiān)理單位搞好相關(guān)監(jiān)理工作。但也有部分施工單位和監(jiān)理單位的有關(guān)人員不能正確認(rèn)識(shí)和對(duì)待雙方的關(guān)系及地位，給相關(guān)工程建設(shè)帶來(lái)了一定的管理難度。

部分施工人員認(rèn)為，雖然監(jiān)理單位是業(yè)主請(qǐng)來(lái)管理工程的，但決定權(quán)仍在業(yè)主，監(jiān)理單位最終還要聽業(yè)主的。因此，在工程建設(shè)過(guò)程中，遇事時(shí)不與監(jiān)理商量而直接找業(yè)主，再將與業(yè)主商討的結(jié)果告知監(jiān)理單位，忽略了監(jiān)理單位為保證公正性和科學(xué)性所起到的作用，同時(shí)也給監(jiān)理工作帶來(lái)了不必要的麻煩。其實(shí)，監(jiān)理項(xiàng)目部作為一個(gè)全過(guò)程的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的質(zhì)量、安全和管理等問(wèn)題從專業(yè)管理角度給施工單位提出很好的處理建議，為給施工單位節(jié)約不必要的資金投入。

因此，施工單位和監(jiān)理單位作為施工項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)施工者和管理者，應(yīng)該視對(duì)方為自己在工作中的伙伴，因?yàn)槭┕と蝿?wù)的圓滿完成需要監(jiān)理單位的熱心幫助和嚴(yán)格管理，而監(jiān)理工作過(guò)程控制的開展和順利達(dá)標(biāo)則需要施工單位積極配合和努力。施工單位和監(jiān)理單位只有認(rèn)清彼此的關(guān)系和地位，營(yíng)造良好的建設(shè)氛圍，通力配合，才可能向項(xiàng)目業(yè)主交上一份圓滿的工程答卷。

2.3 監(jiān)理單位與設(shè)計(jì)等單位的關(guān)系

在實(shí)際工程建設(shè)過(guò)程中，監(jiān)理單位和設(shè)計(jì)、勘察等單位不存在合同關(guān)系，主要通過(guò)業(yè)主聯(lián)系各方溝通協(xié)調(diào)工程上的事宜。施工過(guò)程中，不管是施工單位還是監(jiān)理單位對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)與設(shè)計(jì)圖紙的相符性等有異議時(shí)，都要以聯(lián)系單的形式通知業(yè)主，由業(yè)主通知其他單位到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行溝通。所以，監(jiān)理單位在處理和自己無(wú)合同關(guān)系的責(zé)任主體之間的關(guān)系時(shí)，應(yīng)按合同原則辦事，維護(hù)各方責(zé)任主體的合法權(quán)益。其他各方責(zé)任主體也應(yīng)從最大限度維護(hù)業(yè)主利益的立場(chǎng)出發(fā)，積極采取應(yīng)對(duì)措施并解決問(wèn)題，只有這樣，對(duì)工程建設(shè)才能得以順利進(jìn)行。

3 思考與建議

從管理學(xué)的角度講，工程建設(shè)的組織和實(shí)施是一個(gè)龐大的系統(tǒng)工程，必須要靠參與項(xiàng)目的各責(zé)任主體通力合作才能完成。而各責(zé)任主體由于自身的工作特點(diǎn)和行業(yè)要求，已形成了一套相對(duì)獨(dú)立的工作方法。所以，在參與相關(guān)項(xiàng)目建設(shè)中發(fā)生矛盾是很正常的，關(guān)鍵在于各方責(zé)任主體要以相互體諒、相互支持的態(tài)度和工作作風(fēng)友好合作。只有這樣，工程建設(shè)才能健康有序地進(jìn)行下去，才能向項(xiàng)目業(yè)主，向社會(huì)交出高質(zhì)、優(yōu)效、安全的建設(shè)工程。

目前，我國(guó)也有以設(shè)計(jì)和施工為龍頭的總承包單位，但是深化得還不夠，僅僅停留在施工總承包，而不是工程建設(shè)總承包。新的責(zé)任體系，突出承建商（這里的承建商是指涵蓋勘察、設(shè)計(jì)、材料供應(yīng)等全過(guò)程控制的總承包單位，并非一般意義上的總包概念）作為質(zhì)量責(zé)任的主體地位，符合客觀實(shí)際，因?yàn)槌薪ㄉ膛c現(xiàn)行的建筑施工企業(yè)不是等同關(guān)系。由承建商對(duì)工程質(zhì)量負(fù)總責(zé)，設(shè)計(jì)、勘察、材料供應(yīng)分包商各負(fù)其責(zé)，對(duì)工程質(zhì)量不負(fù)直接責(zé)任，而負(fù)連帶責(zé)任。這種新的責(zé)任體系有利于落實(shí)質(zhì)量責(zé)任，有利于建筑企業(yè)做強(qiáng)、做大，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，現(xiàn)階段則應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工單位確保工程質(zhì)量的監(jiān)管力度。

［1］張志勇.淺談水利工程項(xiàng)目中四大責(zé)任主體及質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)如何實(shí)施質(zhì)量管理.水利建設(shè)與管理，2006（7）.

［2］劉義全.正確認(rèn)識(shí)監(jiān)理單位和各方責(zé)任主體之間的關(guān)系和地位.工業(yè)建筑，2009.