汪小會+王莉

摘 ? ?要：學位論文是研究生學習階段的成果總結，也是衡量研究生培養(yǎng)質量的重要指標。雙盲評審是對學位論文進行質量監(jiān)控的有效方式，也是提高研究生學位論文質量的有效手段。文章從研究生學位論文雙盲評審的內涵與意義出發(fā)，分析了現(xiàn)行雙盲評審制度存在的問題，并結合揚州大學研究生學位論文雙盲評審的實踐，提出了優(yōu)化研究生學位論文雙盲評審機制的策略。

關鍵詞：雙盲評審;學位論文;研究生

中圖分類號：G643 ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ?文章編號：1002-4107（2015）07-0005-03

自1999年研究生擴招以來，我國研究生招生規(guī)模一直在擴大，2003年，我國研究生的招生計劃規(guī)模為26.7萬人，2013年的招生規(guī)模是2003年招生規(guī)模的2.28倍，達到創(chuàng)紀錄的60.8萬（碩士生53.9萬，博士生6.9萬），2014年招生規(guī)模為63.1萬[1]。隨著招生規(guī)模的不斷擴大，研究生培養(yǎng)質量也越來越受到社會的質疑，如何在擴大規(guī)模的同時保證研究生培養(yǎng)質量已成為新形勢下研究生培養(yǎng)單位面臨的首要問題。研究生學位論文對于研究生而言是其重要的學習和研究成果，集中反映了研究生的理論基礎、專業(yè)知識、學業(yè)水平、創(chuàng)新能力和寫作能力，是研究生培養(yǎng)質量的重要載體和表現(xiàn)形式。怎樣科學、公正地評價每一篇學位論文，不僅關系到學術的嚴肅性、學位評審的權威性和公正性，也關系到每位畢業(yè)生的學術生命[2]。為科學、公正、客觀地評價學位論文水平，近幾年來，國內高校及科研院所正在加大研究生學位論文“雙盲”評審實施的力度。

一、雙盲評審的內涵與意義

雙盲評審是將隱去研究生及其導師相關信息的論文送往其他高校及科研院所的同行專家進行評閱，同時在返回的評閱意見中，將專家的相關信息隱去，在學位論文評閱中做到研究生及其導師和評閱專家互不知曉，從而排除了論文評審過程中“人情”因素的干擾。雙盲評審是研究生培養(yǎng)質量的一種重要監(jiān)控方式，有以下兩個優(yōu)點。

（一）有利于克服人情評審和關系評審

研究生的個人素質從根本上決定了研究生學位論文的質量，由于擴招，生源質量逐漸下降，導致研究生自身素質參差不齊，專業(yè)知識起點不同;再加上近年來就業(yè)形勢日益嚴峻化，部分研究生忙于找工作、考博、考公務員，不愿承擔導師的科研任務，靜下心來扎扎實實做科研，不愿投入足夠的時間和精力撰寫論文。研究生導師在研究生學位論文撰寫過程中起著至關重要的作用，是決定研究生學位論文質量的重要因素，是研究生學位論文的引導者，把關者，但是部分導師忙于自己的科研和教學任務，在研究生指導過程中過于注重期刊論文的發(fā)表，不愿投入過多的精力指導和修改學位論文。雙盲評審制度可克服論文評審中的人情因素和“打招呼”現(xiàn)象，強化對學位論文的考核，增加了研究生和導師的“論文危機”意識，督促研究生和導師在研究生培養(yǎng)和學位論文撰寫過程中提高重視程度，從而提高研究生學位論文質量。

（二）有利于評閱人給出客觀的評價

評審專家通常對該學科專業(yè)和領域有深入研究，掌握同行的研究動態(tài)，具有較廣闊的研究視野，有較高的學術造詣和鑒別能力，但中國是人情社會，在非匿名情況下，對優(yōu)秀的論文給出肯定意見較容易，但對學術水平差的論文給出否定意見較難。在雙盲評審中，評審專家可以直抒己見，對研究生和導師來說，這種意見更加可貴，有利于學位論文的后續(xù)修改和完善，對研究生導師的后續(xù)工作也有益處。此外，由于日常的學術交流和可能已經存在的學術合作，評審專家與研究生導師之間可能有相互的接觸，評審專家對研究生導師已經有一些或為正面、或為負面的印象。雙盲評審可以克服評審專家先入為主的印象，有利于對學位論文做出客觀、公正的評價。

