郭章林董智強(qiáng)穆彥彥

（1.華北科技學(xué)院建筑工程學(xué)院，北京 101601；2.河北工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河北 邯鄲 056038）

概率統(tǒng)計(jì)在施工合同雙方地震風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分配中的應(yīng)用

郭章林1董智強(qiáng)2穆彥彥2

（1.華北科技學(xué)院建筑工程學(xué)院，北京 101601；2.河北工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河北 邯鄲 056038）

在建筑工程施工過程之中，各種風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)會(huì)產(chǎn)生，且風(fēng)險(xiǎn)一旦出現(xiàn)就會(huì)影響工程的工期和成本。不可抗力作為一種對(duì)建筑工程影響非常大的風(fēng)險(xiǎn)，引起了業(yè)主和承包商的重視。業(yè)主和承包商在簽訂合同的時(shí)候，應(yīng)該遵循公平公正的原則，明確雙方應(yīng)該承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后引起糾紛。地震風(fēng)險(xiǎn)作為不可抗力中的一種，是施工過程中常見的風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)概率統(tǒng)計(jì)的原理，結(jié)合小概率事件，劃分合同雙方的地震風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，為業(yè)主和承包商提供參考依據(jù)，做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，保證工程的順利完成。

風(fēng)險(xiǎn)分配；不可抗力；概率統(tǒng)計(jì)；地震風(fēng)險(xiǎn)

1 引言

近年來，我國的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)均取得很大進(jìn)步。在快速發(fā)展的當(dāng)今時(shí)代，政府也加大了相關(guān)城市基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目，如經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、城區(qū)改造項(xiàng)目、城市地鐵項(xiàng)目。這些項(xiàng)目已經(jīng)成為社會(huì)發(fā)展的重要部分，一步一步地改變著人們的生活。建設(shè)項(xiàng)目作為具有特定目標(biāo)的任務(wù)，它的一次性、單件性、大投資性、目標(biāo)確定性及壽命周期性決定了項(xiàng)目在建設(shè)中存在多種不可預(yù)見的安全隱患。這種風(fēng)險(xiǎn)通常是由不同的多種風(fēng)險(xiǎn)因素造成的，并且隨著時(shí)間的變化而不斷的變化。在建設(shè)工程的施工過程中，項(xiàng)目管理人員需要時(shí)刻關(guān)注這些風(fēng)險(xiǎn)因素，并且做好相應(yīng)的防范措施，防止這些風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，避免對(duì)項(xiàng)目的順利進(jìn)行造成影響，甚至帶來災(zāi)難性的損失。

2 建設(shè)施工過程中的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指建筑工程項(xiàng)目相關(guān)者在設(shè)計(jì)、施工與竣工驗(yàn)收等各個(gè)階段可能遭受的損失，包含影響工程項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的所有不確定因素[1]。在一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目中，項(xiàng)目的施工部分是項(xiàng)目建設(shè)的主要部分，也是建設(shè)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵步驟，其中存在的風(fēng)險(xiǎn)種類繁多，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性也最大，歷來是大多數(shù)專家和學(xué)者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)研究時(shí)所關(guān)注的主要部分[2]。筆者從以下幾個(gè)方面來分析一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的施工過程所面臨的一些風(fēng)險(xiǎn)。

2.1 從項(xiàng)目相關(guān)主體方面來看

業(yè)主方面：業(yè)主刻意違約、故意為難，多次更改設(shè)計(jì)，但不進(jìn)行相應(yīng)的賠償措施；業(yè)主下達(dá)錯(cuò)誤的指令，非程序化的干擾相關(guān)工程；業(yè)主對(duì)于合同中的相關(guān)責(zé)任履行不到位，如不及時(shí)交出場地，付款不到位，材料等供應(yīng)不及時(shí)等。

承包商方面：承包商技術(shù)和管理能力欠缺，導(dǎo)致合同的不可履行性；相關(guān)保證進(jìn)度的措施不完整；財(cái)務(wù)問題突出，沒有足夠的能力應(yīng)對(duì)采購和支付工資等問題；沒有正確的理解業(yè)主的設(shè)計(jì)構(gòu)想，報(bào)價(jià)和計(jì)劃出現(xiàn)重大失誤等。

