徐曉暉 李修華

摘要：以制度變遷理論為核心，從制度因激勵機(jī)制引發(fā)入手，結(jié)合制度的產(chǎn)品屬性，研究制度變遷的由來、過程以及影響因素。同時，以諾斯的制度變遷為中心，聯(lián)系諾斯前后時期理論的發(fā)展水平，分析理論與激勵的決定因素。

關(guān)鍵詞：激勵；制度；產(chǎn)品；變遷；制度變遷理論

中圖分類號：D9

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：16723198（2015）13016603

現(xiàn)如今，經(jīng)濟(jì)學(xué)在很大程度上已然成為了研究激勵問題的學(xué)科，而激勵機(jī)制的合理運用，不僅對于個人、企業(yè)甚至于國家都是至關(guān)重要的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在不斷地觀察和探索中發(fā)現(xiàn)金融制度的產(chǎn)生和發(fā)展正是為了解決社會存在的激勵問題，換句話說，制度，無論是社會制度還是金融制度都構(gòu)成了人們在政治、經(jīng)濟(jì)或者金融方面發(fā)生交換的激勵結(jié)構(gòu)。但是，縱觀整個經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程，制度的存在并不是一成不變的，隨著具體社會形勢的改變，制度結(jié)構(gòu)應(yīng)該做出相應(yīng)的調(diào)整，本文主要在闡述制度是什么，受什么因素影響的條件下，結(jié)合諾斯的制度變遷理論來詳細(xì)概括制度變遷的過程和方式。下面，我們從激勵機(jī)制說起，進(jìn)而延伸到制度對激勵及相關(guān)問題的約束作用。

1激勵的內(nèi)涵與實質(zhì)

所謂激勵，也稱為動機(jī)的激發(fā)與強(qiáng)化，是使人產(chǎn)生內(nèi)在動力并朝著所預(yù)期的目標(biāo)前進(jìn)的一個管理過程。同時，激勵的核心環(huán)節(jié)與首要前提是行為動因的激發(fā)，因為人的行為積極性不是空穴來風(fēng)，可以說會來自不同的動因，比如需要滿足，信仰追求等?；谝陨系姆治?，在日常的管理經(jīng)營的過程中，會出現(xiàn)努力工作的激勵，提高產(chǎn)品質(zhì)量水平的激勵以及如何進(jìn)行投資和儲蓄以及兩者之間合理配比的激勵等等。為保證激勵的及時性、確定性和可靠性，自然而然的就需要設(shè)計制度來輔助其發(fā)揮作用，因此，如何用恰當(dāng)?shù)闹贫仍O(shè)計給經(jīng)濟(jì)主體提供正當(dāng)?shù)募睿瑑叭灰呀?jīng)成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究和重視的一個核心問題。在這樣的背景和發(fā)展模式需求下，從激勵的內(nèi)涵與實質(zhì)出發(fā)，自然引發(fā)關(guān)于制度及其理論的研究和討論，關(guān)乎這些方面的討論，不僅能對激勵機(jī)制的存在與進(jìn)步產(chǎn)生影響，更大程度上能夠?qū)?jīng)濟(jì)發(fā)展的模式和趨勢產(chǎn)生影響。

2制度的含義及屬性

2.1制度的概念及分類

（1）制度的概念：制度，是社會各領(lǐng)域都普遍存在的一種概念，在制度的引領(lǐng)和安排下，理性的經(jīng)濟(jì)人各司其職，其最普遍的含義是要求大家共同遵守和踐行的辦事規(guī)程、行為參考或行動準(zhǔn)則，是為實現(xiàn)某種特定功能和目標(biāo)的社會組織乃至于整個社會的一系列規(guī)范體系。

（2）制度的分類：就制度的構(gòu)成來講，主要可以分為正式制度和非正式的制度，制度可以由人們有意識地設(shè)計出來，也可能是逐步演化而自發(fā)形成的，這兩種不同表現(xiàn)形式的制度供給方式有不同的特點，由設(shè)計創(chuàng)造而形成的制度是正式制度，通過逐步演化而形成的是非正式制度。

2.2制度的產(chǎn)品屬性

制度本身是一種產(chǎn)品，我們可以將之視為一種公共產(chǎn)品，能夠體現(xiàn)產(chǎn)品的共性，其中很關(guān)鍵的一點就是制度（產(chǎn)品）的需求與供給問題：