? 二、雙盲評審存在的普遍問題

（一）送審院校單一化

論文送審院校的選擇在一定程度上決定了雙盲評審制度實施的效果，決定了盲審結果的客觀性和可靠性。自雙盲評審制度推施以來，各高校逐步建立了本校的送審院校庫，但是普遍來說送審院校比較單一，每年往往在固定的幾個兄弟院校之間相互送審，而且同省院校居多。這樣，在論文送審過程中雖然隱去了研究生和導師的相關信息，但是仍難以做到真正的雙盲：（1）同省院校同行之間交流較頻繁，從專業(yè)領域和方向不難猜出導師，很難克服人情因素，有些評審專家本著就高不就低的原則，以免傷及自己友人的學生;（2）從導師的角度上來講，每年在固定的幾個院校之間評審，導師也抓住了送審規(guī)律，可能存在打招呼的情況。因此，這樣的盲審結果很難排除人情因素的影響。

（二）評閱標準單一化

2009年起，教育部對研究生教育結構類型進行重大改革，推動碩士研究生教育從以培養(yǎng)學術型人才為主向以培養(yǎng)應用型人才為主的專業(yè)型模式轉變 [3]。顯然，在論文雙盲評閱中，適應于以往學術型研究生的論文評閱標準不再適應以培養(yǎng)應用型人才為主的專業(yè)型研究生論文;同樣，在職研究生和同等學力無論在課程設置和培養(yǎng)模式上與全日制研究生都不同，因此在論文的評閱標準上要求也不同，但是在雙盲評審中，往往會發(fā)現(xiàn)各種類型的研究生論文運用同一論文評閱標準，很難體現(xiàn)論文雙盲評審結果的公正性和合理性。

（三）評閱專家和學位論文研究方向之間存在誤差

現(xiàn)行的雙盲評審制度，往往是各院校研究生管理部門將論文送到相關院校的研究生管理部門，由對方的研究生管理部門將論文送到各個相應的學院，由學院主管研究生的教師選擇相應的評閱專家，而不是導師選擇相應的論文，因此在評閱專家的選擇上可能會出現(xiàn)偏差，尤其是涉及交叉學科的論文，評閱專家和學位論文研究方向之間有一定的誤差，做不到同行評審，從而降低了盲審結果的可靠性。

（四）評閱專家工作量大，評審質量受考驗

自雙盲評審制度實施以來，需要評審的論文逐年增加，而大多數(shù)研究生培養(yǎng)單位論文答辯時間都集中在同一時間段，這樣導致了評審專家手里堆積大量需評審的論文，增加了評審專家的工作量;從送審單位角度來講，為了保證研究生能按時答辯，送審單位往往要求在一個月之內將盲審結果返回，有些甚至更短。因此在短時期內，評審專家要評閱出大量的論文，這樣導致了評審質量受到影響，從而致使盲審制度的成效大打折扣。

? 三、揚州大學研究生學位論文雙盲評審的實踐

為了切實、有效地推行雙盲評審制度，揚州大學根據(jù)自身特點，于2011年制定了《揚州大學研究生學位論文雙盲評審暫行辦法》，經過這幾年的實踐，揚州大學在雙盲評審制度上取得了一些成效。

（一）抽檢方式合理

揚州大學論文抽檢分學校抽檢和學院抽檢兩類：學校抽檢由研究生院組織，抽中論文由研究生院統(tǒng)一送校外專家進行雙盲評審;學院抽檢由學院組織并送審。為提高和保證博士研究生學位論文質量，對博士論文學校全部抽檢;同等學力申請碩士學位論文由于其自身的特殊性，由學校全部抽檢且每篇論文送審3份;其余碩士學位論文首先由學校按學術型每年不低于15%、專業(yè)型不低于8%的比例隨機抽檢，學校抽檢過后由學院按一定比例隨機抽檢或全部送審。對于上一年度出現(xiàn)質量問題的導師所指導的學位論文，進行跟蹤抽檢，以提高導師對研究生論文的重視度。對新增列學位點學校實行定向抽檢，對新增列學位點第一屆畢業(yè)生定向抽檢比例不低于50%，第二屆畢業(yè)生抽檢率不低于30%，以促進學科專業(yè)的培養(yǎng)水平。