項(xiàng)目管理者：項(xiàng)目管理者業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)，組織能力缺失，工作不積極，職業(yè)道德不高尚；管理風(fēng)格和文化差異性大導(dǎo)致的合同執(zhí)行力差；相關(guān)管理者起草的招標(biāo)文件和合同文件有重大錯(cuò)誤，指令出現(xiàn)偏差。

2.2 從項(xiàng)目的系統(tǒng)部分分析

工期風(fēng)險(xiǎn)：主要體現(xiàn)在工期非正常的延長，導(dǎo)致不能按時(shí)完工。

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：沒有達(dá)到業(yè)主的要求，導(dǎo)致工程不能通過驗(yàn)收，即生產(chǎn)不合格。

安全風(fēng)險(xiǎn)：人身傷亡。

費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)：主要包括財(cái)務(wù)上的成本超過預(yù)算、報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、回報(bào)率低下，回收期長甚至無法回收等。

不管從哪個(gè)方面出發(fā)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都會(huì)給項(xiàng)目帶來一定的影響，引起財(cái)產(chǎn)的損失。為了避免風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，合同的雙方都會(huì)盡量的降低自己的風(fēng)險(xiǎn)，從而減少自己在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生以后的損失，從而實(shí)現(xiàn)利益的最大化。

3 風(fēng)險(xiǎn)分配原則

在整個(gè)建筑工程中，業(yè)主和承包商都會(huì)通過合同管理來明確各方的權(quán)利義務(wù)，以此來維護(hù)自身利益，約束對(duì)方履行義務(wù)，進(jìn)而保證工程建設(shè)的順利進(jìn)行[3]。在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生以后，合同雙方就可以按照合同的約定，明確雙方的責(zé)任，進(jìn)而進(jìn)行相關(guān)的索賠。合同雙方的一切風(fēng)險(xiǎn)分配問題都是圍繞著合同的內(nèi)容進(jìn)行的，因此在簽訂合同的時(shí)候應(yīng)該明確規(guī)定雙方的責(zé)任。合同的簽訂，雙方應(yīng)遵循公平公正的原則，合理的分配責(zé)任，保護(hù)雙方的利益[4]。同時(shí)要積極的對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)，要明確雙方責(zé)任，不逃避責(zé)任，把所有的風(fēng)險(xiǎn)做到盡可能的詳細(xì)的分配，以免在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后雙方互相推諉，甚至引起法律糾紛。

在合同雙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分配的時(shí)候，應(yīng)該找到雙方都認(rèn)同的標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)公平公正的原則。特別是在進(jìn)行不可抗力因素引起的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分配的時(shí)候，更應(yīng)該注重公平公正原則。不可抗力是對(duì)工程建設(shè)帶來影響的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，其發(fā)生的概率比較小，但是往往能夠?qū)こ處肀容^大的影響，造成建設(shè)工程的工期風(fēng)險(xiǎn)和成本風(fēng)險(xiǎn)。正是由于這樣的原因，業(yè)主和施工方都會(huì)對(duì)不可抗力特別的重視，甚至是推卸責(zé)任，在合同中更應(yīng)該明確雙方的不可抗力責(zé)任。

4 不可抗力

在《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》中，不可抗力是指合同當(dāng)事人在簽訂合同時(shí)不可預(yù)見，在履行合同過程中不可避免且不能克服的自然災(zāi)害和社會(huì)性突發(fā)事件[5]。不可抗力引起的相關(guān)損失由合同當(dāng)事人按照法律規(guī)定及合同約定各自承擔(dān)[5]。

根據(jù)《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》的描述，不可抗力造成的損失可以根據(jù)法律規(guī)定和合同約定各自承擔(dān)。因此，在簽訂合同的時(shí)候應(yīng)該明確合同雙方在不可抗力帶來的風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。地震災(zāi)害也是不可抗力的一種，當(dāng)?shù)卣鸢l(fā)生之后，雙方也需要據(jù)此來明確雙方的責(zé)任。地震會(huì)對(duì)正在施工的建設(shè)工程項(xiàng)目帶來設(shè)備和原材料的損失，影響工程的質(zhì)量，延誤工程的工期。