（1）制度的供給及約束條件：所謂的制度供給，普遍意義上就是指作為主體的政府提供的一種正式的規(guī)則，供給者在既定的主觀偏好、理性水平、利益結(jié)構(gòu)、技術(shù)條件、制度環(huán)境等的約束下，通過既定的程序和渠道進(jìn)行正式的規(guī)則創(chuàng)新和設(shè)立的過程。從某種簡單意義上來說，制度的供給主要依賴于兩個大方面的因素：知識基礎(chǔ)、創(chuàng)新成本，在當(dāng)社會的科學(xué)技術(shù)和法律環(huán)境發(fā)生改善的情況下，制度作為一種產(chǎn)品，其相應(yīng)的供給曲線就會向右移動。

（2）制度的需求：這里的制度需求也是制度變遷的一個非常重要的方面，在現(xiàn)實社會中，隨著外界環(huán)境的不斷的無序變動或者經(jīng)濟(jì)參與者自身理性程度的提高，人們會不斷提出對新的制度的需求，以此來適應(yīng)社會或者經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，這便自然而然的形成了制度需求，以實現(xiàn)目標(biāo)收益的增加。

（3）制度供給和需求的關(guān)系：制度的供給與需求理論同市場上的其他產(chǎn)品是一致的，當(dāng)其供給和需求水平基本處于均衡狀態(tài)時，制度是穩(wěn)定的。但當(dāng)現(xiàn)存的制度因其落后或者局限性不能適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實際情況時，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展實際所需要的制度水平尚未被個人或者組織創(chuàng)造出來時，就會出現(xiàn)供給需求不匹配的情形，為順應(yīng)發(fā)展的實際，新制度產(chǎn)生，舊制度隨之消失，也就是實際意義上的制度變遷。

2.3制度的變遷主體（分類）及過程

從制度變遷整個過程來看，制度變遷與技術(shù)進(jìn)步具有相似性，大致會經(jīng)歷“制度均衡——制度非均衡——新制度均衡”的轉(zhuǎn)變過程，變遷的根本在于其行為主體都是追求利潤最大化的組織單位。只有在利潤大于成本的驅(qū)動下，舊制度才會逐步向新制度變遷。可以說，制度變遷的發(fā)起者必然是制度創(chuàng)新者，其主體可能是個人、政府或者非政府的盈利和非盈利組織。根據(jù)發(fā)起者的不同，也可以把制度變遷劃分為“誘致性的制度變遷”和“強(qiáng)制性的制度變遷”兩大類，“誘致性的制度變遷”是一種“自下而上”的制度變遷，由個人或組織受新制度獲利機(jī)會的驅(qū)使，自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實現(xiàn)的變遷，而“強(qiáng)制性的制度變遷”是指由政府用法律或某些強(qiáng)制手段來實行新制度，其具有壟斷性、強(qiáng)制性、公共性和目標(biāo)多元性。制度就是在這樣一種大環(huán)境和主體引導(dǎo)下，不斷順應(yīng)發(fā)展實際，不斷自我完善。

3制度變遷理論的內(nèi)涵

3.1諾斯之前的制度變遷理論

在引入諾斯的制度變遷理論之前，我們首先分析一下有關(guān)制度變遷的其他理論。第一，克拉斯勒的斷續(xù)平衡理論，主要思想是指制度的變遷時期可以分為制度的穩(wěn)定時期和制度的變化時期，制度在經(jīng)歷一段長時間的穩(wěn)定狀態(tài)之后，會在某一時期內(nèi)被動搖或打斷，從而產(chǎn)生突然性的制度變遷，這個特指的某一時期，一般是指與制度斷裂直接相關(guān)的重要的歷史或經(jīng)濟(jì)事件，從而引起制度不再適合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實際，發(fā)生其功能的轉(zhuǎn)化或變遷。第二，伊格瑪特的否決點論，可以說，否決點的出現(xiàn)對于特殊環(huán)境之中的制度變遷的方式和可能性提供了重要意義，這里所謂的否決點，就是指在制定政策的過程中，某項特定的立法不再僅由政府單一的力量決定和把握，在一定程度和情況下，一定的行為體聯(lián)盟可以阻止其發(fā)生。也就是說，否決點是與決策權(quán)力的分散程度相聯(lián)系的，可能的否決點越多，制度權(quán)力就越分散，從而影響和制約政策結(jié)果的形成。

