余文君　葉春明

摘要：針對靠“社會關(guān)系”和以某種機(jī)會起家、發(fā)展的民營企業(yè)，10年后大多數(shù)倒閉的現(xiàn)象，研究其社會資本在知識管理為中介作用下對創(chuàng)新績效的影響及作用機(jī)理；根據(jù)企業(yè)生命周期各階段的需要層次不同，關(guān)注社會資本類別、知識管理與創(chuàng)新的程度不同，將民營企業(yè)成立分為10年上下2個階段，建立結(jié)構(gòu)方程模型比較研究與實證，得出有意義的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：民營企業(yè)；社會資本；知識管理；創(chuàng)新績效；生命周期

DOI：10.16315/j.stm.2015.02.009

中圖分類號：F270 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

眾所周知，民營企業(yè)初創(chuàng)時多數(shù)是把其社會資本或稱為社會關(guān)系作為重要資源的，但隨著我國市場經(jīng)濟(jì)與市場秩序的建立與逐步完善，尤其是全球經(jīng)濟(jì)一體化的加速，網(wǎng)絡(luò)與知識經(jīng)濟(jì)社會的步入，全球化競爭的加劇，任何企業(yè)的生存與發(fā)展更依賴于創(chuàng)新及創(chuàng)新的績效，社會資本作為一種企業(yè)創(chuàng)新的資源被愈來愈多的組織、企業(yè)、政府、理論界所認(rèn)同。從已有的研究文獻(xiàn)來看，有些結(jié)論之間存在著一定的矛盾。如：在將社會資本分為結(jié)構(gòu)、關(guān)系、認(rèn)知三類時，得出關(guān)系資本對創(chuàng)新績效的作用有顯著與不顯著2種；在將社會資本分為制度、技術(shù)、商業(yè)（業(yè)務(wù)）3類時，也得出制度社會資本對創(chuàng)新績效的作用有顯著與不顯著2種。形成原因可認(rèn)為是研究視角、對象、樣本大小、行業(yè)差異等造成的，但作者認(rèn)為其中2個不可忽視的重要原因是未區(qū)分研究對象的不同發(fā)展階段與知識管理的中介作用。

企業(yè)既是一個微型經(jīng)濟(jì)組織，也具有生命有機(jī)體的主要特征，具有不同的發(fā)展階段。而處在不同發(fā)展階段的組織需要層次（有學(xué)者分為生存需要、秩序需要、倫理需要和自我實現(xiàn)需要4個遞進(jìn)層次）是不同的，其發(fā)展的原生動力也是有差異的，而原生動力在外界環(huán)境作用下形成的企業(yè)目標(biāo)也是不盡相同的，這會直接影響其行為。據(jù)我國第一部《中國民營企業(yè)發(fā)展報告》藍(lán)皮書統(tǒng)計，民營企業(yè)5年內(nèi)破產(chǎn)的占60%，10年消失的占85%；張洪瑋認(rèn)為企業(yè)若能夠生存下來，大約需要10年，歷經(jīng)10幾年發(fā)展壯大的企業(yè)必然已適應(yīng)目標(biāo)市場的專門需求，且開發(fā)的產(chǎn)品或服務(wù)已能滿足這些需求，使企業(yè)能夠持續(xù)發(fā)展。因此，可以10年為界限進(jìn)行分階段研究。10年以下的企業(yè)多數(shù)處于生存期及發(fā)展期初期，生存需要占主導(dǎo)地位；而10年及以上企業(yè)多數(shù)進(jìn)入發(fā)展期的中后期，秩序需要占主導(dǎo)地位（少量處在成熟期初期，倫理需要占主導(dǎo)地位）。有學(xué)者認(rèn)為社會資本對創(chuàng)新績效的影響中，知識管理起到了很大的中間調(diào)節(jié)作用，對社會資本功能的發(fā)揮具有一定的決定性，那么具體是如何起到中介作用的，需要進(jìn)一步補充和完善。

1.概念界定與測量指標(biāo)選取

1.1社會資本

企業(yè)社會資本是指在企業(yè)間的社會活動中，通過企業(yè)間進(jìn)行交易與協(xié)作等特定活動而產(chǎn)生效益的實際與潛在資源。這些資源具有社會網(wǎng)絡(luò)及其某些特征。有學(xué)者把其分為：橫向、縱向及社會聯(lián)系；制度性和市場性的社會資本；微觀、中觀及宏觀的社會資本。韋影據(jù)其特征分為：結(jié)構(gòu)、關(guān)系和認(rèn)知3個方面。本文認(rèn)為此種劃分更有利于研究企業(yè)的社會資本，且也包含了前三種的劃分內(nèi)容與分析視角。

