李圓

(天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津300072)

0 引言

當(dāng)前，中國(guó)工程建設(shè)市場(chǎng)蓬勃發(fā)展， “走出去”和“一帶一路”戰(zhàn)略正如火如荼地進(jìn)行。中國(guó)承包商面臨的國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)空間巨大，然而，機(jī)會(huì)與挑戰(zhàn)并存。建筑業(yè)具有參與人員多，信息量大，信息不對(duì)稱嚴(yán)重，涉及巨額金額等行業(yè)特點(diǎn)，腐敗、欺詐、串通或脅迫等違反職業(yè)道德的行為時(shí)有發(fā)生，市場(chǎng)參與者行為不規(guī)范，道德風(fēng)險(xiǎn)等導(dǎo)致建筑市場(chǎng)混亂，降低市場(chǎng)效率，破壞市場(chǎng)均衡，是引起建筑市場(chǎng)失信的主要原因，也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的重要原因［1］。道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是行業(yè)職業(yè)道德建設(shè)的巨大威脅因素。

建筑市場(chǎng)是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的買方市場(chǎng)，業(yè)主所面臨的道德風(fēng)險(xiǎn)尤其多，承包商的職業(yè)道德建設(shè)將幫助業(yè)主防范項(xiàng)目前期和項(xiàng)目實(shí)施階段的道德風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到確保質(zhì)量、最大程度地提高項(xiàng)目效益、優(yōu)化管理的目的，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義［2］。而對(duì)于承包商而言，道德風(fēng)險(xiǎn)行為表面上有助于獲得項(xiàng)目、增加收益，但其對(duì)組織內(nèi)部效益、項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)以及契約關(guān)系存在潛在和長(zhǎng)期的威脅，影響企業(yè)信譽(yù)、競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展，是不容忽視的［3］。因此，承包商的職業(yè)道德建設(shè)對(duì)于維護(hù)行業(yè)健康秩序，保障業(yè)主和承包商的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展都具有重要意義，識(shí)別職業(yè)道德建設(shè)中存在的障礙并尋求解決對(duì)策是非常緊迫的問(wèn)題。

1 障礙識(shí)別方法

首先，通過(guò)文獻(xiàn)閱讀識(shí)別承包商道德建設(shè)可能存在的障礙，這些障礙包括不利于道德風(fēng)險(xiǎn)防范工作開(kāi)展以及有礙于職業(yè)道德建設(shè)政策實(shí)施的因素;其次，結(jié)合行業(yè)及企業(yè)公開(kāi)報(bào)告等二級(jí)數(shù)據(jù)，與29 位專家進(jìn)行交流，包括研究學(xué)者、工程建設(shè)行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的實(shí)業(yè)界人士進(jìn)行交流(訪談對(duì)象背景信息見(jiàn)表1)，深入了解承包商道德建設(shè)的內(nèi)涵和意義，并搜集障礙因素，構(gòu)建障礙因素清單;最后，經(jīng)過(guò)專家訪談，對(duì)初始障礙因素進(jìn)行修正和完善，確立承包商職業(yè)道德建設(shè)存在的關(guān)鍵障礙。

表1 訪談對(duì)象背景資料

(續(xù))

2 關(guān)鍵障礙分析

基于文獻(xiàn)綜述和專家訪談，本研究最終確定了以下10 個(gè)障礙因素，并將其分為三類，以下將對(duì)各個(gè)障礙因素展開(kāi)具體分析。

2.1 法律環(huán)境的缺陷

(1)缺乏健全的法律制度。法律體系對(duì)于道德建設(shè)意義重大，因?yàn)楹芏噙`反職業(yè)道德的行為都需要法律來(lái)規(guī)范。然而現(xiàn)階段相配套的法律法規(guī)跟不上建筑市場(chǎng)的需求:施工法粗略簡(jiǎn)單，不能覆蓋和規(guī)范建筑市場(chǎng)眾多參與方的行為;經(jīng)濟(jì)法及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等法律對(duì)工程行業(yè)的行為規(guī)定也不具體;沒(méi)有明確可見(jiàn)的政策方法規(guī)范招投標(biāo)行為和政府簽訂合同的行為。法律制度的不完善導(dǎo)致職業(yè)道德建設(shè)只能停留在有志之士的倡議上，而不能上升到全民意識(shí)的高度。