3.2諾斯理論的發(fā)展過程及理論體系

3.2.1諾斯理論的發(fā)展歷程

制度變遷理論的發(fā)展過程中，對其貢獻(xiàn)最大的就是諾斯，在他的理論成果中，不僅有對前人理論的運用、發(fā)展和加以說明，更重要的是在他的理論成果中，把問題之間的相互聯(lián)系作為重點，找到不同理論和影響因素之間的共通之處，從而更好地解釋制度變遷的路徑、規(guī)模及發(fā)展方式。在了解并意識到新古典經(jīng)濟(jì)增長模型有其不完善之處以后，諾斯認(rèn)為制度因素也應(yīng)被看作是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個重要的方面，從各國不同但相通的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實際來看，制度因素確實是影響經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)展的一個重要的方面。因此，諾斯在分析闡述了不同制度變革如何導(dǎo)致不同的經(jīng)濟(jì)績效之后，完成了對制度變遷理論的完整構(gòu)建。

3.2.2諾斯的理論體系

諾斯提出了制度變遷的三大基石：在一個體制中激勵個人和集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)，同理論界定實施產(chǎn)權(quán)的國家理論，影響人們對“客觀”存在變化的不同反應(yīng)的意識形態(tài)理論。具體來講，第一個重要的方面是諾斯認(rèn)為三大基石中影響最為重大的產(chǎn)權(quán)理論。對于產(chǎn)權(quán)理論的發(fā)展過程而言，科斯可以說是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的奠基者，從科斯理論的發(fā)展過程中可以看到，界定產(chǎn)權(quán)是必然的趨勢和結(jié)果。他從企業(yè)的定義入手，研究企業(yè)存在的原因和意義，闡述了交易費用（交易費用是經(jīng)濟(jì)制度的運行費用，這些持續(xù)運行的費用，以及制度中與政治組織有關(guān)的，構(gòu)成交易費用的基本要素）的地位及作用，明確闡述使得交易費用達(dá)到最低是企業(yè)和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個共同目標(biāo)，并解釋在現(xiàn)存技術(shù)、信息成本和未來不確定因素的約束下，解決問題的成本最小的產(chǎn)權(quán)形式將是有效率的，而一切有效率情形的產(chǎn)生基礎(chǔ)都是產(chǎn)權(quán)的明確界定。在科斯理論的基礎(chǔ)上，諾斯依據(jù)發(fā)展的實際將產(chǎn)權(quán)理論與制度變遷相結(jié)合，認(rèn)為：

（1）傳統(tǒng)意義上認(rèn)為充分競爭是創(chuàng)造有效率市場的前提條件，防止壟斷，讓市場機(jī)制以及價格機(jī)制充分發(fā)揮作用。但是在諾斯的理論認(rèn)知中，他認(rèn)為構(gòu)建有效率的市場的前提是充分界定和行使產(chǎn)權(quán)，通過進(jìn)行一定程度上的產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新，調(diào)整產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，從而使市場的作用發(fā)揮得更加充分。

（2）企業(yè)或者是某個經(jīng)濟(jì)體盈利的基礎(chǔ)是在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，不斷進(jìn)行技術(shù)改造和創(chuàng)新，使得產(chǎn)品的功能和特點順從社會發(fā)展的趨勢和方向。但是獲得知識和技術(shù)方面的盈利性的前提是在知識和創(chuàng)新方面獲得明確的產(chǎn)權(quán)，因此產(chǎn)權(quán)理論在推動技術(shù)進(jìn)步和發(fā)展的過程中也起了非常重要的作用。

第二個重要的方面是諾斯制度變遷中的國家理論?！敖缍▽嵤┊a(chǎn)權(quán)的國家理論”是諾斯理論中十分重要的一個方面，鑒于國家的特殊性質(zhì)和地位，其會成為產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的決定因素，因此國家理論是根本性的。當(dāng)然，諾斯在意識到國家的重要地位及作用的過程中，又提出了一個明確的悖論“國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源”，也可以將其概括為“博弈”的基本準(zhǔn)則，國家的目的有兩個：一是降低交易費用使得社會的產(chǎn)出達(dá)到最大化的要求，從而使生產(chǎn)者盈利達(dá)到較大的水平，使得國家的稅收達(dá)到最大化；二是充分界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)合作與競爭的基本準(zhǔn)則，使得統(tǒng)治者的租金最大化。從根本意義上來講，這兩種目的之間是存在沖突的，如何解決兩種沖突之間的關(guān)鍵，也需要國家理論的進(jìn)一步創(chuàng)新和發(fā)展。