（1）認(rèn)知型社會資本認(rèn)知型社會資本指“那些使得不同成員形成共同的表述、解釋和理解體系的資源”，可歸納為目標(biāo)一致性和文化共通性。具有較好的認(rèn)知型社會資本條件下，企業(yè)更容易理解合作及溝通方的行為并易在很多方面達(dá)成一致，沖突、違反承諾、不講信用、見利忘義等機(jī)會主義行為出現(xiàn)可能性會降低。NahaPiet等認(rèn)為，認(rèn)知型社會資本是通過網(wǎng)絡(luò)成員間的觀點、立場、經(jīng)歷等方面具有共同性的聯(lián)系，為企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)提供了資源價值。

從經(jīng)營目標(biāo)、企業(yè)文化、戰(zhàn)略一致性、企業(yè)價值觀4個方面來測量：企業(yè)與聯(lián)盟成員的目標(biāo)較接近（A1）；企業(yè)與聯(lián)盟成員的共同價值觀在業(yè)務(wù)往來中形成（A2）；企業(yè)與聯(lián)盟成員合作較愉快（A3）；企業(yè)與聯(lián)盟成員具有類似的文化（A4）。

（2）關(guān)系型社會資本 關(guān)系型社會資本是聯(lián)盟成員間建立起尊重、互惠、友好、信任等方面社會關(guān)系，關(guān)系密切可減少投機(jī)行為，并構(gòu)成了雙方可依賴且持久的關(guān)系基礎(chǔ)。

可通過尊重、互惠、友好、信任4個方面來測量企業(yè)關(guān)系型社會資本：與企業(yè)交往的聯(lián)盟成員是坦誠、誠實的（B1）；與企業(yè)交往的聯(lián)盟成員一直進(jìn)行多方面業(yè)務(wù)合作，彼此很珍惜（B2）；聯(lián)盟成員作重大決策或決定時，會盡可能考慮本企業(yè)的核心利益（B3）；雙方比較公平地進(jìn)行業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)交往（B4）。

（3）結(jié)構(gòu)型社會資本 行為組織間聯(lián)系的整體方式稱為社會資本的結(jié)構(gòu)性，其反映了企業(yè)社會網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的寬窄、有序、頻率等。業(yè)務(wù)交往與聯(lián)系可使企業(yè)獲得數(shù)量多、質(zhì)量好的信息，如果缺乏會影響其信息、知識的獲得與共享。

可從獲取信息數(shù)量及其成本，易獲合作者3個方面來測量：企業(yè)在業(yè)務(wù)交往與聯(lián)系中獲得很多、多樣化的有用信息（C1）；聯(lián)盟成員常幫助本企業(yè)尋找新聯(lián)盟者（C2）；貴公司能低成本地從聯(lián)盟企業(yè)中獲得信息（C3）。

1.2知識管理

秦遠(yuǎn)建等認(rèn)為所有與鼓勵和促進(jìn)人們應(yīng)用、吸收、傳遞、共享、創(chuàng)新知識，以實現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的活動都稱為知識管理。本文根據(jù)孫彪的研究成果，把知識管理歸納為2部分：知識的共享和創(chuàng)造。

（1）知識共享 湯建影認(rèn)為是企業(yè)為實現(xiàn)聯(lián)盟創(chuàng)新進(jìn)行的有意識、有目的、可控制的知識轉(zhuǎn)移與交流過程。本文從知識的獲取、應(yīng)用、輸出、分享4個方面來測量：企業(yè)能聯(lián)盟成員中獲取管理技能（E1）；企業(yè)獲得的知識能夠迅速應(yīng)用到產(chǎn)品、工藝和市場開發(fā)中（E2）；企業(yè)與聯(lián)盟成員間經(jīng)常進(jìn)行設(shè)計、工藝、管理等方面交流（E3）；企業(yè)所獲取的知識、信息盡管存在差異，但可在公司內(nèi)部門及員丁間共享（E4）。

（2）知識創(chuàng)造 Nonaka在“知識創(chuàng)造型企業(yè)”的書中指出，組織的知識創(chuàng)造是在企業(yè)內(nèi)部或企業(yè)之間創(chuàng)造、分享新顯性和隱性知識的持續(xù)過程。周小虎認(rèn)為對各種知識的協(xié)調(diào)與整合就是知識創(chuàng)造。知識創(chuàng)造的含義可歸納為：通過知識應(yīng)用產(chǎn)生了新知識，且實現(xiàn)了價值增值。