(2)缺乏嚴(yán)格的監(jiān)管。監(jiān)督作為第三方機(jī)構(gòu)，如果沒(méi)有有效地預(yù)防與控制違反職業(yè)道德的行為，項(xiàng)目前期和實(shí)施階段將導(dǎo)致有機(jī)可乘?，F(xiàn)階段法律規(guī)范和執(zhí)行效力之間的差距較大，很大程度是因?yàn)楸O(jiān)督不嚴(yán)。當(dāng)前的建筑市場(chǎng)上充斥著很多不合格的中介機(jī)構(gòu)，缺乏公正、規(guī)范的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

(3)缺乏有效的制裁。工程建設(shè)行業(yè)中，無(wú)論是基層人員，還是管理層人員，不當(dāng)、不法行為如不能得到應(yīng)有的處罰和行政法律的制裁，就會(huì)被人效仿和傳播。對(duì)于行業(yè)腐敗、欺詐、脅迫等不當(dāng)甚至不法行為，我國(guó)建筑業(yè)存在的窘狀是:制裁處罰力度甚微，違法成本低，守法成本高。

(4)授權(quán)程序繁雜。項(xiàng)目前期和實(shí)施階段五花八門的簽證和許可證對(duì)于建設(shè)行業(yè)從業(yè)人員和企業(yè)來(lái)說(shuō)是一種強(qiáng)制性要求。通過(guò)發(fā)行這些許可證或許可證，政府和下屬官員都能夠擁有管理項(xiàng)目參與方建設(shè)項(xiàng)目并監(jiān)督項(xiàng)目執(zhí)行的壟斷權(quán)。在這種情況下，很容易出現(xiàn)索賄和賄賂的行為，也降低了行業(yè)的透明度。

2.2 缺乏積極的行業(yè)氛圍

(1)傳統(tǒng)觀念/文化的影響。根深蒂固的思想和行為模式，在我國(guó)可以將有些規(guī)范以外的工作視為一種正確且符合客觀情況的需要，因?yàn)閭鹘y(tǒng)的人情關(guān)系與嚴(yán)謹(jǐn)且分明的法律體系產(chǎn)生了一定的沖突，所以承包商的有些行為可以劃分到道德的風(fēng)險(xiǎn)中去。承包商的道德建設(shè)如何與“中國(guó)特色”抗衡或者協(xié)調(diào)，是極具挑戰(zhàn)性的工作。

(2)工程倫理與社會(huì)責(zé)任觀念淡薄。工程倫理是近100 年來(lái)發(fā)展起來(lái)的概念，這種學(xué)說(shuō)將傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)人學(xué)說(shuō)做了很大的修正與補(bǔ)充，強(qiáng)調(diào)了在項(xiàng)目完成過(guò)程中應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)起工程項(xiàng)目參與者應(yīng)當(dāng)具有的工程倫理，將道德與責(zé)任放在工程項(xiàng)目目標(biāo)的首位，取代了之前以利潤(rùn)為中心的純經(jīng)濟(jì)思想。然而很多承包商沒(méi)有意識(shí)到這個(gè)問(wèn)題，因?yàn)檫@種學(xué)說(shuō)雖然有很好的設(shè)想，但由于時(shí)間較近，沒(méi)有被大多數(shù)的工程參與方所接納。職業(yè)、行業(yè)和組織的準(zhǔn)則、規(guī)范以及處罰的重要性已經(jīng)被反復(fù)強(qiáng)調(diào)。