諾斯典型理論中的最后一個方面主要是指制度變遷中的意識形態(tài)理論。

①意識形態(tài)是降低交易成本的一種制度安排，在明確的意識形態(tài)的驅(qū)使下，一方面，使得社會交易的程序明確而簡化，降低了交易成本。另一方面，認(rèn)為在明確界定了產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，任何程度上利用別人的產(chǎn)權(quán)都應(yīng)當(dāng)給予其一定的報酬，但是社會上“搭便車”的現(xiàn)象仍然存在，國家立法也無法從本質(zhì)上改變這種社會形態(tài)，因此必須要從意識形態(tài)上進(jìn)行約束，使人們明確意識到產(chǎn)權(quán)與報酬的關(guān)系，不能因為搭便車現(xiàn)象的普遍存在而影響當(dāng)前制度的影響力和價值，從而導(dǎo)致無益的制度變遷的發(fā)生。

②社會規(guī)則的執(zhí)行與實施需要共同的維護(hù)，單純利己思想的存在不利于整個社會的進(jìn)步以及制度的實施。人們能夠不計較個人利益而去服從社會規(guī)則，就是在意識形態(tài)的指導(dǎo)下進(jìn)行的活動。從而使制度的實施更加到位，制度的變遷更加有效。概括來講，雖然諾斯的理論體系有其中心論點的概括，但是其理論也并非是一成不變，其在行為假定、交易費用、組織因素和適應(yīng)性學(xué)習(xí)方面對制度的研究仍處于不斷變遷之中，從均衡分析到演變分析，從收益成本分析到適應(yīng)性學(xué)習(xí)分析，必將會使制度的變遷更加順應(yīng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的顯示，從而產(chǎn)生更大的效力。

3.3諾斯的其他觀點及后期影響

我們還必須提及諾斯的路徑依賴及其相關(guān)問題的研究，諾斯認(rèn)為，報酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制在制度的變遷過程中起著非常重要的作用，換句話說就是制度變遷在確定了某一個具體方向和路徑之后，它的既定方向會在以后的發(fā)展和進(jìn)步過程中得到不斷地自我強(qiáng)化。在這種具體的模式和方向下，經(jīng)濟(jì)和政治的變遷可能會呈現(xiàn)出兩種截然不同的極端結(jié)果，因此路徑依賴現(xiàn)象的存在也會對制度變遷的效率及方向產(chǎn)生較大的影響。后期某些學(xué)派提出的制度粘性（制度的發(fā)展是一個長時間積累的過程，其具有一定程度上的穩(wěn)定性，即一旦形成不易發(fā)生改變）也與路徑依賴的具體實際息息相關(guān)。

結(jié)合社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大環(huán)境而言，各學(xué)派和制度體認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長的因素可以分為勞動力、資本和技術(shù)水平，不同的因素在不同的方面和不同的程度上對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到不同的影響，但是從微觀層面上來看，每個方面都與制度因素間存在著較為密切的關(guān)系，都對制度的發(fā)展和變遷有一定程度上的影響。除去市場中微觀因素對于制度變遷的影響，在宏觀層面上，決定制度變遷路徑的力量主要來源于不完全市場和報酬遞增兩個大的方面。一方面，由于市場的波動性和復(fù)雜性，原有的制度路線和變動方向往往會因為某一個特定情況的發(fā)生而改變。另一方面主要是報酬遞增的影響，報酬遞增是每一個“經(jīng)濟(jì)人”追求的目標(biāo)和方向，其也會決定制度變遷的方向。

4制度變遷與激勵機(jī)制的相互作用關(guān)系

概括來說，制度的出現(xiàn)就是為了解決激勵問題，但制度本身的實施又會引起新的激勵問題的產(chǎn)生，一方面，制度本身存在一定程度的激勵問題。另一方面，激勵問題的解決，使得制度的發(fā)展順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律，從而使得金融活動的規(guī)模不斷擴(kuò)大，必然會導(dǎo)致新的激勵問題的產(chǎn)生。如此循環(huán)往復(fù)的過程，制度通過確立較為合理的“激勵結(jié)構(gòu)”，限制和引導(dǎo)各行為主體的選擇，同時在這個過程中，不斷解決信息問題。使得經(jīng)濟(jì)在這個過程中不斷進(jìn)步與發(fā)展。

總之，無論制度變遷史基于怎樣的背景產(chǎn)生的，其理論的重點都是要順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景和趨勢，我們要用客觀的標(biāo)準(zhǔn)去評價和選擇，使得制度更好地為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到輔助作用。同時制度必將越來越成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的一個重要因素，更加重視制度的作用，然后更好的為社會進(jìn)步發(fā)揮激勵作用。

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