可從新要素數(shù)量，新要素效益，判斷能力3個方面對知識創(chuàng)造進(jìn)行測量：貴公司的創(chuàng)意、設(shè)計、技術(shù)、方案中新知識要素增加了（F1）；貴公司應(yīng)用新知識使經(jīng)營生產(chǎn)（服務(wù)）效益增加了（F2）；貴公司能客觀評估自我、對環(huán)境變化的洞察力提高升了（F3）。

1.3創(chuàng)新績效

財務(wù)績效、機(jī)會窗口和市場影響是學(xué)者通過要素分析得出的3個績效指標(biāo)。Kaplan認(rèn)為衡量企業(yè)創(chuàng)新績效可借助于平衡記分卡原理，從財務(wù)、顧客、內(nèi)部流程、學(xué)習(xí)與成長4個方面進(jìn)行。

本文創(chuàng)新績效測量從財務(wù)、銷售額、競爭力、學(xué)習(xí)和成長4個方面進(jìn)行：企業(yè)銷售額中新產(chǎn)品占比提高了（G1）；企業(yè)市場占有率與競爭力提高了（G2）；企業(yè)員工學(xué)習(xí)與交流的熱情高了，學(xué)習(xí)的途徑增多且方便了（G3）；企業(yè)的創(chuàng)新成果增多了（G4）。

2.研究假設(shè)

企業(yè)在生命周期的不同階段中，企業(yè)的主導(dǎo)性需要是不同的?，F(xiàn)有的研究雖然尚未達(dá)成共識，但較多的看法是企業(yè)生存期以生存需要為主；成長期以秩序需要為主；成熟期以倫理需要和自我實現(xiàn)需要為主。在企業(yè)需要的原動力驅(qū)使下，結(jié)合所處環(huán)境的刺激，企業(yè)對社會資本資源、知識管理中介作用、創(chuàng)新績效的認(rèn)識與行為會明顯表現(xiàn)出來的。本文將結(jié)合劉軍的民營企業(yè)的生命周期特征研究成果及對部分民營企業(yè)的訪談分析，以民營企業(yè)成立10年為界限進(jìn)行研究，對于成立不足10年的企業(yè)（多數(shù)處在生存期）假設(shè)用Hal-Hall表示，對10年以上的企業(yè)（多數(shù)處在成長期）假設(shè)用Hb1.Hb11表示。

2.1社會資本與知識管理

（1）認(rèn)知型社會資本與知識管理

由認(rèn)知型社會資本含義可知，其基本屬于企業(yè)“精神”層面上的需要。成立不足10年的民營企業(yè)，多數(shù)為生存而注重短期利益，無暇顧及經(jīng)營規(guī)范和道德，易忽視知識管理與創(chuàng)新。

對于不足10年的企業(yè)：假設(shè)1認(rèn)知型社會資本對知識共享正向影響不顯著Ha1；假設(shè)2認(rèn)知型社會資本對知識創(chuàng)造正向影響不顯著Ha2。

對于10年以上企業(yè)：假設(shè)1認(rèn)知型社會資本對知識共享有顯著的正向影響Hb1；假設(shè)2認(rèn)知型社會資本對知識創(chuàng)造有顯著的正向影響Hb2。

（2）關(guān)系型社會資本與知識管理 從認(rèn)知型社會資本含義可知，在中國這樣一個關(guān)系型社會，無論什么企業(yè)，能夠存活下來，必然少不了關(guān)系型社會資本的積累。因而，假設(shè)3關(guān)系型社會資本對知識共享有顯著的正向影響Ha3、Hb3；假設(shè)4關(guān)系型社會資本對知識創(chuàng)造有顯著的正向影響Ha4、Hb4。

（3）結(jié)構(gòu)型社會資本與知識管理結(jié) 構(gòu)型社會資本反映了企業(yè)間聯(lián)系的寬窄、有序、頻率等，這是生存期民營企業(yè)特別關(guān)注和擅長的。Madhavan等認(rèn)為，結(jié)構(gòu)型社會資本的豐富會對知識創(chuàng)造產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用，也有學(xué)者指出，過高的結(jié)構(gòu)型社會資本具有強連帶性，會導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)封閉，限制新思想的產(chǎn)生和流入，不利于知識共享和創(chuàng)造。10年以上企業(yè)相對成熟，企業(yè)之間網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，會可能形成過高的結(jié)構(gòu)型社會資本。