（二）評分標準詳盡

為體現(xiàn)論文評審結果的公正性、合理性，提高學位論文質量，學校針對不同的研究生類型，制定了不同類型的論文評閱書，并建立了嚴格的質量評估指標體系，在論文評審過程中，要求論文評審專家從論文選題、文獻綜述、論文成果及創(chuàng)新性、理論基礎與實踐能力、論文寫作等多項評價指標，嚴格按照論文評閱書中制定的評分標準，逐項評審打分，形成一種科學合理的學位論文評價標準，從而保證論文評閱的科學性和公正性。

（三）合理選擇送審院校

揚州大學屬于綜合型大學，學科門類齊全，所以在論文送審專家的選擇上充分考慮了學科專業(yè)的相似性和研究領域的相關性;在送審學校的選擇上，我們根據(jù)最新公布的學科專業(yè)排名，選擇學科專業(yè)水平稍微高于或與揚州大學處于同一水平的相關院校，并且送審院校由省內院校逐步拓展到甘肅、陜西、山西、山東、四川、廣東、廣西、浙江、北京、上海等眾多省外院校，這樣既保證論文盲審結果的科學性、合理性和公正性，也有利于促進學校學科專業(yè)與國內其他院校的交流。

（四）評閱意見的人性化處理

在學位論文雙盲評審的具體實踐中，常會出現(xiàn)研究生和導師不認同雙盲評審結果，認為專家評審存在偏差。出現(xiàn)這種情況可能是由于學位論文與評審專家研究方向有偏差，或評審專家因在論文評審階段工作量大而力不從心，或評審專家來自各個學校，他們主觀上的論文評價標準往往不一致。針對這種研究生和導師不認同雙盲評審結果的情況，學校允許研究生按規(guī)定程序提出復審。為保證復審的科學性，研究生須在盲審結果返回一周之內向學院學位分委會提出復審申請，學院學位分委會再組織相關專家對學位論文和盲審意見進行評議，如不認同其盲審結果，則同意該研究生向研究生院提出復審。復審制度有利于保證學校雙盲評審的公正性和規(guī)范性，保護了研究生和導師的權益。

四、優(yōu)化雙盲評審機制的策略

（一）強化評審專家的責任意識

問卷調查結果顯示，對評審專家而言，最重要的不是博導的頭銜和教授的職稱，而是專家對學位論文涉及的領域熟悉程度、評審專家的學術能力和評審專家的責任心[4]。雙盲評審中不公開評審專家的姓名，也往往不追究評審結果的責任后果，評審專家的責任缺乏制約，可能會引發(fā)評審專家的盲目評審，有些專家甚至讓學生代為評審，從而影響評閱結果的權威性和可信度。為強化評審專家的責任意識，保證論文評審的客觀性、公正性和嚴肅性，提高評閱結果的可信度和可辯性，在每次盲審時，請求專家簽訂“公正評審承諾書”，這樣可以促使專家自覺遵守學術道德，維護自身聲譽，提高論文評審中的責任心，有利于形成良好的學術氛圍。

（二）重視評閱結果，形成激勵機制

對于盲審評閱結果，導師和學生往往受答辯時間的限制從而選擇性接受。對于盲審沒有通過的論文，導師和學生會認真閱讀盲審專家的評審意見，依據(jù)評閱意見修改論文;而對于盲審專家認為已達到要求，同意答辯的論文，導師和學生往往不再重視評閱專家的其他意見和建議。因此，學?；驅W院為促進研究生學位論文質量不斷提高，可擬定一系列行之有效的激勵機制。一是進行正強化：對于綜合分高于90分的，學?；驅W院可通報表揚導師和學生，并且給予導師和學生一定的物質和精神獎勵;對于綜合分在75—90分的，導師和學生須根據(jù)評閱專家的修改意見修改論文，在答辯環(huán)節(jié)回答針對評審專家意見做出的修改內容;對于綜合分在60—75分的，學院要通知導師和學生根據(jù)評閱專家的修改意見認真修改論文，并組織學院專家對修改后論文進行復查。二是負強化，對于盲審沒有通過的論文，學校或學院應通報導師和學生，并在校園網上公布論文題目，責令其認真修改論文，待論文達到要求后，學院先組織專家評閱，學院評審合格后送學校再次進行雙盲評審，校盲審合格后方可進行答辯;同時，學校對其導師指導的研究生進行連續(xù)三年的跟蹤抽檢。