(3)聲譽(yù)機(jī)制的缺失。根據(jù)馬斯洛的需要層次理論，項(xiàng)目經(jīng)理(代理人)從自身利益出發(fā)具有追求良好聲譽(yù)的自覺(jué)性，理論上聲譽(yù)機(jī)制對(duì)職業(yè)經(jīng)理人員的激勵(lì)作用在競(jìng)爭(zhēng)激烈的建設(shè)行業(yè)是相當(dāng)顯著的［4］。目前，我國(guó)部分省市提出建筑從業(yè)人員“黑名單”、信用評(píng)價(jià)等級(jí)和“建筑企業(yè)考評(píng)制度”等管理辦法，但是缺乏長(zhǎng)期、系統(tǒng)、全面的聲譽(yù)機(jī)制作為支撐。建筑工程企業(yè)的道德建設(shè)若不通過(guò)聲譽(yù)評(píng)價(jià)與經(jīng)營(yíng)利益相連接，將難以保持企業(yè)優(yōu)質(zhì)服務(wù)的自覺(jué)性和積極性。

(4)低價(jià)中標(biāo)的行業(yè)慣例。學(xué)者認(rèn)為注重低價(jià)的評(píng)標(biāo)原則是工程行業(yè)逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的源頭［5］。為獲得項(xiàng)目，低報(bào)價(jià)高索賠成了投標(biāo)單位普遍使用的競(jìng)爭(zhēng)手段。對(duì)于能力不足的承包商，低價(jià)中標(biāo)導(dǎo)致項(xiàng)目的成本目標(biāo)嚴(yán)苛，甚至無(wú)法實(shí)現(xiàn)，承包商與業(yè)主目標(biāo)不一致，承包商可能疏于管理或者通過(guò)盲目壓縮工期、以次充好、層層轉(zhuǎn)包等來(lái)節(jié)約成本，對(duì)工程質(zhì)量產(chǎn)生極大危害，很多不合格的工程都是出自最低價(jià)中標(biāo)的合同。目前，合理低價(jià)中標(biāo)被廣泛采用，中標(biāo)價(jià)是在保證施工合理、科學(xué)并安全的前提下的最低報(bào)價(jià)，但判定過(guò)程仍有諸多問(wèn)題。

2.3 業(yè)主內(nèi)部控制不力

(1)缺少風(fēng)險(xiǎn)管理制度。風(fēng)險(xiǎn)管理部門和風(fēng)險(xiǎn)專家是業(yè)主知識(shí)局限性的智能補(bǔ)充，風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、分析、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控，爭(zhēng)取以最小代價(jià)，降低不確定時(shí)間可能帶來(lái)的消極影響。然而普遍的現(xiàn)象是，項(xiàng)目中缺少相關(guān)的專家對(duì)道德風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估和指導(dǎo)，使得承包商在規(guī)范不是十分完備的情況下可能冒險(xiǎn)行事，以獲取相應(yīng)的利益。

(2)各主體間信息透明度低。我國(guó)承包商和業(yè)主方為數(shù)眾多，信息量龐大，并且建筑市場(chǎng)各主體間的信息分別掌握在不同部門，信息離散導(dǎo)致搜尋和處理成本較高，信息共享十分困難。目前建筑市場(chǎng)缺乏公共權(quán)威的共享信息數(shù)據(jù)庫(kù)，信息不對(duì)稱的根本問(wèn)題無(wú)法解決，成為職業(yè)道德建設(shè)的嚴(yán)重阻礙。

3 障礙應(yīng)對(duì)策略

3.1 深化建筑市場(chǎng)體制建設(shè)

(1)完善的建筑市場(chǎng)法治體制是職業(yè)道德建設(shè)的根本保障。可以加強(qiáng)建筑市場(chǎng)法治建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)施工企業(yè)的資質(zhì)管理，建立嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入和清出制度。其中政府主管部門不僅要嚴(yán)格審查單位的技術(shù)人員和設(shè)備等資質(zhì)，還有審查其是否有違法違規(guī)行為，不僅為市場(chǎng)準(zhǔn)入把關(guān)，也要對(duì)有違法違規(guī)的企業(yè)，包括曾發(fā)生質(zhì)量安全事故、未取得施工許可證擅自開(kāi)工、以不正當(dāng)手段謀取中標(biāo)等，對(duì)于這些企業(yè)要依法嚴(yán)肅處理，包括罰款、停業(yè)整頓以及降低資質(zhì)等級(jí)若是情節(jié)嚴(yán)重的還需吊銷資質(zhì)證書(shū)，堅(jiān)決將其清除出建筑市場(chǎng)。