對于不足10年的企業(yè)：假設(shè)5結(jié)構(gòu)型社會資本對知識共享有顯著的正向影響Ha5；假設(shè)6結(jié)構(gòu)型社會資本對知識創(chuàng)造有顯著的正向影響Ha6。

對于10年以上的企業(yè)：假設(shè)5結(jié)構(gòu)型社會資本對知識共享正向影響不顯著Hb5；假設(shè)6結(jié)構(gòu)型社會資本對知識創(chuàng)造正向影響不顯著Hb6。

2.2知識共享與知識創(chuàng)造

知識管理是一個有機(jī)系統(tǒng)，其由知識的共享與創(chuàng)造2個不可或缺的部分組成。企業(yè)的知識共享是將隱性知識進(jìn)行整合和外化，產(chǎn)生可轉(zhuǎn)移的知識，再通過知識吸收、應(yīng)用與創(chuàng)新來實現(xiàn)知識的創(chuàng)造。假設(shè)7知識共享對知識創(chuàng)造有顯著的正向影響Ha7、Hb7。

2.3知識管理與創(chuàng)新績效

知識共享可促使企業(yè)經(jīng)濟(jì)、合理、快速地獲得有用信息、技術(shù)等知識，且可在聯(lián)盟企業(yè)間獲得一定的分享。通過獲取與分享，可激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新欲望，增加其創(chuàng)新潛能，可易獲得創(chuàng)新成果。知識的創(chuàng)造更是直接提高了創(chuàng)新效果。因而，知識管理使企業(yè)一切資源轉(zhuǎn)化成創(chuàng)新績效、提升競爭力的中介。假設(shè)8知識共享對創(chuàng)新績效有顯著的正向影響Ha8、Hb8；假設(shè)9知識創(chuàng)造對創(chuàng)新績效有顯著的正向影響Ha9、Hb9。

綜上所述，理論分析模型，如圖1所示。

3.實證分析

3.1調(diào)查表設(shè)計及發(fā)放

實證的數(shù)據(jù)來源于調(diào)查表的發(fā)放、分析與匯總。具體是一個企業(yè)一份問卷表，發(fā)放對象主要為上海、蘇州等地區(qū)民營企業(yè)中高層管理及專業(yè)人員。問卷表分為填寫說明、對象企業(yè)基本情況、測量量表。調(diào)查時間為2013年8月至2013年10月，調(diào)查采用會議、實地、郵件相結(jié)合方式進(jìn)行，發(fā)出700份問卷，回收489份，剔除25份，實得有效問卷464份，其中不足10年民營企業(yè)248份，10年以上民營企業(yè)216份。

3.2變量測量

變量測量采用likert5級量表，從1到5分別表示很不贊成、不贊成、不能確定、贊成、很贊成。認(rèn)知型社會資本的度量項目（4項）主要參照Tsai和高展軍的研究。關(guān)系型社會資本的度量項目（4項）主要參照韋影的研究。結(jié)構(gòu)型社會資本的度量項目（3項）主要參照高展軍和孫彪的研究。知識管理的度量項目（7項）主要參照Yli-Renko的研究，分別測量知識共享（4項）和知識創(chuàng)造（3項）。創(chuàng)新績效的度量項目（4項）主要參照陳偉等的研究。

3.3信度與效度分析

3.3.1信度分析

（1）不足10年量表信度檢驗 運用SPSS19.0對企業(yè)成立不足10年的248個樣本進(jìn)行信度分析，具體結(jié)果，如表1所示。

由表1可以發(fā)現(xiàn)，各分量表的Cronbach a系數(shù)均在0.7以上，總量表的Cronbach a系數(shù)為0.848，這說明該量表具有較好的一致性和內(nèi)部結(jié)構(gòu)性，具有良好的信度。

（2）10年以上量表信度檢驗 運用SPSS19.0對企業(yè)成立年限處于10年以上的216個樣本進(jìn)行信度分析，具體結(jié)果，如表2所示。

由表2可以發(fā)現(xiàn)，各分量表的Cronbach a系數(shù)均在0.7以上，總量表的Cronbach a系數(shù)為0.837，這說明該量表具有較好的一致性和內(nèi)部結(jié)構(gòu)性，具有良好的信度。

經(jīng)檢驗，成立時間不足10年企業(yè)中認(rèn)知型社會資本、關(guān)系型社會資本、結(jié)構(gòu)型社會資本、知識共享、知識創(chuàng)造、創(chuàng)新績效的Cronbachs a系數(shù)分別0.812、0.743、0.805、0.827、0.811、0.803，10年以上企業(yè)中Cronbachs a系數(shù)分別為0.748、0.793、0.815、0.827、0.823、0.801，各變量信度較好。