（三）建立盲審專家?guī)?/p>

論文評審專家作為論文評閱的主體，對雙盲評審的成效起著關鍵性的作用，建立合理的盲審專家?guī)旄欣讷@得客觀和準確的評審意見。學校研究生管理部門根據(jù)本校的學科專業(yè)、研究領域建立專家?guī)欤邢嚓P單位聘請具有相同專業(yè)背景或研究領域的專家入本單位評審專家?guī)?。編制評審專家自動選擇系統(tǒng)，系統(tǒng)可根據(jù)論文的研究方向自動選擇與之匹配的專家，避免由于研究方向的偏差而影響評審結果的準確性和可靠性。研究生培養(yǎng)單位要建立監(jiān)督檢查機制，定期對評閱專家的多次評閱意見進行連續(xù)性分析，對于評語無實質性內容，或者評閱結果存在明顯錯誤，可通過核實取消其論文評閱資格，通過不斷篩選、優(yōu)化、更新和擴充專家?guī)欤噙x出一批優(yōu)秀的論文評閱專家，提高雙盲評審成效，促進學位論文質量。

（四）優(yōu)化學位論文網上評閱

隨著雙盲評審制度的推施，近幾年來，各高校都在探索學位論文網上評閱[5]。大多數(shù)高校網上評閱的操作思路是送審單位將論文上傳網絡，將論文相關信息和下載相關論文的網址和密碼發(fā)送相關單位的研究生管理部門，由對方研究生管理部門分配相關學院專家進行評閱并上傳評閱結果。這種網上評閱方式在一定程度上節(jié)省了人力、物力和財力，縮短論文評閱周期，但是并沒有避免傳統(tǒng)雙盲評審過程中出現(xiàn)的一些弊端。優(yōu)化學位論文網上評閱前提是要建立全面、合理，信息完善的論文評閱專家?guī)?。研究生管理部門對上傳的論文進行格式審查，然后利用系統(tǒng)對論文是否存在抄襲、剽竊等行為進行相似性檢查，再根據(jù)論文的研究方向自動匹配與之對應的評閱專家，最終確定論文評閱專家。研究生管理單位通過系統(tǒng)將論文下傳至評閱專家所在學校的研究生管理單位，由對方研究生管理單位通知評閱專家登錄系統(tǒng)評閱論文，并在規(guī)定的時間按要求填寫評閱意見并上傳。

研究生學位論文是培養(yǎng)研究生綜合運用所學知識分析問題和解決問題能力的重要環(huán)節(jié)，不僅是衡量研究生能否獲得學位的重要依據(jù)，也是衡量研究生培養(yǎng)質量的重要標志。因此，嚴把學位論文質量關，是提高研究生培養(yǎng)質量的一個重要手段。雙盲評審制度對提高學位論文質量起到了非常有效的質量監(jiān)控和督促作用，因此，各研究生管理單位應在實踐中不斷優(yōu)化雙盲評審制度。但是，我們也不能低估明審的作用，明審專家大都熟悉導師和論文所涉及的研究領域，更愿意花時間和精力去評審論文，從而更容易提出準確的評審意見。因此，論文評審中要做到盲審和明審合理、有效地結合，最終實現(xiàn)提高學位論文質量，進而提高研究生培養(yǎng)質量的目的。

參考文獻：

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[2]肖巍.關于研究生學位論文評審公正性問題的思考[J].

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[3]教育部關于做好專業(yè)學位碩士研究生培養(yǎng)工作的若干

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[4]張玲.博士學位論文評審實施效果的調查分析[J].學位

與研究生教育，2013，（7）.

[5]張德勤，龔道華，楊勇.對研究生學位論文實行網上評閱

的探析[J].學位與研究生教育，2008，（3）.