(2)建立健全的加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)的規(guī)章制度，是促進(jìn)職業(yè)道德建設(shè)的重要保證。要確立章程，明確規(guī)定從業(yè)人員職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)范、紀(jì)律、操作流程、崗位責(zé)任等，也要明確違紀(jì)違規(guī)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和應(yīng)受的處罰。應(yīng)當(dāng)把職業(yè)道德與個(gè)人評(píng)先進(jìn)、評(píng)職稱、是否錄用等掛鉤。

3.2 營(yíng)造良好行業(yè)氛圍

(1)形成有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，打破目前市場(chǎng)條塊分割狀態(tài)、破除“勢(shì)力范圍”式行政管理，努力營(yíng)造開(kāi)放、規(guī)范的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，使更多的建筑企業(yè)能夠參與到項(xiàng)目的代理活動(dòng)中。引導(dǎo)企業(yè)理性報(bào)價(jià)，建立健全的索賠機(jī)制。建立權(quán)威性信息數(shù)據(jù)庫(kù)，權(quán)威部門統(tǒng)一地發(fā)布相關(guān)消息，如:政府部門政策信息及相關(guān)法律法規(guī);建筑市場(chǎng)各種材料價(jià)格指數(shù)、人工定額、設(shè)備價(jià)格等信息;建設(shè)單位資質(zhì)、規(guī)模、設(shè)備配置以及建筑業(yè)績(jī)等;待建項(xiàng)目的相關(guān)信息。

(2)建立信譽(yù)評(píng)價(jià)制度，項(xiàng)目發(fā)起人建立對(duì)承包單位工作評(píng)價(jià)體系，評(píng)價(jià)其在項(xiàng)目建設(shè)期間的工作業(yè)績(jī)、誠(chéng)信水平，并通過(guò)統(tǒng)一平臺(tái)向社會(huì)公開(kāi)，通過(guò)社會(huì)廣泛認(rèn)可來(lái)確定單位的信譽(yù)等級(jí)，并由政府向施工單位頒發(fā)榮譽(yù)證書(shū)。市場(chǎng)傳遞信息并擴(kuò)散，工程單位將慎重考慮違反道德規(guī)范對(duì)以后投標(biāo)和項(xiàng)目的影響，激勵(lì)企業(yè)通過(guò)努力和優(yōu)質(zhì)服務(wù)贏得良好的社會(huì)信譽(yù)評(píng)價(jià)。

3.3 實(shí)施企業(yè)文化建設(shè)

工程建設(shè)單位要將企業(yè)文化工程落到實(shí)處，宣傳和建立遵守職業(yè)道德的工作氛圍。

(1)在企業(yè)內(nèi)部，運(yùn)用企業(yè)精神、企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念、企業(yè)文化環(huán)境來(lái)引導(dǎo)員工群體的意識(shí)形態(tài)和價(jià)值取向，通過(guò)企業(yè)文化形成內(nèi)在約束力。

(2)運(yùn)用傳播途徑和教育培訓(xùn)，制定可行性強(qiáng)、長(zhǎng)期有效的企業(yè)及個(gè)體行為規(guī)范，樹(shù)立和培養(yǎng)典型人物，形成有效的激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)規(guī)范長(zhǎng)久有效地落實(shí)下去。

(3)將以人為本的人性化管理和崗位精細(xì)化管理相結(jié)合，在管理模式上剛?cè)岵?jì)。

4 結(jié)語(yǔ)

有效防范道德風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)職業(yè)道德建設(shè)，是行業(yè)發(fā)展的必經(jīng)之路，也是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，更是一項(xiàng)長(zhǎng)期的戰(zhàn)略任務(wù)，需要各利益相關(guān)方的協(xié)力合作。識(shí)別承包商職業(yè)道德建設(shè)所面臨的障礙，有利于各相關(guān)方有的放矢地管理道德風(fēng)險(xiǎn)，為行業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供借鑒。

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