3.3.2效度分析

收斂效度和區(qū)分效度是最廣泛的效度檢驗方法。通常，所有潛變量測量題項的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)大于0.50且達(dá)到顯著水平，潛變量的平均方差抽取量大于0.50，同時其建構(gòu)信度大于0.70，收斂效度才達(dá)到要求。本研究通過驗證性因子分析得出，各潛變量的建構(gòu)信度和平均方差抽取量，如表3所示，所有潛在變量具有收斂效度。

本研究采用任意潛變量的平均方差抽取量（AVE）的平方根大于該潛變量與其他潛變量的相關(guān)系數(shù)作為區(qū)分效度的判定標(biāo)準(zhǔn)，如表4所示。

對角線上分別為不足10年和10年以上企業(yè)中各潛變量平均方差抽取量（AVE）的平方根，全部大于其所在每一行和列上的其他數(shù)值，根據(jù)Fomell的研究，說明本研究的潛變量具備較好的區(qū)別效度。對角線上分別為不足10年和10年以上企業(yè)中各潛變量平均方差抽取量（AVE）的平方根，全部大于其所在每一行和列上的其他數(shù)值，根據(jù)Fornell的研究，說明本研究的潛變量具備較好的區(qū)別效度。

3.4假設(shè)檢驗分析

據(jù)AMOS19.0對所提假設(shè)分析之后，在理論模型輸出結(jié)果中，對于不足10年企業(yè)，認(rèn)知型社會資本對知識共享和知識創(chuàng)造影響的路徑系數(shù)、關(guān)系型社會資本對知識創(chuàng)造的路徑系數(shù)和知識共享對創(chuàng)新績效影響的路徑系數(shù)均不顯著，因此上述4條路徑被刪除；對于超過10年的企業(yè)，結(jié)構(gòu)型社會資本對知識共享和知識創(chuàng)造影響的路徑系數(shù)不顯著，此兩條路徑被刪除。除此之外，模型的各種擬合指標(biāo)的值分別是x2=243.15、x2/df=1.34、RMSEA=0.02、GFI=0.92、IFI=0.95、CFI=0.95（不足10年企業(yè)）；x2=198.2x2/df=1.74、RMSEA=0.03、GFI=0.90、IFI=0.94、CFI=0.94（超過10年企業(yè)），達(dá)到可接受的水平，說明模型具有較好的擬合性，如表5所示。

4.結(jié)論與啟示

4.1結(jié)論

本文提出的9個假設(shè)，民營企業(yè)在成立不到10年情況下，假設(shè)未得到驗證的是2個，分別為Ha4、Ha8；在超過10年情況下假設(shè)都得到驗證。

對于成立時間成立時間不足10年的民營企業(yè)來說，它的社會網(wǎng)絡(luò)資源并不豐富，且與社會網(wǎng)絡(luò)中其他企業(yè)間合作關(guān)系主要是基于要素資源等，信任程度相對較低，因此關(guān)系型社會資本對于知識共享的正向影響作用較低。成立時間短的民營企業(yè)中知識共享對創(chuàng)新績效的影響作用不顯著的原因可能是：第一是知識共享一般包括知識共享欲望和知識共享能力兩個方面，企業(yè)雖然有強烈的知識共享欲望，但是鑒于其知識共享能力有限，難以轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌漠a(chǎn)品或技術(shù)；第二是創(chuàng)新績效一般包括創(chuàng)新效益、創(chuàng)新效率、創(chuàng)新氛圍等方面，盡管企業(yè)共享的顯性和隱性知識成功的轉(zhuǎn)變成新的產(chǎn)品或技術(shù)，但是新的產(chǎn)品或技術(shù)在投放市場之后并沒有形成財務(wù)提高、企業(yè)成長和吸引顧客的創(chuàng)新績效。

4.2啟示

注重企業(yè)內(nèi)外的知識共享與知識創(chuàng)造活動，這是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的前提；企業(yè)的社會資本資源必須經(jīng)過知識的共享與創(chuàng)造的中介作用，才能提高企業(yè)創(chuàng)新績效，這在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)、知識經(jīng)濟(jì)時代更是如此；社會資本的積累更需要提升，隨著企業(yè)的發(fā)展，更注重關(guān)系型與認(rèn)知型資本的積累。