5 概率統(tǒng)計(jì)理論

概率統(tǒng)計(jì)是根據(jù)隨機(jī)事件的歷史統(tǒng)計(jì)來尋找規(guī)律的數(shù)學(xué)方法。根據(jù)概率統(tǒng)計(jì)的描述可知，筆者可以對(duì)某一事件在歷史上發(fā)生的次數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得到符合一定條件的事件發(fā)生的次數(shù)，從而得到符合條件的事件發(fā)的概率。例如一個(gè)籃球運(yùn)動(dòng)員在進(jìn)行罰球練習(xí)，在過去的5000次罰球練習(xí)中投中的次數(shù)為4123次，那么該運(yùn)動(dòng)員的罰球命中率為82.46%。同樣，根據(jù)罰球命中率和罰球次數(shù)可知命中的次數(shù)。

在概率統(tǒng)計(jì)學(xué)中，一個(gè)隨機(jī)事件A如果發(fā)生的概率P(A)很小的話，其在一次試驗(yàn)中發(fā)生的可能性幾乎是零，但經(jīng)過多次重復(fù)的實(shí)驗(yàn)之后，幾乎是必然發(fā)生的，這就是小概率原理，符合小概率原理的事件也就稱之為小概率事件[6]。在建筑工程建設(shè)過程中，如果認(rèn)定了一種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是小概率事件，有經(jīng)驗(yàn)的工程師也不能預(yù)見它的發(fā)生，即可認(rèn)為這種風(fēng)險(xiǎn)在施工過程中不會(huì)發(fā)生。如果小概率事件發(fā)生了，而有經(jīng)驗(yàn)的施工方?jīng)]有做好相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，從而對(duì)工程帶來一定的損失，這時(shí)候就應(yīng)該由業(yè)主承擔(dān)主要的風(fēng)險(xiǎn)。在建筑工程領(lǐng)域，一般認(rèn)為小概率事件的概率P為5%，即若事件A的概率P(A)≤5%，則事件A為小概率事件；反之，若事件A的概率P(A)＞5%，則事件A為大概率事件。

6 例證分析

通過概率統(tǒng)計(jì)對(duì)歷史數(shù)據(jù)的分析，并結(jié)合小概率原理，得到風(fēng)險(xiǎn)的可接受范圍，并以此來進(jìn)行合同雙方的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分配。下面以地震災(zāi)害為代表來分析概率統(tǒng)計(jì)在不可抗力帶來的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分配問題中的應(yīng)用。

我國處于環(huán)太平洋地震帶和地中?！柴R拉雅地震帶上，是地震多發(fā)的國家。我國地震活動(dòng)主要分布在5個(gè)地區(qū)，其中河北地區(qū)所處的太行山兩側(cè)和陰山—燕山一帶就是地震高發(fā)區(qū)，因此河北地區(qū)及其周圍應(yīng)該特別注意防范地震災(zāi)害對(duì)建筑行業(yè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。根絕中國地震信息網(wǎng)的數(shù)據(jù)顯示，在河北省及其周邊地區(qū)1900年以來地震共計(jì)發(fā)生過177次，具體震級(jí)見下表。

表1 1900年以后河北省及其周邊地區(qū)地震等級(jí)統(tǒng)計(jì)

表2 1900年以后河北省及其周邊地區(qū)地震等級(jí)6級(jí)以上統(tǒng)計(jì)

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The application of probability statistics in the construction contract both sides earthquake risk responsibility distribution

When engineering construction begins, the risk follows, which will affect the construction period and cost of the item once it happens. Force majeure causes the attentions of the owner and the contractor as a very big risk for the engineering construction. When the owner and the contractor conclude a contract, they should comply with the tenet of equity, clear the risk sharing of the both parties, avoid entanglement caused by divergence. As one of the force majeure, the earthquake risk is prevalent during the construction. Based on the method of probability and statistics, synthesize minor probability event, divided the contract both sides of the seismic risk responsibility, provide a referenced basis for the owners and contractors, do risk measures, make the project fulfill smoothly.

Risk allocation; force majeure; probability statistics; earthquake risk

TU712

A

1008-1151(2015)01-0056-02

2014-12-13

郭章林（1961－），河北高碑店人，華北科技學(xué)院建筑工程學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，從事系統(tǒng)可靠性、防災(zāi)減災(zāi)與安全風(fēng)險(xiǎn)分析方面的研究；董智強(qiáng)（1989－），河南南陽人，河北工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院管理科學(xué)與工程專業(yè)在讀碩士研究生，研究方向?yàn)楣こ坦芾淼睦碚撆c方法；穆彥彥（1988－），山西陽泉人，河北工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院管理科學(xué)與工程專業(yè)在讀碩士研究生，研究方向?yàn)楣こ坦芾淼睦碚撆c方法。